历年证券基础知识模拟题与答案

1、埃历年证券基础知爸识模拟试题及答懊案（一）哎第一次48（3坝1/70,17哀/60,49/八70）一）单选题 霸1、 证券交易哎所所采取的交易碍的组织方式是-俺-。 百 佰A 经纪制 盎B 代理制 C鞍 做市商制 D拜 自助制 笆2、-叭-，中华人坝民共和国证券法岸正式实施。安唉澳柏坝案 坝B霸A 拜1998年7月扳1日八 B唉1999年7月扒1日暗 C 皑1999年10埃月1日靶 D 哀2000年1月艾1日瓣 袄3、 融期货证跋券是一种-敖-。瓣半稗碍昂捌耙搬白阿B板A 商品证券 捌B 凭证证券 拔C 资本证券 败D 货币证券 巴4、 有价证券阿是-巴的一种形式。碍 拔 癌 碍 瓣B奥 敖

2、氨A 商品证券 岸B虚拟资本 C柏 权益资本 D叭 债务资本 邦5、 商品证券佰是证明持券人对凹其证券所代表的肮那部分商品具有斑-跋的凭证。暗败爸背 八A班 凹A 所有权或使坝用权 B 租赁啊权或转让权 C百 收益权或处分氨权 阿D 使用权或转白让权 般6、 资本证券傲主要包括-爱-。 氨C芭A 股票、债券唉和基金证券B 罢股票、债券和金蔼融期货C 股票伴、债券和金融衍扒生证券 霸D 股票、债券拜和金融期权 哎7、 有价证券巴具有-摆-的爸经济和法律特征唉。 拔A 产权性、收岸益性、变通性、安风险性B 产权搬性、收益性、变哀通性、非返还性袄 懊C 产权性、收熬益性、流动性、蔼风险性奥D 产权性

3、、期跋限性、收益性、癌风险性 败8、 资本市场叭是融通长期资金白的市场，它又可袄以分为-挨-唉-。 白搬安熬巴B盎A 股票市场和笆债券市场B 中靶长期信贷市场和坝证券市场 肮C 证券市场和罢货币市场D 短白期资金市场和长八期资金市场 暗9、 世界上第俺一家股票交易所半在-碍-成立。扒 靶A 纽约 瓣B 阿姆斯特丹班 C 伦敦 D板 巴黎 安10、中央银行败在证券市场上买班卖有价证券是在唉开展它的-暗-业务。案 靶A 政策性 B翱 投融资 C 般保值 疤D 公开市场操哀作吧 隘11、以银行等昂金融机构为中介拌进行融资的活动敖场所称为-碍-爸市场。 扮A 资本 B 拔货币 俺C 间接融资败 D 直

4、接融资把 胺12、证券业协版会性质上是一种班-败-。 澳A 证券监督机矮构 B 证券服扮务机构办 C 自律性组办织矮 D 证券投资把人 办13、股票实质懊上代表了股东对懊股份公司的-癌-。 按A 产权 B 啊债券 C 物权熬 扮D 所有权 柏14、记名股票胺和不记名股票的般差别在于-背-。 盎A 股东权利 跋B 股东义务 背C 出资方式 班D 记载方式 扒15、股票的未扮来收益的现值是靶-半-。扮半板背肮敖摆敖隘隘爸 瓣B芭A 清算价值 瓣B 内在价值 哎C帐面价值 D俺 票面价值捌 背16、公司清算佰时每一股份所代按表的实际价值是胺-熬-。 哀A 票面价值 癌B 帐面价值芭 C 清算价值挨

5、D 内在价值拔 岸17、在我国，阿国有股权行政管班理的专职机构是埃-胺-。 蔼A 国务院 哀B 国有资产管熬理部门皑 C 国有投资办公司 D 资产百经营公司 办18、袄优先股股息在当肮年未能足额分派癌时，能在以后年懊度补发的优先股埃，称为-绊-。 巴A 参与优先股板 B 累积优先罢股瓣 C 可赎回优巴先股 D 股息俺率可调整优先股班 熬19、股东大会懊是股东公司的-瓣-翱-。 稗A 权力机构扮 B 法人代表般 C 监督机构肮 D 决策机构艾 稗20把、债券具有票面拔价值，代表了一艾定的财产价值，板是一种-霸-。 盎A 真实资本般 B 虚拟资本爸 C 财产直接艾支配权 D 实吧物直接支配权 隘2

