湿地公园PPP项目实施方案

1、湿地公园建设PPP项目实施方案某某县水利局2017年8月I湿地公园建设ppp项目I实施方案 目录编制原则和编制依据1、项目概况项目名称实施机构项目背景TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 1.4项目建设规模及内容4 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 1.5总投资估算及资金筹措5 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 2、运作方式6 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 基本原则6 H

2、YPERLINK l bookmark16 o Current Document 运作模式6 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 2.3采用PPP模式的必要性7 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 2.4采用PPP模式的可行性8 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 2.5项目结构132.6项目的运作流程14 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 3、交易结构17 HYPERLINK l bookmark42

3、 o Current Document 股权结构17 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 投融资结构17 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 回报机制17 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 3.4相关配套安排18 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 4、采购方式19 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 4.1采购人19 HYPERLINK l bookma

4、rk54 o Current Document 采购方式194.3社会投资人的资格条件19 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 投标保证金21 HYPERLINK l bookmark72 o Current Document 采购标的22 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 4.6投标文件评标原则和标准23 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 5、服务费测算情况25 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document

5、6、风险分配基本框架286.1风险分配原则28 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document （一）、风险识别28 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document （二）、风险评估28 HYPERLINK l bookmark86 o Current Document （三）、风险分配28 HYPERLINK l bookmark88 o Current Document （四）、项目风险应对措施31 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 7、合同体系35 HYPERLINK

6、 l bookmark92 o Current Document 8、PPP项目协议主要条款37 HYPERLINK l bookmark94 o Current Document 8.1PPP协议期限37 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 土地使用权37 HYPERLINK l bookmark98 o Current Document 8.3项目工程建设37 HYPERLINK l bookmark100 o Current Document 8.4竣工验收与审计40 HYPERLINK l bookmark102 o Current Do

7、cument 维护内容418.6服务费支付与调整41 HYPERLINK l bookmark108 o Current Document 绩效考核42 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document 履约保障43 HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 8.9保险47 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 8.10一般补偿47 HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 8.11临时接管488.13提前终止及补偿49 H

8、YPERLINK l bookmark120 o Current Document 转让与担保50 HYPERLINK l bookmark122 o Current Document 8.14应急处置50 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 8.15合同变更50 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 8.16争议的解决50 HYPERLINK l bookmark128 o Current Document 9、合资合同关键条款51 HYPERLINK l bookmark130 o Curre

9、nt Document 9.1项目出资和股权比例51 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 股权转让51 HYPERLINK l bookmark134 o Current Document 权益处置51 HYPERLINK l bookmark136 o Current Document 9.4董事会51 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 9.5经营管理机构51 HYPERLINK l bookmark140 o Current Document 9.6监事会52 HYPERLINK l bo

10、okmark142 o Current Document 10、监管架构53 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 10.1履约监管53 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 10.2行政监管53 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 10.3公众监管53 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 11、下一步工作建议54附件1：物有所值评价55附件2：财政可承受能力论证56附件3：绩效考核表57I湿地公园建

11、设ppp项目I实施方案I湿地公园建设ppp项目I实施方案 编制原则和编制依据一、基本原则为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在实施方案编制过程中遵循如下原则：1、严格执行国家法律、法规、规章和政策规定；2、项目实施过程坚持“公平、公正、公开”原则；3、保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益；4、发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质量效率；5、转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；6、保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；7、兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；8、理顺政企关系，完善特许经营制度的原则。二、编制依据1、财政发改人行银监会关于制止地方政府违法

12、违规融资行为的通知（财预2012463号）2、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）3、国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）4、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）5、基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委令第25号）6、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744号）7、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162

13、231号）8、国家发展改革委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知（发改基础2014981号）9、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）10、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）11、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690号）12、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692号）13、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521号）14、财政部关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知（财金2

14、015167号）15、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215号）16、关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见（陕政办发201581号）17、湿地公园建设PPP项目可行性研究报告1、项目概况项目名称湿地公园建设项目（以下简称“本项目”或“项目”）。实施机构某某县政府（以下简称“县政府”）授权某某县水利局（以下简称“县水利局”）作为本项目的实施机构，通过法定程序选择社会投资人。本项目需由政府方选定合资经营合同的签约主体，并由政府指定的出资机构和选定的社会投资人依法在某某县注册成立项目公司（简称“SPV”，即PPP项目公司）。SPV公司负责本项

