2022年行政管理内控制度

1、第PAGE32页共NUMPAGES32页2022年行政管理内控制度香格里拉县九仙峰药材种植有限责任公司行政管理方面内控制度第一章行政办公规范管理规定1.目的：为规范公司办公管理及加强公司文化建设，特制定本规定。2.适用范围。本规定适用于总公司及各分子公司。3.权责说明。本规定由总经办监督执行。4.工作挂牌4.1上班时间，应严格按要求佩戴工作挂牌。4.2员工应妥善保管挂牌，遗失应立即补办，费用自理。5.2办公时，应当将所处理的文件放在文件夹中，如遇临时有事离开或有客人访问，应当将正在办理文件的文件夹及时合拢。5.3离开办公室，须将桌面文件整理，齐放于文件架或抽屉中，重要文件入柜上锁，不得散乱于桌

2、面。5.4座椅。座椅靠背不能放任何物品，人离开时座椅推放至办公桌正_。5.5饮水机及其它设备、物品应在指定地点摆放，不得随意移动。5.6电源。下班离开办公室时，应关闭所有电器及电源。您好、早晨好、早、晚、再见、请问、请您、劳驾您、关照、谢谢、周末愉快。6.2电话语言。您好、请问、谢谢、再见。6.3接待语言。您好、请稍候、我通报一下、请坐、对不起、请登记、我立即去联系、打扰您一下、好的、行(切勿说“不”)。7.行为规范7.1私人信函自费交寄。7.2接待来访和业务洽谈在接待室或会议室进行，私客不得在工作区停留。7.3不得因私事使用公司_。7.4未经许可，不得使用他人的电脑。7.5因公外出时，应事先

3、得到主管领导的同意；外出后，因情况变化而不能按时赶回公司，要提前通知主管领导。7.6发出的传真应注明。发件人、收件人、主题、发件人的_等。7.7接听电话应首先答复“您好，_药业”，使用电话注意语言简明；代接同事办公位电话，做好必要记录并及时转达。7.8办公时间内不擅离岗位，需暂时离开时应告知同事。7.9适时调整手机铃声，办公区域内适当调低，培训或会议中则应取消铃声。8.不定期检查。凡违反上述规定的，每次贡献_元爱心基金。9.附则9.1本规定由总经办负责解释。9.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。9.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第二章会议管理

4、制度1.目的：为规范公司会议管理，提高会议质量，降低会议成本，特制定本制度。2.适用范围。本制度适用于总公司，各分子公司应制定细则并报总公司备案。总公司部门内部会议参照执行。3.权责说明：3.1总经办负责公司会议的统筹协调。3.2会议提拟人负责会议的_工作，并有权对违反本制度的行为提出处罚。4.会议提拟与审批_公司例会无须提拟和审批。_公司临时会议由总经理、分管领导直接提拟或由议题涉及业务的主办部门负责人提拟、分管领导批准。4.3部门会议由各部门自行安排，但会议时间、参加人员等，不得与公司会议冲突。5.会议安排原则：小会服从大会，局部服从整体，临时会议服从例会。各类会议的优先顺序为：公司例会、

5、公司临时行政会议、部门会议。临时召集的紧急会议不受此限。但需对会议议题、需准备的会议资料、会务安排等作特别说明的会议，应进行书面通知，并向总经办提交会议准备申请；涉及多个部门和参加人数众多的大型会议，主办部门还应编制详细的会议计划通知相关部门。7.会议_7.1会议_遵照“谁主管，谁_”的原则。7.2主持人为会议考勤的核准人，考勤记录由会议记录员负责。8.会议记录及纪要_公司会议应进行会议记录。8.2会议记录遵照“谁_，谁记录”的原则，如有必要，主持人可临时指定会议记录员。8.3会议记录员应遵守以下规定会议记录本交总经办存档，永久保存。8.4_的形成与签发9.会议跟进9.1会议决议、决策事项等须

6、会后跟进落实的，遵照“谁_，谁跟进”的原则；会议另有决定的，从会议决定。9.2会议跟进的依据以会议原始记录及_为准。10.会议纪律10.1参会人员不得迟到、早退、缺席，因故不能参加时，应事先向主持人请假，并征得同意。10.2会议期间除了紧急情况外不处理其他事务，包括不接听电话。10.3违反上述规定的，按员工手册2.3，2.4的规定进行处理，接听电话的由主持人酌情处理。11.会议保密11.1与会人员要严格遵守保密纪律，不得将会议内容、讨论情况向外泄露。11.2会议议决事项，应严格保密，除按规定履行职责外，与会人员不得外传会议讨论和议决情况。11.3故意泄漏、传播会议有关情况的，视负面影响的大小作

