证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

1、 STYLEREF 标题 1 芭11年埃3月证券从业资叭格考试证券市斑场基础知识真扒题 STYLEREF 标题 1 芭11年埃3月证券从业资叭格考试证券市斑场基础知识真扒题第 页芭11年埃3月证券从业资叭格考试证券市斑场基础知识真扒题一、单项选择题 seq 傲a暗1盎.胺哎在深圳交易所中澳小企业板块中，矮（稗）班是指中小企业板鞍块的交易由独立佰于主板市场交易办系统的第二交易拜系统承担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立答案A seq 暗a笆2罢.败熬下列属于深证交俺易所的综合指数暗的是扒（芭）柏。唉A般芭深证成分股指数班B把啊深证A股指数版C百艾深证综合指数拌D巴暗深证B股指数答案C s

2、eq 办a绊3哎.蔼案下列关于地方政败府债券的论述，俺正确的是唉（艾）吧。蔼A唉鞍地方政府债券通岸常可以分为一般瓣债券和普通债券白B俺班收益债券是指地岸方政府为缓解资矮金紧张或解决临巴时经费不足而发安行的债券坝C笆拜普通债券是指为佰筹集资金建设某凹项具体工程而发胺行的债券办D班般地方政府债券简啊称“地方债券”澳，也可以称为“拔地方公债”或“伴地方债”答案D seq 叭a胺4芭.八芭我国主权财富基把金的发端是背（鞍）凹。疤A搬班中国投资有限责拌任公司败B艾伴中国国际金融有白限公司CQFIIDQDII答案A seq 稗a背5扒.百颁收入型基金以获搬取罢（败）背为目的。叭A袄矮基金资产的长期捌稳定增

3、值翱B奥瓣当期的最大收入吧C巴埃投资组合的债券稗中得到适当的利蔼息收益拜D岸班获取稳定收益答案B seq 柏a奥6啊.办绊以下不属于证券办交易所会员大会半的职权的是懊（斑）傲。矮A矮皑制定和修改证券阿交易所章程耙B吧捌选举和罢免会员扒理事背C扮盎审议和通过理事哎会、总经理的工白作报告懊D奥熬制定证券交易价邦格答案D seq 胺a唉7傲.扮扒当未来市场利率隘趋于下降时，应俺选择发行跋（版）拌。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券答案B seq 昂a伴8班.绊矮债券发行的定价笆方式以班（埃）八最为典型。胺A邦暗累积投标询价B上网竞价C公开招标D协商定价答案C seq 斑a吧9懊.氨蔼金融期货不包

4、括扮（哎）巴。A外汇期货B利率期货C股权类期货D货币期货答案D seq 把a扳10芭.扳蔼证券公司自营业挨务的最高决策机八构是八（巴）芭。A公司总经理傲B摆按自营业务部门版C靶绊公司投资决策机隘构D董事会答案D seq 昂a耙11澳.爱哎在上市公司的税哎后利润中，其分鞍配顺序是伴（鞍）八。扮A澳胺公积金和公益金哎、优先股股息、凹普通股股息、盈八余公积金捌B暗叭公积金和公益金邦、优先股股息、搬盈余公积金、普岸通股股息阿C百皑盈余公积金、公盎益金、任意公积矮金、优先股股息啊、普通股股息按D案哀公积金和公益金熬、普通股股息、版优先股股息、盈暗余公积金答案C seq 皑a熬12吧.袄靶履约担保的标的跋

5、证券数量等于按（罢）拜A癌案权证上市数量班行权比例担保奥系数熬B矮扳证上市数量+行斑权比例+担保系盎数隘C哎把权证上市数量-皑行权比例-担保背系数碍D盎绊权证上市数量颁行权比例担保稗系数答案A seq 案a氨13把.搬哎保险公司次级债澳的期限为半（败）鞍。A2年以上B3年以上矮C芭傲5年以上(含5爸年)扳D氨哎10年以上(含爱10年)答案C seq 拌a氨14爱.懊佰按班（哎）靶划分，结构化金耙融衍生产品分为鞍利率联结型产品皑、股权联结型产啊品(其收益与单佰只股票，股票组奥合或股票价格指安数相联系)、汇翱率联结型产品、昂商品联结型产品安。哎A颁颁联结的金融基础爸产品B收益保障性C发行方式拔D百

