《金融市场基础知识》模拟卷（二）

1、金融市场基础知识模拟卷（二）一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。基本信息：矩阵文本题 *姓名：_部门：_1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给 ( )存管。 单选题 *A.中国证监会B.证券登记结算机构(正确答案)C.证券交易所D.本公司经纪事业总部2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。 单选题 *A.2B.3C.5(正确答案)D.13.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。 单选题 *A.1%(正确答案)B.15%C.10%D.5%4.证券评级机

2、构应当将其评级程序报( )备案。 单选题 *A.中国人民银行B.司法部C.中国证券业协会(正确答案)D.中国证监会5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。 单选题 *A.网上网下相继定价发行方式B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网上竞价发行与网下询价配售相结合D.网上网下同时定价发行方式(正确答案)6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。 单选题 *A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月(正确答案)D.2006年8月7.被称为“无国籍债券”的是( )。 单选题 *A.欧洲债券(正确答案)B.外国债券C.武士债券D.扬基债券8.财政部代

3、理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。 单选题 *A.0.5亿元，30亿元B. 0.2亿元，50亿元C.0.5亿元，50亿元D.0.2亿元，30亿元(正确答案)9. 下列说法中，错误的是( )。 单选题 *A.信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保陣B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评

4、对象同时进行评级(正确答案)D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养,提高执业能力10.下列不属于沪深300股指期货主要交易规则的是()。 单选题 *A.投资者适当性制度(正确答案)B.涨跌幅限制制度C.保证金制度D.结算价制度11.世界银行于1944年成立,是全球最大的( )机构之一。 单选题 *A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助(正确答案)12.2006年改制后，香港恒生指数的编制方法采用( )计算。 单选题 *A.发行量加权法B.流通市值加权法(正确答案)C.股本加权法D.总市值加权法13.系统风险

5、又称为( )。 单选题 *A.政策风险B.特殊风险C.自有风睑D.不可分散风险(正确答案)14.在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )。 单选题 *A.法人B.社会自然人(正确答案)C.专业人士D.组织15.资产评估机构申请证券评估资格时，最近3年评估业务收人合计应当不少于( )且每年不少于( )万元。 单选题 *A.5000；500B.2000；500(正确答案)C.5000；200D.2000；20016.下列不厲于我国场外市场的是( )。 单选题 *A.区域性股权交易市场B.券商柜台市场C.中小企业板(正确答案)D.新三板17.证券可以以客户预期的价格或更

6、有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是( )。 单选题 *A.限价委托(正确答案)B.整数委托C.市价委托D.零数委托18.证券从业人员执业证书的颁发机构是( )。 单选题 *A.中国证券业协会(正确答案)B.中国证监会C.证券登记结算机构D.证券交易所19.在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。 单选题 *A.银行账号(正确答案)B.身份证号C.证券账号D.资金账号20. 下列关于委托指令撤销的说法中.错误的是( )。 单选题 *A.在采用证券经纪商场内交易员进行中报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通 知场内做市商(正确答案)B.证券营业部申报竞价成交后，买

7、卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交前，客户有权撤销委托D.在采用客户直接申报的情况下，客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统21.根据( )，金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。 单选题 *A.基础工具B.交易场所C.产品形态D.自身交易的方法和特点(正确答案)22.证券公司非公开发行债券，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( ）的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让。 单选题 *A.5%(正确答案)B.10%C.8%D.6%23.下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是( ）。 单选题

8、 *A.前者保留纸面记账，后者采用电脑记账B.均实现了无纸化(正确答案)C.均以电脑记账为主，但仍然保留纸面记账D.均采用电脑记账，但必须以纸面记账存档24.下列不需要对可转换债券的转换价格进行修正的情形是( )。 单选题 *A.增发股票B.送股C.股票价格在某一日暴跌(正确答案)D.配股25.下列关于债券的说法中，错误的是( )。 单选题 *A.在二级市场上，债券利率固定、期眼固定、市场价格也相对稳定B.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前C.债券和股票两者的收益率相互影响D.债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决(正确答案)26.( )是国有股权行政管理的专职机构。 单选题 *A.国有

9、资产管理部门(正确答案)B.国家发展和政革委员会C.财政部D.国家资产监督管理委员会27.根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行企业债券累计债券余额不得超过公司净资产的( )。 单选题 *A. 40%(正确答案)B. 50%C. 30%D. 60%28.目前，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行( )。 单选题 *A.由证券交易所制定的制度B.最低限向上浮动制度C.最高上限和零之间浮动制度D.最高上限向下浮动制度(正确答案)29.中国证券业协会采取( )的组织形式。 单选题 *A.会员制(正确答案)B.行纪制C.经纪制D.契约制30.全民所有制企业改革为股份公司时，形成( )。 单选题 *