7、出相应处罚。12.附则12.1本制度由总经办负责解释。12.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。12.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第三章文件管理制度1.目的：为确保文件收发等事务正常、顺利进行，规范文件管理，特制定本规定。2.适用范围。本制度适用于总公司，各分子公司应根据本制度制定细则并报总公司批准后执行。3.权责说明。总经办管理公司的收发文工作，各部门负责本部门相关文件的管理。_公司发文_公司发文由公司总经理(或其授权人)签发，加盖公章有效。任何个人和部门不得随意起草以公司名义发布的文件。_公司发文程序总经办需做好收文及发、送、呈登记，并将

8、有总经理签字的原件存档。_公司发文分类、编号：4.4对外文件必须做成红头，以示严肃和正规，格式附后。4.5无总经理或总经理授权人签字的文稿一律不得加盖公章。_公司部门发文_公司部门在内部行文一律以部门第一负责人、部门分管领导同时签署生效，不再加盖部门印章；任何部门不得以个人签名或部门名义对外行文。_公司部门发文主要分为总经_发文和其他部门发文。在管理制度内制订的实施细则，以及不必对子公司及公司外的其他单位发布的文件，原则上可由总经办制订、分管领导签发生效。其他部门可在其部门职权范围内对公司内部部门行文，经部门经理、部门分管领导签发后，在公司内部有效。_公司部门发文格式附后。5.4部门发文超出部

9、门职权范围，又不应由公司发文的，须由相关部门共同签发，经分管领导批准后行文。_公司内部发文按以下办法分类、编号：6.收文_公司以外单位送、发给我公司的文件由收文单位签收，包括：政府职能部门行文、业务管理部门行文、合作、协作单位行文等，同时填写收发文登记表，格式附后。签收之后即存档一份并于接件当日立即填写收文处理表报送有关部门和有关人员，不得积压延误；属于急件的，应在接件后立即报送。6.2各部门应指定专人办理收文事宜。6.3各部门应将处理完后的来文、处理过程和处理结果一并交总经办存档，同时，每半年清理一次，没有及时存档的全部存档，并将填写的收发文登记表一起存档。7.其他7.1文件的发文、收文部门

10、负责人应注明文件密级或者“不得复印”、“不得携出”字样。绝密档案涉及公司重大决策的核心_，如董事会、公司经营体制度改革、财务制度改革、兼并关联企业等文件，公司项目招投标文件、财务账册、营销策划方案、项目设计方案等文件。_档案为公司重要证件批文、合同协议、技术资料、人事劳资体系等文件。_档案为仅可内部公开的一般文件资料。7.2各部门对各类文件必须严格分类、专人管理并妥善保管。7.3单位、个人调、借阅文件或部门间借阅文件，必须按规定填写文件借阅登记表，属_级以上的文件需分管领导以上人员批准。7.4文件及有关资料的打印、复印、签章，必须按规定严格办理，并做好登记，严禁未经同意私自处理。7.5收发文处

11、理不当或不及时造成损失的，由公司专题会讨论处理办法。失密、_的按专项管理制度规定处理，没有或不及时归档的，每次贡献_元爱心基金。8.附则8.1本制度由总经办负责解释。8.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。8.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。附：第四章档案管理制度1.目的：为加强公司档案管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，特制订本制度。2.适用范围。本制度适用于总公司及各分子公司。3.权责说明：3.1总经办负责公司档案管理工作及本制度的执行。_公司员工有保护档案的义务，任何人都不得损毁、篡改、私存或据为己有。本制度所称的档案是指过去

12、和现在的公司各部门及员工从事业务、经营、企业管理、公司宣传等活动中所直接形成的对企业有保存价值的各种文字、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电脑盘片、声像、胶卷、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。_公司员工必须完成资料移交工作后方可办理调离手续。3.4档案工作实行统一领导分级保管、分级查阅的原则。即由总公司统一领导，总公司和各部门、各子公司二级管理并根据权限分级查阅。3.5各部门应尽量采用电脑对档案进行管理和工作，以便于业务资料的数字化处理和保存。对存入电脑的资料、档案，同时遵守计算机信息系统管理制度的相关规定。4.档案归档4.1归档资料包括4.2归档方法原件正本必须归档，执行机构只能留用原

13、件副本或复印件。附详细卷内目录。4.3归档要求独立业务或部门资料应尽量分类归档，相关业务应尽量归于同类。类别划分应涵盖公司业务的所有方面；归档资料必须真实反映公司经济活动的真实内容及历史过程，任何档案资料均不得经过修改、删减或取代等处理。5.档案保管5.1归档资料需进行登记，编制归档目录。5.2档案要分类，分卷装订成册，保管要有条理，主次分明，存放科学。5.3属于公司保管的档案。公司各部门及各下属子公司各部门做好平时文件的预立卷工作，并在次年_-_月将需归档的预立卷的文件整理成册移交总经办保管。5.4属部门和子公司保管的档案。各分级保管者在每年的_月_日前将档案总目录、预立卷材料的目录交总经办