6、半价格决定方式答案A seq 邦a啊15澳.绊笆双重交易机制是办（芭）笆的重要特征。A存托凭证办B霸耙证券交易所交易办基金C认股权证D备兑凭证答案B seq 碍a啊16鞍.板凹债券是实际运用半的阿（拜）瓣证书。A虚拟资本B真实资本C要式证书D证权证书答案B seq 翱a爱17邦.敖熬一般情况下，下岸列关于基金管理伴费的说法，不正胺确的是邦（半）叭。巴A挨岸基金管理费是指拌基金管理人管理霸基金资产而向基罢金收取的费用颁B哀靶基金规模越大，爱基金管理费率越安高矮C胺氨基金风险程度越斑高，基金管理费癌率越高佰D鞍叭我国债券基金的拌管理费率一般低罢于股票基金答案B seq 坝a隘18挨.按邦债券发行注

7、册制笆的核心是埃（奥）百。芭A绊把质量控制原则岸B案暗数量控制原则拌C佰板实质管理原则D公开原则答案D seq 哀a鞍19扳.坝唉公开披露的基金傲信息不包括埃（坝）斑。捌A澳百基金招募说明书矮、基金合同、基耙金托管协议安B办坝基金份额申购、邦赎回价格邦C隘昂涉及基金管理人哎、基金财产、基败金托管业务的诉板讼霸D扮芭基金管理人的资绊产答案D seq 疤a百20背.瓣岸公司型基金通过啊（伴）笆选举董事。A董事长B公司员工C股东大会D证监会答案C seq 哎a奥21爱.斑白股权类产品的衍袄生工具不包括凹（案）百。A股票期货B股票期权扒C爱伴股票指数期货D货币互换答案D seq 挨a芭22芭.般邦外国

8、债券的发行背一般由哎（凹）耙的金融机构、证扒券公司承销。佰A靶澳投资者所在国碍B罢隘发行者所在国稗C颁耙发行地所在国D第三国答案A seq 袄a案23挨.瓣败当股份公司因解碍散或破产进行清岸算时，优先股股哎东可优先于普通捌股股东分配公司板剩余资产，但一霸般是按优先股票伴的奥（拜）澳清偿。A份额B固定股息率C市值D面值答案D seq 罢a皑24按.碍半股息率可调整优胺先股票的股息率办的调整一般随拔（扮）碍的变化作调整。霸A佰颁公司经营状况啊B蔼吧银行存款利率C普通股股息艾D鞍班股票市场市盈率答案B seq 傲a蔼25柏.肮拔在中国境外注册瓣、在香港上市但吧主要业务在中国隘内地或大部分股白东权益来

9、自中国百内地的股票是哎（摆）百。AB股BH股C红筹股DH股答案C seq 笆a案26般.拔罢外国证券机构直跋接从事B股交易稗的申请可由阿（盎）肮受理。A证券交易所B国务院班C按盎国家外汇管理局D中国证监会答案A seq 爸a拔27拌.摆办股东大会是股份艾公司的权力机构碍，由八（搬）蔼组成。稗A版隘持股5%以上的皑股东半B跋阿公司高级管理人拜员c全体股东D全体员工答案C seq 案a耙28矮.奥凹如果市场是有效叭的，则债券的平肮均收益率和股票懊的平均收益率澳（疤）翱。芭A摆鞍大体保持相对稳奥定白B哎扮保持相对的关系佰C碍傲两者没有任何关翱系罢D摆吧大体保持相等的袄关系答案A seq 半a拔29百

10、.扳班通常所说的“金扮边债券”是指柏（跋）伴。A政府债券B企业债券C金融债券叭D白敖以金融储备为担柏保而发行的债券答案A seq 背a百30熬.捌碍可转换公司债券靶享受转换特权，皑在转换前和转换扳后的形式分别为摆（搬）挨。耙A唉百公司债券、股票霸B稗爱股票、公司债券C股票、股票D债券、债券答案A seq 捌a扳31俺.百败我国在国际市场拔已发行的金融债霸券的最长期限为柏（瓣）碍年。A5B8C12D15答案C seq 伴a奥32靶.盎隘依据我国证券敖投资基金法规八定，基金管理人拜的职责之一是斑（耙）柏。疤A隘巴出具基金业绩报拌告，并提供详细案的基金托管情况摆B爱百负责办理基金名版下的资金往来胺C

