2018年零售经纪条线管理专项调研

1、2018年零售经纪条线管理专项调研1. 填写人所在公司 填空题 *_2. 填写人所在部门和岗位 填空题 *_3. 成果报告接收邮箱 填空题 *_第一部分、分支机构组织体系1.1）分支机构岗位设置4. 分公司营销管理岗是否采用总部垂管模式？ 单选题 *A.是B.否5. 是否承担相关业务结果指标？ 单选题 *A.是B.否6. 投诉/售后服务职能所在部门 多选题 *A.总部财富管理部B.总部运营管理部C.总部营销管理部D.各分公司E.各营业部F.其他， _*7. 营业部是否设信用/两融/期权专岗? 单选题 *A.是B.否1.2）分支机构中后台控编8. 分支机构中后台控编模式 单选题 *A. 将分公司

2、及其所辖营业部视作一个整体进行中后台编制控制，对其内部调剂不做干涉B. 分别控制分公司与各个营业部的中后台编制C. 其他， _ * 9. 分公司中后台控编方式 多选题 *A. 规定对中后台人员薪酬占分公司收入或费用的比例B. 根据分公司的类型或者业务指标确定其中后台总编制C.先确定满足监管的分公司中后台基本配置；再根据管辖营业部的数量或体量确定可以增加的编制数。D. 规定分公司中后台各个岗位的具体编制E. 其他， _*10. （对应第9题A选项）控资源挂钩指标为 单选题 *a.收入b.费用依赖于第9题第1个选项11. （对应第9题A选项）占分公司收入或费用的比例为 单选题 *a. 10%-20

3、%b. 20%-30%c. 小于10%d. 大于30%依赖于第9题第1个选项12. （对应第9题B选项）中后台总编制挂钩（多选） 多选题 *a. 类型b. 规模c. 后台支持人数效率d. 管理的营业部数量e. 其他， _*依赖于第9题第2个选项13. （对应第9题C选项）分公司中后台基本配置： 单选题 *a2人；b3人；c4人d其他，请说明； _ * 依赖于第9题第3个选项14. （对应第9题C选项）可以增加的编制数与管辖分公司的什么指标挂钩： 多选题 *a 数量b 收入c 利润d 其他，请说明 _*依赖于第9题第3个选项15. 营业部中后台控编方式 多选题 *A. 规定对中后台人员薪酬占营业

4、部收入或费用的比例B. 根据营业部的类型或者业务指标确定其中后台总编制C.先确定满足监管的营业部中后台基本配置；再根据管辖营业部的体量确定可以增加的编制数。D. 规定营业部中后台各个岗位的具体编制E. 其他， _*16. （对应第15题A选项）控资源挂钩指标为 单选题 *a.收入b.费用依赖于第15题第1个选项17. （对应第15题A选项）占营业部收入或费用的比例为 单选题 *a. 10%-20%b. 20%-30%c. 小于10%d. 大于30%依赖于第15题第1个选项18. （对应第15题B选项）中后台总编制挂钩 多选题 *a. 类型b. 规模c. 后台支持人数效率d. 其他， _*依赖于

5、第15题第2个选项19. （对应第15题C选项）营业部中后台基本配置： 单选题 *a1人；b2人；c3人；d其他， _ * 依赖于第15题第3个选项20. （对应第15题C选项）可以增加的编制数与管辖营业部的什么指标挂钩： 多选题 *a 收入b 利润c 客户数量d 其他， _*依赖于第15题第3个选项1.3）柜台集中模式和编制21. 柜台集中模式 单选题 *A. 采取“营业部初审 + 分公司复核”的模式;B. 采取“营业部初审 + 总部复核”的模式；C. 其他， _ * 22. （对应第21题A选项）其中，营业部柜台人员编制控制模式为 单选题 *A每个营业部1人B每个营业部 2人C每个营业部3

6、人D各营业部差异化控编E其他， _ * 依赖于第21题第1个选项23. （对应第22题D选项）营业部柜台岗控编依据： 多选题 *a. 有效客户数b. 每天业务比数c. 盈利规模d. 收入规模e.按营业部类型f. 同时如果最近一季度业务量增长率高，可以申请增加编制g其他， _*依赖于第22题第4个选项24. （对应第21题A选项）其中，分公司复核人员编制控制模式为 单选题 *A每个分公司1人B每个分公司 2人C每个分公司3人D各分公司差异化控编E其他， _ * 依赖于第21题第1个选项25. （对应第24题D选项）分公司柜台复核岗控编依据： 多选题 *a. 有效客户数b. 每天业务比数c. 盈利