14、。_公司总经办应有存放档案的档案室，各部门、各子公司应根据保存档案数量，设置存放档案的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。5.6档案管理人员要熟悉所负责的档案资料，了解利用者的需求，掌握利用规律。5.7所有档案资料必须分类长期保存，不得遗失、损坏。档案遗失、损坏给公司造成损失的，将处罚责任人。6.档案借阅6.1档案属于公司_，未经各部门分管领导批准不得外借、外传。外单位人员未经分管领导批准不得借阅。6.2借阅档案，借阅人必须履行登记、签收手续，并填写档案借阅登记表。档案借阅表的主要内容为：档案名称、等级分类，借阅事由，时间，借阅人，负责人，经手人等内容，表格由公司统一制定。6.3借阅档案者

15、必须妥善保管档案，不得任意转借或复印，不得拆卸、调换、涂改、污损、划线等，归还时保证档案材料完整无损。7.档案保密制度7.1档案级别分为绝密、_、_三个等级案，分别用文字标示。拟制文件时，需在文件首页右上角标注密级。涉及公司重大决策的核心_，如董事会、公司经营体制度改革、财务制度改革、兼并关联企业等文件，公司项目招投标文件、财务账册、营销策划方案、项目设计方案等文件。公司重要证件批文、合同协议、技术资料、人事劳资体系等文件。可内部公开的一般文件资料。7.2借、查、阅_级以上文件不准抄录、照像，不准带离办公区域。7.3复制_级以上文件需经分管领导以上人员批准，与原件等同管理。复印件须由档案管理员

16、注明拷贝字样。7.4涉秘档案不得以普通邮件寄发。7.5外出工作携带_级以上文件，必须有保证文件安全的措施。7.6严禁将_级以上文件的废品向收购站出售。7.7保守档案_。档案人员或查阅档案者，不得向无关人员谈论档案内容。8.档案销毁8.1任何部门或个人未经允许无权销毁公司档案。8.2档案销毁须由档案管理员填写销毁清单并报公司分管领导及有关人员会审批准后销毁。销毁的档案清单由档案员永久保存。8.3销毁档案时应有两人以上负责监销，并在清单上签字。9.附则9.1本规定由总经办负责解释。9.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。9.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时

17、亦同。第五章印鉴证照管理制度1.目的为了规范公司印鉴证照的使用，加强对印鉴证照的管理，保证印鉴证照的使用符合公司需要，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于总公司，各分子公司应制定细则报总公司批准后执行。3.权责说明_公章、合同专用章、法定代表人章等由专人保管，财务专用章由分管领导指定专人保管。3.2各部门印章由各部门指定专人负责保管。4.印鉴保管_公司印鉴及各部门印鉴必须加锁保管，不能随意放置。4.2印鉴不准出室，原则上严禁外借，特殊情况须书面申请并经批准后，在保证安全的情况_可带章外出。4.3如因管理不善，造成事故，视情况追究保管人和用印人的责任。5.印鉴使用5.1印鉴使用由用印人填写用印

18、申请表提出申请，经部门负责人和分管领导批准后用印。各部门印章的使用由部门负责人签字即可。否则，印鉴管理人应拒绝用印。5.2印鉴保管人应在印鉴使用登记表上记录文件名称、页数、份数、申请盖章部门、经办人、日期等用印事项。印鉴管理人应保留_份用印文件原件，按公司规定送办公室存档。5.3不得开具盖有印鉴的空白介绍信、证明或者在未写字的页面上加盖印鉴。如因工作需要或其他特殊情况确需开具时，必须由分管领导书面同意，领用后必须报告使用情况并将复印件返回印鉴保管人存查。未使用的必须交还印鉴保管人。_公司所有需要盖印鉴的介绍信、证明及对外开出的任何公文等，须统一编号登记，以备查询、存档。_公司公章、合同专用章、

19、财务专用章等必须专章专用，严禁混合代用。5.6在不影响公司声誉，不会给公司带来任何可能的损失的情况下，经分管领导同意，可为公司员工出具的证明、介绍信、申请等材料加盖公章。5.7已通过审批的合同凭合同审批表盖章。5.8总公司人员需加盖各分子公司印鉴仍按本制度执行。6.证照使用6.1证照使用必须符合国家及公司规定，严禁外借。6.2证照原件原则上不得带出公司，如遇特殊情况需相关部门负责人同意并报分管领导批准，并在办好借用手续后方可借出，用后必须及时归还。6.3证照复印件的使用。必须经相关部门负责人同意并报分管领导批准后方可复印证照，并在证照复印件上盖“仅限于_使用”条章，写明用途。7.附则7.1本规