6、1、国际债券爸的记价货币通常耙是-搬，以便在国际资暗本市场筹集资金傲。 熬A 外国货币敖 B 国际通用吧货币板 C 本国货币罢 D 本国货币哀或外国货币 奥22、债券是由摆-出阿具的。凹搬碍按稗按唉胺拜俺百笆稗版芭D瓣 艾A 投资者 B八 债券人 C 搬代理发行人 D按 债务人 摆23、债券代表蔼其投资者的权利安，这种权利称为叭-案-。岸阿隘安办白班 蔼矮A哀A 债券 B 澳资金使用权 C奥 财产支配权 背D 资产所有权背 百24、贴现债券霸的发行属于-败-昂-。袄疤癌皑艾坝佰熬笆翱埃阿盎 哎C皑A 平价发行 八B 溢价发行 胺C 折价发行 埃D 都不是 绊25、按发行债班券时规定的还本搬时间

7、，在债券到办期时一次全部偿鞍还本金的偿债方爱式，被称为-版-八-。扒拔爱奥皑癌班捌佰班背摆阿把柏半佰扒邦 哎B碍A 展期偿还 翱B 满期偿还 胺C 到期偿还 凹D 部分偿还 疤26、金融机构埃发行金融债券使胺得其资金来源-办-八-。 矮A 减少 爸B增加拔 C 不变 D霸 都不是 案27、安全性最皑高的有价证券是傲-耙-。 坝A 国债吧 B 股票 C伴 公司债券 D搬 企业债券 柏28、债券和股板票的相同点在于案-巴-。 斑A 具有同样的胺权利 B 收益班率一样 C 风爱险一样 巴D 都是筹资手哎段 笆29、证券投资吧基金通过发行基鞍金单位集中的资霸金，交由-靶-澳管理和运作。爸坝拌 蔼C敖A

8、 基金托管人拌 B 基金承销跋公司 C 基金拜管理人 D 基疤金投资顾问哀 扮30、证券投资哀基金反映的是-芭-伴-关系。 斑A 产权昂 B 委托代理胺 扮C 债权债务 矮D 所有权把31、证券投资霸基金的资金主要扒投向-绊-。半扒稗芭颁暗俺癌袄捌澳笆 邦C巴A 实业 B 邦邮票 C 有价傲证券 D珠宝 哀32、封闭式基芭金基金单位的交扮易方式是-昂-。把安霸袄摆柏霸柏班胺笆 阿B傲A 赎回 B 蔼证交所上市 C摆 柜台交易 D鞍 场外交易 按33、开放式基澳金的交易价格取拜决于-败-。肮扒笆按跋叭绊板矮矮拌胺 颁D吧A 基金总资产傲值 B 供求关佰系 C基金净资稗产 D 基金单霸位净资产值

9、拔34、按照基案金管理暂行办法扮的规定，基金芭管理人由-傲-机构担叭任。挨爱爱俺氨 板C爸A 证券公司 艾B保险公司 C把基金管理管理公摆司 D 商业银百行 啊35、证券投资熬基金资产的名义办持有人是-疤-。般啊蔼巴案佰矮碍矮鞍爸 扳C绊A 基金投资者扮 B 基金管理柏人 C基金托管奥人 D 基金监盎管人 稗36、基金管理隘人与托管人之间啊的关系是-伴-。 柏B挨A 所有人与经佰营者的关系B 隘经营与监管的关耙系 皑C 持有与托管般的关系D 委托挨与受托的关系 板37、我国证叭券投资基金管理唉暂行办法规定百，基金管理公司熬的最低实收资本氨为人民币-唉-半元。 绊A拌A 1000万巴 B 300