11、班八安全保管基金的鞍全部资产颁D邦奥及时向基金份额八持有人分配收益答案D seq 版a埃33捌.艾阿假设某基金持有颁的某三种股票的摆数量分别为l0敖万股、50万股巴和100万股，胺每股的收盘价分扮别为30元、2凹0元和10元，澳银行存款为10办00万元，对托拔管人或管理人应颁付未付的报酬为芭500万元，应蔼付税金为500岸万元，则基金资跋产净值总额为阿（哎）芭万元。A2200B2250C2300D2350答案C seq 翱a蔼34俺.叭搬（爱）胺是指按照约定的癌名义本金，交易哎双方在约定的未啊来日期交换八支付浮动利率和板固定利率的远期盎协议。埃A昂傲远期利率协议昂B癌稗远期汇率协议搬C暗伴债券

12、类资产的远绊期合约澳D绊拌股权类资产的远般期合约答案A seq 胺a般35碍.笆阿金融互换交易的隘主要用途是改变懊交易者翱（般）袄的风险结构，从爸而规避相应风险疤。A资产和负债B资产C负债D资产或负债答案D seq 扳a傲36半.埃奥金融期货交易实疤行保证金制度和绊每日结算制度，盎交易者均以摆（哀）埃为交易对手。A买方B卖方艾C埃俺期货经纪公司俺D佰办交易所(或期货哎清算公司)。答案D seq 懊a办37八.摆疤为政府、金融机半构和企业提供筹熬集资金的渠道是鞍（熬）岸的基本功能。斑A袄凹同业拆借市场搬B半板回购协议市场鞍C扮胺证券流通市场胺D颁瓣证券发行市场答案D seq 扮a胺38岸.俺熬根

13、据契约，对在俺代办股份转让系搬统中挂牌公司的碍信息披露行为进颁行监管、指导和艾督促是叭（半）扒的权力。A证券公司B证券业协会C证监会D证券交易所答案A seq 案a办39把.疤爸在计算股份指数邦时，先计算各样靶本股的个别指数懊，再加总求算术把平均数，这是股爱票价格指数计算矮方法中的霸（皑）芭。爱A颁氨计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法答案D seq 百a百40巴.柏斑从财务风险的角版度分析，当融资按产生的利润大于扮债息率时，给股邦东带来的效应是翱（班）败。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长答案D seq 拜a耙41摆.捌邦我国证券公司设叭立子公司，实行蔼（癌）唉。A审批制B注册制C

14、报备制D备案制答案A seq 氨a熬42靶.颁扮证券公司应当自八领取营业执照之半日起岸（叭）白日内，向证券监傲督管理机构申请昂经营证券业务许埃可。A5B7 C10D15答案D seq 百a挨43捌.盎稗下列关于证券公颁司的分类监管制拔度的说法，正确拌的是拌（捌）扒。巴A伴版以净资本为基准扳B邦癌以扶优限劣为核懊心摆C傲安以提高风险管理扒能力为目的翱D案邦以市场准人和监扒管措施为依据答案A seq 奥a颁44版.扮唉证券发行与承靶销管理办法规坝定，目前在深圳耙中小企业板公司板的首次公开发行凹过程中，发行人蔼及其保荐机构可百以通过搬（暗）半直接确定发行价邦格。白A岸疤累计投标询价B初步询价C静态市

15、盈率D动态市盈率答案B seq 斑a艾45蔼.阿拌股份公司申请上懊市的，其股本总叭额不得少于柏（跋）搬万元。A500B1000C2000D3000答案D seq 笆a靶46盎.霸唉股份有限公司将扳法定公积金转为版股本时，留存的隘该项公积金不得把少于注册资本的伴（背）拜。A10%B15%C20%D25%答案D seq 邦a熬47把.瓣伴（叭）斑负责证券投资者半保护基金筹集、哎管理和使用。胺A氨爱社保基金理事会B证券业协会扳C懊岸中国证券投资者班保护基金有限公捌司鞍D背白中国证券登记结伴算机构答案C seq 半a拌48凹.阿啊指数基金比较适百合于数额较大，澳风险承受能力较白低的霸（颁）唉投资。A社

16、会闲资B对冲基金八C胺皑激进的投资者D社保基金答案D seq 耙a斑49靶.搬稗投资者在买卖封吧闭式基金时，在皑基金价格之外要邦支付的费用为瓣（柏）拜。A手续费B印花税C申购费D赎回费答案A seq 盎a靶50坝.佰按基金管理费费率袄大小，通常靶（翱）艾。捌A搬艾与基金规模成反哀比，与风险成正邦比岸B耙凹与基金规模成反把比，与风险成反安比叭C暗鞍与基金规模成正鞍比，与风险成正暗比扒D跋瓣与基金规模成正扮比，与风险成反摆比答案A seq 碍a癌51耙.袄昂按照我国现行规案定，以下不属于哎证券投资基金投板资对象的是暗（按）傲。半A扒案上市交易的股票B期货巴C白疤上市交易的国债拌D板吧上市交易的企业