15、目的投融资、建设、运营、维护、移交等工作。1.3项目背景近年来，湿地公园建设流域生态治理工作在商洛市委、市政府的正确领导下，落实了绿色商洛、生态商洛核心理念，各级有关部门积极行动，工作扎实，呈现出强力攻坚、规模治理、点面共进、精品迭出的突出特点，成效显著。但是，取得的这些成绩与中、省的要求和湿地公园建设所处环境的需求还有一定差距。在建设过程中还存在一些困难和问题，主要表现：一是项目建设资金不足。二是项目后期运行管护难度大。在此背景下，湿地公园建设项目被提上日程。1.4项目建设规模及内容本项目以湿地公园建设两侧扩展空间美化、亮化为主。主要包括：新建县城区滨江绿带工程、新建水上乐园、远古镇滨江花海

16、公园景观提升、新建西河滨水公园、新建东河滨水公园，以及配套建设沿江两侧裸露处山体绿化、两侧山体亮化、沿岸村落改造工程等。1.5总投资估算及资金筹措根据本项目确定的建设方案及建设内容估算，总投资40602.02万元，包括建设总投资36908.29万元，建设期利息3693.73万元。项目建设资金筹措方式采用PPP模式。2、运作方式基本原则为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”；（3）保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益；（4）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务质

17、量效率；（5）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；（6）保护社会资本合法权益，保证项目运行持续性和稳定性；（7）兼顾经济性和公益性平衡，维护公共利益；（8）理顺政企关系。运作模式本项目采用PPP模式运作。具体采用DBFOT模式，即“设计、建设、投融资、维护、移交一体化”的运作方式，由政府方代表和社会资本共同成立项目公司，由项目公司负责湿地公园建设项目的投融资、建设、运营、维护等。在经营期内，项目公司通过向政府收取年度服务费（包括政府付费和风险承担支出）收回投资并取得一定的收益。经营期满后，项目公司将本项目无偿移交给某某县水利局或政府指定机构。2.3采用PPP模式的必要性为鼓励社会资本参与

18、公共基础设施建设，2014年以来国家陆续颁布了一系列与PPP模式相关的政策性文件。推广运用政府和社会资本合作模式，是推进新型城镇化建设的重要手段，是加快政府职能转变的客观需要，是构建现代财政制度的内在要求。具体体现在：（1）有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级；（2）能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务质量与效率；（3）有利于确定政府与市场的边界，促进简政放权，更好地实现政府职能转变；（4）有利于创新投融资机制，拓宽社会资本

19、投资渠道，增强经济增长内生动力；（5）有利于推动各类资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化，发展混合所有制经济；（6）有利于理顺政府与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。为改善和提高社会公共服务质量，增强公共基础设施可持续运行的效率和能力，提高经济效益，盘活存量资产，激活社会资本，将政府优势和社会资本金融优势结合，合理化解政府债务，降低政府财政压力，满足某某县的基础设施建设需求，吸引更多的社会资本参与到某某县的基础设施建设中。同时，当前财政资金难以满足建设需求。该项目属于公益性事业，几乎没有收益。如果通过银行筹措资金的借款期限较短，在还款期限内某某县财政将承担巨大

20、的资金压力。通过引进社会资本参与湿地公园建设项目，政府无需在项目建设初期支出巨额资金，通过拉长支付期限，可以平滑财政支出，缓解政府在短期内对水系治理和生态环境建设的投资压力，加快改善湿地公园建设两岸的生态面貌。因此本项目建设采用PPP模式是非常必要的。2.4采用PPP模式的可行性一、采用PPP模式的政策环境比较成熟。国家及其各部委相继出台有关鼓励和允许社会资本参与城市基础设施建设和经营的政策，如国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）。目前，全国正在全面推广和规范PPP模式。国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）第三条，

21、“PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热及污水处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式”。关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）第一条，“对新建项目，要建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制，鼓励社会资本以特许经营、参股控股等多种形式参与重大水利工程建设运营”。为本项目的运作提供了较为成熟的政策环境。二、有众多的社会资本在基础设施建设领域有运作PPP项目的经验。近年来国

22、内有众多社会资本参与到基础设施建设PPP项目中，市场已经培育发展起来。这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验，可为本项目提供丰富的政府和社会资本合作经验。三、PPP项目发起方式（1）发起方式依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号），PPP项目有社会资本发起和政府发起两种发起方式。根据政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692号）第四条，各级财政部门应当加强与行业主管部门的协同配合，共同做好项目前期的识别论证工作。政府发起PPP项目的，应当由行业主管部门提出项目建议，由县级以上人民政府授权的项目实施机构编制项目实施方案，