7、规模d. 收入规模e.按管辖营业部数量f. 其他， _*依赖于第24题第4个选项26. （对应第21题B选项）其中，营业部柜台人员编制控制模式为 单选题 *A每个营业部1人B每个营业部 2人C每个营业部3人D各营业部差异化控编E其他， _ * 依赖于第21题第2个选项27. （对应第26题D选项）营业部柜台岗控编依据（多选） 多选题 *a. 有效客户数b. 每天业务比数c. 盈利规模d. 收入规模e. 按营业部类型f. 同时如果最近一季度业务量增长率高，可以申请增加编制g. 其他， _*依赖于第26题第4个选项1.4）财务集中模式和控编28. 分支机构的财务人员管理模式： 单选题 *A. 全部

8、集中在总部，分公司、营业部没有财务人员B. (大F)财务核算集中到总部，分公司只收集信息；(小F)财务分析、预算管理在总部和分公司分级设置，营业部无财务人员C.财务核算、复核、财务分析、预算管理集中到分公司。营业部负责记账D. 财务核算未集中：营业部配置财务人员独立进行财务核算29. （对应第28题B选项）这种模式下，分公司的财务人员编制为： 单选题 *a.1人b.2人c.3人d.按分公司整体收入/利润不同确定编制数量，e.按分公司所辖营业部数量不同确定编制数量，f.按分公司整体员工数不同确定编制数量)g.其他， _ * 依赖于第28题第2个选项30. （对应第28题C选项）这种模式下，分公司

9、的财务人员编制为： 单选题 *a.1人b.2人c.3人d.按分公司整体收入/利润不同确定编制数量，e.按分公司所辖营业部数量不同确定编制数量，f.按分公司整体员工数不同确定编制数量g.其他， _ * 依赖于第28题第3个选项31. （对应第28题D选项）这种模式下，营业部的财务人员编制为： 单选题 *a.1人b.2人c.3人d.按营业部收入利润不同确定编制数量e.按营业部员工数量不同确定编制数量f.小型或C类营业部共享财务人员g.其他， _ * 依赖于第28题第4个选项1.5）人力集中模式和控编32. 分支机构人力人员管理模式： 单选题 *A. 全部在总部，分公司、营业部没有专职人力人员B.

10、分公司设HR BP，营业部没有专职人力人员C. 营业部有专职人力人员D. 其他， _ * 33. （对应第32题B选项）这种情况下，HR BP为： 单选题 *a.总部派驻且专职b.总部派驻且兼岗c.分公司自有且专职d.分公司自有且兼岗依赖于第32题第2个选项1.6）IT集中模式和控编34. 证券会对A类营业部要求有专职IT人员，请问贵公司对于B、C类营业部的IT管理模式： 单选题 *A 分公司集中提供IT服务，营业部没有IT人B 营业部兼岗IT人员C 其他， _ * 35. （对应第34题A选项）这种情况下，分公司IT人员为： 单选题 *a.总部派驻且专职b.总部派驻且兼岗c.分公司自有且专职

11、d.分公司自有且兼岗依赖于第34题第1个选项36. （对应第34题B选项）这种情况下，营业部IT人员的汇报线： 单选题 *a营业部负责人b总部IT部c营业部负责人和总部IT部双线汇报和考核d其他, _ * 依赖于第34题第2个选项1.7）营业部合规风控人员37. 营业部合规风控人员的汇报线为： 单选题 *a营业部负责人；b分公司合规风控人员；c总部合规部；d营业部负责人与分公司合规风控双线汇报和考核；e营业部负责人与总部合规部双线汇报和考核；f其他， _ * 第二部分、分支机构2.1）分公司与营业部的绩效指标设置与调整模式38. 指标设置与调整模式 单选题 *A. 总部设置分公司指标，分公司自

12、行分解至各营业部B. 总部设置营业部指标，分公司无权调整C. 总部设置营业部指标，分公司有调整权39. （对应第38题C选项）调整方式： 多选题 *a. 调整指标项目b. 调整指标权重c. 调整目标值d. 分公司与总部分别设置营业部指标并各占一定权重依赖于第38题第3个选项2.2）分支机构绩效指标设计思路40. 分公司和营业部的考核中，会根据哪些思路设计指标？ 多选题 *A.大轮廓指标(利润、营收、客户数量、资产规模)B 策略指标(根据区域经营策略设计指标，例如业务结构、客户结构、单产等)C. 重点工作类指标(强调年度或某一阶段重点工作的指标)D. 其他， _*2.3）分公司指标设置41. 不

