第四编商事交易法第一章证券法

1、第一章法一、判断题1. 公司债券是一种证。（），是公司依照程序的，对借款承担还本付息义务的凭2.3.进入交易所参与集易的，必须是交易所的会员。()向特定对象，累计超过 100 人的为公开。（）4.公司将人的按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余代销。（ ）全部自行购入的承销方式就是所谓的5.人申请公开法律、行政、可转换为的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开规定实行保荐制度的其他的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）二、单项选择题1.我国A.无价 C.货币法中所指的是指（B.有价 D.资本）。2.下列行为中，A.市场定的公开原则的是（）。B.信用交易 D.黑市交易C.客户3. 在

2、我国，业和业、业、保险业实行（ ）。A. 分业经营、分业管理B.集中经营、管理C.分业经营、管理D.集中经营、分业管理4.质押期限最长不得超过（B.6 个月D.3 年）。A.3 个月C.1 年5.以下关于 A.自有B.具有登记结算机构设立条件的叙述确的是（ ）。不少于5 亿元登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.主要管理和从业必须具有从业资格D.监督管理机构规定的其他条件6.我国交易所是（）。A.公司制交易所C.合伙制交易所B.性法人D.会员制交易所7. 依据我国当由承销团承销。（A.5 亿元C.1 亿元的，应定，向不特定对象的票面总值超过）B. 5000 万元D.2 亿元8.下列各项中，

3、属于信息的有（ ）。A.公司了净资产 5%的损失B.公司 14 的董事发生变动C.持有公司 10%某股东的持有情况发生较大变化D.公司营业用主要资产的抵押一次达该资产的 15%9.A.C.公司为客户融券交易属于（）。市场交易客户B.D.信用交易10.一家商业接受的用于质押的一家上市公司，不得高于该上市公司全部流通的（A.5%）。B.10%C.15%D.20%三、多项选择题1.A.B.登记结算机构的设立条件包括（）。2 亿元自有不少于登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.管理D.院和从业必须具有从业资格监督管理机构规定的其他条件2.主要采取的方式有（）。A. 上网定价C.全额预缴款方式B.

4、储蓄存款挂钩方式D.配售3. 公开新股的条件有（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续能力，财务状况良好C.最近 1 年财务会计文件无虚假记载，无其他违法行为D.经批准的监督管理机构规定的其他条件4. 有下列哪些情形的，公司不得再次公开公司债券？（ ）A.公司最近 3 年平均可分配利润以支付公司债券 1 年的利息B.前一次公开的公司债券尚未募足C.对已公开的公司债券或者其他有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D.本定，改变公开公司债券所募的用途。5.A.C.交易的方式有（现货交易交易）。B.交易D.信用交易四、简答题1.简述我国公司上市的条件。2. 公司申请公司债券上市交易

5、，应当符合哪些条件？五、案例分析题某公司已一年期公司债券 4500 万元。经其董事会决议，拟申请公司债券上市交易。为此，公司准备向监督管理机构提交以下文件：上市书、申请上市的董事会决议、公司章程、公司债券募集办法，以及公司债券的实际数额。目前，该公司仍符合法定的公司债券条件。试问：该公司的公司债券上市交易申请能否通过?为什么？参考与详解一、判断题1. 2. 【行。【】依据我国定，向特定对象，累计超过 200 人的为公开发】代销，是券公司代人发售，在承销期结束时，将未售出的全部退还人的承销方式。题干所述为5.二、单项选择题包销的概念。1.D【货币上】广义的、资本，是明持券人享有一定经济权益的凭证

6、，包括商品，一般专指在凭证。我国、市场法以及上述三类之外的其他。所谓狭义的和流通的资本，证明持券人享有一定的所和债权的中所讲述的时指狭义的。定，2.D【】我国交易活动必须在交易场所公开进行，不得从事黑市交易。3.A【】分业经营、分业管理原则是我国金融业普遍遵循的基本原则。我国现行法第 6 条规定：“业和业、业、保险业实行分业经营、分业管理，公司与、C【票质押A【、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”】依据管理办】依据我国、中国银监会、中国联合发布修订后的公司股定，质押期限最长不得超过 1 年。定，设立登记结算机构自有应不少于2亿元，而不是 5 亿元。D【B【】本题考查我国】依据我国交易

7、所的性质。我国交易所是会员制交易所。法第 32 条规定，向不特定对象的票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。8.C【】下列信息皆属信息：（1）发生可能对上市公司交易价格产生较大影响的事件；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的变化；（4）公司担保的变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理的行为可能依法承担损害赔偿责任；（7）交易价格有显著影响上市公司收购的有关方案；（8）的其他重要信息。监督管理机构认定的对9.D【】信用交易，又称为融资融券交易、保证金交易，是指投资者在时只须公向公司支付一定比例

8、的保证金和部分，对于应付法严格价款或信用交易。时，由司提供10.B【或进行交易的方式。我国管理办法第 23 条规定，一家商业，不得高于该上市公司全部流通】依据我国公司质押及的其分支机构接受的用于质押的一家上市公司10%。三、多项选择题1.ABCD【】本题考查登记结算机构的设立条件，属识记内容。ABCD【以及配售ABD【】主要有上网定价、与储蓄存款挂钩方式、全额预缴款方式四种基本方式。】在我国，公司公开新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他违法行为；（4）经批准的监督管理机构规定的其他条件。4.B

9、CD【】依据我国法相关规定，有下列情形之一的，不得再次公开公司债券：（1）前一次公开的公司债券尚未募足；（2）对已公开的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）本定，改变公开公司债券所募5.ABCD【四种。的用途。】交易的方式主要包括现货交易、交易、交易和信用交易四、简答题1.简述我国公司答：上市的条件。申请上市，应当符合下列条件：（1）经监督管理机构核准已公开；（2）公司股本总额不少于3 千万元；总数的 25%以上；公司股本总额超过（3）公开公开4 亿元的，的达到公司的比例为 10%以上；（4）公司最近 3 年无违法行为，财务会计无虚假记载。2. 公司申请公司债券上市交易，应当符合哪些条件：答：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为 1 年以上；（2）公司债券实际额不少于5000 万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券条件。五、案例分析题答：不能通过。原因：依据我国法律