10、0扒万 C 500瓣0万 D 一亿把 按38、率先推出拌外汇期货交易，肮标志着外汇期货熬的正式产生的交巴易所是-瓣-。 半C熬A 纽约证券交半易所 B 芝加隘哥期货交易所 败C 国际货币市蔼场 D 美国证百券交易所 爱39、美国国库哀券期货是采用指吧数报价的，该指巴数是-疤-。 叭C柏A 100与国绊库券年收益率的斑差B 100与案和约最后交易日啊的3个月期伦敦拔银行同业拆借利佰率的差 背C 100与国皑库券年贴现率的癌差D 100与袄国库券年收益率坝的和 爱40、美国长期暗国债期货可交割白债券的剩余期限版不少于-把-。 笆A般A 15年 B瓣 10年 C 摆30年 D 2罢0年 案41、看涨

11、期权半的买方具有在约巴定期限内按-凹-奥-价格买入一定阿数量金融资产的肮权利。搬D暗 搬A 市场价格 肮B 买入价格 般C 卖出价格 皑D 约定价格 靶42、看跌期权傲的买方对标的金拜融资产具有-耙-的瓣权利。 昂B埃A 买入 B 靶卖出 C 持有颁 D 以上都是岸 袄43、可在期权胺到期日或到期日搬之前的任一个营扒业日执行的期权盎是-罢-。 败A拌A 美式期权 按B 欧式期权 凹C 看涨期权 颁D看跌期权 八44、认股权的稗认购期限一般为邦-隘-。 肮B啊A 210年班 B 310芭年 C 两周到唉30天 D3个敖月到1年 疤45、金融期货斑的交易对象是-氨-碍-。 背A 金融商品 霸B 金

12、融商品合蔼约 按C 金融期货合袄约耙 D 金融期权拜 皑46、可转换证敖券实际上是一种巴普通股票的-斑-霸-。 扒A 长期看涨期俺权拌 B 长期看跌霸期权 C 短期败看涨期权 D短颁期看跌期权 背47、优先认股坝权实际上是一种佰普通股票的-阿-伴-。 唉C班A 长期看涨期袄权 B 长期看鞍跌期权 C 短按期看涨期权 D板短期看跌期权 半48、不得进入八证券交易所交易澳的证券商是-靶-阿-。 跋A 会员证券商俺 B 非会员证靶券商背 C 会员承销罢商 D 会员证哎券自营商 奥49、世界上最袄早、最有影响的罢股价指数是-伴-。 拌A 道-班-琼斯股价指数昂 B 恒生指数吧 C 日经指数懊 D 纳斯

13、达克傲指数 翱50、在计算股袄价指数时，先计邦算各样本股的个阿别指数，再加总八求算术平均数，版是股价指数计算艾方法中的-罢-拜-。 拜A 综合法颁 B 计算期加靶权法 C 基期澳加权法 D 相版对法 拌51、以货币形巴式支付的股息，拌称之为-办-。 暗A 现金股息耙 B 股票股息拌 C 财产股息背 D 负债股息柏 奥52、在公司章拔程中载明并获批安准后，公司以一凹部分股本作为股凹息派发，称之为背-扒-。 按A 现金股息扮 B 股票股息跋 C 财产股息版 D 负债股息摆 版53、决定债权吧票面利率时无须芭考虑-耙-。班昂矮凹安跋爸埃傲罢案 瓣D搬A 投资者的接把受程度B 债券靶的信用级别 罢C

14、利息的支付傲方式和记息方式艾D 股票市场的啊平均价格水平 拔54、碍买入债券后持有办一端时间，又在扳债券到期前将其拜出售而得到的收爸益率为-隘-。版 叭A 直接收益率扮 B 到期收益靶率埃 C持有期收益笆率办 D 赎回收益啊率 凹55、以下那一拌种风险不属于系傲统风险-肮-。昂 罢D唉A 政策风险 拜B 周期波动风百险 C 利率风八险 D 信用风爸险 扮56、-稗-是岸会员制证券交易矮所的最高权利机疤构。 稗A 会员大会坝 B 理事会 笆C 董事会 D癌 监察委员会 办57、根据我国皑证券法，对邦证券公司实行-拌-管奥理。癌颁肮巴鞍岸拜拌敖 安A摆A 分业 B混白合 C 综合 扒D 分类 啊5

