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文档简介

1、基金系统题一、填空题基金交易代销系统是通过建立全新的、科学的、现代化的计算机管理系统，解决（交易信息分散、时效性和准确性差、资源浪费等）长期困扰中国。基金交易代销系统实现中国业务（管理集中、的规划），通过信息实现中国的业务规范化和管理现代化。基金销售系统分为三个层次：（前台柜员销售系统、分行交易管理中心系统、总行交易管理中心系统）。（前台柜员基金销售业务）系统所完成的功能是整个开放式基金交易过程中最基础的工作。基金交易管理系统具体地可描述为以下几个业务功能的实现。（信息的集管理。）享、面向处理、联机账务处理、独立的系统基金销售系统分为三个层次：（前台柜员销售系统、分行交易管理中心系统、总行交易

2、管理中心系统。）认购是指客户自愿行为，认购价格为（基金申购是指客户自愿一定数量正在募集的开放式基金的净值）加一定比例续费。一定数量的（开放式基金）的行为，申购价格为基金净值加一定比例续费。赎回是指客户自愿卖出一定数量的开放式基金的行为，赎回价格为（基金定期净值减一定比例续费）。是投资者基金销售网点每期（如每月）在约定的扣账户内（自动完成约定金额的扣款及基金申款日从投资者指定的购申请）的一种交易方式。1、投资者的投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，将众多集中起来，形成（独立），由基金托管人托管，基金管理人管理，以（投资组合的方法）进行享、风险共担）的集合投资方式。投资的一种（利益共3、交易

3、账户（原称基金交易账户）是指中国为投资者开立的（用于在本行进行基金交易的账户）。4、基金账户（原称 TA 基金账户）是指基金管理公司或其委托的登记机构给投资者开立的（用于投资者持有基金管理人管理）的开放式基金份额情况的账户。5、工作日是指（交易所和交易所）的正常交易日；开放日是指销售机构办理某只基金份额（申购、赎回等业务）的工作日。6、正常联机交易时间为工作日的（9:0015:00），其中认购的联机交易时间为工作日的（9:0016:00）。7、当前只接受中国交易的介质。（电子借记卡和）作为基金8、基金交易实行（“金额申购，份额赎回”）原则。金额申购指投资者在基金时按照金额提出申请；份额赎回指投资者在卖出基金时按照（卖出份额）提出申请。9、个人投资者的风险承受能力评估有效期为（两年），期满后须重新评估；也可以在评估有效期内通过（网上评估。或柜台）重新二、上机操作题对公

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