23、提请同级财政部门开展物有所值评价和财政承受能力论证。（2）两种发起方式对比表3-1政府发起和社会资本发起的对比表发起方式优势缺点政府发起主要发起方式程序成熟产权主体关系难以化解可行性较差社会资本发起案例丰富可行性较强有PPP项目先例有法律风险较大案例相对较少（3）建议的发起方式从项目的可行性、建设进度的迫切性、程序的合法合规性、项目自身特点等方面综合考虑，建议采用政府发起的方式发起本PPP项目。（4）运作方式1）模式分析根据关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557号）、关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知（财金201632号）、关于组织开展第

24、三批政府和社会资本合作示范项目申报筛选工作的通知（财金函201647号）等文件，严禁通过保底承诺、回购安排、明股实债等方式进行变相融资，将项目包装成PPP项目。根据关于制止地方政府违法违规融资行为的通知（财预2012463号），除法律和国务院另有规定外，地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体等不得以委托单位建设并承担逐年回购（BT）责任等方式举借政府性债务。地方各级政府及所属机关事业单位、社会团体，要继续严格按照担保法等有关法律法规规定，不得出具担保函、承诺函、安慰函等直接或变相担保协议，不得以机关事业单位及社会团体的国有资产为其他单位或企业融资进行抵押或质押，不得为其他单位或企业融资承诺承

25、担偿债责任，不得为其他单位或企业的回购（BT）协议提供担保，不得从事其他违法违规担保承诺行为。根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）第六条规定：政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起。根据政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692号）第四条:各级财政部门应当加强与行业主管部门的协同配合，共同做好项目前期的识别论证工作。政府发起PPP项目的，应当由行业主管部门提出项目建议，由县级以上人民政府授权的项目实施机构编制项目实施方案，提请同级财政部门开展物有所值评价和财政承受能力论证。根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）第二

26、十三条社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。第二十四条项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。结合关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529号）等文件，PPP项目设置项目公司，分为社会资本独资和政府参股两种方式。2）运作模式根据发改投资20162231号、财金2014113号等文件，新建项目优先采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）、设计一建设一融资一运营一

27、移交（DBFOT）、建设一拥有运营（BOO）等方式。根据本项目特点，拟采用“设计、建设、投融资、维护、移交一体化”，即DBFOT的方式进行运作。3）具体运作方式某某县水利局作为项目实施机构，通过公开招标的形式选择社会资本作为本项目社会投资人。政府方指定的出资代表和社会资本签订合资经营合同，县水利局和中标社会资本草签PPP项目合同，政府方指定的出资代表和中标社会资本按照约定股权比例在某某县出资注册成立项目公司。在合作期内，项目公司负责项目设计、投融资、建设、运营、维护、移交。其中，在运营维护期，由县水利局对项目公司的运营维护情况进行绩效考核，考核的数据作为财政局支付其运营维护服务费的依据。合作期

28、满后，项目公司将项目设施无偿移交给县政府或其指定机构。四、物有所值评价本项目根据关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167号）开展了物有所值评价定性评价和定量分析，确保通过物有所值定性评价和定量评价才依法开展后续工作，规避了以PPP模式运作的决策风险。五、财政承受能力论证本项目根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）开展了财政承受能力论证。财政承受能力论证通过后开展项目准备工作，规避了财政负担过大的风险。项目结构社会投资人与政府指定出资机构共同成立项目公司对本项目实施具体运作，项目运作结构图如下：图1：项目结构图项目结构图的说明：1、某某县政府

29、授权某某县水利局作为实施机构，县水利局通过公平、公正、公开的原则，以公开招标方式选择社会资本。2、县水利局与依法选定的社会资本签订初步协议，约定在规定期限内成立项目公司并与项目公司签订PPP项目协议。3、政府方代表与中选社会资本方签订合资经营合同等协议，共同成立项目公司。由社会资本控股。4、县水利局作为县政府授权的实施机构，与项目公司重新签署PPP项目协议，授予项目公司在PPP项目协议期内关于本项目的投资、融资、建设、运营、维护、更新等合作经营权。5、在PPP项目协议期内，由某某县财政局（以下简称“县财政局”）向项目公司支付可用性服务费和维护服务费，覆盖项目公司的建设成本、年度维护成本和合理利

