公司“三重一大”决策事项清单

1、第 PAGE18 页 共 NUMPAGES18 页公司“三重一大”决策事项清单 公司三重一大决策事项清单 第一章总则 第一条为推动XX集团有限公司（简称集团公司）重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称三重一大）决策制度的贯彻落实，明确决策范围、规范决策程序、提高决策水平，防范决策风险、强化决策监督和责任追究，促进集团公司健康发展，根据、及等相关要求，结合集团公司实际，制定本办法。 第二条三重一大事项坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的议事决策原则。集团公司领导班子要坚持和健全民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合；要充分发扬民主，广泛听取意见，保证决策的科学性和

2、民主性；要遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，保证决策合法合规。 第二章决策范围 第三条重大决策事项，主要包括： （一）集团公司贯彻落实党和国家的路线方针政策、法律法规以及上级重要决定的措施。 （二）集团公司发展战略、经营方针、中长期发展规划、公司章程的制定和修改、主营业务的确定和变更、年度经济责任制的制定和调整、发行债券、融资计划、对外担保等重大战略管理事项。 （三）集团公司资产损失核销、重大资产处置（单项财产帐面净值在50万元人民币及以上）、国有产权变动、注册资本的增加和减少、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产（产权）管理事项。 （四）集团公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和

3、弥补亏损方案的制定。 （五）集团公司合并、分立、变更公司、投资参股、重大收购、国有产权转让等重大资本运营管理事项。 （六）集团公司及下属全资、控股子公司融资、担保事项。 （七）集团公司基本工资制度、内设机构调整及人员编制、薪酬分配、劳动保护和劳动保险等涉及职工切身利益的重大利益调配事项。 （八）集团公司党的建设、精神文明建设、思想政治工作、党风廉政建设和安全维稳工作的重大决策。集团公司党组织的确立、撤销，发展党员、开展组织生活、驻村帮扶等事项。 （九）应当集体研究决定的其他全局性、方向性、战略性重大事项。 第四条重要人事任免事项，主要包括： （-）经营管理层的人事变动，重大人员裁减。 （二）对

4、企业中层以上经营管理人员（包括重大项目负责人和重要管理岗位人员），以及下属企业领导班子成员的选聘、任免。 （三）集团公司后备干部的选拔、培养和管理。 （四）集团公司中层管理人员的重要奖惩。 （五）集团公司向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理层、财务负责人，其他干部管理的重要事项。 （六）公开招聘工作人员，人员调动等事项。 第五条重大项目投资事项，主要包括： （-）所出资公司设立子公司、分支机构，收购兼并、注资参股、资产划转、股权置换等投资。 （二）集团公司重大投资项目，1000万元以上。全资、控股子公司净资产总额在1亿元人民币以下（含1亿元）的企业，其主营业务一次性投资项

5、目金额在200万元人民币以上的（含200万元）；净资产总额在1亿元以上、5亿元人民币以下（含5亿元）的企业，其主营业务一次性投资金额在500万元人民币以上的（含500万元）；净资产总额在5亿元人民币以上的企业，其主营业务一次性投资金额在1000万元人民币以上的（含1000万元）。 （三）对外投资（包括设立办事机构）。 （四）土地收储、出让、房产开发的投资。 （五）现金、实物等方式进行的固定资产投资，包括基本建设投资和更新改造投资。 （六）主营业务以外的其它投资。 （七）工程项目建设招投标、工程项目施工及设计变更。 （八）金融投资，包括证券投资、保险投资、期货投资、委托贷款、委托理财。 （九）其

6、他重大项目安排事项。 第六条大额度资金使用事项，主要包括： （-）集团公司年度预算内大额度资金调动和使用。 （二）集团公司较大额度的预算外资金调动和使用。 （三）集团公司公务车辆购置、大额生产设备采购、限额以上办公设备釆购。 （四）咨询费、评估费（含资信资产费）、审计费、招投标代理费、会议费。 （五）集团公司对外大额捐赠、赞助。 （六）其他大额度资金使用事项。 第七条根据决策事项的重要程度，集团公司三重一大事项分为一类、二类和三类事项，各类事项的决策方式和决策程序，详见附件。 第三章决策程序 第八条集体决策会议讨论决定三重一大事项，应根据具体内容和情况选择讨论决定的方式，主要方式有：党委会议、

7、董事会、总经理办公会议和职工（代表）大会。 （-）会议议题由集团公司党委、董事会、经理管理班子成员根据职权分别提出，主要负责人确定。 （二）决策事项应提前告知所有参与决策的人员，并提供相关材料，避免因信息不对称而造成决策失误。参与决策的人员可通过多种形式对有关议题进行酝酿沟通，但不得作出决定或影响集体决策。 （三）重大投资和工程建设项目应认真调查论证，充分听取意见，可聘请有关机构或专家进行咨询或参与评估论证。重要人事任免，应事先征求纪检监察部门的意见。 （四）根据决策事项的内容，召开党委会议、董事会会议、总经理办公会议、职工（代表）大会讨论表决。 （五）研究三重一大事项时，应提前告知集团公司纪

