604-反洗钱信息管理系统应用架构现状梳理-v2.0

1、血中国农业银行XIXAGRICirLTLTRALBANKOFCTHNA中国农业银行企业架构梳理与优化反洗钱信息管理系统现状梳理二零零九年反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 /13目录TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark8应用概述4 HYPERLINK l bookmark10应用架构42.1应用架构视图（LEVEL_2）4 HYPERLINK l bookmark122.2应用项目的积木块描述52.3应用组：反洗钱52.3.1应用积木块：反洗钱.数据提取52.3.2应用积木块：反洗钱.数据补录62.3.3应用积木块：反洗钱.管理分析7 HYPERLINK

2、l bookmark202.3.4应用积木块：反洗钱.数据报送72.3.5应用积木块：反洗钱.中心管理错误！未定义书签。 HYPERLINK l bookmark32应用逻辑部署图10 HYPERLINK l bookmark34归纳积木块到节点（节点与积木块对应表）10 HYPERLINK l bookmark363.2节点技术属性10 HYPERLINK l bookmark383.3应用节点部署图11 HYPERLINK l bookmark40与其它系统的关系12 HYPERLINK l bookmark42与其它系统关系图12 HYPERLINK l bookmark44与其它系统关

3、系描述12 HYPERLINK l bookmark46问题发现135.113反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 /13文档信息标题反洗钱信息管理系统应用架构现状梳理创建日期2009/2/18文件名反洗钱信息管理系统应用架构现状梳理.doc所有者软件开发中心总监室作者高峰适用范围应用系统梳理人员修订记录反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 /13应用概述应用名称与版本号反洗钱信息管理系统（三期）应用系统投产时间2007年11月应用系统功能描述反洗钱信息管理系统三期，是根据国家反洗钱法，人民银行新的金融机构反洗钱规定和金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，以及2007年2月印发银行业

4、大额交易和可疑交易报告要素释义和银行业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范（试行）等一系列法律法规及要求，建立的全行集中、业务完整、视图统一的信息管理系统。它面向行内各级管理机关的反洗钱业务管理人员和全国网点柜员，以及国家监管机构，提供业务管理、数据分析、风险监控的服务。信息处理（补录规整）、规则引擎（筛选、规则判断）、可疑甄别（附带管理）、上报反洗钱系统高峰1、概述里面对积木块简要描述2、增加两个积木块：反洗钱管理子系统（MIS）模块、报送模块3、增加两个节点：WEB节点（管理、审核、分析）报送节点4、系统关系图描述分别介绍，不是基础数据平台而是数据交换平台（数据基础调度平台），应用架构2

5、.1应用架构视图（level_2）渠道柜台客户信息投资资源安全认证平台柜面交互共享应用平台前置业务处理与交换数据釆集数据报送系统管理管理反洗钱信息管理系统数据处理报表分析信息管理平p贷记卡支付结算平台网上银行外联交换银行卡交换人行接口后台业务处理消息服务平台其它/工作督办：供反洗钱工作领导小组，了解反洗钱工作的进展情况，包括案例的处理情况、报送情况等，提示相关分支机构完成未处理的在途工作。性能与容量AMLS系统日均联机交易达20万，批量应用日均处理业务交易量约4000万左右；系统母天提取父易力左右，产生预警左右万条；我行每天上报大额报告力左右，可疑报告力左右持续可用性地域分布上海数据中心应用组

6、：积木块清单：1.柜面交互：柜面人员对可疑进行人工识别，以及对系统产生的疑点案例，进行确认/排除、数据要素完善等处理。应用积木块：柜面交互应用积木块编号应用积木块名称柜面父互概要描述柜面人员对可疑进行人工识别，以及对系统产生的疑点案例，进行确认排除、数据要素完善等处理。包含功能描述可疑案例处理：处理生成的可疑案例，包括对案例中预警的确认或排除，编写可疑分析报告等。人工识别可疑：从原始交易数据中，人工识别可疑交易。数据要素校验：对于确认的待上报的大额、可疑案例，按照数据校验规则进行校验，对于未通过校验的进行数据要素的补充和完善。性能与容量AMLS系统日均联机交易达20万，批量应用日均处理业务交易

7、量约4000万左右；系统每天提取父易力左右，产生预警左右万条；我行每天上报大额报告力左右，可疑报告力左右持续可用性地域分布上海数据中心应用逻辑部署图3.1归纳积木块到节点（节点与积木块对应表）应用积木块应用节点反洗钱节点节点反洗钱积木块组数据米集V数据处理V数据报送V报表分析V系统管理V信息管理V积木块组柜面父互V3.2节点技术属性节点属性节点反洗钱节点节点硬件操作统小型机服务器数据库、开发语言v中间件反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 /13反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 #/133.3应用节点部署图反洗钱信息管理系统项目现状梳理技术总监室 /13与其它系统的关系.1与其它系统关系图手工调用联机调用批量调用应用积木块应用积木块组或应用系统应用子域2与其它系统关系描述ABIS、CIF、数据交换平台、西联汇款、BIBS、AIPS、FARS、贷记卡系统、外卡收单系统等各生产系统数据中心将每日提取的全部交易流水数据、客户信息数据通过MTSever和GFTS传输到AMLS系统数据中心，部分数据首先由ABIS、CIF送到基础数据平台，AMLS再从数据交换平台获取数据。AMLS中心直接读入数据提取相关数据后与AMLS已保存的ABIS系统的补录数据进行整合，生成上报数据，并报送人行反洗钱监测分析系统。经A