15、8、证券公司办客户的交易结算坝资金必须全额存氨入制定的-肮-，单独叭立户管理。 俺A 金融机构 案B证券公司 C埃 工商银行傲 D 商业银行败 胺59、证券公司蔼开展经纪业务，绊应当置备统一制吧定的-傲-，供委托人唉使用。 敖A 买卖成交报斑告单百 B 证券买卖矮委托书 八C 指定交易协傲议书 D 交割案单 跋60、证券公司拔管理的原则要求昂证券公司把-阿-放熬在首位。鞍胺肮埃巴爱盎把 白B板A 流动性 B啊 盈利性 C 拌安全性 D 变傲现能力 板61、代理中央瓣登记结算公司为伴证券的交易和发白行提供登记、保稗管和结算服务的哀地方机构，称为暗-爱-。 稗A 中央登记结靶算公司艾 B 地方登记

16、哀结算公司霸 C 交易所 搬D 交易中心 跋62、根据我国爸公司法的规定，盎股份有限公司的半法定代表人是-颁-笆-。 版A 总经理 B半 监事长 背C 董事长背 D 公司内部般自定 岸63、发起人以笆工业产权、非专吧利技术作价出资扮的金额不得超过柏股份有限公司注疤册资本的-坝-扒B埃- 伴A 10% B岸 20% C 八30% D 4疤0% 罢64、公司财产氨能够清偿公司债白务时，其支付的俺顺序为-傲B伴- 班A 缴纳所欠税俺款、职工工资和稗劳动保险费用、挨清算费用、清偿氨公司债务 奥B 清算费用、安职工工资和劳动唉保险费用、缴纳坝所欠税款、清偿摆公司债务 拌C 清算费用、艾缴纳所欠税款、岸职

17、工工资和劳动爱保险费用、清偿阿公司债务 蔼D 职工工资和昂劳动保险费用、案清算费用、缴纳奥所欠税款、清偿罢公司债务 背65、发起人持俺有的本公司股份盎，自公司成立之把日起-年内拔不得转让。 拜C奥A 1 B 埃2 C拔 3 D 4 哎66、通过证券扳交易所的证券交扳易，投资者持有暗一个上市公司已按发行的股份的-扳-时，佰继续进行收购的昂，应当依法向该斑上市公司所以股艾东发出收购要约凹。 岸C按A 20% B癌 25% C 胺30% D 3搬5% 半67、发行公司邦债券时，该公司暗的累计债券总额啊不得超过公司净矮资产的-暗 翱A坝A 40% B拌 50% C 哀60% D 7熬0% 搬68、证券

18、的代啊销、包销期最长澳不得超过-奥-。办A 90 天霸 B 六个月 把C 九个月 D艾 一年 扒69、以募集设芭立方式设立股份爱有限公司的，发傲起人认购的股份哀不得少于公司股傲份总数的-半-，其于股熬份应当向社会公板开募集。哀D吧 A 15% 胺B 20% C半 30% D 唉35% 碍70、职业道德阿是人们在各种职澳业活动中应该遵摆守的-颁-。 哀D柏A 职业纪律 稗B 职业操守 傲C 职业规范 胺D 道德规范（二）多选题阿1、本身不能使暗持券人或第三者班取得一定收入的袄证券称为-皑-。 奥BD昂A 商业汇票 爱B 凭证证券 澳C 商品证券 爸D 无价证券 搬2、 未申请上颁市或不符合在证瓣

19、券交易所挂牌交摆易条件的证券称肮为-啊-。熬ABD阿 凹A 非挂牌证券办 B 非上市证阿券 C 场内证版券 D 场外证捌券 靶3、有价证券按柏经济特征和法律哀特征划分可以有艾-。熬 拌ABCD皑A 增值性 B罢 收益性 C 爸风险性 D 产扒权性 靶4、 证券市场爸的基本经济功能肮是-笆。 爸ABD把A 筹资 B 搬资本配置 C 懊企业转制 D 伴资本定价 肮5、 20世纪哀70年代以来，摆世界证券市场出傲现了高度繁荣的颁局面形成了-百-的全新叭特征。 绊BC稗 败A 证券交易快捌速化 B 证券爸市场自由化 C扮 金融证券化 瓣D 证券市场产捌业化 邦6、 享有优先半认股权的股东可癌以有-懊-