8、检监察部门，听取相关意见。特别重要的事项应当向XX州国资委报告。 第九条集团公司三重一大决策时，必须集体研究决定。 （-）决策三重一大事项，应按规定程序决策，除遇重大突发事件和和紧急情况外，应由领导班子以会议形式集团讨论决定，不得以传阅会签或个别征求意见的方式代替集体决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委、董事会或总经理办公会议报告；临时决定人应当对决策情况负责，党委、董事会或经理班子应当在事后按程序予以追认。 （二）会议须有半数以上有关决策机构成员参会方可召开。与会人员要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应最后发表结论性意见。因故未参与的班子成员，可以书面形式表达意见。

9、 （三）研究决定集团公司经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应听取工会和职工代表大会意见；重组改制、职工安置等方案必须召开职工代表大会征求意见。 （四）对于重大问题存在较大分歧时，除在紧急情况下按多数意见执行外，一般应暂缓作出决定，待酝酿成熟后再提交相关会议讨论和表决。 （五）决策时，按照规定需要有关领导人员回避的，应主动申请回避或由主要负责人提出。监事会、有关职能部门和监督部门可以根据议题内容列席会议。 （六）领导班子成员的表决意见和理由等情况，应形成会议记录。 第四章执行决策 第十条集团公司三重一大决策作出后，必须认真贯彻执行。 （-）决策作出后，以下1

10、4项重大事项：1、企业章程制定和修改，2、企业发展战略规划和实施计划编制及调整；3、进行重大投资；4、企业上市、发行债券；5、企业担保；6、企业重组（含合并、分立）、企业改制、企业解散、申请破产，7、国有资产转让；8、国有股权变动；9、企业主营业务确定和变更；10、增加或减少注册资本；11、处置重大财产；12、企业年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案的制定；13、董事会工作报告；14、对外捐赠、赞助等应及时XX州国资委报告有关决策情况。紧急情况下由个人或少数人临时决定的事项，应在事后及时向领导班子报告；临时决定人应当对决策情况负责，领导班子应在事后按程序予以追认。 （二）对决

11、策的事项，应由领导班子成员按照分工和职责组织实施，明确落实部门和责任人，并定期向集团公司党委、董事会、总经理办公会报告执行情况。 （三）集团公司领导班子成员应认真贯彻集体决议，个人无权改变集体决议，如有不同意见的，可以保留或按程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。如遇特殊情况需对决策作重大调整，应重新按规定履行决策程序。 （四）对三重一大的决策、执行情况，除依法保密之外，应按照党务、政务公开要求，在一定范围内公开，接受群众的监督。对尚未正式公开的会议决定和需保密的会议内容，与会人员不得外泄。 第五章监督检查 第十一条集团公司三重一大决策制度执行情况接受上级有关机构和集团公司纪检

12、监察部门的监督检查。 第十二条集团公司纪检监察部门根据，负责对公司三重一大决策情况进行监督检查。 第十三条集团公司应把落实三重一大决策制度情况，作为领导班子建设、落实党风廉政建设责任制和反腐败工作的重要内容，作为党委民主生活会、领导人员述职述廉的重要内容，作为民主评议领导班子人员的重要依据，接受广大职工群众监督。 第十四条组织人事部门和内部审计部门，应当将三重一大决策制度的执行情况，作为对各子公司领导人员考察、考核的重要内容和任免以及经济责任履行情况审计评价的重要依据。 第六章责任追究 第十五条对违反决策制度的，应依据集体和个人的职责范围，确定集体或个人责任，明确直接责任、主要领导责任或直接领

13、导责任，不得以集体责任代替个人责任。属于集体决策行为，应追究在决策中起决定作用的主要领导责任，经证明在表决时未表示异议的班子成员应承担相应责任。 第十六条对违反决策制度的，应依照、和有关法律法规给予相应处理。违反规定获取不正当经济利益的,应责令清退；给企业造成损失的，应承担经济赔偿责任。 第七章附则 第十七条集团公司下属公司参照本办法并根据实际拟订本公司，报集团公司核准后施行。 第十八条本办法自印发之日起施行。 公司三重一大决策事项清单 一、重大事项决策清单 （一）党的建设 1、按照建立实施第一议题制度要求，贯彻落实上级党委指示批示精神的意见措施； 2、贯彻执行党的路线方针政策、法律法规和上级

14、党委重要决定的意见措施； 3、需要向上级党组织请示报告的重要事项，答复下级党组织请示报告的重要事项； 4、公司党建规划、党委年度总结和工作计划； 5、巡视巡察、审计和公司党委书记抓党委会党建述职评议等方面反馈问题的整改措施； 6、党建制度体系建设及执行情况方面的重要事项； 7、严肃党内政治生活，党委领导班子民主生活会方面的重要事项； 8、公司党委工作机构设置与调整、职责、人员编制和党务工作经费保障； 9、公司党代会、代表会议、党委会工作方案及有关重要事项，出席上级党代会代表、委员候选人名单； 10、出席上级人代会的代表和政协会的委员候选人； 11、公司基层党组织设立和调整、按期换届和领导班子建