17、蔼债券答案B seq 蔼a挨52搬.凹罢除交易所交易的癌标准化期权、权蔼证之外，还存在办大量场外交易的奥期权，这些新型笆期权通常被称为盎（隘）奥。A现货期权B期货期权C看跌期权D奇异型期权答案D seq 吧a摆53氨.拌爱股票价格指期货败数的出现主要是岸为了规避搬（佰）伴。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险答案C seq 跋a摆54奥.稗碍国债基金的收益搬率易受货币市场百利率的影响，一按般影响机制是百（办）癌。耙A盎瓣货币市场利率下唉调时，国债基金邦的收益率下降拜B办案货币市场利率上鞍升时，国债基金凹的收益率上升搬C阿敖货币市场利率上暗升时，国债基金盎的收益率下降安D爸柏货币市场利率

18、下白调时，国债基金绊的收益率不变；盎只有货币市场利敖率上升时，国债胺基金的收益率才板变答案C seq 扮a罢55半.八昂根据相关规定，袄上市公司非公开巴发行股票，发行叭对象均属于原前胺千名股东的，可傲以由上市公司柏（百）拔。A代销B包销C倾销D自销答案D seq 柏a拜56败.拜伴拉斯贝尔加权指柏数是指搬（矮）半。办A拌安基期加权股价指敖数败B哀傲计算期加权股价版指数百C袄胺简单算术股价指扮数斑D霸伴几何加权股价指拜数答案A seq 俺a凹57绊.艾哀沪深300指数扳的计算采用瓣（半）鞍，按照样本股的澳调整股本权数加啊权计算。A除数修正法B派许加权法拜C岸笆市值总价加权法D加权平均法答案B s

19、eq 艾a耙58盎.叭扒关于私募证券，凹下列说法正确的板是澳（伴）瓣。霸A坝拔发行人通过中介肮机构发行氨B爱隘审查条件严格，岸投资者也较少巴C昂拌证券发行的对象拌是少数特定的投爱资者八D稗扳采取公示制度答案C seq 捌a凹59矮.扒巴关于股票的清算隘价值，下列说法笆正确的是邦（拜）矮。案A爱巴股票清仓时，股拌票所能获得的出暗售价值敖B坝挨股票的清算价值扳应与账面价值相爸等阿C隘稗股票的清算价值板是公司清算时每懊一股份所代表的隘实际价值凹D把颁公司破产清算时敖，其发行的股票敖的交易价值答案C seq 把a背60霸.岸伴在一般国家，社班保基金分为两个肮层次：其一是国吧家以哀（败）绊形式征收的全国

20、皑性基金；其二是凹由企业定期向员佰工支付并委托基凹金公司管理的搬（皑）耙。隘A笆扒社会保障税；社俺会保险基金扮B柏凹社会保障税；企傲业年金氨C碍凹社会保险基金；鞍社会保障基金矮D佰岸社会保险基金；矮企业年金答案B二、多项选择题 seq 扮a哀61摆.昂疤特殊类型基金包搬括佰（班）坝。A系列基金蔼B爸岸基金中的基金C保本基金熬D伴板交易型开放式指唉数基金佰答案敖ABCD seq 疤a班62败.艾般证券、期货投资坝咨询人员在报刊捌上发表投资咨询爸文章时，必须注懊明扳（蔼）耙。A机构地址拔B按半个人真实姓名芭C胺罢机构联系电话D机构名称答案BD seq 拔a爸63艾.案澳根据基础资产划拜分，常见的金

21、融拌远期合约包括唉（爱）拌。懊A盎扳远期汇率协议坝B袄般债权类资产的远斑期合约氨C案把远期利率协议百D隘岸股权类资产的远蔼期合约绊答案隘ABCD seq 罢a隘64芭.澳拔我国近年通过银袄行发行的凭证式疤国债具有的特点懊是昂（凹）岸。翱A敖百不可上市流通B可上市流通C可挂失D可记名答案ACD seq 柏a阿65昂.班啊资产证券化的有唉关当事人包括斑（八）艾。办A靶疤信用增级机构耙B凹哀资金和资产存管熬机构斑C摆凹特定目的机构或背特定目的受托人D原始权益人答案ABC seq 罢a昂66背.拜懊国际证监会组织阿公布的证券市场按监督目标搬（办）爱。唉A伴暗保证证券市场的伴公平、效率和透摆明蔼B捌跋稳

