政策分析方法论 - 第四章

1、第四章政策(zhngc)问题界定（分析）方法共二十一页 美国在上世纪六十年代由约翰逊总统所设计的、其目的为把美国建成一个人人平等的“伟大社会”计划。但不幸的是，这个计划破灭了。其破灭的一个主要原因在于：美国领导人对贫穷成因问题的界定错误。决策层错误地认为当时美国的贫穷是“结构贫穷”，这样的贫穷仅仅(jnjn)通过经济的增长是根除不了的，必须要求政府对财富进行重新分配。为此，美国政府支付了现金补贴、食品券、医疗保险等巨额福利费用，但是结果却是：穷人并没有减少，福利政策造就了大批完全依赖政府的群体，而且还引发了美国家庭结构变化，如单亲家庭的增多。共二十一页“我们遭遇的麻烦不在于(ziy)解决问题，

2、而在于(ziy)明白问题。” 约翰逊共二十一页公共政策问题(wnt)的识别模式 1识别模式I：公共政策分析起点政策问题问题社会问题公共问题政策问题共二十一页2识别模式II：公共政策分析起点社会(shhu)问题政策问题政府认定公共问题社会问题问题共二十一页公共政策问题的类型1按政策问题的性质(xngzh)划分 问题的结构因素结构良好结构适中结构不良决策者一个或n个决策者一个或n个决策者许多决策者备选方案有限的备选方案有限的备选方案无限的备选方案效用（价值）达成共识达成共识出现冲突结果结果确定或风险可以预知结果不确定结果未知概率概率可计算概率不可计算概率不可计算共二十一页结构质量的优良度政策问题的

3、解决难度困难中等容易结构不良结构适度结构优良共二十一页2.按问题(wnt)的层次划分 政策问题的宏观层次中央地方基层问题的解决难度容易中等困难共二十一页3.按问题的领域划分 政治类政策问题：涉及到国家权力分配、组织以及运行过程中所出现的问题。经济类政策问题：涉及国家经济环境、经济发展等方面的问题。社会类政策问题：涉及到社会关系或社会环境失调，妨碍(fng i)社会发展等方面的问题。4.按问题的功能划分 指导性政策问题：对社会的整体发展产生影响、涉及社会发展方向等方面的问题。分配性政策问题：涉及资源配置或利益分配等方面的问题。限制性政策问题：涉及对某些社会成员的行为或利益进行限制等方面的问题。共

4、二十一页5按问题的持续时间划分(hu fn) 短期性政策问题：政策问题存在及发生影响的时间范围通常是指一年以内。中期性政策问题：政策问题存在及发生影响的时间范围通常是指一年到三年以内。长期性政策问题：政策问题存在及发生影响的时间范围通常是指三年以上。6按问题的强度划分 温和的政策问题：涉及那些没有引起过多冲突，仍处于可承受区间的政策问题。强烈的政策问题：涉及那些引起过多冲突的政策问题。剧烈的政策问题：引起过多冲突，并造成社会剧烈震荡的政策问题。7按问题的处理手法划分 实质性政策问题：政策问题对社会有重大影响，政策制定者运用一定资源去加以解决的问题。象征性政策问题：主要集中在令决策者不安的政策问

5、题上，对这些问题的反映倾向于提供更多的心里安慰，稳定秩序，而并没有提供足够的资源以促成现实的实际改变。共二十一页公共政策问题构建的程序 1.以“问题感知”体悟“问题情境” 此阶段中，以人类的内心来感受问题情况的严重性；目标并不是在发现一个单独存在的政策(zhngc)问题，而是企图发现政策利害关系个人或团体所共同感受到的问题情境形态。2.以“问题搜索”认定“后设问题” 此阶段中，以公共政策概念诠释政策问题，使之成为政策分析者所能处理的后设问题；政策分析家面对着相互纠葛的问题系统，他必须依据政策科学的理论找出结构不良的政策问题，以形成政策分析家感兴趣的后设问题。共二十一页3.以“问题界定”发现“实

6、质问题” 此阶段中，以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一个政策领域：若是经济学的范畴，则从供需法则的角度加以分析；若是属于政治学的范畴，则以权力(qunl)和影响力的角度加以分析。不论是选择哪一种概念架构，这个阶段都能够反映出政策分析者的世界观或意识型态。4.以“问题陈述”建立“形式问题” 此阶段中，须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句或专业术语为表达方式的形式问题，但这种建构语句的形式必须明确反映政策问题本身的性质。共二十一页1. 论证图解（Argumentation Mapping）图尔敏的论证结构包含六个要素：（1）主张（Claim），立论者意图要诉求的目的或是企图合理化的论证