15、设方面的重要事项； 12、落实党建责任制，开展基层党组织书记述职评议考核方面的重要事项； 13、基层党组织建设、党务工作者队伍建设和党员队伍建设方面的重要事项； 14、意识形态工作、思想政治工作和精神文明、宣传文化建设方面的重要事项； 15、年度党风廉政建设和反腐败工作任务； 16、公司基层党组织和公司党委管理的党员干部违纪案件的核查及处置、违规违纪问题的处理； 17、公司工会、共青团、妇女组织机构设置和换届选举工作； 18、职代会、团代会、妇代会工作方案和出席上级工会、团代会、妇代会代表名单； 19、群团工作重要问题； 20、提交职工代表大会讨论的涉及职工切身利益的重大事项； 21、统一战线

16、、老干部、党校、保密、维稳和扶贫工作等方面的重要事项； 22、公司级表彰（根据事项），向上级推荐先进集体和个人； 23、其他应当由党委研究决定的重大问题。 （二）战略规划 1、公司发展战略和中长期发展规划； 2、公司专项发展规划； 3、公司重大战略合作方案； （三）体制机制 1、公司章程草案和公司章程修改方案； 2、行政会及有关专门委员会议事规则； 3、公司内部有关重大改革、兼并重组和对外合作等事项； 4、公司内部管理机构的设置及子分公司等分支机构的设立和撤销； 5、公司基本管理制度和重要规章制度； 6、三重一大决策事项清单的修订完善； 7、公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 8、子分

17、公司（按管理关系）合并、分立、变更公司形式、解散的方案（根据事项）； 9、子分公司章程、重大事项决策程序； （四）经营计划 1、公司执行董事报告； 2、公司总经理工作报告； 3、公司年度财务预算方案； 4、公司年度财务决算方案 5、公司经营计划和年度经营目标 6、公司投资方案 7、公司利润分配方案和弥补亏损方案 8、公司年度工资总额预算方案 9、公司负责人经营业绩考核目标值 （五）经营管理 1、公司重大会计政策和会计估计变更方案 2、决定公司资产负债率上限 3、聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬 4、公司全面风险管理年度工作报告 5、决定公司风险管理策略和重大风险管

18、理解决方案 6、公司年度内部控制评价报告 7、公司重大责任事项追究（包括安全责任、环境责任、法律纠纷案件责任、稳定责任等 8、公司在重大安全生产、维护稳定、职工权益等涉及企业政治责任和社会责任方面釆取的重要措施、应急预案 （六）资产管理与资本运营 1、公司增加或者减少注册资本的方案 2、200万元以上的公司及子分公司产权置换事项、资本布局结构调整 3、200万元以上的公司及子分公司非股权性资产转让 二、重要人事任免决策清单 （一）公司领导班子建设 1、上级党委决定的公司有关领导人员任免事项 2、向上级推荐公司领导人选 3、向上级报送公司领导班子成员兼任本公司出资企业领导职务或按规定外部兼职的意

19、见 （二）公司领导管理人员 1、公司管理的中层管理岗位任免（聘解） 2、公司管理的中层管理人员年度绩效综合评价工作 3、公司管理的中层管理人员试用期评价 4、公司纪委委员任免 （三）公司其他人事 1、公司领导人员层级体系有关方案 2、公司领导人员后备人选有关工作 3、公司领导人员个人有关事项报告工作 4、公司援藏、援疆、扶贫领导人员确定等 三、重要项目安排决策清单 （一）固定资产投资 1、（100万元以上的）公司及子分公司固定资产投资 2、（100万元以上的）公司及子分公司重大工程项目 3、（100万元以上的）公司及子分公司重大维修和技术改造 4、（100万元以上的）公司及子分公司重要设备和技

20、术引进 5、（100万元以上的）公司及子分公司大宗物资采购和购买服务 （二）长期股权投资 （100万元以上的）公司及子分公司对外长期股权投资（包括转让出资、对所出资企业的增资和减资） （三）权益性融资 （100万元以上的）公司及子分公司权益性融资 （四）担保 1、200万元以上的公司年度预算外的公司内部所属企业之间的担保（包括抵押、质押及其他担保方式）； 2、公司外部担保 四、大额资金使用 1、100万元以上的公司资金使用（不含保本保收益理财产品） 2、100万元以上的公司年度预算外大额度资金调动和使用 3、100万元以上的公司超预算资金调动和使用 4、公司年度预算外的其他大额资金使用事项 5、10万元以上的公司对外捐赠或赞助 五、日常决策事项 1、拟订公司年度经营计划和投资方案 2、拟订公司兼并重组、产权转让及改制方案 3、拟订公司年度财务预、决算方案、利润分配方案及弥补亏损方案 4、拟订公司三项制度改革方案 5、拟订公司经营风险管理策略和重大经营风险管理解决方案 6、拟