20、定由总经办负责解释。7.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。7.3本规定经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第六章办公用品管理规定1.目的：为了节约开支杜绝浪费，规范公司办公用品的管理，特制定本规定。2.适用范围。本规定适用于总公司，各分子公司根据本规定制定细则并报总公司备案。3.权责说明。办公用品由总经办统一采购并发放，实行采购与保管“人员分开、责任分开”的原则。4.办公用品的界定。本规定中办公用品指办公用复印纸、水笔、笔记本、信笺、纸杯等。5.办公用品的采购：5.1办公用品由总经办设置最低库存线，办公用品保管员应根据最低库存及时提出采购申请。5.2办公用

21、品由总经办安排专人进行采购，但总经办应于每年_月_日和_月_日前_一次对供应商及办公用品价格和质量的筛选、考察，并将考察情况书面报告分管领导。5.3办公用品购回后应及时办理入库手续。5.4办公用品采购责任人要遵循“量足质优、开支适当”的原则。6.办公用品的保管6.1办公用品管理员应建立办公用品台帐，准确记录办公用品入库、出库和库存数量、单价及金额。6.2每月_日前管理员应提供上月办公用品月报表，月报表内容包括：上期库存余额、入库总额、出库总额、本期库存余额、各部门领用种类及金额等。6.3每季度第三个月最后一天，由总经办_办公用品盘点，填写办公用品季报表和盘点表等，并对盘点情况作出说明。6.4如

22、办公用品帐物不符，查清原因后由责任人及其分管领导承担责任。6.5办公用品管理要做到文明、清洁，注意安全、防火、防盗，严格按照规章制度办事，不允许非工作人员进入库房。7.办公用品的领用7.1领用时应按保管责任人的要求进行签收。领用办公用品时应填写“办公用品申领单”。_公司新聘工作人员的办公用品，总经办根据部门负责人提供的_和用品清单发放办公用品，以保证新聘人员的正常工作。7.3超过本规定界定范畴的办公用品，需分管领导批准后方可申购、领用。8.附则8.1本规定由总经办负责解释。8.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。8.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同

23、。附：第七章办公设施管理规定1.目的：为了确保公司办公设施的合理使用，规范办公设施的管理，特制定本规定。2.适用范围。本规定适用于总公司，各子公司可根据本规定制定细则并报总公司备案。3.权责说明：3.1办公设施的购买、配置等由总经办负责。3.2办公设施使用部门和使用人负责办公设施的保管。4.定义。办公设施指办公事务用的桌椅、会议桌、洽谈台、文件柜等物品。5.办公设施管理5.1办公设施由总经办统一购买、配置、分发、领用、修缮并记录台账。_台账按部门分别设置，分别记录各部门领用、借用和使用办公设施的情况。5.3供应或配置的办公设施，记录部门名称、物品编号，以及购置日期等。任何人不得擅自调配或使用该

24、办公设施。5.4各部门负责人对其部门所配置的办公事务用物品，负有使用与保管的责任，防止办公设施被盗、被挪用以及污染与破损。5.5使用者调离时，总经办根据人力资源部的调离通知对办公设施另行安排。6.办公设施保管6.1办公设施采取“谁使用、谁保管”的原则，使用者具有不可推卸的保全与维护责任，使用者不得委托他人保管家具。6.2未经使用者同意，任何人都不得动用已经投入使用的办公设施。6.3办公设施破损或污染需要进行修理与清洗，各部门应与总经办联系，由总经办负责办理各项修理与清洗事宜。6.4因管理或使用不当造成办公设施毁损、丢失的，由直接责任人承担直接经济损失。7.办公设施报废。总经办经检查确认破损家具

25、已经没有修理必要时，应书面向分管领导请示是否予以报废处理。8.附则8.1本规定由总经办负责解释。8.2本规定施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。8.3本规定经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第八章车辆管理制度1.目的：为了规范公司车辆管理，使公司车辆得到合理配置、调度及有效使用，特制定本制度。2.适用范围。本制度适用于总公司，各分子公司根据本制度制定细则报总公司备案。3.权责说明：_公司车辆实行定人定车原则，总经办为公司车辆管理部门。3.2本制度所指车辆包括公司购买个人使用的车辆和各部门共同使用的车辆。4.车辆调度_公司购买个人使用的车辆原则上由使用者个人使用，对

26、于本部门的客人接待原则上使用该车，应与公司签订车辆管理责任书，由使用者负责车辆的日常管理和维护。特殊情况下，个人使用的车辆应服从公司的统一安排和调度。4.2各部门共同使用的车辆由车队负责调度。用车人一般应提前半天将填写完毕的“派车申请”交车队，车队根据事情的重要程度安排出车。紧急派车应于事后完善派车程序。去威光公司用车通常提前一天申请，以便合理安排出车。4.3驾驶员凭派车单出车后，应填写行车记录表，同时将有关票据一并交用车人签字，否则由驾驶员承担相关费用。4.4如遇节假日，值班领导可安排值班驾驶员出车。4.5派车顺序4.6以下情况不予派车_公用车辆下班时间车辆必须停放指定位置，周末应将车钥匙交