13、同分公司指标是否根据不同分公司经营策略进行差异化设置？ 多选题 *A. 所有分公司指标设置和权重相同B. 仅在指标权重上有差异C. 指标项目有差异D. 设置不同的策略指标（根据区域经营策略设计指标，例如业务结构、客户结构、单产等），但仅作指导性，作为加分项E. 其他， _*2.4）营业部指标设置42. 不同营业部指标是否根据不同营业部经营策略进行差异化设置？ 多选题 *A. 所有营业部指标设置和权重相同B. 仅在指标权重上有差异C. 指标项目有差异D.设置不同的策略指标（根据区域经营策略设计指标，例如业务结构、客户结构、单产等）但仅作指导性，作为加分项E，其他， _*第三部分、总部组织体系3.

14、1）机构客户归口管理43. 以下私募相关业务分别由什么部门归口负责？私募产品引入与审核 单选题 *A. 同业与产品部B. 机构业务部C. 财富管理部D. 信用交易部E. 大客户部F. 没有该业务G. 其他 _ * 44. 私募产品销售 单选题 *A. 同业与产品部B. 机构业务部C. 财富管理部D. 信用交易部E. 大客户部F.没有该业务G. 其他 _ * 45. 私募客户开发 单选题 *A. 同业与产品部B. 机构业务部C. 财富管理部D. 信用交易部E. 大客户部F. 没有该业务G. 其他 _ * 3.2）高净值客户归口管理46. 以下高净值客户相关业务分别由什么归口部门负责：高净值客户开

15、发由什么归口部门负责？ 单选题 *A信用/证金、B财富/投资咨询、C营销策划、D产品部、E私人客户部、F大客户部G其他 _ * 47. 高净值客户标准化、产品化服务由什么归口部门负责？ 单选题 *A. 信用/证金、B. 财富/投资咨询、C. 营销策划、D. 产品部、E. 私人客户部、F. 大客户部G. 其他 _ * 48. 高净值客户个性化投融资解决方案由什么归口部门负责？ 单选题 *A信用/证金、B财富/投资咨询、C营销策划、D产品部、E私人客户部、F大客户部G其他3.3）分支机构人员归口管理49. 以下分支机构人员的管理模式是？ 单选题 *A. 营销/投顾人员由财富管理部管理，分支机构负责

16、人及非垂直后台人员由运营管理部管理B. 营销/投顾人员与分支机构负责人及非垂直后台人员均由运营管理部管理C. 营销/投顾人员与分支机构负责人及非垂直后台人员均由财富管理部管理D. 分支机构人员由公司人力资源部统一管理E. 其他：营销/投顾人员由_部管理，分支机构负责人及非垂直后台人员由_部管理 _ * 请加两空答案依次填入以上框格中3.4）零售总部下的IT职能设置和管理50. 以下哪些IT系统相关职能配置到零售总部？ 多选题 *A.客户服务平台产品经理B. 投顾服务平台产品经理C. app产品经理D. CRM平台产品经理E. 大数据分析F.其他， _*51. （对应第50题A选项）配置在哪个零

17、售相关部门下 单选题 *A财富/投资咨询、B营销策划、C金融科技部/网络金融部D. 其他 _ * 依赖于第50题第1个选项52. 对应第50题B选项 单选题 *A. 财富/投资咨询、B. 营销策划、C. 金融科技部/网络金融部D. 其他 _ * 依赖于第50题第2个选项53. 对应第50题C选项 单选题 *A. 财富/投资咨询、B. 营销策划、C. 金融科技部/网络金融部D. 其他 _ * 依赖于第50题第3个选项54. 对应第50题D选项 单选题 *A. 财富/投资咨询、B. 营销策划、C. 金融科技部/网络金融部D. 其他 _ * 依赖于第50题第4个选项55. 对应第50题E选项 单选题

18、 *A. 财富/投资咨询、B. 营销策划、C. 金融科技部/网络金融部D. 其他依赖于第50题第5个选项56. 配置在零售总部的IT人员的管理模式是？其奖金来源是？ 单选题 *A. 中后台部门派驻管理B. 中后台部门与零售总部双线管理C. 零售总部自有管理D.其他，请说明 _ * 57. （对应第56题A选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第56题第1个选项58. （对应第56题B选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第56题第2个选项59. （对应第56题C选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第56题第3个选项

