浅探技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策

1、浅探技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策摘要：技术贸易壁垒体系包括技术标准与法规、合格评定程序、包装和标签要 求、产品检疫检验制度、信息技术壁垒、绿色壁垒等内容，它具有广泛性、系统 性、合法性、双重性、隐蔽性和灵活性、争议性等特点。技术性贸易壁垒是国际 贸易中新兴的一类贸易限制性措施。 我国加入WTO后，可以充分利用WTO勺相关 规定突破技术壁垒。通过WTO勺透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最 新动向，利用TBT协议给予发展中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外 条款”，保护我国民族工业。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检验 制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一

2、些经济发展必要的技术、 质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和 标准、认证水平及管理水平的提高。关键词：技术贸易壁垒出口贸易随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势， 在传统的关税和非关税壁 垒藩篱不断拆除的同时，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、 透明度更低、更不 易监督和预测的保护性措施技术性贸易壁垒( Technical Barrier to Trade-TBT)，以阻止发展中国家的产品进入本国市场。因此，研究发达国家在国际贸 易中实施技术壁垒的状况，对我国出口贸易及的生产都有十分重要的意义。一、技术性贸易壁垒体系及特点技术壁垒的可分为狭义和广义，狭义的技

3、术性壁垒指世界贸易组织技术性 贸易壁垒协议(WTO/TB)，即国家对本国市场流通的商品进行管理时，由于其 技术法规、技术标准以及为证明商品和符合法规和标准要求而建立的合格评定程 序，即认证制度、认可制度、检验制度与其他国家不一样，形成影响自由贸易的 壁垒。广义技术壁垒是指所有的影响贸易的技术性措施，除了含有WTO/TB的内容之外，还包括世界贸易组织实施动植物卫生检疫措施的协议，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容， 还涉及WT龙外，由国际社会 签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。具体地说，包括以下内容：繁琐的技术标准、技术法规、商品的包装、标签和标识的规

4、定、质 量认证、认可制度、检验程序和检验手续、商品的品种、规格、花色、款式和其 它外观要求、计量单位制、物品编码标志系统、实施动植物检疫的法律、规定、 程序等、环境和生态要求、国家和地区不同的风俗习惯、 其他TBT措施的兴起有 其客观必然性。究其根源，首先是由于日益严峻的全球环境问题使人们对环境和贸易关系有了进一步的认识。战后 50年多年来，国际贸易逐渐呈现日益全球化 的趋势，各国在享受国际贸易给人们带来的巨大利益的同时，也在承受着越来越沉重的环境压力。人们已经认识到贸易对环境的破坏， 如加剧了资源的开采、增 加了污染物的排放量、扩大了有害物质和病菌的传播范围等。 因此许多国家纷纷 要求对国际

5、贸易加以必要的限制，以达到保护环境，减少环境污染的目的。其次， 在GATT/WT的推动下，各国之间的关税壁垒已大幅削减，大量非关税壁垒措施 被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和内涵上的合理性，在运用中有不断增 加的趋势。技术性贸易壁垒的主要目的是限制进口，其对广大发展中国家扩大对外贸易 的影响是严重、深远的，这是因为贸易技术壁垒较之其它壁垒而言，具有它独有的特性：广泛性。从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品， 而且涉及所有的中间产品和工业制成品， 产品的加工程度和技术水平越高，所受 的制约和影响也越显著；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、 运输、销售和消费整

6、个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、 信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术贸易壁垒措施的 表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个 方面。隐蔽性和灵活性。技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒（如进口配额、许可 证等）相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，技术贸易壁垒措施没有限制在那个国家， 一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标 准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断。 他们的技术标准具有不确 定性，而且面又很广，很难全面顾及。更何

7、况把贸易保护的实现转移到人类健康 保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑 性，因此，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的 技术标准，可以对进口产品随心所欲的刁难和抵制， 从而具备了实施灵活性的特 点。合理性。设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消 费者利益，因而有其合理的一面。WTO勺有关技术贸易壁垒协议并不否认各国技 术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易， 不 得具有歧视性。复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许 可证等其他非关税壁垒形式更为复杂， 而WTC允许各