27、派车人管理(值班车除外)，不得公车私用。_公司车辆不得私自外借，如需外借，须填写车辆外借申请表，并交公司分管领导审批。_公司所有车辆的维修、保养由车辆责任人提出申请，填写车辆维修保养申请单，经车队核准后在公司指定维修厂办理，私自外修费用自行承担。5.3车辆发生故障时，应电话通知公司车辆管理人员，以便及时确定维修事宜。5.4车辆维修过程中，驾驶人员应当现场监督，发现问题立即向技术员反映，车辆修复后，须通过技术员检验后方可签字出厂。5.5车辆如需更换零部件，必须事先向车辆管理员报告，否则，自行承担所有费用。6.费用管理6.1驾驶员应节约用油，不得私自为他人加油。6.2驾驶员每月长途补贴报销程序如下

28、。驾驶员将“派车单”、“费用单据”交车队负责人审核，并由车队负责人填写行车补贴记录，按规定程序报销。6.3停车费和其他费用经车队负责人审核，交公司分管领导审批后方可报销。6.4车辆在外地发生故障所产生的费用，必须由用车人签字后方可按照规定报销。6.5车辆的油耗应与车辆行驶里程相符，如差额过大，且无法说明原因，由驾驶员承担差额部分的_。6.6车辆的年审、保险及养路费等可预见固定费用，须按规定申报资金计划。6.7车辆的长途使用费用，按照派车单的记录，落实到各用车部门，在费用报销时单列。_公司车辆维修费用必须根据“车辆维修保养申请单”批准的项目进行开支，同时做好记录。特殊情况下可事先告知车管人员和分

29、管领导，手续后补。_公司车辆个人使用的维修费，个人部分按照公司规定比例进行分摊。6.10每年_月_日前向分管领导提交修理厂和保险公司的综合考察报告。7.驾驶员管理_公司驾驶员必须遵守国家有关法律法规和公司的规章制度，安全驾驶，礼貌行车。7.2驾驶员应每天对所驾驶车辆进行清洁(包括车辆内部和车辆外部)。7.3驾驶员应爱惜公司车辆，注意车辆的日常保养，经常检查车辆的主要机件，确保车辆正常行驶。7.4出车前，要例行检查车辆的水、电、油及其它性能是否正常，发现缺失立即补充，出车返回后要检查油量，发现不足立即加油，不得出车前临时加油。7.5驾驶员如发现所驾驶车辆出现故障需要检修，应立即报告车队负责人，以

30、便及时调整车辆和安排进厂维修；未经同意不得私自将车送厂维修。7.6出车在外或出车返回，停车应确保车辆安全。如因不按规定停放造成车辆丢失或损坏，经济损失由驾驶人员自行承担。7.7驾驶员对自已所驾驶车辆的各种证件的有效性应经常检查，确保出车时证件齐全。7.8下班后驾驶员应注意休息，上班时不得疲劳驾驶，严禁危险驾车和酒后驾车，由此而引发的交通事故概由驾驶员负责赔偿。7.9车内严禁吸烟，本公司员工在车内吸烟，应有礼貌地制止；公司客人在车内吸烟时，可婉转告知本公司陪同人员予以劝止。7.10驾驶员对乘车人员要热情、礼貌，举止文明。不能主动与客人交谈，应树立公司良好窗口形象。7.11上班时间不得串岗；出车返

31、回，应立即向管理人报到。7.12对工作安排，应无条件服从，不得借故拖延或拒不出车；对工作安排有意见的，可事后沟通。7.13驾驶员出车，如遇特殊情况不能按时返回，应及时通报，说明原因。7.14任何时间应保持通讯的畅通。7.15下班后车辆应停放在指定地点，不得私自用车。7.16驾驶员未经领导批准，不得将自已保管车辆交予他人驾驶，发现后按_元/次罚款，并同时给予相应的行政处分。7.17严禁私自出车，一经发现处以_元罚款，累记三次，公司将予以辞退；8.车辆及交通事故处理8.1发生交通事故后，驾驶人员要立即报警、报险，并保护好现场，同时将情况向车辆管理人员报告。车队人员应及时到达现场了解事故经过，协助处

32、理善后事宜，并办理相关手续。_公司公用车辆在工作时间发生的交通事故所产生的费用，根据责任的大小按比例承担。其承担比例为保险公司赔偿后剩余部分公司承担_，个人承担_。8.3在工作时间发生车辆丢失或损坏的，公司应根据情况给予当事人相应的处罚。8.4擅自公车私用发生交通事故的，保险公司理赔后，差额部分由用车人全额承担，并追究相关人员的责任。因酒后驾驶导致的交通事故，所有责任(包括经济责任、民事或刑事责任)由当事人全部承担。_公车私用造成的车辆丢失或损坏，由当事人承担经济责任并给予相应的处罚，同时，追究直接责任人的责任。8.6其他原因造成车辆事故的，根据具体情况作出处理。9.附则9.1本规定由总经办负

