环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

1、环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表（最新版）编制人：审核人：审批人：编制单位：编制时间：年 月 日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大 家解决实际问题。文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的平安管理制度，如通用平安、交通运输、 矿山平安、石油化工、建筑平安、机械平安、电力平安、其他平安等等制度，想了 解不同制度格式和写法，敬请关注！Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after yo

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3、ation, mine safety, petrochemical, construction safety, machinery safety, electrical safety, other safety, etc. systems, I want to know the format and writing of different systems ,stay tuned!环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表内容是否 符合规范要求是否明确了责 任人？是否明确了实 现目标的方法措 施？是否明确了时 间要求？是否规定了资 源保证？方案如何 监督实施由谁负责方案 的实施监督？如何验证方案

4、 实施的效果？能否保证 目标的实现是否存在方案 评审的过程？有关人员是否 参与方案的制定？是否及时 修订什么情况下修 订方案？是否进行过修 订？4. 4. 1结构和 职责是否明确 规定了组织的 组织结构、职 责和权限是否有清晰的 OHS组织结构图？相关职能部门 或岗位的OHS职责 是否得到规定并形 成文件？受审部门的 OHS职责是什么？最高管理 者的职责、权 限最高管理者是 否明确其各项职 责？是否指定了管 理者代表，是否恰 当地明确了管理者 代表的职责和权 限？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部 门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文审核日件、适用法律法规期

5、审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4. 1结构和 职责管理者 代表的职责 权限管理者代表是否 对体系的建立、实 施、保持负责？是否向最高管理 者报告环境、职业健 康平安管理体系的运 行情况？管理者 的作用是否提供必要的 人力资源、专项技 能、技术和财务滋 芽，提供资源的途径 是否明确？承当管理职责的 人员，如何说明其对 OHS绩效持续改进的 承诺？是否指定了员工 代表，其职责和权限 是否明确？管理者如何参与 和支持OHS活动？有关职 责、权限是 如何传到达 位的？个部门、人员的 职责权限是如何传达 的？各有关人员是否 明确各自的职责权 限？各类人员是否明 确完

6、成职责任务与实 现环境、职业健康安 全方针之间的关系？4. 4.2培训、意识和能力是否确 定了影响 OHS各类人 员的能力要 求对人员的能力要 求是否包括对教育、 培训和经理的要求？是否对人员能力 胜任与否进行了培训 与考核？人员的安排 是否满足要求？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表部门受审核编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T28001、体系文审核日件、适用法律法规期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4. 2 培 训、意识和 能力是否建立 程序？是否制定 誓师培训的具 体计划？是否根据 需要制定、评 审和修订培训 计划？应接受培 训的人员是否 都

7、经过了培 训？培训需求如何确 定，是否考虑到职 责、能力、文化程度 以及风险的不同情况 的要求？培训的对象 是否包括所有员工？组织是否根据培 训需求制定了培训计 划？有没有进行OHS 方针、目标、意识、 程序的培训？有没有对应急准 备和响应要求方面的 作用和职责的培训？对从事特种工作 的人员是否进行培训 并进行了资格认定？对内审员是否进 行了培训？对临时工 是否进行了培训？受 审部门员工培训情况 如何？是否得以 有效实施？对有效性 是否进行评 价？培训的记 录。上述重点内容的 培训是否得到实施？培训是否有记 录？培训后是否考 核？以何种方式评价 培训的有效性？实际 效果如何？供方和承 包方是否

8、需要 培训？效果如 何？培训的内容是是 什么？培训的效果如 何？对从事可 能产生重大职 业健康风险的 工作人员是否 进行了培训， 效果如何？可能产生重大环 境、职业健康平安风 险的岗位有哪些？是 否明确？这类岗位的人员 是否都接受了适当的 培训？是否都能胜任所 担负的工作？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审 核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T28001、体系 文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内 容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4. 3 协 商与沟通是 否制定 程序程序中是否对协商交流的方 式、内容作出规定？程序制定过 程中是否听取了员工的意见？