10、A.社会会众股B.国家股(正确答案)C.法人股D.外资股31.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )。 单选题 *A.公司机构B.金融机构C.投资机构D.法人机构(正确答案)32.没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是( ）的最突出表现。 单选题 *A.期货业务B.期权业务C.套期保值业务D.投机套利业务(正确答案)33.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。 单选题 *A.20%(正确答案)B.25%C.30%D.15%34.机构间私募产品报价与服务系统已经正式启动并购重组私募

11、债券试点工作，中国证券业协会制定的并购重组私募债券试点办法已经中国证券业协会理事世会表决通过，并于( )正式发布。 单选题 *A.201I年11月5日B.2013年11月5日C.2012年11月5日D.2014年11月5日(正确答案)35.相关股东会议投票表决酿分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的( )以上通过。 单选题 *A.1/2；1/2B.2/3；2/3(正确答案)C.2/3；1/3D.1/3；2/336.下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是( )。 单选题 *A.美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当

12、期国债发行价格B.美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率C.荷兰式招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差D.荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格(正确答案)37.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )亿元。 单选题 *A.50B.10C.60(正确答案)D.10038.企业债券利率可以为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。 单选题 *A.190%B.170%C.130%(正确答案)D.150%39.全国银行间债券市场回购的债券不包括(）。 单选题 *A.企业短期票据(正确答案

13、)B.中央银行票据C.国债D.政策性金融债券40.基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，其净资产应不少于()亿元人民币。 单选题 *A.3B.5C.2(正确答案)D.441. 国际货币基金组织位于( )。 单选题 *A.伦敦B.巴黎C.华盛顿(正确答案)D.日内瓦42.下列关于保险公司次级债务的说法中，正确的是( )。 单选题 *A.期限在10年以上(含10年)B.本金清偿顺序列于保单之前C.利息清偿顺序先于股权资本(正确答案)D.利息清偿顺序列于保单之前43.企业债券募集资金可以用来( ）。 单选题 *A.收购产权(股权)(正确答案)B.房地产买卖C.期货交易D.股票买卖44.下列有关凭证

14、式国债的说法中，正确的是( )。 单选题 *A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付(正确答案)D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团45.按照沪深证券交易所交易规则，下列关于不同证券计价单位的说法中错误的是（ ）。 单选题 *A.基金为“每份基金价格”B.股票为每手价格”(正确答案)C.权证为“每份权证价格”D.债券为每百元面值债券的价格”46.下列关于我国国际债券的说法中，错误的是()。 单选题 *A.我国在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券B.我国发行国际债券始于20

15、世纪80年代初期C.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券D.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券(正确答案)47.下列关于连续竞价的说法中，错误的是（）。 单选题 *A.深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价B.在无撤单的情况下，委托次日有效(正确答案)C.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交D.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价48.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。 单选题 *A.价值投资B.量化投资C.集中投资D.理性投资(正确答案)49.下列属于股利政策的是( )。 单选题 *A.配股B.资本

16、公枳金转增股本(正确答案)C.股票分割D.增发50. 在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是( )。 单选题 *A.保证金制度(正确答案)B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度二、组合型选择题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。1.下列关于股票市场价格的说法中，正确的有( )。.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系来影响股票价格的IV.公司的经营状况是最直接的影响因素单选题 *A.、B.、(正确答案)C.

17、、D.、2.下列股票类型和字母对应的有()。.股权分置改革的复牌股：G股.新股：N股.伦敦股：L股.新加坡股:S股 单选题 *、(正确答案)、3.下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。.对会员单位进行自律管理.对从业人员进行自律管理.对上市公司进行自律管理IV.对非上市公司进行自律管理 单选题 *A.、B.、IVC.、(正确答案)D.、4.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在()等方面会与同样剩余期限的其他债券存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险 单选题 *A.、B.、IVC.、D.、IV(正确答案)5.在()从事证券服务业的人员，需要具备从事证券业务

18、或证券服务业务两年以上的经验。.投资咨询机构.財务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构 单选题 *A.、IVB.、(正确答案)C.、D.、IV6.债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况.会议有效性.各项议案的议题和表决结果IV.发行人的董事会决议 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、7.申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及(),还需要提供相关主管部门的批准文件。.外国投资者对上市公司战略投资的.银行业上市公司股东持股变动达到6%.保险业上市公司股东持股变动达到8%.信托业上市公司股东持股变动达到

19、5% 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、8.目前，国内交易所交易的衍生品包括( )。.股票指数期货.资产支持证券.可交换公司债券.可转换公司债券 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)9.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有()。.客户凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股权校验.客户场内证券交易由证券公司和指定商业银行双方发起.证券登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、10.计

20、算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足，易于变现的流动性资产以满足紧急需要并抵御潜在的( )等,从而保证客户资产的安全。.市场风险.信用风险.营运风险.结算风险 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、11.证券投资者保护基金的资金运用限于()。.股权投资.银行存款.购买国债.中央银行债券 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、12.下列关于可交换债券的说法中，正确的有()。.可交換公司债券的期限最短为1年，最长为6年.可交换公司债券面值为每张人民币I00元.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票.公司债券交换为每股股份的价格，应