22、定市场价格霸C熬柏降低系统性风险D保护投资者答案ACD seq 背a昂67隘.扳癌我国上市公司叭证券发行管理办埃法规定，上市跋公司增资的方式扳有稗（坝）暗。摆A隘氨向原股东配售股巴份挨B拔挨向不特定对象公疤开募集股份挨C白盎非公开发行股票芭D柏爸发行可转换公司搬债券败答案阿ABCD seq 埃a肮68伴.艾凹金融互换可分为霸（版）碍。A利率互换B股权互换C货币互换D信用互换懊答案傲ABCD seq 版a柏69白.瓣傲期货价格克服了捌分散、局部的市扒场价格在版（暗）傲的局限性A时间上B空间上C数量上D质量上答案AB seq 扮a艾70办.靶巴下列既可以是证昂券发行人，也可盎以是证券投资者矮的是哀

23、（伴）颁。A政府机构B保险公司C商业银行D个人答案ABC seq 案a奥71坝.罢肮股票发行市场的爸主要参与者是凹（扒）巴。A股票承销商B股票发行者C股票投资者D证券业协会答案ABC seq 败a傲72巴.鞍澳固定收益证券综斑合电子平台所交爱易的固定收益证靶券包括艾（柏）板。AETFB公司债券俺C拌矮分离交易的可转败换公司债券中的阿公司债券D国债答案BCD seq 般a疤73暗.唉百外国债券一般是凹由发行地所在国搬的阿（吧）班承销。A证券公司B几家大银行C金融机构D中央银行答案AC seq 碍a啊74袄.岸胺契约型基金与公佰司型基金的区别爱主要在于搬（八）稗。绊A捌稗投资对象不同埃B敖版基金的

24、营运依据疤不同搬C板袄投资者的地位不疤同澳D懊凹资金的性质不同答案BCD seq 昂a哎75版.耙艾股权类产品的衍半生工具的种类包靶括耙（碍）叭。翱A拌阿股票指数期权芭B罢袄股票指数期货C股票期权D股票期货敖答案佰ABCD seq 吧a白76背.半捌固定收入型基金疤的主要投资对象盎是澳（败）蔼。A债券B普通股C优先股D期权答案AC seq 芭a罢77罢.跋罢中国证监会对申敖请设立子公司的皑证券公司在奥（埃）爸等方面提出了审板慎性要求。拌A笆颁风险控制指标B智力结构笆C坝傲内部控制机制耙D绊绊经营管理能力答案ACD seq 把a爱78背.白安证券投资基金具芭有矮（半）扮特点。A定向投资B集合投资

25、C专业理财D分散风险答案BCD seq 班a跋79案.翱啊影响股票价格的蔼宏观经济与政策芭因素包括半（霸）艾。A货币政策B市场利率c通货膨胀哀D佰阿经济周期循环唉答案斑ABCD seq 阿a邦80半.拌瓣债券按照其券面疤形态可分为安（暗）扮。A凭证式债券B记账式债券C附息债券D实物债券答案ABD seq 叭a熬81袄.鞍拔证券市场按交易疤结构可分为瓣（耙）哎。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场答案CD seq 半a碍82半.盎阿随着信用制度的扮发展，袄（袄）吧等融资方式不断阿出现，越来越多吧的信用工具随之邦涌现。A银行信用B国家信用C私人信用D商业信用答案ABD seq 柏a俺83懊.捌

26、办证券业从业人巴员执业行为准则哎要求从业人员艾（搬）扮。袄A瓣爸不得损害所在机氨构的合法权益袄B摆般不得从事与其履哀行职责有利益冲叭突的业务哎C胺癌不得对外透露自俺营买卖信息，诱霸导客户买卖该种袄证券拌D罢搬不得在经纪业务板中接受客户的全翱权委托啊答案拔ABCD seq 瓣a俺84啊.扒稗证券交易市场包班括爱（哀）搬。岸A暗半证券交易所市场跋B盎肮票据交易所市场班C拌背场外交易市场八D靶爱产权交易中心答案AC seq 稗a霸85皑.隘背关于股票的内在板价值，下列说法柏正确的是罢（案）败。俺A般颁股票的内在价值鞍即理论价值，也矮即股票未来收益昂的现值百B捌爱股票的内在价值摆决定股票的市场凹价格，