9、程序中是否规定了与相关方 的沟通和协商？外部人员获取方针的途径和 方法是否可行？是否方便？内 部协商员工是否参与方针和程序的 制定、修订与评审？员工是否参与商讨影响工作 场所职业健康平安的任何变化。 如引入新的或改进的设备、原材 料、技术、程序或工作模式等？ 员工是否参与职业健康平安事 务，包括危险源辩识、风险评 价、风险控制的筹划和事故的调 查处理等？员工是否了解谁是职 业健康平安员工代表以及谁是管 理者代表？协 商和交 流记录涉及重大风险的外部信息有 无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工 意见建议的记录？异 常、紧 急情况 下的信 息如何 交流。是否同员工、周围进行过信 息交流？是否

10、将环境、职业健康平安 管理体系审核和评审结果通报组 织内所有有关人员？信息通报采 取何种方式？受审部门涉及到哪 些信息交流？L同外部 相关方 的信息 交流是否参与政府劳动保护机构 组织的活动？是否同供方和承包方交流环 境、职业健康平安信息?环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核 部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文审核件、适用法律法规日期标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4. 4文件是否有文件 化的环境、职业 健康平安管理体 系？相关文件是 否齐全？文件是 书面形式还是电 子形式？与环境、职业 健康平安管理体系 相关的文件有多 少？与

11、受审部门相 关的文件有多少？三同时报告、 组织结构图是否保 存完好？电子形式文件 的使用是否有效？文件是否覆 盖核心要素并符 合其要求？要素 之间相互作用关 系是否给予确定 及描述？管理手册的内 容是否满足标准的 要求？要素之间的逻 辑关系、文件的接 口是否清楚？查询相关文 件的途径有否规定查询 相关文件的途径？ 文件是否便于查 阅？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部 门编制/日期批准/日期审核准那么:GB/T2800K体系文 件、适用法律法规审核日 期审核员标准要素检查内容检杳方法检提问文件查阅现场检查查结果记录所有文件是否字 迹清楚？标识是否明确？文件发布前是否 得到授权人的

12、批准？文件的编 写、批准、发 布、保管、修 订、评审情况所有文件是否均 注明制定或修订日 期？识别文件现行修 订状态的方法是什 么？4. 4. 5文件和资料控制是否满足要求？使用处是否都使 用适应文件的有效版 本？文件的查找是否 方便？保管是否有 效？外来文件 的控制是否对外来文件 的收集、审查、批 准、归档、发放、使 用、评审、更新、补 充和作废等作出了规 定？执行如何？作废文件 的管理是否对保存的作 废文件进行标识和管 理，以防止误用？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么:GB/T2800K体系 文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内 容

13、检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2环境、职业健康平安方 针制定是否制定了文件化 的环境、职业健康平安 方针？是否经最高管理者 批准？*内容是否与组织的风险 性质和规模相适应？是否包含对持续改 进、对遵守法律法规和 其他要求的承诺？是否 说明了 OHS的总目标环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日 期审核准那么：GB/T2800K体系文件、适 用法律法规审核日期审核员标准 要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4.6运行控制对确定 了的与风险 有关的运行 与活动是否 进行了策 划，是否有 程序之类的 规定？运行控制程序的执行情况对缺乏

14、程序指导可能偏 离方针、目标的运行是否制 定了和保持了管理程序？组 织所使用的货物、设备和服 务中已识别的重大环境、职 业健康平安风险是否制定了 管理规定？与环境、职业健 康平安有关的设备是否有日 常管理规定？对组织活动、 工作场所、过程、装置、机 械、运行程序和工作组织的 设计，是否规定了管理规 定？是否有原材料供应的环 境、职业健康平安风险评价 程序？化学品和设备入厂前 是否评价？有无程序？运行 程序中是否有运行准那么之类 的内容？对关键设备和工序是否 明确了需监测的内容和控制 限界值，有无支持的作业文 件？运行控制是否充分？能 否到达控制重大危险源、环 境因素及其风险的目的？运 行控制程

15、序和作业指导书是 否具有可操作性？有关的程 序和要求是否通报供方和承 包方？采用何种方式通报？ 员工是否了解运行标 准？实际运做是否按程序执 行？是否超越控制界限？是 否按要求记录？有关的运行 记录是否证明其遵守程序？ 是否向供方和承包方通报了 与他们所提供的产品或服务 有关的环境、职业健康平安 信息？噪音控制车间及场界噪音排放标 准是多少？主要噪声污染源 有哪些？噪声防治设施和方 法有哪些？有无社区居民投 诉？化学品控制保管状况怎样？是否按 要求使用化学品？使用中是 否存在渗漏情况？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文母年

