比较优势陷阱：本质、原因与超越

1、比较优势陷阱：本质、原因与超越一、引 言 自中世纪全球化进程开展以来，发达国家用大量的理论 分 析、总结开放市场和自由贸易的益处， 通过各种渠道宣称其发展 发 达历程是开放市场和自由贸易的结果， 故意忽视基于国际分工 的不平 等交换关系，试图掩盖其真实的贸易保护的历史与现实， 并且依靠刻 意安排的国际分工引起的不平等交换保持自身绝对 优势，以维系其国 际政治经济格局的主导权，掌控经济全球化。 发展中国家在自身发展 过程中，由于不利的国际政治经济秩序， 尤其是在话语权方面处于绝 对劣势， 在发达国家主导的国际政治 经济秩序下陷入比较优势陷阱， 从而其可持续发展受到阻碍。针对比较优势陷阱的本质，

2、产生的原因以及对策等问题， 本 文 考察发达国家与发展中国家间的交换条件、 贸易结构和科技水 平的变 化，认为由于比较优势陷阱的本质是发达国家维持与发展 中国家基于 国际分工的不平等交换关系。 面对发达国家的贸易主 导权和话语权， 发展中国家应建立立足于本国的经济学体系， 进 行产业结构优化升级， 加强话语权建设。二、文献回顾经过亚当 ?斯密（ 1776）的绝对优势理论中的内生比较利益学说的启蒙和大卫 ?李嘉图（ 1817 ）的比较优势理论的提出，国 际贸易的必 要性问题得到了解决。随着赫克歇尔（1919）和俄林（1933）的要素禀赋学说、萨缪尔森HOS定理、克鲁格曼的新贸 易理 论、新古典贸

3、易理论等不断的补充、完善，形成了现代主流 的比较优 势理论。 但在提出政策建议， 尤其是站在发展中国家立 场分析贸易 形势及本质， 解决“怎么做”问题上， 缺少相关的研 究。比较优势陷阱理论站在发展中国家立场分析国际贸易问题， 指出 发展中国家完全按照比较优势， 生产并且出口初级产品和劳 动密集型 产品， 在与资本和技术密集型产品出口为主的发达国家 进行贸易中， 虽然能短期获利，但贸易结构不稳定，处于不利地 位，从而落入“比 较优势陷阱”。李斯特 ( 1841)在分析比较优势陷阱基础上提出了走出比较 优势陷 阱的对策。在其著作政治经济学的国民体系中，用了 近 1/4 的篇 幅分析了英国、法国、

4、德国、 荷兰、 西班牙等先进国 家的发达之路， 指 出比较优势理论本质上是靠贸易保护、 技术垄 断而占据领先地位的国 家， 为保持其优势地位， 劝说后进国家实 行自由贸易， 以比较优势 理论为指导发展经济， 使得后进国家放 弃正确发展道路，达到保持自 身优势地位的目的 1 。李斯特的 这些观点指出了国际贸易中比较优 势陷阱的存在和走出比较优 势陷阱的对策，尽管后来有伊曼纽尔 ?沃勒 斯坦的“世界体系 论”，劳尔 ?普雷维什、萨米尔 ?阿明、 A.G. 弗兰克 等的“依附 论”，筱原三代平的“动态比较成本理论”等理论发展， 但 在现 今主流比较优势理论的影响下仍没得到足够重视。与李斯特一 样，美

5、国首任财长亚历山大 ?哈密尔顿， 经济学家丹尼尔 ?雷蒙、 马修 ?凯里和亨利 ?凯里等倡导贸易保护和幼稚工业辅助，对比贡献。较优势陷阱有深刻认识的人都对本国经济的成功转型做出巨大随着国际贸易环境的变化， 现阶段比较优势陷阱理论主要包 含两 个层次。 第一， 发展中国家按照本国资源禀赋来确定在国际 分工体 系中的位置， 充分利用本国自然资源和劳动力资源， 出口 需求弹性 小且附加值低的初级产品，陷入初级产品比较优势陷 阱；第二，随着 初级产品出口状况不断恶化，发展中国家开始注 重以制成品出口代替 初级产品出口， 并且注重产业优化升级， 但 由于国际经济环境和产 业结构因素的束缚，只是靠引进、模