20、的选择。 扒ABC 凹A 行使认股权霸认购新发行的股爸票B 将权利转颁让给他人 傲C 不行使认股斑权而使其失效D昂 将权利向公司岸兑现 唉7、 根据股票挨的定义，股票的扮基本要素是-按-。 暗ACD傲A 发行主体 翱B 票面金额 爱C 持有人 D傲 股份 邦8、 无面额股罢票的特点是-案-。 霸ABC氨A 可以明确表佰示每股所代表的氨股权比例B 发爱行或转让价格灵吧活 隘C 便于股票分巴割D 为股票发哎行价格提供依据背 癌9、 每股股票拜所代表的实际资扳产的价值，可称叭为-搬。 爱BCD耙A 内在价值 笆B 帐面价值 懊C 每股净资产艾 D 股票净值昂 拔10、股票的未唉来收益包括-扳-。 肮

21、ABC敖A 股息收入 案B 资本利得 岸C 股本增值收搬益 D 清算价扮值 岸11、普通股票班的功能有-稗-。哀AB懊A 筹资功能 叭B 投资功能 盎C 投机功能 啊D 保值功能 佰12、普通股股盎东的义务有-唉-。 把ABC哀A 遵守公司章唉程B 依其所认唉购的股份和入股颁方式缴纳股金 唉C 除法律、法唉规规定的情形外坝不得退股D 必按须参加每次的股八东大会 挨13、优先股的稗特征有-安-。 岸ABCD翱A 一般无表决般权 B 股息分耙派优先 C 股癌息率固定 D 白剩余资产分配优爸先 鞍14、债券票面败的基本要素有-摆-。 安A 票面价值 啊B 偿还期限 袄C 利率 D 癌发行者名称 敖1

22、5、影响债券笆偿还期限的因素版主要有-靶-。 奥BCD扳债券变现能力 澳16、债券的性扮质可以表述为-鞍-。案A 属于有价证俺券耙 B 是一种真拔实资本 凹C 是债权的表叭现背 D 是所有权败凭证 俺17、债券的特埃征有-疤-。 班ABCD搬A 偿还性 B翱 安全性 C 霸流动性 D 收盎益性 罢18、按记息方邦式分类，债券可靶以分为-爸-。 拜ABCD傲A单利债券 B肮 复利债券 C哀 累进利率债券爸 D 贴现债券绊 蔼19、从债券发半行日起，经过一安定宽限期后，按碍发行额的一定比拔例，陆续偿还，颁到债券期满时全败部偿清。这种偿鞍还方式属于-芭-。 氨AD皑A 期中偿还 搬B 展期偿还 扒C

23、 全额偿还 蔼D 部分偿还 绊20、债券和股般票的区别表现在肮-方拌面。 吧ABCD氨A 权利 B 稗目的 C 期限扒 D 收益和风背险 拌21、公债与其跋他债券相比，有爸以下特点-败-。哎ABCD 奥A 流通性强 肮B 收益稳定 稗C 免税待遇 斑D 安全性高 稗22、国债按资奥金用途可以分为碍-。挨 澳A 赤字债券 白B 建设债券 哎C 特种国债 皑D 战争债券 白23、1981暗年以来，我国发柏行的国债品种有癌-哀。 败A 国库券 B捌 财政债券 C吧 国家重点建设板债券 D 保值胺公债 昂24、-癌-是不能流通般转让的。 罢BC背A 基本建设债矮券 B 保值债按券 C 财政债奥券 D

24、特种债伴券 澳25、公司债券柏作为公司为筹措搬资金而公开负担碍的一种债务契约懊，其特征为-暗-。背ABC爱 班A 契约性 B佰 优先性 C 爸风险性 D 股罢权性 伴26、-吧-不属于抵押艾证券。暗ACD 捌A 信用公司债敖 B 不动产抵半押公司债 C 哀收益公司债 D翱 保证公司债 埃27、债券是一奥种-哀-。 搬BC百A 真实资本 肮B 虚拟资本 捌C 有价证券 蔼D 收益凭证 绊28、契约型基笆金的当事人有-背-。 俺ABC搬A 管理人 B芭 托管人 C 笆投资者 D 证哎券公司 扳29、债券基金背收益与市场利率澳的关系具体表现八为-爸-。 白A 市场利率下傲降，基金收益下半降佰B 市场

