中支内部测试题（一）附答案

1、中支内部测试题（一）1.分公司“合规管理十条管理红线”是:（ ），形成风险; 私设方案，（ ）;、伪造文书，（ ）;私设机构，违规经营;（ ），套取资金;（ ），群退群诉;处置不当，风险升级;重大失职，（ ）;违法乱纪，作风不良;重大问题，（ ）。 填空题 *_(答案：指标造假、私自采购、私刻印章、虚列费用、销售误导、重大渎职、隐瞒不报)2.风控管理委员会提出要压实管理责任，实行（ ）双罚。 填空题 *_(答案：机构、个人)3.触碰红线后果（）。 *A.触线合规0分。(正确答案)B.绩效减半C.机构、个人双罚(正确答案)D.0分对应干部管理(正确答案)3.天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则

2、（2016版）考核对象（ ）。 填空题 *_(答案：与公司存在劳动关系的人员)4.违规行为处罚管理办法处罚原则:（） *A.客观公正、实事求是、处罚与教育相结合、行政处分与经济处罚相结合。(正确答案)B.查处分离的原则。(正确答案)C.双罚制原则。(正确答案)D.分级负责的原则。(正确答案)E.权责对等的原则。(正确答案)F.处罚追加的原则。(正确答案)5.处罚的种类分为:（ )和( )。 填空题 *_(答案：行政处分、经济处罚)6. 根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，处罚扣分下限为（ ）。如累计扣分超过，实施（ ），该单位不得参与（ ）。 填空题 *_(答案：-4

3、0分、一票否决、年度组织绩效考核)7. 根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，各单位被处一般处罚亮红牌的扣（ ）分，被处一般处罚亮黄牌的扣（ ）分，亮蓝牌的扣（ ）分;被处因外部处罚给予的追加处罚亮红牌的扣（ ）分，被处因外部处罚给予的追加处罚亮红牌的扣（ ）分,亮蓝牌的扣（ ）分。 填空题 *_(答案：10、8、5、20、15、10)8. 根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，违规责任人自处罚之日起受到（ ）或撤职行政处分的，两年内取消评优资格，且不得晋级;受到警告、记过或（ ）行政处分的，（ ）取消评优资格，且不得晋级;受到通报批评行政处分的

4、，（ ）取消评优资格，且不得晋级。 填空题 *_(答案：降职降薪、记大过、一年内、半年内)9.根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，哪些属于十条高压线（） *A.非法集资、传销、民间借贷、销售假保单等国家禁止的违法活动(正确答案)B. 设立“账外账”、“小金库”(正确答案)C.工作失职、渎职，给公司造成重大经济损失、不利影响或风险隐患(正确答案)D.未经批准，擅自设立、变更、撤销分支机构E.阴阳保单、批单。F.销售误导10.根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，对下列亮“红牌”的违规行为有（ ）、（ ）。 填空题 *_(答案：十条高压线、二十条警

5、戒线)11. 根据天安人寿河南分公司违规行为处罚实施细则（2016版）规定，对亮“红牌”的违规处罚有（ ）、（ ）、（ ）;对亮“黄牌”的直接责任人的处罚是（ ）;间接责任人的处罚是（ ）;亮“蓝牌”的违规直接责任人的处罚是（ ），间接责任人的处罚是（ ）。 填空题 *_(答案：解除劳动合同、降职降薪、撤职、警告、记过、记大过、警告、记过、记大过、通报批评、警告、记过、通报批评、通报批评)12.公司的关联方是指与公司存在受一方控制或重大影响关系的（ ）。 填空题 *_(答案：自然人、法人或其他组织)13.哪些属于公司的关联自然人。（） *A.公司的自然人控股股东、实际控制人。(正确答案)B.公

6、司的董事、兼事或高级管理人员。(正确答案)C.公司的自然人控股股东、实际控制人的近亲属。(正确答案)14.下列针对关联交易说法正确的是?（） *A. 总公司人力资源部负责手机除公司董事、监事之外的公司员工的关联方信息，并提交董事会办公室。(正确答案)B.总公司财务管理部负责对关联交易价格合理性。公允性、是否符合财务监管法规等出具审核意见。(正确答案)C.各部门均需履行关联交易管理办公室的审核等职责。(正确答案)C. 业务发生部门需同时进行两项核查:一是依据公司关联方名单及禁止交易名单进行核查;二是依据特殊主体名单（接管组提供）进行特殊主体核查。(正确答案)15. 关于下发的通知（天安豫控202

7、12号）,本办法涉及的考核对象有（ ） * *A.分公司分管总(正确答案)B.分公司部门负责人(正确答案)C.中心支公司总经理(正确答案)D.中心支公司分管总(正确答案)16. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,（ ）属于本办法中涉及的考核内容。 * *A.外部风险管理(正确答案)B.内部风险管理(正确答案)C.日常行为合规管理(正确答案)D.反洗钱工作管理(正确答案)17. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法规定，如果季度考核，倒数第一名且得分0的机构，中心支公司总经理室将被处罚（ ）元。 * 单选题 *A.3000B.5000C.8000(正确答案)D.1000018.

8、关于下发的通知（天安豫控20212号）,本通知规定分公司风控部每月（ ）日前公布分公司各部门、各中支的合规考核情况，机构的问责方式为( )。 * 单选题 *A.15;绩效扣款(正确答案)B.10;现金C.15;现金D.10;绩效扣款19. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法规定，如果季度考核涉及的处罚后三名机构会（ ）。 * *A.无法获取分公司干部管理委员会设立的奖励方案。(正确答案)B.取消该单位和人员的季度/年度各类评优资格。(正确答案)C.直接影响干部的晋升考核(正确答案)D.影响中支的绩效发放(正确答案)20. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法规定，如果涉及

9、监管处罚，被亮“红牌”，单次扣（ ）分;而内部问责处罚，被亮，被亮“红牌”单次扣（ ）分。 单选题 *A.20分;10分(正确答案)B.15分;8分C.10分;5分D.40分;40分21. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法规定，如果机构季度或年度被监管单位评为（ ）会扣分。 * *A.C.类(正确答案)B.E.类(正确答案)C.D.类(正确答案)D.B.类22. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法规定，如果机构监管部门（银保监、人行、行业协会、工商、税务等）走访、调研、现场检查、约谈、结果反馈、行政处罚及其他重大风险事项隐匿不报、不及时报告或处置不当等情况，不上报会扣

10、（ ）分。 * 单选题 *A.5分(正确答案)B.10分C.3分D.2分23. 关于下发的通知（天安豫控20212号）,本办法涉及的问题整改率的计算方法（ ），且整改率（ ）不扣分;但是根据关于下发的通知（天安豫控2019105号），整改率率（ ）不扣分。 * 单选题 *A.（已整改完成的问题数量/未整改的问题数量）*100%;90;90B.（已整改完成的问题数量/应整改的问题数量）*100%;85;90(正确答案)C.（未整改完成的问题数量/应整改的问题数量）*100%;95;85D.（已整改完成的问题数量/应整改的问题数量）*90%;100;9024、关于下发的通知（天安豫控20212号），本办法规定:归口管理单位未按照监管要求、公司制度要求和相关工作要求，积极处理、实施有效闭环管理。超期实施或未实施，单次扣（ ）分。 单选题 *A.10分B.5分(正确答案)C.3分D.2分25. 合规考核制度说明最终结果运用于 *( )A.组织绩效 考核管理 办法(正确答案)B.作为绩