33、责解释。9.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。9.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第九章接待管理规定1.目的：为树立公司的良好形象、规范公司的接待工作，特制定本制度。2.适用范围。本规定适用于总公司，各分子公司可根据本规定制定细则并报总公司备案。3.权责说明。总经办负责接待工作的统一管理，对涉及较强业务性的接待事务，由有关部门牵头对口接待总经办予以配合。4.接待原则：4.1强化公关意识，宣传企业形象，广泛获取信息。4.2坚持规范化、标准化、制度化的原则，符合礼仪要求，杜绝随意性。4.3厉行节约、热情周到的原则，根据来宾的身份和任务执行不同档次的

34、接待标准。5.前台接待5.1前台人员应礼貌询问来宾意图。5.2客人进入公司和客人留言、留物，均要进行详细登记。5.3前台应先致电来宾需会见的职员，确认后带入会客区或者其他会见地点。5.4未经需会见人员确认，不得允许来宾进入办公区域。6.工作接待6.1接待申请。各部门若需总经办安排或者配合接待，由各部门填写接待申请单，经分管领导批准后交总经办实施。6.2接待要求：6.3了解来宾情况。包括单位、人数、性别、身份、以及年龄健康状况，来宾的目的要求，交通工具，车次航班和抵离时间以及是否需要安排食宿等。6.4拟定接待方案。包括接待工作的_分工，陪同人员，食宿地点及房间安排，餐费标准及宴请意见，交通工具，

35、费用预算，活动方式，日程安排，汇报内容以及参与人员等。6.5根据接待方案进行正式接待。7.附则7.1本规定由总经办负责解释。7.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止7.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。修改时亦同。第十章_管理制度1.目的。公司_有利于促进公司企业文化建设，增强公司形象提升公司品牌，为了加强公司_的管理，特制定本制度。2.适用范围。本制度适用于总公司及各分子公司。3._3.1为了提升_的制作质量，各单位领导应重视_的采集等工作，将此项工作纳入自己的工作范围。3.2各单位指定一名或多名记者，负责本单位_的采集工作。4._不得有如下内容4.1_宪法确

36、定的基本原则的；4.2危害国家的统一、主权和领土完整的；4.3危害国家的安全、荣誉和利益的；4.4煽动_，侵害少数民族风俗习惯，_的；4.5泄露国家_的；4.6宣扬_秽、迷信或者渲染_，危害社会公德和民族优秀文化传统的；4.7侮辱或者诽谤他人的；4.8法律、法规规定禁止的其他内容的。5附则5.1本制度由信息部负责解释。5.2本制度施行后，凡既有的类似规章制度或与之相抵触的规定即行废止。5.3本制度经总经理批准后自颁布之日起执行。2022年行政管理内控制度（二）企业内控管理制度各部门及下属单位。内部会计控制是单位内部管理控制系统的一个极其重要的组成部分。完善而有效的会计控制制度，有利于落实单位经

37、营自主权；有利于加强单位经营管理；有利于贯彻单位内部经营责任制；有利于协调各方面工作的顺利进行；有利于促进会计目标的实现；有利于保证会计信息的正确性；有利于保护单位财产的安全和完善。企业内部会计控制规定的制定，参照财政部内部会计控制规范-基本规范等法律法规，结合本单位的管理要求，目前先制定了货币资金控制、采购与付款控制、销售与收款控制、成本费用控制、存货控制、固定资产控制、担保控制等控制规范，剩余的有关内部控制规范也将随企业经营业务的需要逐一补充。各部门及下属各单位，在经营管理过程中必须严格按内部会计控制规范办理相关业务。西安中轻造纸机械集团有限公司轻工业西安机械设计研究院西安造纸机械厂二_年

38、_月内部会计控制规范-货币资金第一章总则第一条为了加强对单位货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，提高资金的使用效益，根据_会计法和内部会计控制规范-基本规范等法律法规，制定本规范。第二条本规范所称货币资金是指单位所拥有的现金，银行存款和其他货币资金。第三条本规范适用于厂、院、公司(以下简称单位)和下属各单位。第四条单位负责人对本单位货币资金内部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。第二章岗位分工及授权批准第五条单位财务部门建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。第六条出纳人员不得兼任稽核，会计档案

39、保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。第七条单位每项资金使用最终须经法人代表批准，财务总监、负责人等审签，出纳人员方可办理支付业务。(一)支付申请。部门或个人用款时应当提前向经授权的审批人提交资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、限额、支付方式等内容，并附有经济合同协议，原始单据或相关证明。(二)支付审批“审批人根据其职责，权限和相应程序对支付申请进行审批。对不符合规定的资金支付申请，审批人应当拒绝批准，性质或金额重大的，还应及时报告相关领导。(三)支付审核。审核人应当对批准后的资金支付申请进行审核，审核资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算