30、润。6、PPP项目协议期届满后，项目公司应按照PPP项目协议的约定，将本项目公用设施的所有权、土地使用权无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给县水利局或政府指定机构。2.6项目的运作流程1、制定实施方案、物有所值（VFM）定性评价、财政可承受能力论证及报批为保证工作的有效进行，编制可操作的实施方案，包括确定、研究重点问题并提出解决方案，同时进行财务测算分析。以实施方案为基础，进行VFM定性评价和财政可承受能力论证。项目通过VFM定性评价和财政可承受能力论证后，实施方案在某某县政府常务会议形成一致意见并得到批准，批准后的实施方案应作为确定投资人的指导文件。2、采购准备本项目首选公开招标的方式确定

31、投资人。根据批准的实施方案，确定采购代理机构，合理安排采购，确定采购范围和建设实施模式，并将需求在采购文件中体现的条件予以落实，据此编制采购文件。3、招标、开标与授标编制资格预审文件、接受单位报名、报名单位审查、向通过资格预审的申请人发售招标文件。组织开标，开标前应拟订评标细则，根据评标细则评审申请人的投标文件，选择最佳投资人。评标过程中应综合考虑投标人的技术、资质、财务实力，以及其投标报价等因素，采用综合评标法打分，按照得分结果对中标候选人排名。4、澄清谈判及签约政府与中标候选人进行澄清谈判。澄清谈判一般分若干轮次（一般情况为23轮）进行，直至最后和社会投资人正式签订合资经营合同、草签PPP

32、项目协议5、组建项目公司政府方代表和社会投资人共同成立项目公司，由县水利局和项目公司正式签署PPP项目协议，由项目公司进行本项目的投资建设及维护。6、工程建设项目公司负责施工及项目管理，保证工期和质量。由水利局负责聘请监理单位，监理费由项目公司承担（监理费可计入总投资）。聘请的监理单位必须为取得相应监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位，由专业的监理单位对工程建设进行第三方监理。某某县审计主管单位或其委托的中介机构进行全过程跟踪审计。7、项目交工验收某某县政府或其指定单位组织进行工程交工验收，建立完善的质量检测机构，设立工地实验室，

33、成立测量队，按专业配齐专职人员，建立严格的质量保证制度、管理程序，本项目验收合格后交付使用。8、项目维护和移交项目验收后，液压坝工程和河堤水利改造提升工程由县市政部门负责维修养护并承担费用，本项目范围内其他设施由项目公司负责维护，政府部门按ppp项目协议约定的方式向项目公司支付可用性服务费和维护服务费。项目公司可将本项目的日常管理维护工作委托给第三方机构，但必须向县水利局书面申请并得到书面批准。合同到期后，项目公司应将满足要求的项目资产和相关技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。项目公司应配合做好项目维护平稳过渡相关工作。3、交易结构股权

34、结构政府方与社会资本方的股权比例为20%:80%，由社会资本控股。3.2投融资结构本项目工程估算总投资为98496万元，根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号），本项目注册资本金为2000万元，项目公司自有资本金暂定为项目投资总额的20%，若金融机构对资本金比例有更高要求，则以实际融资情况为准，政府方和社会资本方按照各自出资比例增加资本金，同时按照满足实际施工进度的前提下分批分期同步出资到位。其余部分通过银行长期贷款融资。即本项目需资本金18685万元，银行贷款74741万元。在本项目的资本金中，政府方代表共需出资3737万元，在项目公司中占股20%；剩余

35、的资本金（14948万元万元）由社会资本出资，在项目公司中占股80%。如果政府方建设期能够争取商洛市湿地公园建设流域综合治理湿地公园建设干流防洪工程（某某县）专项资金以及重要支流湿地公园建设干流某某县商镇棣花段防洪工程专项资金，由政府方代表将该专项建设基金投入到本项目建设投资中，但不改变项目公司股权结构。回报机制本项目回报机制为政府付费模式。本项目为公益性项目。项目公司通过向政府收取可用性服务费和维护服务费收回投资并取得一定的收益在本项目建设期完成后，由县财政局按照中标报价向项目公司支付可用性服务费和维护服务费。回报机制：政府当年支付责任=项目年可用性服务费+项目年基准运维绩效服务费X运维绩效