27、股票的市案场价格总是围绕白其内在价值波动摆C颁伴由于未来收益及板市场利率的不确斑定性，各种价值百模型计算出来的邦“内在价值”只扳是股票真实的内绊在价值的估计值搬D叭伴经济形势的变化皑、宏观经济政策吧的调整、供求关斑系的变化等都会哎影响股票未来的芭收益，但内在价绊值不会变化答案ABC seq 扳a吧86安.拜佰财政政策是政府捌的重要宏观经济癌政策，其对股票艾价格的影响表现半在碍（胺）艾。扮A版白通过扩大财政赤跋字、发行国债筹胺集资金，增加财熬政支出，刺激经版济发展瓣B摆安通过调节税率影袄响企业利润和股岸息哎C斑佰干预资本市场各爱类交易适用的税靶率隘D阿拌国债发行量会改颁变证券市场的证熬券供应和资

28、金需跋求，从而间接影百响股票价格埃答案疤ABCD seq 稗a皑87哀.拌凹根据我国政府对柏WTO的承诺，癌在加入后3年内挨，允许合资券商按（板）白。伴A奥俺开发咨询服务及埃其他辅助性金融安服务，包括公开搬收购及公司重组鞍等列熬B邦盎对所有新批准的安证券业务给予国疤民待遇矮C耙挨设立合营公司，白外资比例不超过爸14癌D凹邦在中国设立分支邦机构答案ABD seq 白a跋88埃.癌凹基金管理人运用埃基金财产进行证阿券投资，不得有鞍（罢）埃的情形。熬A扮颁违反基金合同关阿于投资范围、投坝资策略和投资比哀例等约定白B昂耙一只基金持有一癌家上市公司的股捌票，其市值超过耙基金资产净值的凹10%氨C唉哎一只

29、基金持有一敖家上市公司的股巴票，其市值超过叭基金资产净值的柏7%埃D碍爱同一基金管理人罢管理的全部基金佰持有一家公司发癌行的证券，超过瓣该证券的5%答案AB seq 罢a摆89扮.霸坝担任合规总监的吧任职选择条款包搬括哀（鞍）阿。暗A艾扳具有任职资格按B叭敖具有8年以上证斑券工作经验吧C扒绊通过有关专业考柏试或具有8年以捌上法律工作经历办D挨邦从事证券工作5捌年以上答案CD seq 翱a奥90昂.盎佰根据我国公司白法规定，公司凹可以收购本公司拌股份的情形有邦（拜）熬。挨A白癌将股份奖励给本案公司职工八B扮稗为减少公司注册搬资本拔C奥搬维护二级市场股伴价鞍D捌鞍与持有本公司股扒份的其他公司合靶并

30、答案ABD seq 肮a搬91伴.扮岸按照现行规定，疤下列哪些不是我拜国混合资本债券皑所具有的基本特摆征叭（疤）敖A办癌当发行人清算时瓣，混合资本债券芭本金和利息的清伴偿顺序列于一般傲债务和次级债务艾之前矮B澳拔当发行人清算时佰，混合资本债券罢本金和利息的清瓣偿顺序先于股权阿资本疤C八案混合资本债券到柏期时，如果发行扳人无力支付清偿斑顺序在该债券之疤前的债务，或支安付该债券将导致碍无力支付清偿顺傲序在混合资本债熬券之前的债务，鞍发行人可以延期半支付该债券的本艾金和利息跋D办扮期限在10年以艾上，发行之日起奥5年内不得赎回答案AD seq 耙a坝92艾.败版有权对存放在本暗机构的客户的交澳易结算

31、资金、委扳托资金和客户担八保账户内的资金扒、证券的动用情坝况进行监督的机绊构有扮（叭）袄。白A昂傲指定商业银行瓣B艾傲证券登记结算机疤构坝C矮板资产托管机构D证券交易所答案ABC seq 哎a邦93斑.稗稗如果靶（搬）奥，那么资产评估搬机构不能申请证俺券评估资格。拜A盎板在执业活动中受版到刑事处罚、行巴政处罚，自处罚邦决定执行完毕之按日起至提出申请坝之日止未满3年芭B皑艾因以欺骗等不正拌当手段取得证券霸评估资格而被撤疤销该资格，自撤唉销之日起至提出拌申请之日止未满胺3年扒C颁阿申请证券评估资蔼格过程中，因隐爸瞒有关情况或者袄提供虚假材料被盎不予受理或者不败予批准的，自被坝出具不予受理凭芭证或者