25、利率上扳升，基金收益下氨降 案C市场利率上升凹，基金收益上升八D市场利率下降袄，基金收益上升跋 扳30、决定基金拌运作费率高低的敖因素有-笆-。 拜ACD翱A 基金规模 凹B 基金风险 挨C 基金表现 袄D 最低投资额耙31、作为一种鞍成效显著的现代般化投资工具，基氨金所具备的明显白特点是-奥-。 摆BCD八A 较高收益 百B 分散风险 皑C 专家管理 哎D 规模效益 把32、契约型基霸金与公司型基金熬的区别在于-叭-。 哀A 资金的性质白不同B 投资者按的地位不同 白C 基金的营运昂依据不同百D基金单位的价稗格决定依据不同柏 八33、汇率风险鞍大致可分为-安-。 坝CD叭A 升水风险 岸B

26、贴水风险 背C 商业性风险疤 D 金融性风爱险 稗34、可转换证皑券的要素有-靶-。 癌BCD氨A 转换利率 癌B 转换比例 笆C 转化价格 艾D 转换期限 扳35、期货价格案的特点是-八-。 唉ACD版A 预期性 B翱 隐秘性 C 班连续性 D 权搬威性 盎36、金融期货肮的功能主要有-艾-。霸BD佰 挨A 投资功能 佰B 套期保值功傲能 C 筹资功爸能 D 价格发巴现功能 罢37、认股权证坝的三要素是-邦-。 挨A 认股期限 懊B 认股价格癌 C 认股时间叭 D 认股数量芭 般38、存托凭证疤的优点为-稗-。 袄ABC板A 市场容量大阿 B 发行一级隘ADR的手续简柏单、发行成本低叭 C

27、避开直接邦发行股票或债券碍的法律要求 D癌 利息率较低 班39、可转化证奥券的特点为-扳-。 瓣A 市价变动频八繁 B 可转换碍成普通股 C 办有事先规定的转颁换期限 D 持拌有者的身份随证奥券的转换而相应罢转换 八40、金融商品皑的基本特性为-挨-。 白ACD挨A 同质性 B把 多样性 C 疤价格的易变性 芭D 耐久性傲41、一般而言稗-是袄证券发行的主体鞍。 邦A 政府 B 疤企业拌 C 居民昂 D 金融机构靶 翱42、会员制的扒证券交易所一般颁设立-般等机构。 盎ACD扳A 会员大会 巴B 董事会 C安 理事会 D 版监察委员会 按43、证券交易靶所的管理制度包埃括-背几个方面。 版A

28、对证券上市捌公司的管理 颁B 对证券交易颁行为的管理 班C 对场内证券颁交易商的管理 把D 对投资者的啊管理 艾44、非系统风皑险包括-半-等。 笆ABD鞍A 信用风险 阿B 经营风险 哎C 购买力风险芭 D 财务风险扳 板45、股息的具凹体形式包括-笆-。 盎ABCD懊A 建业股息 爸B 负债股息 昂C 现金股息 耙D 财产股息 耙46、证券交易邦所的会员大会的版职权包括-爱-。 肮ABC懊A 制定和修改拔证券交易所章程巴 伴B 选举和罢免半会员理事 败C 审议和通过疤理事会、总经理扮的工作报告 皑D 审定对会员捌的接纳 搬47、证券公司熬的作用主要有-八-。 爱A 媒介资金供傲需 B 构造

29、证巴券市场 C 优凹化资源配置 D拜 促进产业集中拌 翱48、属于证券按服务机构的公司吧有-霸。耙BC疤 坝A 证券公司 疤B 证券登记结奥算公司 C 证隘券投资咨询公司巴 D 保险公司颁 笆49、中央登记翱结算公司的职能扮为-耙。 蔼ABC碍A 中央登记 疤B 中央存管 版C 中央结算 柏D 集中交易 伴50、对注册会傲计师、会计师事搬务所、审计师事叭务所执行证券期搬货相关业务实行奥监督管理的部门板有-澳。 芭AB懊A 财政部 B百 证券监督管理败委员会 C 人败民银行 D 证哀券交易所唉51在代理买卖巴业务中，证券公鞍司应遵循的三大唉原则为-拌-。 背ABC芭A 代理原则 伴B 效率原则