16、加件、适用法律法规申核日期审核员标准要 素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 4.7 应急准 备和响 应组织中已 识别的潜在事 件或紧急情况 有哪些？组织部门中可能才 产生潜在事件或紧急情 况的设备、场所、活动 是否得到明确？可能发生的事故或 紧急状态是什么？以往 是否发生过？ 一旦发生 会产生怎样的环境、职 业健康平安风险？是否建立 程序是否有程序？程序 是否规定了确定潜在事 故或紧急情况的内容？ 是否针对潜在事故或紧 急情况规定了处置对 策？依据程序 作出响应，能 否防止或减少 环境、职业健 康平安风险？采取的对策能否起 作用？对策怎样确定 的？是否经过论证？是 否有明确

17、的处置程序、 方法、措施和组织领 导？是否有明确的职责 和资源保证？有无与相关部门联 络的规定？有否对程 序进行定期演 练的规定？如何规定的？是否 演练过？演练效果如何？是否根据演练结果 对程序加以修改？有无上述记录？有否对程 序进行评审与 修订的规定？什么情况下评审？ 什么情况下修订？是否明确规定当事 故或紧急状态发生后要 对程序进行评审并适时 进行修订？是否对修订的程序 进行评审、批准？程序的更改是否有 记录？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文木坊口甘口件、适用法律法规申核日期审核员标准要 素检查内容检查方法检查结果记

18、录提问文件查阅现场检查4. 5. 1 绩效测 量和监 视有无程序是否建立并保持程 序？程序是否覆盖了具 有重大风险的运行与活 动的关键特性？通过对具有重大风 险的运行与活动的关键 特性的例行监视和测 量，能否保证相关活动 处于受控状态？监视和测量的方 法、依据有无具体的规 定？监视和测量的依据 是否符合法规要求？是否对目 标、管理方案的 完成情况进行例 行检查能否追踪目标的执 行情况？是否对方案执行情 况进行追踪？是否对环 境、职业健康安 全日常运作进行 检查是否检查运行控制 程序？结果如何？是否 检查应急准备和响应程 序的执行情况？是否检 查作业文件的执行结 果？对重点工序、设备 的日常监测

19、是否有记 录？是否对环 境、职业健康安 全绩效进行测定有无测定记录？外 部工程监测是否由具有 资格的单位进行？是否认期评 价法律、法规的 符合情况程序是否规定要定 期评价？是否执行了规 定？评价标准如何确 定？评价工作何时、由 谁进行？评价结果是否 有记录？评价信息是否 向有关部门及时通报？有无对事 故、疾病、事件 和其他不良环 境、职业健康安 全绩效的历史证 据的统计监视程序有无规定？是 否执行规定？统计监视 的结果是否有记录？是 否就统计监视结果适时 采取纠正措施？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部 门编制/日期批准/日期审核准那么:GB/T2800K体系文 件、适用法律法规

20、审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检提问文件查阅现场检查查结果记录4. 5. 1绩效测量和 监视监测异常 时如何处置是否有明确的报 告程序？向谁报告？出现异常情况之 后是否采取了处置措 施？处置是否生效？ 是否有记录？有没有建 立监视设备的 控制程序，对 监视设备有没 有进行校准和 维护，是否保 存相关记录是否有检测设备 校准规定或程序？选择的检测设备 其准确度和精密度是 否符合要求？是否按规定进行 使用前校准和使用后 的周期复校？是否明确了设备 管理的责任部门和责 任人？有否校准有效期 的标志？不适合贴标签 时，如何识别校准状 态？检测设备储存、 保养、维修是否符合 要求？操作者是否按规