36、考核系数。项目年基准运维绩效服务费=项目当年运营维护成本X（1+合理利润率），其中合理利润率为7%相关配套安排1、行政审批手续项目实施机构将协助项目公司办理本项目前期工作相关手续报批工作，并依法出具相关必要的文件。2、前期工作目前本项目已经部分完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制等前期工作，政府方将协调负责施工临时用水、施工临时用电的接入工作，本项目前期工作主要由某某县水利局负责推进，项目公司成立后，由某某县水利局将相关成果和程序文件移交给项目公司。本项目征地拆迁费用计入项目总投的870万由社会资本方负责。其余的政府方承担。本

37、项目施工作业面并不一次性全部提供，而是按照具备一定的开工条件的要求，由政府方向项目公司提供阶段性作业面。本项目应由政府尽快启动征地工作，并提出征地拆迁总体完成计划。4、采购方式采购人某某县政府授权县水利局作为本项目的实施机构，也是本项目的采购人。采购方式项目社会投资人采购应根据中华人民共和国政府采购法以及中华人民共和国招投标法等法律法规执行。按照政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号），采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。根据政府采购法第二十六条至三十二条的规定，结合本项目实际情况

38、，首选公开招标的方式选择社会投资人。本项目将对社会投资人进行资格预审，采用合格制，采购人将向通过资格预审的申请人发售招标文件。4.3社会投资人的资格条件一、主体要求：（1）申请人或联合体各成员必须具有独立法人资格，是中国境内依法注册的企业法人，且合法存续，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态。（2）信誉要求：应具有合法的法律地位，参加政府采购活动前3年内经营活动中没有重大违法记录（以声明函为准）；须提供自本资格预审公告之日发布起，有限期内的由企业所在地检察机关出具的行贿犯罪档案查询结果告知函。若申请人为联合体，联合体各方均应具备此条件。二、资质要求：申请人或联合体须同时具备以下

39、资质条件：（1）申请人或联合体牵头人，营业执照范围经营范围涵盖园林绿化或园林施工等业务，并在人员、设备、资金等方面具备相应的施工能力。（2）申请人或联合体成员之一，具备水利水电工程施工总承包贰级及以上资质。（3）申请人或联合体成员之一，具备风景园林设计甲级资质。三、投资与施工业绩要求：申请人或联合体牵头人，近五年（自2012年1月1日至今），在中国大陆地区至少有一个合同金额大于10亿（含10亿）的园林景观绿化PPP项目投资业绩或一个合同金额大于4亿（含4亿）的园林景观绿化或湿地公园施工业绩（证明文件以已签署的中标通知书和合同为准）。四、财务实力：1）2016年净资产达2亿元（含2亿元）人民币以

40、上（若为联合体，以联合体牵头人2016年经审计的财务报告为准）。（2）近三年（2014年、2015年、2016年），连续三年不亏损，2016年经营性现金流量为正（若为联合体，以联合体牵头人为准）。（3）2016年资产负债率不高于65%。（若为联合体，以联合体牵头人为准）。五、技术能力：（1）申请人或联合体牵头人项目经理：持有市政公用工程壹级注册建造师证书，持有省级或省级以上建设行政主管部门颁发的B类安全生产考核合格证；没有在建项目。（2）申请人或联合体成员之一设计负责人：具有园林工程类专业高级或高级以上技术职称（专业以技术职称证书所填写专业为准，如技术职称证书不填写专业的，则以毕业证书所填专业

41、为准）。六、企业信誉：申请人商业信誉良好，履约情况良好，近三年无重大违法违规行为，未被建设行政主管部门取消投标资格且处于有效期内。（如为联合体，联合体各成员均满足）。七、联合体要求：（1）本项目接受联合体投标。（2）联合体成员数量不得超过3家投标保证金投标保证金根据财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）第二十一条，“参加采购活动的保证金额不得超过项目预算金额的2%”，本项目投标保证金或银行、金融机构等出具的保函为人民币捌拾万元整（800000）。供应商以银行金融机构出具的保函或转账形式缴纳投标保证金均可。采购标的本项目将政府在运营期内支付给项目公司的服务费分为可用

42、性服务费和养护服务费，其中可用性服务费为项目公司完成本项目工程建设达到可使用状态后政府支付的费用，其支付基数为项目验收合格后经审计的金额（包括工程建设费用、工程建设其他费、预备费）；可用性服务费单价按照市审计部门出具的审计报告确定的项目投资额、约定的计算公式以及中标人投标时的回报率进行计算，经项目实施机构、县财政部门审核后作为支付依据。年度可用性服务费。投标人可根据项目预算额、项目边界条件和要求的回报率测算运营期内各年的服务费。投标人需列出要求的回报率，且需按以下公式计算每年可用性服务费金额：（1）可用性服务费/二P*(1+Z)”(1+1（其中A为可用性服务费，i为回报率，n为养护期年限，P为