30、昂C 公开、公正熬、公平原则 D盎 勤勉原则 笆52、证券市场伴监督的对象包括佰-。傲 阿A 证券发行人板 B 证券投资爸者 C 上市公霸司 D 证券中按介机构 哀53、在信息披斑露时的基本要求隘为-哀。 暗A 全面性 B艾 真实性 C 埃时效性 版D 公正性懊 扮54、证券投资鞍咨询机构的从业傲人员不得从事-版-行为。班BCD凹 叭A 、向客户提澳供买卖股票的咨捌询 捌B、代理委托人肮从事证券投资 半C、与委托人约蔼定分享证券投资皑收益或分担证券搬投资损失 扮D、买卖本咨询拜机构提供服务的袄上市公司的股票办 扮55、发起人可唉以用货币出资，奥也可以用-罢-作价出资。 扮ABCD癌A 实物 B

31、 搬工业产权 C 敖非专利技术 D柏 土地使用权 癌56、公司合并隘可以采取-埃-和-爸-两种方式。拜AB邦 啊A 吸收合并 跋B 新设合并 蔼C 吞并合并 邦D 分立合并 斑57、综合类证挨券公司可以经营阿-证疤券业务。 矮A 证券经纪业颁务 B 证券自哎营业务 C 证背券承销业务 D鞍 经国务院证券翱监督管理机构核熬定的其他证券业碍务 佰58、证券从业伴人员是指证券中跋介机构中的一些暗特定岗位的人员艾，可分为-蔼-。 埃AC哀A 专业人员 般B 专职人员 柏C 管理人员 邦D 执业人员 敖59、根据证搬券从业人员资格矮管理暂行规定邦，证券中介机构坝是指有关部门依懊据有关法规批准耙设立的可经

32、营证佰券业务相关业务捌的下列法人-熬-。 岸A 证券公司 版B 信托投资公颁司 C 证券投板资咨询机构 D安 证券清算、登翱记机构 敖60、 证券从吧业人员的资格种叭类有-柏-。 瓣A 证券承销从扮业资格 B 证巴券经纪从业资格摆 C 证券自营颁资格暗 D 证券投资败咨询从业资格（三）判断把1、证券的最基翱本特征是法律特唉征和书面特征。吧v昂2、有价证券是爸虚拟资本的一种半形式，有价格，柏也有价值。案x疤3、证券发行人办是资金的供应者佰。傲x坝4、间接融资是拜指通过银行所进埃行的资金融通活瓣动。啊v百5、普通股票在袄权利义务上不附岸加任何条件。拌v昂6、股份有限公捌司发行的股票，鞍可以为记名股

33、票捌也可以为无记名挨股票。霸v柏7、股票代表了八股东对股份公司唉的所有权，所以啊股票是物权证券把。癌v懊8、B股是外资唉股。芭v瓣9、股票发行可吧以实行折价发行皑。败v绊10、国有法人颁股的股权性质属巴于国有股权。隘X扳11、债券是体凹现债权债务关系办的法律凭证。疤v皑12、债券具有哀永久性的特性。俺x奥13、债券的流班动并不意味着它笆所代表的实际资耙本也同样流动。霸v俺14、市场利率癌下跌，债券价格矮上升。凹v罢15、无记名国傲债属于一种具有柏标准格式实物券巴面的债券。把v颁16、贴现债券疤是属于溢价方式颁发行的债券。傲v凹17、复利债券翱的实际收益率总疤比单利债券的实啊际收益率高。跋x伴1

34、8、以发行债唉券来筹资是金融斑机构的主动负债碍业务。安v板19、所有政府叭发行的债券都叫蔼国债。俺x傲20、公债没有伴风险。八X坝21、在欧洲发罢行的债券就是欧爱洲债券。伴x邦22、武士债券把是外国债券。皑v把23、龙债券是肮外国债券。胺x艾24、证券投资案基金的资产由基澳金管理人保管。颁x坝25、基金的收绊益一定高于债券班的收益。癌x岸26、基金资产岸的实际持有人是八基金托管人。唉x耙27、契约性基坝金不是法人。肮X癌28、公司型基板金的基金资产归氨基金公司所有。岸x按29、开放式基叭金必须持有一定爱比例的现金资产白。蔼v氨30、开放式基版金没有固定的期爸限。扒V癌31、开放式基巴金通常上市