19、3.5）零售总部下的风控合规职能设置和管理60. 零售总部配备有以下哪些风控相关职能？ 多选题 *A. 股票质押项目的质控人员B. 金融产品审控人员C. 投资策略风控人员D. 其他， _*61. 配置在零售总部的风控合规人员的管理模式是？其奖金来源是？ 单选题 *A. 中后台部门派驻管理B. 中后台部门与零售总部双线管理C. 零售总部自有管理D. 其他， _ * 62. （对应第61题A选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第61题第1个选项63. （对应第61题B选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第61题第2个选项64. （对应第61题

20、C选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第61题第3个选项3.6）零售总部下的研究职能设置和管理65. 以下哪些研究相关职能配置在零售总部？ 多选题 *A. 宏观、行业研究B. 产品研究和引入评估C. 金融产品设计D. 资讯产品制造E. 两融业务交易策略支持F. 资产配置策略G. 创新业务研究H. 新股研究J. 未配置I.其他， _*66. 配置在零售总部的研究人员的管理模式是？其奖金来源是？ 单选题 *A. 中后台部门派驻管理B. 中后台部门与零售总部双线管理C. 零售总部自有管理D.其他， _ * 67. （对应第66题A选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部

21、b. 中后台部门依赖于第66题第1个选项68. （对应第66题B选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第66题第2个选项69. （对应第66题C选项）奖金来源是 单选题 *a. 零售总部b. 中后台部门依赖于第66题第3个选项3.7）证券金融部/信用交易部的内部岗位设置70. 证券金融部/信用交易部的内部岗位设置： 单选题 *A.按业务品种划分团队和岗位(例如两融、股票质押、期权、衍生品等)B.按职能划分团队(例如征授信、盯市、平仓、资券管理、运营等)C.按业务品种划分团队，团队内按职能划分岗位D.其他， _ * 第四部分、网点分级分类管理4.1）新设营业部的扶持政策

22、71. 新设营业部归类标准和政策符合以下哪个： 多选题 *A一年内，B两年内，C三年内，D在扶持年限内，如果盈利，则调整营业部分类，E经营恶化的成熟营业部参照新设营业部政策F一定体量以下营业部，若更换负责人，可以视为新设营业部G其他， _*72. 针对新设营业部的扶持政策符合以下哪个： 多选题 *A. 保底费用政策B. 预拨费用政策(阶段性业务支持费用)C. 先借再还政策D. 现金补贴激励E. 费用补贴政策F.提高新设营业部奖金包提奖比例G.开门红费用H.费用收入比上限比成熟营业部高I. 考核指标与成熟营业部不同J. 没有扶持政策K. 其他， _*73. 保底费用政策模式 单选题 *A.固定费

23、用和人力成本根据维持基本运转测算；变动费用与业务指标挂钩B.所有新设营业部统一保底费用标准C.其他， _ * 74. （对应第73题A选项）挂钩 多选题 *a上季末的有效客户数b上季末的两融业务存量规模c上季末的资产规模d上季新增有效客户数e上季新增两融业务规模f上季新增资产规模g上季新增收入h其他, _*依赖于第73题第1个选项4.2）营业部分类管理75. 营业部分类指标 多选题 *A. 净利润B. 客户资产规模C. 营业收入D. 营业部成立时间E. 市场份额F. 地区G. 区域证券市场资源或潜力H. 收入/利润费用比I. 对营业部未做分类J. 其他， _*76. 营业部分类指标设置模式 多

24、选题 *A. 根据绝对值业务指标数据打分B. 根据新增业务指标数据打分C. 对指标进行公司内排名打分D. 依据相对指标(例如在区域市场的排名、在区域市场的份额、相对区域市场的增长)E.其他， _*77. 营业部分类调整周期 单选题 *A季度B半年度C一年度D其他， _ * 78. 除新设营业部外，其他类别营业部分类结果的差异化应用 多选题 *A. 营业部负责人职级和薪酬B. 中后台编制C. 差异化考核指标项目或者考核权重设置D. 差异化考核目标值E. 费用收入比上限F. 保底费用政策G. 营业部班子配置H. 无管理差异I. 其他，请说明 _*79. 费用挂钩上季度的业务指标 多选题 *A收入B

25、利润C资产规模D客户数量E其他， _*80. 营业部费用收入比管控的费用包括 多选题 *A 固定费用B 固定人工成本C 变动费用（营销费用）D 综合金融(投行类和资管类业务)费用E 其他， _*F 代收费用/规费？（证券交易监管费和证券交易所手续费等）81. 费用政策是否考虑区域差异？ 单选题 *A各区域统一费用政策B一二三线城市有不同的系数C对区域分类，设置不同费用政策D其他，请说明 _ * 82. 费用预算管理细度： 单选题 *A只管控总费用，不管控子科目(例如固定成本、人工成本、变动费用)B管控到子科目(例如固定成本、人工成本、变动费用)，但可以申请调剂C其他， _ * 4.3）分公司分