21、 定调整监测设备？校 准记录是否妥善保 管？4. 5.2 事故、事 件、不符合 纠正和预防 措施是否建立 了事故、事 件、不符合的 调查和处理程 序？是否建立 了并保持了纠 正和预防措施 的文件化的程 序？程序中对事故、 事件、不符合处理、 调查以及采取纠正和 预防措施的职责和权 限是否明确？由哪个 部门组织调查事故、 事件、不符合的原因 和确定纠正预防措施 并实施？是否包含对事 故、事件、不符合进 行应急处理的内容？是否包含对事 故、事件、不符合的 原因进行调查的内 容？是否明确要求需 针对事故、事件、不 符合的原因采取防止 再发生的纠正措施？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部

22、门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系由舒口甘日文件、适用法律法规申灰日八月审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查45.2事 故、事 件、不符 合纠正和 预防措施是否 实施对发生的事故、事件、 不符合是否采取了紧急应变 措施？对已发生的事故、事 件、不符合和潜在的不符合 是否进行了调查？结果如 何？采取了怎样的措施？采取纠正或预防措施之 前，是否对问题的重要性及 采取纠正和预防措施伴随的 环境、职业健康平安风险进 行了评估？措施是否与问题 的严重性和伴随的环境、职 业健康平安风险相适应？纠正措施实施效果如 何？能否防止不符合的再发 生？对潜在的不符合是

23、否进 行原因调查，是否采取了预 防措施？所有措施是否完 成？是否有效？有无记录？伴随 纠正、预 防措施实 施的文件 更改和信 息交流对来自政府的监督和居 民的投诉，所采取的纠正措 施是否进行了报告和交流？程序中有无关于纠正预 防措施涉及文件更改的规 定？是否按规定对相关文件 进行修改？更改 后的文件 执行情况 及记录更改后的文件是否得到 实施？有无记录？传达与 管理如何向全体员工传 达的？采取了哪种方式？询问员工，看员工 是否了解环境、职业健 康平安方针？为公众获取提供了 何种方便？公众如何获取环 境、职业健康平安方 针？是否得到实施检查绩效测量结 果，确认方针是否得到 实施？评审与 修订是否

24、有定期评审方 针的规定？最高管理者是否认 期评审环境、职业健康 平安方针？如何对方针进行修 订？评审修订的依据是 什么？4. 3. 1危险 源、环境因素辨 识、风险评价和 风险控制的筹划是否建 立了程 序有无程序？程序中是否包含危 险源、环境因素辩识、 评价和风险控制筹划的 要求？*环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表4. 5. 3 记 录和记录 管理是否 有程序程序中是否对记录的标 识、收集、编目、归档、保 存、维护、查阅、处置等管 理内容做了规定？本组织与 环境、职业健康平安有关的 记录有哪些？与受审核部门 有关的环境、职业健康平安 记录有哪些？程序中是否包 含对记录的质量要求？是否

25、有保存期限的规定？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文 件、适用法律法规审核日期审 核 员标准要 素检查内 容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 5.3 记录和 记录管 理记 录管理 实况是否对记录进行了清理， 并列出了清单？对记录的标识、贮存、检 索、保护是否与书面程序的要 求相一致？记录是否填写正 确、字迹清楚？贮存是否便于 存取和检索？贮存环境如温 度、湿度是否适宜，防尘、防 蛀等保护措施是否得当？过期 记录是否按要求进行处置？现 行记录是否完整？能否提供足 够信息？信息是否可靠、可见 证？记录能否做到对相关

26、活 动、产品或服务的可追溯性？ 员工在需要时能否从相关的记 录/信息管理系统获取相应信 息？是 否建立 程序？文件化程序是否包含实施 审核、确保审核的独立性、记 录审核结果并向管理者报告的 职责和要求？程序中是否包含 审核的范围、频次、计划、方 法？4. 5.4 审核内 部审核 方案的 筹划是否进行了年度内审方案 筹划且明确规定了审核的准 那么、范围、频次、方法？年度 内审方案是否经管理层批准？ 是否发给有关部门？是否按年 度内审方案的计划实施了审 核？内 部审核 的实施是否制定了内审实施计 划？计划是否覆盖全部要素和 全部部门？是否由非从事受审 活动的人员进行？审核员是否 经过培训，并取得了