40、是否准确，支付方式、支付企业是否妥当等。审核无误后，交由出纳人员等相关负责人员办理支付手续。(四)办理支付：出纳人员应当根据审核无误的支付申请，按规定办理资金支付手续，及时登记现金和银行日记账。第八条严禁的部门或人员办理资金业务或直接接触资金。第三章现金和银行存款的控制第九条单位财务部应当加强现金库存限额的管理，超过库存限额的现金应当及时存入开户银行。第十条单位财务部应当根据现金管理暂行条例的规定，结合本单位的实际情况，确定本单位的现金开支范围和现金支付限额。不属于现金开支范围或超过现金开支限额的业务应通过银行办理转账结算。第十一条财务部门严禁擅自挪用、借出货币资金。第十二条单位取得的货币资金

41、收入必须及时入账，不得账外设账，严禁收款不入账。第十三条主管财务的领导应当定期和不定期的_相关人员对现金盘点，确保现金账面余额与实际库存相符，发现不符，及时查明原因，作出处理。第十四条单位开户银行的定期对账单，需经财务负责人核对签字后方可报出。第十五条财务部应当按照国家统一的会计准则制度的规定对现金、银行存款和其他货币资金进行核算和报告。第四章票据及有关印章的管理第十六条财务部应加强与资金相关的票据管理，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和处理程序，并专设登记薄进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。第十七条因填写、开具失误或因其他原因导致作废的法定票据，应当按规定预

42、以保存，不得随意处置或销毁。第十八条财务部应当设立专门的账薄对票据的使用进行登记；对收取的重要票据，应留有复印件并妥善保管不得跳号开具票据，不得随意开具印章齐全的空白支票。第十九条财务部门应当加强银行预留印鉴的管理。财务专用章由出纳保管，法人名章和_专用章由会计保管。个人名章应当由本人或其授权人员保管，不得由一人保管支付款项所需的全部印章。第二章岗位分工与授权批准第五条单位对采购与付款业务的岗位都需建立明确的规范职责、权限，确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。采购与付款业务不相容岗位至少包括：(一)请购与审批；(二)询价与确定供应商；(三)采购合同的订立与_；(四)采购与验

43、收；(五)采购、验收与相关会计记录；(六)付款审批与付款执行。鉴于单位本部及下属部门目前人员精练的状况，上述岗位事项在相关部门间可交叉监督兼职，但绝对不允许同一部门或个人办理采购与付款业务的全过程。第五条单位本部的总经理办公室负责固定资产、(不含装备类资产)低值易耗品及零星物品的采购，生产车间、项目部设计室负责产品生产、外协加工件的材料、半成品的采购。第三章请购与审批第七条采购资金的申请与支付按货币资金规范要求执行。第八条总经理办公室按季编报低值易耗品等办公用品采购预算，经单位负责人批准后送财务部。对于超预算和预算外采购项目，也须经单位负责人审批后，方可办理。第四条单位负责人对本单位销售与收款

44、内部控制的建立健全和有效实施及销售与收款业务的真实性，合法性负责。第二章岗位分工与授权批准第五条单位建立的销售与收款业务的岗位必须建立明确的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理销售与收款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。第六条本单位的销售、发货、收款三项业务分别在相关的部门分别设立。(一)销售部门(或岗位)负责处理订单、签订合同、执行销售政策和信用政策、催收货款。(二)发货部门(或岗位)负责审核销售发货单据是否齐全，并办理发货的具体事宜。(三)财会部门负责销售款项的结算和记录，监督管理货款回收。上述岗位不允许同一部门或个人办理全过程。第七条销售部门的销售人员具有良好的业务素

45、质和职业道德，其业务在严格的授权批准权限内按相关的程序，责任进行控制。第八条财务部门的收款人员(出纳)严格按照货币资金规范管理要求进行管理。第九条负责物品销售的审批人，在其授权的范围内进行审批，不得超越审批权限。第十条经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理销售与收款业务。对于审批人超越授权范围审批的销售与收款业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向上一级部门或领导报告。严禁的机构和人员经办销售与收款业务。第三章销售和发货控制第十一条销售部门对其业务要有明确的责任制，每一年度应有预算、目标。第十二条销售部门对单位商定的销售价格，折扣政策，付款政策应严格执行。第十三条销售部门在选择客户时，应充分