26、类管理83. 是否设置分公司，若否，略过此章节 单选题 *是否84. （对应第83题A选项）分公司分类指标 多选题 *A. 净利润B. 客户资产规模C. 营业收入D. 市场份额E. 地区F. 区域证券市场资源或潜力G. 收入/利润费用比H. 未分类分公司I. 分公司区分为综合型、业务型、管理型J. 其他，请说明 _*K. 成立时间依赖于第83题第1个选项85. （对应第83题A选项）分公司分类指标口径 多选题 *A. 分公司本部的业务结果B. 分公司本部及下辖所有营业部的业务结果C. 其他， _*依赖于第83题第1个选项86. （对应第83题A选项）分公司分类指标设置模式 多选题 *A. 根据

27、绝对值业务指标数据打分B. 根据新增业务指标数据打分C. 对指标进行公司内排名打分D. 依据相对指标(例如在区域市场的排名、在区域市场的份额、相对区域市场的增长)E. 分公司区分为综合型、业务型、管理型F. 分公司的成立时间G. 其他， _*依赖于第83题第1个选项87. （对应第83题A选项）分公司分类结果的差异化应用 多选题 *A不同类别分公司的费用收入比上限不同，把分公司和营业部视为一个整体进行费用管控；各营业部之间可以调剂B不同类别分公司的费用收入比上限不同，用于管控分公司本部的费用C不同类别分公司的绩效考核指标项目或权重不同D不同类别分公司的绩效目标值不同E不同类别分公司负责人的职级

28、和薪酬不同F不同类别分公司的班子配置不同G不同类别分公司的中后台人员编制不同H其他,请说明 _*I保底费用政策依赖于第83题第1个选项88. （对应第83题A选项）分公司费用收入比管控的费用包括（多选） 多选题 *A 固定费用B 固定人工成本C 变动费用（营销费用）D 综合金融(投行类和资管类业务)费用E 其他， _*F 代收费用/规费？（证券交易监管费和证券交易所手续费等）依赖于第83题第1个选项4.4）其他机构类型89. 除总部、分公司、营业部外，是否还设置有其他机构类型？(例：中心营业部)_，其定位是(例：作为营业部向分公司转换期间的过渡型机构)_ 填空题 *90. 分公司的定位(单选)

29、 单选题 *a 分公司定位为公司各业务条线(包括零售经纪，投行、固定收益、机构业务)的落地平台；各业务条线向下垂直管理，与分公司管理形成矩阵式管理；分公司管理营业部的定位较明确b 分公司管理归属零售经纪条线，其他业务通过交叉销售分成模式与零售经纪业务协调。分公司管理营业部的定位较明确（分公司分解下达营业部考核指标）c 分公司没有定位管理营业部；在对分公司的考核管理上，考核分公司本部业绩为主，而不是分公司和下辖营业部整体d 分公司的管理定位介于b和c之间，分公司管理营业部的权责利定位不够清晰e 其他， _ * 91. 分公司本部的奖金包核定方式 多选题 *a，分公司本部类似中台部门，挂钩下辖营业

30、部的平均奖方式核定b，分公司本部奖金包基于本部的利润或收入提奖为主c，分公司本部奖金包基于所辖营业部的利润或收入提奖为主d，分公司本部奖金包基于本部和所辖营业部的整体利润或收入提奖92. (对应第90题c、d选项）如果分公司以考核本部利润为主，分公司本部的利润核算是否做如下处理： 多选题 *A经纪业务管理人员和集中处理人员（例如集中复核人员，集中财务人员，集中人力人员，集中投顾等），这些成本分摊到相应营业部。B集中处理人员（例如集中复核人员，集中财务人员，集中人力人员，集中投顾等）的奖金从各营业部的奖金包中承担C经纪业务管理人员和集中处理人员（例如集中复核人员，集中财务人员，集中人力人员，集中投顾等）的奖金等成本由分公司承担D集中处理人员的编制和成本由公司总部承担E其他， _*依赖于第90题第3;4个选项93. 分公司本部是否开展经纪业务？ 单选题 *A 有经纪业务资格B 本部不直接开展经纪业务，只是管理下属营业部的经纪业务C 其他， _ * D94. 费用管控模式？ 单选题 *A 总部费用管控