43、项目投资总额，最终以实际发生并经政府方和项目公司均认可的审计机构审计的金额为准）投标人需根据上述公式对综合回报率i进行报价，计算并列出相对应的可用性服务费值，i值上限为7%。另外，投标人需要响应招标文件中规定的项目每年运营维护服务费用。2）运营绩效维护费。在合作期内，项目公司在项目实施范围内依据ppp项目合同的规定独家使用和运营维护PPP项目合同所涉及的资产。具体每年运维绩效服务费金额由中标人投标报价确定。合作期内，运维绩效服务费金额按照调价公式及运维绩效考核指标进行调整。通过公开招标可以实现充分竞争下的市场定价。评分时，将测算可用性服务费及运维绩效服务费作为拦标价（暂定运营期每年的可用性服务

44、费拦标价为11785万元（i为7%），运营期第一年运维绩效服务费拦标价为2108万元），低于拦标价为有效报价，高于拦标价视为响应文件无效。以此鼓励潜在响应人进行成本和收益控制，实现政府财政支出成本的合理有效控制。出于对社会资本综合能力的审核，还应该综合考虑财务实力、资质荣誉、业绩经验、技术能力、人员配置方案、技术方案和法律方案。投标文件评标原则和标准招标人将按照评标委员会和评标方法暂行规定的要求组建评标委员会。该委员会由5人以上单数组成，包括技术、财务、法律等方面的专家。1、采用综合评分法进行评标。2、评标委员会将根据投标人提交的技术文件、融资文件、法律文件和报价等因素进行评标，评分项目包括：

45、（1）报价占30%。标的为全投资回报率和运营服务费（设上限）（2）综合实力占50%。包括财务实力、业绩经验、工程质量奖项、技术能力和企业信誉；（3）基础文件占20%。包括技术方案、财务方案、法律文件。3、评标委员会按照申请人的总得分进行排序，向招标人推荐得分最高的前三名为中标候选人。如果得分相同，以报价得分较高者排名靠前。4、采购人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判，如达成一致，则该投标人被选定为中标人；如采购人未能与排名第一的中标候选人达成一致，可依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行澄清谈判。中标候选人中与招标人达成协议者即被确定为中标人。5、服务费测算情况根据本项目回报机制，运营期内政

46、府方需支付给项目公司的费用为可用性服务费和运营维护费。可用性服务费是指向项目公司支付完成本项目建设达到可使用状态后的费用。本次测算的政府支付的服务费主要为政府决策提供参考。政府实际支付的可用性服务费用应以项目竣工决算后根据政府方和项目公司均认可的审计机构审计的金额调整核定后的服务费用为准。（一）可用性服务费测算依据可行性研究报告的基础数据及项目边界条件，通过搭建财务模型，运营期内每年政府需支付的可用性服务费约为11785万元。（政府实际支付的可用性服务费应以项目竣工结算后根据审计金额，调整核定后的服务费用为准。）在运营期内，政府方实际向社会资本方支付的可用性服务费需根据公式5-1来计算：公式5

47、-1实际支付的可用性服务费调整公式P希（1+其中A为可用性服务费，n为运营期13年，P为项目投资总额，最终以实际发生并经政府方和项目公司均认可的审计机构审计的金额为准）。在公式5-1中，P为项目竣工决算后根据审计金额确定的项目投资额，i按中标人报价中列出的值计算，招标阶段i值上限为7%。政府实际支付的可用性服务费应以项目竣工结算后根据审计金额，调整核定后的服务费用为准。项目公司因建设项目获得政府的财政补贴或奖励时，应按照补贴或奖励金额扣减县财政局支付的服务费用，项目公司需无条件配合。2.运营绩效服务费本项目进入运营期后，液压坝工程和河堤水利改造提升工程由县市政部门负责维修养护并承担费用。其他运

48、营成本，包括但不限于运营维护期内项目维护养护费用、SPV公司正常运营发生的企业管理费等。根据财务分析的测算，本项目建成后，由项目公司承担的运营成本初始值暂定为505万元。进入运营期后以实际运营成本加上合理利润进行支付。注：年度服务费应当根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的规定纳入跨年度预算管理，并经人大审批。3.税金（1）增值税本项目收入为政府的可用性付费及运维服务费，增值税销项税率按6%，项目投资中建安工程可抵扣增值税进项。项目公司每年应依法缴纳所获服务费相应的税费，政府支付服务费时据实核算相应的税金并支付给项目公司。（2）所得税根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条例，企业所