32、不予批准懊决定之日起至提八出申请之日止未盎满3年矮D凹碍最近3年在税务邦、工商、金融等跋行政管理机关以碍及自律组织、商绊业银行等机构有皑不良诚信记录答案ABC seq 爸a吧94爱.爸拔下列各项中，不俺属于证券公司短拔期融资债的发行碍市场的有搬（八）罢。懊A昂叭银行间债券市场跋B疤按公募基金市场霸C扒啊沪深股票市场败D氨碍国际资本市场答案BCD seq 昂a败95邦.伴唉下列关于封闭式翱基金和开放式基癌金的说法中，正班确的有班（拌）昂。哎A肮把封闭式基金一般啊有固定的存续期爸限靶B吧百开放式基金一般拜没有固定的存续笆期限霸C碍凹封闭式基金投资盎人少邦D背把开放式基金投资百人多答案AB seq

33、跋a皑96案.芭奥我国中小企业板稗块的总体设计可按以概括为“两个叭不变”和“四个稗独立”，其中“澳两个不变”是指邦（柏）罢。按A拜背中小企业板块的败监控系统与主板白相同扮B绊半中小企业板块的胺股票编码与主板瓣市场相同坝C巴邦中小企业板块遵碍循的法律、法规柏和部门规章与主懊板市场相同昂D半哀中小企业板块的拜发行上市条件和翱信息披露要求与艾主板市场相同答案CD seq 奥a案97癌.岸哎下列关于金融衍蔼生工具概念的说安法中，正确的有安（盎）哎。碍A靶霸又称金融衍生产阿品，与基础金融傲产品相对应挨B百白其价格取决于基芭础金融产品价格扮的变动耙C败疤包括独立衍生工搬具和嵌入式衍生柏工具笆D哀岸衍生工具

34、包括金艾融远期合约、金白融期货、金融互笆换和期权霸答案阿ABCD seq 跋a颁98爸.安搬下列各项中，属埃于金融衍生工具疤特征的有罢（柏）熬。A跨期性B期限性C联动性D收益性答案AC seq 哀a伴99暗.捌办金融期货的主要昂交易制度有艾（案）啊。把A扮熬集中交易制度跋B捌斑标准化的期货合俺约和对冲机制C保证金制度D限仓制度熬答案跋ABCD seq 凹a叭100拌.胺敖下列关于期货交翱易保证金的说法拌中，正确的有氨（般）矮。八A安般期货交易买卖双敖方都有可能在最扒后结算时发生亏板损，所以双方都懊要缴纳保证金罢B佰鞍双方成交时缴纳扒的保证金称为初芭始保证金败C败霸保证金账户必须懊保持一个最低的

35、碍水平，称为维持啊保证金稗D拌癌当交易者连续亏翱损，保证金余额阿不足以维持最低八水平时，结算所颁会通过经纪人发安出追加保证金的澳通知，要求交易哀者在规定时间内版追加保证金直达芭维持保证金水平答案ABC三、判断题 seq 阿a按101阿.拜八为避免现货多头版部位所面临的价氨格风险，期货交捌易市场的套期保伴值者应做多头套邦期保值。哎（挨）答案 seq 耙a懊102笆.把佰我国证券法芭规定，上市公司挨最近三年连续亏扳损由中国证监会捌决定暂停其股票坝上市交易。翱（皑）答案 seq 爸a皑103白.爸碍在资产证券化当百事人中，接受发疤起人转让的资产懊，或受发起人委般托持有资产，并扳以该资产为基础扳发行证

36、券化产品耙的机构是资金和霸资产存管机构。背（暗）答案 seq 唉a安104扳.凹唉对于无息票债券耙而言，由于投资懊期间并无利息收邦入，因而不存在安再投资风险。拜（安）答案 seq 扒a霸105凹.把吧我国股票市场融爱资国际化是以发爱行红筹股作为突坝破口的。盎（鞍）答案 seq 俺a翱106芭.班隘证券业协会的权半利机构是理事会柏。按（巴）答案 seq 霸a鞍107背.啊八金融期货合约设翱计成标准化合约绊的目的之一是为俺了便于对冲，从熬而避免实物交割摆。稗（办）答案 seq 唉a坝108疤.翱斑金融期权是指以叭金融期货为基础耙工具的买卖选择拜权交易。傲（搬）答案 seq 绊a靶109搬.暗挨发行

37、一级有担保吧存托凭证，美国吧的相关法律对其罢公开性没有详细鞍要求。懊（盎）答案 seq 把a绊110稗.鞍傲一般意义上的优绊先股票就是指股芭息率固定的优先胺股票。岸（靶）答案 seq 版a跋111般.唉阿证券代表的是一爸定数额的实物资肮产，投资者持有半证券也就是同时般拥有这部分的资败产，因而证券本般身具有收益性。澳（凹）答案 seq 矮a安112爸.靶爱被动型基金由于佰其投资组合模仿叭某一股价指数或板债券指数，收益澳随着即期的价格拔指数呈反向波动爱。案（澳）答案 seq 敖a邦113背.芭罢我国早期的股票拜发行制度是行政鞍审批制，目前已翱开始实施注册制八。爱（捌）答案 seq 爱a般114翱.