6、仿、 改进先进技术来改善贸易状 况，获得高附加值。最终，由于依赖 技术引进，自身创新能力不强， 后发优势一直得不到发挥，陷入 制成品比较优势陷阱。现阶段， 关于比较优势陷阱的研究主要集中在比较优势的适 用性， 忽视动态优势和资本流动等问题。杨小凯（ 2000）指出比 较优势理论只是简单比较了少数国家少数商品的交换， 但是如果 推广 至国家、商品、要素比较繁杂的国际贸易中去时， 此理论不 再成立 2 ； 左大培（ 2000）也指出落后国家发展经济的根本途 径是尽快实现产业 升级和产业结构的技术密集化， 单纯的自由贸 易对发展中国家是有害 的 3 ；洪兴银（ 2007 ）认为比较优势理 论不注重长

7、远利益和可持 续发展， 以静态优势为主流， 不注重动 态优势，长此以往，发展中 国家会陷入出口原材料、 初级制成品 的比较优势陷阱 4 ；张丽（ 2008） 也认为比较优势理论忽略了 资本的自由流动性， 当资本跨国流动时， 跨国公司会利用发展中 国家的廉价原材料和劳动力进行商品生产和贸 易， 但最后是超额 利润流向资本的起源地即发达国家， 发展中国家 最终陷入比较优 势陷阱 5-6 。对于比较优势理论背后的比较优势陷 阱的本质、 原因，以及发展中国家如何采取应对策略等问题的缺少相 关研 究，这便是本文试图回答的问题。三、本质：维持基于国际分工的不平等交换关系 比较优势陷阱的 本质是发达国家维持

8、基于国际分工的不平 等交换关系。 经过资本主义 原始积累后， 发达国家开始向外输出 制成品， 从发展中国家输入农 产品， 从而确立了自身的工业国地 位，发展中国家确立了农业国地位。 自 1870 年 ? 1890 年开始， 资本输出开始大规模出现， 发展中国家除了出口农产品外， 还大 量 出口石油、矿物原料和初级制成品。所以，就现实来看，发达 国家主 要是通过比较优势理论确定国际分工， 然后基于国际分工 实现不平等 交换，取得贸易主导权，获得超额利润，维持其领先 地位。具体体现 在以下 3 点： （一）发展中国家贸易条 件恶化1945 年，阿根廷经济学家劳尔 ?普雷维什向联合国拉丁美 洲经济

9、委员会提交的 拉丁美洲经济发展及其主要问题 报告中， 对 1 876 年? 1 938 年英国对外贸易的进出口价格指数进行了分析 研究。报告 以英国进出口产品的平均价格指数分别代表初级产品 和工业制成品的 世界价格，并以 1876 年? 1880 年的世界价格为 100，计算出以后各年 初级产品价格和制成品价格之比， 结果显 示多数年份价格比率递减。 此 外，J.瓦伊纳（1937）对1876年？ 1935年纯货物贸易条件进行计算 显示，世界贸易中原材料价格 与制成品价格之比从 147 降至 93，英国 进口价格与出口价格之 比从 163 降至 1017 。伊姆拉赫（ 1950）对 英国交换条件

10、的计 算也显示，交换条件从 1801 年的 245 下降至 1913 年的 100 左右。 说明发展中国家在与像英国这样的发达国家的进行贸 易时， 贸易 条件在不断恶化，这种情况一直持续到现在。（二）对外贸易商品结构不平衡 对外贸易商品结构是指一个国 家一定时期内， 各种类别的进 出口商品占整个进出口贸易额的份额。 例如， 1960 年? 1965 年 国际贸易中年平均出口结构显示， 发达国家 在贸易数量上占据绝 对优势，附加值高的制成品占其出口比例的 70%，而发展中国家 不但贸易额少， 且主要出口附加值低的原材料， 制成品出口只占 出 口比例的 16.2%8 。可见，双方在对外贸易中商品结