49、得税按25%的税率计算。（3）税金附加城市维护建设税按照增值税的7%计取。教育费附加按照增值税的3%计取。地方教育费附加按照增值税的2%计取。6、风险分配基本框架6.1风险分配原则（一）、风险识别常见PPP项目的风险有不可抗力风险、政治风险（法律/政策变化、国有化，取消合同）、财经风险（通货膨胀、利率，外汇兑换率/可兑换性）、建设风险（成本超支、工期延误、质量不合格）、运营风险（运营商能力、产品数量/质量、生产规范化、设施/设备状况风险、原材料供应风险）、法律风险（文件/合同风险（歧义、争端、仲裁、适用法律）等。（二）、风险评估对专家识别出来的风险，按照风险发生的概率和造成的危害进行评价，评估

50、出一般风险和重大风险。（三）、风险分配本项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。原则上，项目建设、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方面原因导致项目合同终止等突发事件由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共对于PPP项目风险分配方案，本项目风险分配建议详见下表：风险类别政府承担共同承担项目公司承担政治风险合作权收回/违背V政治反对7政局稳定V宏观经济变化V征用/公有化

51、V法律变更V审批获得/延误V行业规定变化V建设风险承包商违约V工程质量V工地安全V劳资/设备的获取V劳工争端/罢工V土地使用V建造成本超支（物资成本上涨，施工管理效率低、材料浪费等）V完工风险V融资成本咼V技术不过关V风险类别政府承担共同承担项目公司承担考古文物保护V地质条件V场地可及性/准备V工程/运营变更V公共设备服务提供V运营风险旅游客流不足，季节客源波动V运营成本提咼V运营商违约V服务质量不好V维护成本咼V维修过于频繁V运营效率低V设备维护状况不佳V法律风险项目公司破产V合同文件冲突V设施所有权V宏观经济风险通货膨胀V利率变化V外汇风险V风险类别政府承担共同承担项目公司承担其他风险不可

52、抗力V（四）、项目风险应对措施基于上述风险分配原则，为解决风险分配这一贯穿本项目生命周期的核心问题，针对本项目各阶段的具体情况，我们提出以下项目风险应对措施。项目准备与工期风险在项目准备阶段较大风险来自于项目用地与村落搬迁，项目区涉及村落搬迁工作。需政府深入基层、充分调研和了解情况，根据农村集体土地的政策和村民意愿充分协商、听取相关方意见。在项目规划设计、总平面图策划阶段对建设内容合理布局。从可持续发展、扶贫改善和拉动经济和产业链的角度考虑，立足长远，尊重传统和现实，尽量做到低影响开发。本项目完工风险的主要情形包括不能完成项目、建设延误和/或成本超支、项目未达既定技术标准等。应通过协议条款约定

53、，由项目公司向县政府提交建设期履约保函，在工程进度延误、完工日期延误或项目技术标准不达标时，县政府按照约定从该保函中兑取相应的金额，以保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设进度相关义务。在项目建设期，对传统的水利工程、房屋建筑、园林工程这些传统项目，施工企业应能够按既定设计按期完工。如果上述完工风险由政府方原因导致，则项目公司的履约保函不会被兑取，由此产生的项目公司合作期的影响，县政府应当通过延长合作期或现金补偿的方式来消除。项目审批风险本项目涉及的审批内容基本建设程序相关审批，审批全部在政府审批权限内，项目审批由项目公司负责，但项目实施机构有义务协助项目公司协调其与相关政府部门的关系

54、，以便推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作。如政府部门在受理项目公司报批申请后违反适用法律规定的审批时限造成完工延误，则该等延误风险由政府方承担；如因项目公司不满足取得审批条件造成完工延误，则该等延误风险由项目公司承担。融资风险项目融资风险主要体现为项目建设期金融环境波动的风险。利率波动风险是本项目最可能遇见的风险。融资风险主要由社会资本自行承担。项目公司组建后，社会资本方针对工程后期融资，由项目公司按市场化原则自行筹措，后续融资工作由中选社会资本方承担。若后续融资出现困难，政府方应积极配合完成项目融资所需的必要项目手续，政府方也应当利用自身优势提供必要的支持，如财政存款支持等。设