46、了解和考虑客户的信誉。财务状况等有关情况，降低账款回收中的风险。第十四条负责销售和发货业务的人员应严格按照规定程序办理销售和发货业务。销售谈判。销售合同订立前，单位应指定专人就销售价格、信用政策、发货及收款方式等具体事项与客户进行谈判。谈判人员至少在两人以上，并与订立合同的人员相分离。销售谈判的全过程应有完整的书面记录。合同订立。经单位授权的有关人员与客户签订销售合同应符合_合同法的规定，金额重大的销售合同的订立应征询法律顾问的意见。合同审批。在单位销售合同审批制度规范下，审批人员应对销售价格，信用政策，发货及收款方式等严格把关。_销售。销售部门应按照经批准的销售合同编制销售计划，向发货部门(

47、或岗位)下发销售通知单，同时编制销_通知单；并经审批后送财会部门，由财会部门根据销_通知单向客户开出销_，编制销_通知单的人员与开具销_的人员应相互分离。_发货。发货部门(或岗位)应对销售发货单据进行审核，严格按照销售通知单所列的发货品种，规格、数量、时间等进行货物的发运。第十五条销售、发货部门(或岗位)对销售与发货各环节设置相关的记录、填制相应的凭证，建立完整的销售登记制度，并加强销售合同，销售计划，销售通知单，发货凭证、运货凭证、销_等文件和凭证的相互核对工作。第四章收款控制第十六条财务部应将销售收入及时入账，不得账外设账，不得擅自坐支现金。销售人员应当避免接触销售现款。第十七条财务部应当

48、建立应收账款账龄分折制度和逾期应收账款催收制度。销售部门应当负责应收账款的催收，财务部门应当督促销售部门加紧催收，对催收无效的逾期应收账款可通过法律程序予以解决。第十八条对于可能成为坏账的应收账款，相关部门应报告有关部门或领导，对其进行_，确定是否确认为坏账。对发生的各项坏账，应查明原因，明确责任，并在履行规定的审批程序后作出会计处理。第十九条财务部门对注销的坏账应当进行备查登记，做到账销案存。已注销的坏账又收回时应当及时入账，防止形成账外款。第二章岗位分工及授权批准第五条负责成本费用业务的财会人员，有明确的岗位责任制，对不相容岗位须分离、制约和监督。第六条办理成本费用核算的财会人员应具有良好

49、业务知识和职业道德、遵纪守法、客观公正。第七条财务部对成本费用核算建有明确的职责、权限、程序以及相关的控制措施，规定经办人办理成本费用业务的职责范围和工作要求。第八条财务部负责人行使成本费用审批权。经办人按照审批人的意见办理成本费用业务。第三条本规范适用于厂、院、公司(以下简称单位)和下属单位。第四条单位负责人对本单位担保内控的建立健全和有效实施负责第一章岗位分工及授权批准第五条单位担保业务由企划部分管，企划部对担保业务建立明确的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理担保业务的不相容岗位相互分离，制约和监督。担保业务不相容岗位至少包括：(一)担保业务的评估与审批。(二)担保业务的审

50、批与执行。(三)担保业务的执行和核对(四)担保业务相关财产保管和担保业务记录。第六条经办担保业务的人员，应当掌握与担保相关的专业知识和法律法规，并具备良好的职业道德和较强的风险意识。第七条担保业务审批人员，必须在授权范围内控制，最终须经单位负责人签字批准。经办人员严控遵守业务的职责范围和工作要求，并按照规定的权限和程序办理担保业务。对于审批人超越权限审批的担保业务，经办人员有权拒绝办理。第八条单位建立担保业务责任追究制度，对在担保中出现重大决策失误，未履行审批程序或不按规定执行担保业务的部门或经办人，将严格追究责任人的责任。第二章担保评估与审批控制第九条单位对担保业务必须进行风险评估，确保担保

51、业务符合国家法律法规和本单位的担保政策，防范担保业务风险。第十条单位对担保业务进行风险评估，必须要求：(一)_担保业务是否符合国家有关法律法规，以及本企业发展战略和经营需要。(二)评估申请担保人的资信状况，评估内容包括。申请人基本情况，资产质量，经营情况，行业前景，偿债能力，信用状况等。(三)_担保项目的合法性、可行性。第十一条被担保人出现下列情形之一的，单位不得提供担保：(一)担保项目不符合国家法律法规和政策规定的；(二)已进入重组，托管，兼并或破产清算程序的；(三)财务状况恶化、资不抵债的；(四)管理混乱，经营风险较大的；(五)与其他企业存在经济纠纷，可能承担较大赔偿责任的。第十二条被担保人要求变更担保事项的，单位应当重新履行评估与审批程序。第四章担保执行控制第十三条单位有关部门或经办人员应根据职责权限，按规定的程序订立担保合同协议。第十四条担保合同协议明确要求被担保人定期提供财务报告与相关资料，并及时报告担保事项的实施情况。第十五条负责担保业务的经办人应建立担保事项台账，详细记录担保对象，金额、期限、用于抵押和质押的物品、权利和其他有关事项。第十六条单位在担保合同协