11、构是不 平衡的。随着整个世界社会经济的不断发展， 国际不平等交换现象仍 没有 得到明显改善。从联合国公布的世界上最不发达的 50 个国 家 2007 年 进出口结构可以看出，最不发达国家出口的主要商品 为原材料， 其中 以燃料为主， 而进口的商品主要为制成品。 其中， 非洲的极不发达 国家对外贸易中， 初级产品出口占出口比例高达91.5%，制成品出口仅占 8%，制成品进口占进口比例高达67.7%9 。（三）技术水平差距大联合国贸易和发展会议（UNCTA对1995年? 1996年和2005 年? 2006 年两个节点的最不发达国家和发达国家出口商品技术 含量进 行比较发现， 最不发达国家的出口商

12、品中资源和低技术产 品一直高于 90%，10 年间产品科技含量没有明显改善， 一直处于 比较低的水平； 发达国家中高科技产品出口一直高于60%，处于绝对优势地位 9四、原因：国际秩序的主导权 比较优势陷阱的直接原因是发达国 家对国际经济秩序的主导权。 Hoffman （ 1985）和 Ernst （ 1989）等通过分析发达国家 与发 展中国家的贸易历史数据发现， 在国际竞争中， 存在着支配 被支配、 剥削被剥削的关系，发达国家处于主导地位，发展中国 家难以维持原 有国际分工格局， 发展中国家如果想进入主导型发 展阶段困难重重。 Dollar （1993）通过实证研究说明发展中国家 进入主导型

13、发展阶段的 重要影响因素是技术和制度， 而发达国家 一直试图通过技术壁垒和国 际秩序设计， 阻碍发展中国家的可持 续发展 10 。本文认为发达国 家主要通过其掌握的国际贸易的主 导权和话语权， 制造比较优势陷阱。（一）发达国家的贸易主导权首先，在发展中国家出口商品中， 原材料和初级制成品的比 例较 高， 可替代性较强， 而发达国家的高科技产品却是发展中国 家发展 的刚性需求， 因此发达国家在贸易中具有较多的话语权和 谈判空间。其次，发达国家贸易总量占世界贸易总量的80%，在这 80% 中又有 80%是在其内部完成的，剩下的 20%是与发展中国家完成 11 。据 WT倂鉴统计，在I960年? 1

14、965年期间，制成品的交 换部分占发达国 家贸易的 70%，占世界总贸易额的 54%。再次，在示范效应的影响下， 发展中国家的生活方式和消费 方式 日趋欧化， 工业水平较低且工业结构的不平衡又使得设备和 中间产品 的进口成为必须， 发展中国家对于发达国家的依赖成为 “经常化”。 可见， 发展中国家对发达国家的依赖程度远远大于 发达国家对发展中 国家的依赖程度。最后，发达国家通过对 WTO、 WBG、IMF 等工具的控制，制定 有利 于自身发展的规则， 并通过这些机构的相关研究， 使得发展 中国家 认识到比较优势的重要性， 且发挥自身比较优势是其唯一 出路。（二）发达国家的话语权话语权是文化及传

15、媒研究重要内容， 掌握在经济和媒体控制 者手 中。布迪厄（ 1986）指出，经济学谦虚地将商品的生产和交 换定义为 自己的研究范围， 并且将社会空间和生产实践的某一部 分隔离开来， 称为经济。自然而然，将社会空间及剩余的生产实 践称为非经济。经 济学主要研究对象就是稀缺资源的优化配置， 并且使商品生产最大化， 确切说是利润最大化， 那么作为非经济 的主要部分就应当是非功利性 以及没有目的的目的性 12 。表面 上看， 两者为对方提供了存在的 前提， 但是刻意掩盖了文化作为 资本的特性， 而发达国家正是依靠 基于文化的话语权来维持国际 经济秩序。话语权主要体现在发达国家对于其主流文化的传播， 尤