8、国根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准，因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。双重性。实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性 措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康 甚至生命等；另一方面，一些国家，特别是美、日、欧等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。争议性。各国采取的技术壁垒措施经

9、常变化， 且各国差异较大，使发展中国家的出口难以适应。比如法国规定纯毛服装含毛率只需达到85沖上，就算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到 97%德国则要求更高，含毛率必 须达到99%寸，才能称为纯毛服装。由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还 相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性， 结果不同国家从不同 角度有不同的评定标准，难以形成统一的衡量标准，因此，国与国之间较难相互 协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。二、TBT对我国出口贸易的影响技术性贸易壁垒涉及面广，从传统产品到高技术产品都不同程度受到影 响。我国的机电产品出口额占出口第一位，然而机电产品受发达国家在噪

10、声污染、 电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术限制，仅 1992年就有80亿美 元出口产品受到影响，到1998年达200亿美元。比如美国要求出口到该国的一 般电子、电器产品均要符合 FCC或UL规定的一系列标准，如不符合上述标准的 话，一律不准许进口。而欧盟则规定欧盟国家以外的工业品要想进入欧盟市场就 必须加贴CE标签。据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品受到 有关臭氧层保护国际公约的限制而被禁止生产和销售，还有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响，240亿美元出口产品达不到发达国家环保包装要求而 受到间接影响。我国农产品出口也受到严重的制约。20XX年7月开始

11、，欧盟国家对我国出 口茶叶实行新的农药最高允许残留量标准，限制禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了 100倍以上，这意味着中国 茶叶今后只有达到绿色食品的 A级标准才能进入欧盟市场，对于农药残留超标茶 叶就地封存销毁或退回原产国。据欧盟的统计数据显示，我国进入欧盟的茶叶农 药残留超标仍呈逐年上升趋势，形势不容乐观。传统的纺织品自20世纪90年代以来也不断被发达国家、甚至是韩国、新加 坡等新兴工业化国家所拒绝。我国出口的医药产品和玩具质量和安全等问题都受 到严格的限制，就连一些高新技术产品的出口也受到技术壁垒的影响。技术性贸易壁垒的标准和制度不断增多， 涉及

12、范围越来越广，要求也越来越高。许多发达国家由于经济、技术实力较高，造成各国的技术标准水平较高， 法规较严，尤其是对产品的环境标准要求，让我国的许多出口产品望尘莫及。 如 欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们对进口 商品可以随时选择对自己有利的标准， 从总体来看，要进入欧盟市场的产品都必 须至少达到三个条件之一，即：（1）符合欧洲标准EN取得欧洲标准化委员会 CEN（2）与人身安全有关的产品，要取得欧共体安全认证标志 CE（3）进入 欧共体市场的产品厂商，要取得ISO9000合格证书。同时，欧共体还明确要求进 入欧共体市场的产品凡涉及欧共体指令的， 必须符合指令的要求

13、并通过一定的认 证，才允许在欧洲统一市场流通。 与发达国家相比，我国技术法规和技术标准明 显滞后，美国现有55种认证体系，日本有25种认证体系，欧盟内部已有9种统 一的认证体系，而我国尚未形成统一认证体系。我国工业标准约有70%-80%低于国际和国外先进标准，这是我国不少商品由于不达标而被排挤在国际市场之外的 根本原因。除产品本身技术壁垒外，产品的整个生产加工过程及产品包装和标签等也受到严格限制。技术性贸易壁垒不断有新的增长趋势， 它不仅对产品的最终形式 有技术性要求，而且对产品的整个生产加工过程也提出了技术要求。例如，美国对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施HACC计划，该计划是一个鉴别危