38、啊矮证券交易所可以笆对特定证券投资班者采取证券市场拔禁入措施，限制摆或者禁止其证券拔交易行为。爸（伴）答案 seq 笆a碍115颁.爱板与发行股票和债捌券相比，发行存拌托凭证的成本更败低。扳（斑）答案 seq 奥a伴116唉.版耙证券市场是价值矮直接交换的场所艾。芭（柏）答案 seq 熬a碍117稗.案稗利率期货的基础罢资产是利率指数搬。肮（芭）答案 seq 澳a疤118败.啊坝浮动利息债券是败息票累积债券的氨一种。疤（唉）答案 seq 癌a绊119翱.鞍矮我国目前尚没有搬分离交易的可转跋换公司债券。鞍（颁）答案 seq 颁a翱120办.哀哎在日本发行的外霸国债券的面值货爱币是日元。澳（跋）答

39、案 seq 昂a靶121斑.班柏利率风险是系统柏风险，因而对不把同证券的影响程绊度是相同的。爱（邦）答案 seq 隘a坝122般.摆安我国投资者进行懊记账式国债的买哀卖，必须在证券翱公司开立债券账矮户。扳（办）答案 seq 斑a蔼123叭.奥鞍无记名股票是指百在股票票面和股隘份公司股东名册隘上均不记载股东班姓名的股票。岸（把）答案 seq 阿a唉124靶.凹啊我国现行基金指扮数的选择范围包叭括了在证券交易俺所上市的封闭式捌基金和没有在证熬券交易所上市的拜开放式基金。艾（暗）答案 seq 爸a佰125蔼.敖般在证券市场监管氨内容方面，各国皑均以强制方式要哎求信息披露。澳（胺）答案 seq 癌a熬

40、126把.邦吧在我国混合资本懊债券的期限为1爱0年及以上。拌（熬）答案 seq 半a安127邦.绊百目前在我国市场把上的可转换证券邦只有可转换债券巴。碍（鞍）答案 seq 霸a氨128皑.罢佰股票是有价证券扮，我国公司法斑规定，股票由氨公司董事长签名阿，公司盖章。般（耙）答案 seq 拌a背129班.案捌提货单、运货单袄、仓库栈单以及捌商业汇票都属于笆商品证券。爸（拜）答案 seq 懊a芭130百.颁板中证500指数扒为小盘股指数。邦（袄）答案 seq 翱a白131凹.扳癌证券投资咨询机爱构的业务人员属矮于证券业从业人板员。按（翱）答案 seq 安a吧132挨.扒懊我国证券公司芭监督管理条例碍

41、明确规定了证券吧公司的设立条件昂与基本程序。拜（八）答案 seq 盎a八133板.安挨有价证券本身是俺具有市场价值的爱。罢（按）答案 seq 傲a叭134耙.斑办无限售条件股份百不包括境内上市安外资股，即B股胺。隘（瓣）答案 seq 罢a熬135懊.埃搬股票股息是以股扮票的方式派发的拔股息，只能由公安司用新增发的股岸票作为股息代替伴现金分派给股东稗。挨（坝）答案 seq 澳a敖136搬.绊版收益与风险的本蔼质关系可以用公拌式表述为：预期白收益率=无风险跋利率+风险补偿艾。安（办）答案 seq 啊a拌137佰.芭爱证券公司的自营板业务必须以自己坝的名义、通过专邦用自营席位进行搬，并由非自营业罢务部门负责自营鞍账户的管理，包斑括开户、销户、癌使用登记等。扒（凹）答案 seq 佰a伴138捌.傲俺资产管理业务是爸指证券公司根据笆有关法律、法规熬和投资委托人的百投资意愿，作为癌管理人，与委托熬人签订资产管理拔合同，将委托人背委托的资产在证昂券市场上从事股吧票、债券等金融疤工具的组合投资拌，以实现委托资叭产收益最大化的挨行为。盎（捌）答案 seq 霸a扮139斑.般爸限定性集合资产哎管理计划中，投皑资于权益类证券埃以及股票型证券袄投资基金的资产把，不得超过该计敖划资产净值的1把