16、其是 对于 在主流理论研究的支配。 现代世界体系的贸易理论研究的主 流认为各 国应发挥自身比较优势进行对外贸易， 都可以在外贸中 获利，最终， 在主流贸易理论的引导下，发展中国家由于经济结 构、资金来源及操 作能力方面的限制，失去文化产业竞争力，陷 入被动， 甚至在理论研 究中也依附于资本主义经济学体系， 陷入 有增长无发展的比较优势陷 阱。现阶段， 对比较优势陷阱的相关研究比较少， 研究成果得不 到 发达国家主导的主流学术界的认可。 即使是研究发展中国家如 何实现 工业化、摆脱贫困、走向富裕的发展经济学，也是建立在 西方经济学 的研究范式之上，使用资产阶级经济理论体系和框 架，研究发展中国

17、家的经济增长与发展， 甚至还以发达国家的历 史对照发展中国家的现 状与前景。 本文认为把发展中国家现状与 发达国家相应阶段的发展作 对比， 进行跨区域、 跨时代方面的纵 向比较是不科学的， 因为发达 国家经历的中心型结构时期、 殖民 地发展时期的条件现在都已消失。 因此，“并列”现象不存在， 应立足于现代世界经济体系对发展中国家的可持续发展进行研究。 五、超越：培育竞争优势，实现赶超经济 比较优势理论是发达国家经济发 展的产物， 而不是原因， 最 终目的是保持发达国家领先地位和长久 利益。 面对发达国家对于 世界政治经济秩序的支配与控制， 尤其是 对于主流理论研究的控 制，发展中国家的可持续发

18、展遇到阻碍， 如何 在现有格局下培育 竞争优势， 实现增长与发展的可持续， 成为发展 中国家亟待解决 的问题。本文认为应该从建立符合自身历史和经济结 构的经济学 体系，国家主导产业优化升级，加强话语权建设 3 点加以 应对， 实现赶超经济。（一）建立自己国家的经济学体系 比较优势理论体系背后的意识 形态本质正是比较优势陷阱 的根结所在。靠贸易保护、技术垄断走向 发达的国家，靠着强大 的话语权，劝说发展中国家进行自由贸易。正 如李斯特所说，发 达国家攀上高峰以后， 一脚把他们攀登时所用的梯 子踢开， 以免 别人跟上来。发展中国家应认清发达国家踢开梯子的原因及梯子的重要 性，应 该对于发达国家资本

19、主义经济学理论进行扬弃， 分析自身 历史和现阶 段的经济形势基础之上， 辩伪存真， 吸收发达国家资 本主义经济学理论的合理成分， 建立符合本国可持续发展的经济 学理论体系，在不 间断的结构变革之中，建立一个统一、自主、 以自身为动力的民族经 济。（二）国家主导产业结构优化升级 尽管现阶段动态比较优势理论 阐明了发展中国家通过产业 结构优化升级走向先进的路径， 并且得到 学术界普遍认可， 但是 面对技术垄断和贸易保护， 想与发达国家共 享科技进步和经济发 展的成果是不可能的。现实证明，比较优势理论不能使发展中国家获得可持续发 展，发 展中国家制定产业政策的出发点应该是竞争优势的获得， 即依靠制度 创新和技术进步两大动力，进行产业结构优化升级， 提高本国产品的 国际竞争力， 最终达到国家贸易利益最大化的目 的。另外，发展中国家应借鉴“亚洲四小龙”成功转型的经验， 即政 府在产业衔接的基础上主动培育主导产业，注重技术引进、 吸收、创 新，积极发展本国综合国力，在利用本国比较优势的基 础上进行制度 设计和改革， 积极发展发