21、当不低于公告募集说明书日前10个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)13.证券市场的结构有许多种，但较为重要的有( )。.层次结构.品种结构.交易场所结构.市场主体结构 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)14.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要表现在( )。.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理.指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变

22、动情况 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)15.证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的( )。.自我监督.自我约束.自我教育.自我管理 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、16.下列关于资本转换因子的说法中，正确的有( )。.同样的资本，风险越高的组合计划，其授信额越高.资本转换因子表示需要多少比例的资本来後盖该组合计划授信的风险.某组合风险越大，其资本转换因子越高.通过资本转换因子，可以将资本表示的组合限额转换为以计划授信额表示的组合限额 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、17.

23、指数基金的特点包括( )。.收益率相对稳定.投资分散.没有系统性风险.高流动性 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、18商业银行的主要业务有( )。.存款.贷款.代理买卖证券.委托投资 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、19.全国中小企业股份转让系统的股票转让方式可以有( )。.协议方式.做市方式.竞价方式.经中国证监会批准的其他转让方式 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)20.信托关系的当审人至少包括( )。.公证人.委托人.受托人.受益人 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)21股票实质上代表股东对股份公司净资产的

24、所有权，股东凭借股票可以获得公司的( )。.等额资本.股息.红利.等额资金 单选题 *A. 、B. 、(正确答案)C. 、D. 、22.2004年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法首次将我国的基金分为( )等基本类型。.股票基金.债券基金.货币市场基金.混合基金 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)23.根据以下有关（）的数据，可以计算出基金总份额。.基金负债.基金份额净值.基金资产总值.基金资产收益率 单选题 *A. 、(正确答案)B. 、C. 、D. 、24.下列关于同业拆借市场特点的说法中，正确的有( )。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格

25、 .利率由双方协商决定 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、25.根据我国法律法规的要求，基金托管人是指在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。.资产保管.交易监督.信息披露.资金清算与会计核算 单选题 *A. 、B. 、C. 、(正确答案)D. 、26.优先股票具体的优先条件由公司的公司章程加以规定，一般包括( )。.优先股票分配股息的顺序和定额.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制.优先股票股东的权利和义务 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)27.般性货币政策工具包括( )。.公开市场业务.货币乘数.

26、再贴现率.法定存款准备金率 单选题 *A. 、B. 、C. 、D. 、(正确答案)28.美国1980年银行法废除Q条例，主要是取消了对（）的最高利率限制。.活期存款.定期存款.储蓄存款.长期存款 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、29.下列关于经济周期的说法中，正确的有（）。.指社会经济阶段性的循环波动.是经济发展的客观规律.决定了企业的景气和效益.从根本上决定了证券行情 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)30. VaR的主要计算方法包括( )。.正态分布法.历史模拟法.蒙特卡罗糢拟法.专家评价法 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、31.金融期货交易与普通远

27、期交易的区别有( )。.两者交易场所和交易组织方式不同.两者交易的监管程度不同.远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定.两者违约风险不同 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、32.经国务院批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。.上海市.北京市.浙江省.深圳市 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)33.下列关于外国债券的说法中，正确的有( )。.在美国发行的外国债券称为扬基债券.在日本发行的外国债券称为武士债券.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、34

28、.下列属于无面额股票特点的有( )。.便于股票分割.为股票发行价格的确定提供依据.发行价格灵活.转让价格灵活 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)35.机构投资者与个人投资者相比，具有（）的特点。.投资管理专业化.投资结构组合化.投资行为规范化.投资操作频繁化 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、36.上市公司非公开发行股票，应当( )。.有利于减少关联交易.加强同业竞争.改善財务状况.有利于提高资产质量 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)37.在试点发展阶段，我国基金业主要表现出的特点有( )。.基金在规范化运作方面逐步提高.以封闭式基金为主.政策大力扶持.开

29、放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天的天地 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、38.记名股票的特点包括( )。.股东权利归属于记名股东.可以一次或分次缴纳出资.转让相对复杂或受限制.安全性差 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、39.下列关于基金与股票、债券所筹资金投向的说法中，正确的有( )。.股票是直接投资工具.债券是间接投资工具.基金主要投向有价证券.基金是间接投资工具 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、40.在上海市场首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列( )投资者 可以参与网下发行业务。.6月30曰以前20个交易日，所持有

30、上海市场非限售A股市值的日均值为5000万元.6月28曰以前20个交易日，所持有上海市场非限售A股市值的日均值为1000万元.6月28曰以前20个交易日，所持有上海A股流通市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元.6月28日以前20个交日，所持有上海市场A股流通市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为500万元 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)41.对于证券公司提交( )的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日做 出给予批准或不予批准的书面决定。.要求审查董事任职资格.要求审查监事任职资格.破产申请.变更公司章程 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、42.申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括( )。.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产.证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年