55、计变更风险因政府方要求变化等原因产生的设计变更风险，由政府方承担，政府方将就该等原因导致的设计变更所增加的费用计入项目全部建设成本因项目公司工作失误等原因所产生的设计变更风险，由项目公司承担，项目公司需自行支付因该等原因所导致的设计变更所增加的费用。运营及管理风险对于基础设施维护部分，运营及生产管理风险主要源于项目公司生产管理不规范，可通过两种方式控制。一方面，在特许经营协议中进行要求并明确惩罚措施，与运营维护服务费相挂钩；另一方面，项目公司中的政府方委派人员进入项目公司担任董事、财务副总、监事等职位，在涉及重大事项的决策过程中行使特殊表决权、一票否决权等，发挥政府方的监督、管理职能，保障公司

56、正常运营和规范运作。成本超支风险本项目日常运营所需的动力、人力、各种原材料的价格会随着市场供求关系的变化和通货膨胀等因素而发生变动，成本上升会影响项目的利润水平。针对成本超支风险，在PPP项目协议中会设置对应价格调整机制，通过调整服务费等方式，增强项目的抗风险能力。同时在合作期限内，相应服务费价格依据协议约定的周期进行调整，调价幅度不得高于PPP项目协议的相关规定。需要调价时，由项目公司向行业主管部门提出调价申请。行业主管部门、县财政局等政府相关职能部门审核其申请，就价格调整做出决定报市政府批准后予以执行。规划及法律政策变化风险项目工程建成后由于城市规划等相关规划调整导致本项目成本提升或由于环

57、境保护或项目运营维护标准等方面的要求提高导致项目公司必须投入改造费用或增加运行成本的风险由政府方承担，政府承担相关成本和费用。不可抗力风险因发生水灾、地震等自然灾害导致的不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转产生的风险由双方各自承担，项目公司应为项目设施购买相关保险，用以灾害后项目设施的修复。7、合同体系本项目的合同体系分为三个层次：一、PPP项目协议PPP项目合同重点阐述本项目所采用的PPP运作方式，目的是在政府与项目公司之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，确保项目全生命周期内的顺利实施。本项目中，选定社会资本后，项目实施机构与选定的社会资本草签PPP项目合同，待选定的社会资本

58、与政府出资代表根据合资经营合同成立项目公司后，再由项目实施机构和项目公司正式签署PPP项目合同。二、合资经营合同及项目公司章程合资经营合同、项目公司章程由政府出资代表与选定的社会资本签署。合资经营合同及项目公司章程通常包括：投资总额、注册资本、股权比例、出资方式、融资等；股东会、董事会、监事会的组成、职权范围及议事机制；经营管理团队的组成、职权范围；股东权益分配机制；股权转让；违约和终止机制。三、项目公司与其他单位签订的合同项目公司与银行等金融机构签订融资协议、与勘察设计单位签订勘察设计服务协议、与施工单位签订施工总承包合同、与原料供应商签订的原料供应合同、与保险公司签订的保险合同等。8、PP

59、P项目协议主要条款PPP协议期限根据本项目的特点，建议本项目PPP协议期限设置为15年（含建设期2年），自給PP项目协议生效日起计算。若项目开工日晚于项目合同规定，或建设期延长，协议期限自动顺延。土地使用权本项目土地使用权由政府方出资机构通过租用的方式取得，再由政府方代表通过无偿租赁的方式提供给项目公司。在经营期内，未经县水利局和政府方代表书面同意，项目公司不得将项目用地变更土地用途、对外转让、出租、出借、单独用于抵押或用于项目之外的目的等。8.3项目工程建设项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计、招标文件以及PPP项目协议的规定和要求组织项目工程的建设。征地拆迁工作完成之后，

60、由于任意一方的原因导致本项目工程完工日延误，违约方须逐日向另一方支付违约金。由水利局根据适用法律的规定，选择有相应资质的工程监理机构，监理机构须按照适用法律对工程的质量、安全、文明施工、变更等方面进行监理。监理费用由项目公司承担。如中标人具有相应资质，经县水利局和有关政府部门审批同意，项目公司可将相应的施工任务直接委托给中标人；如中标人不具备相应的资质，则应根据相关法规的规定另行招标，并将招标工作的总体方案以及招标文件提交县水利局，县水利局有权派员全程参与和监督。8.3、权利义务边界项目实施机构的主要权利（1）制定项目的建设标准（包括设计、施工和验收标准）。（2）建设期内，根据需要或法律变更情