14、害 并控制危害措施的管理体系，要求进口蔬菜水果从种植、收获、包装运输直至销 售的全过程进行限制，同时对水质、肥料、操作人员的个人卫生及健康、仓储、 运输工具的卫生等进行安全防卫管理控制，保证食品安全卫生。时下国际上正实施的环境标志和ISO14000认证等，不仅涉及产品本身，而 且对产品整个生命周期的环境保护也提出要求。如1995年，美国FDA（食品和药物管理局）宣布对中国虾类制品实行“自动扣留”， 其原因是因为我国的渔船 上没有安装海龟逃生装置，危害了海龟的生息。这使得我国冻龙虾出口额大幅度 下降。在产品的包装和标签上，许多国家也作了严格的限制。1998年我国输美木质包装由于含有天牛而受到限制

15、， 随后加拿大、英国也迅速对我国木质包装进行 限制。现在许多国家都规定我国出口的产品必须出具非木质包装证明，有些出口产品还必须加贴环境标志。4.繁琐、苛刻的认证、认可制度与检验程序降低了我国出口产品的国际市场竞争力，检验时间的延长也往往使商品丧失了最佳的 销售时机。科技发展十分迅速，技术标准更新换代的速度也随之加快， 而且不同 的国家对于进口本国的商品实行不同的技术标准，为了使得出口产品符合不同国家和区域的复杂的标准，生产往往要付出很大代价。比如我国出口日本的大米的 加工过程中，其中有一项工序是挑选异色粒，而这种挑选异色粒的设备只有日本 生产。因此，我国的生产厂家就必须花费数百万元人民币采购这

16、种设备，用来加工生产。这样一来就大大增加了生产成本，使得产品在国际市场上的竞争力下降。三、我国出口产品屡屡遭受TBT限制的原因我国总体科技水平不高，产品标准与国际上许多国家相差甚远是我国屡遭TBT限制的根本原因。作为发展中国家，我国的科技发展总体水平要远远落后于 发达国家，这主要表现为出口产品的技术含量低以及质量不高，据估算，我国的产品质量平均水平大致比发达国家落后 1020年，这主要体现在出口商品结构 上,附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位，而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。而随着全球质量水平和档次的不断提高， 我国出口 产品的技术性门槛也随之提高。仅德国而言，目前应用

17、的工业标准就约有万种， 大多数标准等同于国际标准。而相比之下，我国的工业标准约有70-80%（氐于国际和国外先进标准。这样，发达国家制定的技术标准即使并非复杂、苛刻，也可以将我国出口的众多商品拒之门外。这样的差距必定使得我国的出口产品在发达 国家的市场上屡屡受挫。所以与其说是国外发达国家对所有进口产品的检验检疫 标准过于复杂、苛刻，倒不如说是我们自己产品的质量技术标准过于落后。我国出口产品方向过于集中于美、 日、欧，而这些地区的TBT措施相当复 杂苛刻，这也是我国屡遭TBT限制的重要原因。我国最大的三个贸易伙伴为美、日、欧，包括香港的转口贸易在内，我国出口的商品有近 75%销往美、日、欧 等国

18、家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高，而欧盟国家是最先意 识并研究国际贸易中技术性贸易壁垒的国家， 其成员国也是设置技术性贸易壁垒 最严格的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、 欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、 苛刻复杂的技术限 制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准；而欧盟是绿色壁垒的发源地，其环境意识最强，对有害于人体健康和环境的产品的限制很严；美国除环保方面与欧盟有相似之出，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。由此可见，产 品的出口方向也使得我国面临 TBT的严重威胁。我国对TBT的重视程度不够，信息不畅，且TBT本身也

19、不具有透明性，这 也是我国遭受TBT打击的一个原因。一方面，我国宏观管理上存在着巨大的漏洞，对通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少， 对于主要贸易的对象的技术手段 更是缺乏了解，无法对我国出口在宏观上加以指导。另一方面，TBT本身的不透明性更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临更大的困难。4、世界贸易组织的TBT协议的内容不够完善，且在实际执行过程中存 在一些真空地带，这是我国遭受 TBT打击的一个客观原因。技术性贸易壁垒协 议在防止TBT被作为贸易保护的手段方面确实起了很多积极的作用，它成为世界各国设置TBT措施的一个依据，并规范各个国家对TBT的实施，但它还存在很 多的漏洞与不足。关