7、结论，要回答类似“我们将向何处去”的问题。（2）论据资料（Data），即任何研究或推断由之开始的材料或信息，要回答类似“我们拥有哪些证据”的问题。（3）正当理由（Warrant），它是连接根据与结论的桥梁，要回答类似“从起点到目的应该采取怎样的路径”的问题，以保证主张的合理化。（4）支持依据（Backing），对“正当理由”提出额外的支持，要回答类似“为什么此种路径是安全的”的问题，以增强“正当理由”的信度。（5）合格者（Qualifiers），它是从依据和正当理由到结论的跳板，要回答“结论是肯定的得出,还是可能的得出”的问题。（6）反驳（Rebuttal），指出(zh ch)无法从依据得出主

8、张的因素，要回答类似“在什么样的情境下，我们应该放弃该路径”的问题。共二十一页2.边界分析法（Boundary Analysis） 任何政策问题都需要确认清晰的边界 步骤：饱和抽样（这种方式可以接触到与政策问题相关的绝大多数被调查者）；诱导性地提出问题（为政策问题的边界分析，提供(tgng)更有意义、更具有实质性的数据资料）；边界估计（通过制定出一个积累频率分布图进行分析）。共二十一页3.利害关系人分析（Stakeholders Analysis） 利害关系人是指方案中带有利益诉求的个人、群体或机构，而其中能够对方案产生重要(zhngyo)影响甚至关涉方案成败的个人或群体又被称为关键利害关系人

9、。 利害关系人分析是指通过对方案中关键利害关系人的辨认，进而对其利益进行估价，以判断其给方案实施带来的风险。 共二十一页步骤：（1）识别(shbi)利害关系人。列出所有利害关系人的清单，确保不要有任何遗漏；（2）列出利害关系人矩阵。根据利害关系人各自的参与程度、参与力量、个性等因素来构建矩阵。（3）提出相应的策略。 权力低低高高使其满意使其密切参与使其获悉对其监控利益(ly)共二十一页4. 鱼骨图（Fishbone Diagram） 鱼骨图是由日本质量控制兼统计专家石川馨（Kaoru Ishikawa）教授发明的一种图解法，因此它还被称为石川图（Ishikawa Diagram）。它以图表的形

10、式指出造成某种结果的各级原因(yunyn)之间的等级关系，用以辨识和处置问题的原因。 共二十一页MSMMMMSSSSTTMST主要原因次要原因再次要原因问题(wnt)共二十一页5. SWOT分析（SWOT Analysis） SWOT分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势因素（Strengths）、弱势因素（Weaknesses）、机会因素（Opportunities）和威胁因素（Threats），通过调查罗列出来，并依照一定的次序按矩阵形式排列起来，然后运用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应(xingyng)的结论 共二十一页步骤1扫描问题环境可以运

11、用社会的、经济的、政治的各种指标来检测影响未来的主要问题和趋势，此步骤不需要进行冗长的分析，只需要描述未来发展的大致图景，阐明将会面临的问题。 步骤2为可能的行动做好准备识别可能的行动，概括地阐明其与面临的问题的关系。步骤3外部机会、威胁分析列出不受控制的环境参量。步骤4内部优势、弱势分析列出掌控的参量，区分其中哪些可以促进发展，哪些可以阻碍发展。 步骤5 对可能的行动进行分类在实现机会最大化和威胁最小化的前提下，该步骤旨在突出增进优势的行动和消除威胁的行动。步骤6评估策略该步骤可以看作是行动的“投资组合”，主要是基于内部可行性、优势、弱势及外部环境、机会、威胁进行策略选择。策略包括： 最小与

12、最小策略（WT策略），即考虑弱势因素和威胁因素，目的是努力使这些因素都趋于最小； 最小与最大策略（WO策略），着重考虑弱势因素和机会因素，目的是努力使弱势趋于最小，使机会趋于最大； 最小与最大策略（ST策略），即着重考虑优势因素和威胁因素，目的是努力使优势因素趋于最大，使威胁因素趋于最小； 最大与最大策略（SO策略），即着重考虑优势因素和机会因素，目的在于努力使这两种因素都趋于最大。 共二十一页内容摘要第四章。国的贫穷是“结构贫穷”，这样的贫穷仅仅通过经济的增长。美国政府支付了现金补贴、食品券、医疗保险等巨额福利费。“我们遭遇的麻烦不在于解决问题，而在于明白问题。约翰逊。1识别模式I：公共政策分析起点政策问题。2识别模式II：公