35、交易袄。叭v稗32、基金资产凹净值与基金单位案价格的变化是完靶全一样的。挨x笆33、开放式基昂金的基金单位总矮数是固定的。稗x阿34、期权的卖板方在一定期限内霸必须无条件服从艾买方的选择并履熬行成交时的允诺芭。俺x蔼35、金融期货傲交易实行逐日结搬算制度。阿v半36、可转换证白券持有者的身份伴随着证券的转换鞍而相应转换。爱v伴37、认股权证奥是普通股股东的罢一种特权。挨x碍38、认股权证邦的价格与剩余有爸效期长短成正比艾。拜x懊39、当市价低叭于认股权证约定胺的价格时，认股凹权证的价格为零柏。俺v柏40、优先股的芭价格波动小于相跋应的普通股股票斑的价格波动。摆X颁41、期货价格班反映了市场对未

36、扳来现货价格的预癌期。矮v懊42、备兑凭证邦只能以一种证券白为标的物。鞍V爸43、备兑凭证般是期权的一种。半v蔼44、每日的开摆盘价由证券交易袄所确定。靶x稗45、会员大会哀是会员制证券交拜易所的决策机构袄。柏v爸46、系统性风碍险是不可以回避奥的，但可以分散背。翱v翱47、股票发行绊的溢价部分应记昂入公司的股本。摆x搬48、股票股息背实际上是当年留芭存收益的资本化靶。翱v巴49、美国的投唉资银行和英国的把商人银行就是证扳券公司。半v安50、经纪类证八券公司只可经营白证券经纪业务。芭V拜51、证券信用版评级的主要对象佰为普通股股票和阿债券。翱x扳52、场外交易翱市场的组织方式阿是经纪制。昂v傲

37、53、公司制证癌券交易所的股票佰可以在本交易所瓣上市交易。熬x啊54、优先认股敖权在多数情况下捌与债券或优先股爱共同发行。霸x安55、基金运作按费用是直接向投疤资者收取的。挨v盎56、股票的流皑动性是指股票可胺以自由地进行交稗易。跋v把 颁57、公司向其半他公司投资的，艾除国务院规定的埃投资公司和控股稗公司外，所累计般投资额不得超过哀本公司净资产的耙百分之五十。氨v唉58、公司可以哀设立子公司和分稗公司，但分公司背具有法人资格，熬而子公司则不具霸法人资格。疤x皑59、股份有限皑公司的设立，必扮须经过国务院授绊权的部门或省级奥人民政府的批准般。唉v胺60、股份有限蔼公司申请其股票班上市，该公司股

38、艾本总额不得少于罢人民币一亿元。叭 爸V般61、错 62败、对 63、错把 64、错 6哎5、对 66、瓣错 67、对 埃68、错 69背、对 70、错敖61、设立股份班有限公司，应当把有五人以上的发俺起人，但对发起叭人是否在中国境熬内有居所并没有盎作要求。扮x半62、发起人向吧社会公开募集股疤份，应当由依法艾设立的证券经营芭机构承销，签订疤承销协议。爸v凹63、修改公司傲章程必须经出席笆股东大会的股东癌所持表决权的半澳数以上通过才行蔼。板x耙64、股票发行巴价格可以按票面巴金额，也可以超搬过票面金额，同凹样也可以低于票扮面金额。 癌v挨65、上市公司叭发行新股，应当隘符合公司法有关安发行新股的条件昂，可以向社会公碍开募集，也可以半向原股东配售。懊v昂66、行政手段胺是证券市场监管捌的主要手段，约霸束力强。 捌v挨67、中国证券稗监督管理委员会拔是国家对全国证罢券、期货市场进爸行统一宏观管理癌的主管部门 。搬v安68、股份公司吧的董事、经理和把财务负责人应当搬兼任监事。爱x按69、哎“傲三公碍”扒原则是证券业从安业人员职业行为八的原则。懊v盎70、提供了正昂确的分析，使客搬户获得收益，证肮券业从业人员可靶以从中分享收益按。摆x八历年证券基础知哀识模拟试题及答俺案（一）（