20、于该协议的例外条款，许多国家可以说是将其运用的淋漓尽致。如在实施动植物卫生检疫措施协议中，虽然规定个缔约方采取各种检验检疫措施，只 能以保护人类、牲畜和植物的生命和健康为由，且不可对其他缔约方构成贸易歧 视，并鼓励各方采用国际标准和准则，但只要在科学上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施，但对于怎样才是“在科学上证明是 合理的”，规定太过于笼统。又如在服务贸易总协定中规定：“为保护公共 道德或维持公共秩序的需要”，和“为保护人类、动物或植物的生命或健康的需 要”可以采取必要的技术性限制措施， 但对何为“必要性的措施”，以及各种需 要的满足程度，都没有明确的规定。这都使得技术性法规在操作中

21、具有很大的自 由度，被一些国家所广泛采取，因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段。四、我国应对技术性贸易壁垒的对策大力提高出口生产的技术水平和管理水平， 走“科技兴贸”之路。质量的 优劣是一个能否立足于国际市场和长期生存与发展的关键，在提高自身素质、保证产品质量的前提下，还必须不断地推动技术革新，提高产品的技术含量，为达 到国际上许多认证而更加努力。产品的科技含量越高，受市场不利因素的影响越 小，竞争力越强，受到发达国家技术性贸易壁垒的限制也越少。因此，对于落后 的技术要毫不留情地抛弃，对很快就要落伍的技术和设备也应该尽快淘汰，迅速将现代科学技术应用于生产当中，发挥

22、现代科学技术的作用，提高产品的竞争力。 从长远来看，提高及其产品竞争力是跨越技术性贸易壁垒的关键所在。在提高产品质量时，许多往往考虑到资金的问题，因为产品的质量是和成本 息息相关的，有些因为较高的成本而不愿花费暂时的成本提高产品的质量。从长远利益上看，其实即使暂时花费一些人力、物力、财力等去引进或研发新技术， 提高产品的科技含量，虽然暂时要耗费一些成本，可是从长远的利益上看是值得 的。一旦产品的质量有了提高，出口所受的限制就相应减小，的利益也就得到了 保障。积极进行IS09000标准和IS014000标准的质量管理体系认证，向国外先 进标准靠拢。IS09000标准和IS014000标准都是国际

23、标准化组织在总结了工业 发达国家先进的质量管理的实践经验，统一制订的管理和质量保证体系的标准。在国际经济贸易合作中，IS09000族标准被作为相互认可的技术基础，IS09000 标准的质量体系认证制度在世界范围内得到公认。 这意味着我国的一旦取得了质 量体系认证，同时就取得了多边的认可，就取得国际市场的“准入证”，大大增 强产品的竞争力。要尽可能等同采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进 标准，有条件的应该积极采用条码技术， 使产品顺利进入国际市场。要加强收集 和研究各国和国际组织的技术法规、 标准、检验和认证制度，把出口的相关的内 容加以吸收，并制定到自己的产品中去，严格按标准组织生产，这样就使自己的 产品具有了具备对方技术性贸易壁垒的能力。采用多种投资方式，绕开技术壁垒。要想绕开那些复杂、繁琐的外部技术壁垒，可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。可以通过合资、独 资、收购、兼并、投资等手段，发展我国的国际化经营规模，并带动相关产品跨 越技术性贸易壁垒。因为单纯利用技术引进的手段往往难以得到较为先进的技术，这些技术通常掌握在跨国公司手中，所以需要引进国外直接投资。这些技术、 生产标准以及品牌和营销渠道有利的促进了技术贸易壁垒的跨越， 如我国出口日 本的轻工产品和机电产品很大程度上是日本在我国合资生产的。 所以国内