27、资格证？ 审核是否抓住了关键环节（部 门、设备、活动）和重大环 境、职业健康平安风险？审核 用检查表是否充分、符合要 求？审核报告的内容是否全 面？能否说明环境、职业健康 平安体系的符合性和有效性？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T2800K体系文 件、适用法律法规审核日期审核员标准要 素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现 场 检 查4. 5.4 审核对发现的不 符合是否采 取了纠正措 施对内审发现的不符合是否采 取了纠正措施？采取的纠正措施 是否按期完成？对纠正措施的实 施效果是否进行了验证？有无记 录？验证结果是否报告了相关部

28、 门？4.6管 理评审是否有定期 进行管理评 审的规定？评审的时间间隔怎样规定？ 是否按规定的时间进行管理评 审？是否由总经理亲自主持？受审部门应为管理评审提供 什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内外审核结果；OHS方针、目标、管理方案实施情况；事故事件调查处理情况；事件、事故、不符合纠正和受审部预防措施实施情况；门应为管理 评审提供什 么资料？相关方的投诉、建议及其要 求；管理评绩效监视和测量情况报告；审的输入是法规和其他要求符合性报否充分？告；来自管理者代表的关于环境、职业健康平安管理体系总体 运行情况的报告，来自各部门关 于局部有效性的报告；危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控

29、制情况的总结报 告；可能引起OHS管理体系变化的内外部要素，如法律法规的变 化、机构人员的调整，市场的变 化等。改进的建议。环境、职业健康平安管理体系审核通用检查表审核准那么：GB/T2800K审核日苴日体系文件、适用法律法规申惚口期审核员标准 要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.6 管理 评审管理 评审的实 施情况管理 评审的内 容是否充 分如何参加管理评审？是否就以下内容进行评审：OHS方针是否适宜？实现程 度如何？是否需要更新目标和管 理方案？现有危险源、环境因素 辨识、风险评价和风险控制过程 是否适宜，风险的现有水平和现 行控制措施是否有效？资源是否 配置得当，能否

30、满足实现OHS方 针和目标的要求？组织结构、管 理职能是否合适和协调？活动及 其相应文件是否需要修正？自前 次管理评审以来所进行的内部审 核和外部审核的结果及其有效 性。OHS绩效趋势；事故和事件 的调查处理情况；纠正或预防措 施实施情况；相关方的投诉、建 议及其要求；环境、职业健康安 全管理体系适应环境变化的应变 能力；法规和其他要求符合性状 况如何？需要改进和加强的领域 是什么？受审核部门编制/日期批准/日期管理 评审的输 出是否完 整并形成 文件？有无评审记录和形成文件的 其他文件？管理评审报告中有无环境、 职业健康平安管理体系适宜性、 充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的 方

31、针、目标和环境、职业健康安 全管理体系的其他要素？有无不 符合，是否提出了纠正要求？管理 评审的后 续管理后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是 否进行了跟踪验证，验证结果是 否记录并上报给最高管理者。受审核部门编制/日期批准/日期审核准那么：GB/T28001、体系文 件、适用法律法规审核 日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4. 3. 1危险源、环境因素辨识、 风险评价和风险 控制的筹划是否对组织的 活动及活动场 所的危险源、 环境因素及其 风险进行辩识是否按程 序要求进行辨 识？是否规定 了辩识的范围 和对象？是否有清 单？受审部门 的危险源、环 境因素

32、及其风 险有哪些？用什么方法和 怎样进行辩识是否规定 了辩识的方 法？方法是否 适宜？辩识危险 源、环境因素 及其风险，收 集了哪些原始 资料？辩识危险源、 环境因素及其 应把握的要点是否考虑 三种时态、三 种状态、各种 类型？是否考虑 可对其施加影 响的相关方带 来的OHS风 险？如何进行风险 评价有无规定 风险评价的方 法、准那么和步 骤？有无重大 危险源、环境 因素清单？评价结果 是否合理？对新工程 和变化是否进 行了风险评价 和事前评价？如何对风险控 制进行筹划是否根据 风险评价结果 制定了风险控 制措施计划？控制措施 有哪些？对潜在风 险是否制定了 应急准备和响 应措施*危险源、 环境因素及其 风险的信息能 否及时更新有无更新 信息的规定？是否按规 定实施更新？环境、职业健康平安管理体系审核通用检查审核准那么：GB/T2800K体系 文件、适用法律法规审核日期审核员标准要素检查内容检查方法检查结果记录