安徽省2017年上半年基金从业：风险最小的组合考试题

1、安徽省 2017 年上半年基金从业 : 风险最小的组合考 试题一、单项选择题 （ 共 25 题 , 每题 2 分 , 每题的备选项中 , 只有 1 个事最符合题意）1、对证券投资基金的特点, 下列认识正确的有_。基金一般都有最低投资限额要求是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点目前, 我国的基金管理费、基金托管费实行_。每日计提每周计提按周支付D.按月支付3、某开放式基金的管理费率为1.2%, 申购费率 1.3%,托管费率0.3%。某投资者以 20000 元现金申购该基金, 若

2、当日基金份额净值为 1.290 元, 则该投资者得到的基金份额是_份。A.11549.54B.12546.54C.15304.91D.15546.914、基金投资者是_。基金的出资人基金资产的所有者基金的管理者D.基金投资收益的受益人目前, 在我国 , 只能由_担任基金管理人。保险公司基金管理公司商业银行D.证券公司6、 中国证券业协会证券投资基金业委员会 （ 以下简称“基金业委员会”）成立 , 承接了原基金公会的职能和任务, 在中国证券业协会的领导下开展工作。A:2002 年 7月 4 日,B:2002 年12月 4 日,C:2004 年 12 月 4 日，D:2002 年8月 4 日,7、

3、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定 , 并具备_条件的, 方可成立。基金募集份额总额不少于3 亿份基金募集份额总额不少于2 亿份基金募集金额不少于2 亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人8、下列销售人员的行为, 可能导致销售人员合规风险的是处理投资者申请出现差错接受投资者全权委托对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者开户证件、资料时不严以下不属于独立衍生工具的是_。期权合约股票期权产品期货合约D.互换交易合约A. 商业银行债券基本建设债券证券公司债券D.财务公司债券11、下列属于中国证监会职责的有_。制定有关证券市场监督管理的规章和规则 , 依法行使审批或者批准权

4、公布证券交易行情对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施、关于ETF的交易规则，正确的是上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值上市首日无涨跌幅限制申报价格最小变动单位为 0.01 元D.买入申报数量为1000份或其整数值、中国目前提供理财行业服务的主要是以 _为主的传统的金融服务机构。政策性银行商业银行C. 中国人民银行D.投资银行14、证券市场的产生与发展主要归因于_。信用制度的发展股份制的发展商品经济的发展D.社会化大生产的发展15、一般情况下 , 开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A.25%B.30%C.45%D.50%16、下列

5、选项中, 不属于基金运营事务的是_。基金资产核算资金清算信息披露D.投资咨询17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制, 涨跌幅最高比例为_。A.3%B.5%C.10%D.12%18、下列选项中, 属于销售业务流程控制要求的是_。重要业务环节应实施有效复核, 确保重要环节业务操作的准确性通过科学的内部控制制度与方法, 建立合理的内部控制程序建立科学的基金产品评价体系, 审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时, 应具备的条件包括_。A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本持续从事证券投资咨询业务3 个

6、以上完整会计年度公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为A. 向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解21、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后 , 交易经手费的纳入证券投资者保护基金。 A:20%B:25%C:30%D:35%22、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。证券交易量标准影响证券市场价格标准影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或

7、者基金份额的价格产生重大影响23、基金交易费用的核算一般按_计提。B.月C. 季D.年24、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。票面价值账面价值清算价值内在价值25、 中, 卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入, 并按应收取的全部价款与其成本. 应收利息和相关费用的差额入账股票差价收入债券差价收入债券利息收入D：证券买卖差价收入二、多项选择题 （共 25题 , 每题 2分, 每题的备选项中 , 有 2个或 2个以上符合 题意 , 至少有 1 个错项。错选 , 本题不得分; 少选 , 所选的每个选项得0.5 分） 1 、特雷诺指数考虑的是A: 总风险B: 市场风

8、险C: 非系统风险D:部门风险2、下列机构中, 不属于基金代销机构的是_。商业银行证券公司证券投资咨询机构D.基金管理公司3、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具, 在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_服务性专业性持续性D:适用性基金主要的运作环节包括_。A. 基金的募集与营销份额的注册登记资产的托管D.投资管理5、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动, 不包括 设计销售售后服务D:基金运作6、某股票基金期初份额净值为1

9、.2000 元, 期末份额净值为 1.1000 元, 期间分红 0.3000 元/ 份 , 则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%基金市场营销计划的主要内容不包括_。目标市场和可能存在的问题人力资源和企业文化计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会普通股票的特征有_。普通股票是风险较大的股票普通股票是最基本的股票普通股票是最常见的股票D.普通股票是股票的标准形式下列各项中 , 不是基会合同的当事人的是 基金销售机构基金份额持有人基金管理人D：基金托管人10、封闭式基金的基金份额持有人不少于 人 , 基金募集金额不低

10、于元人民币可以上市交易。 _A.1000;2 亿B.2000;5 亿C.500;1 亿D.100;5000 万11、基金市场的参与主体可以分为_三大类。基金当事人上市公司基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构等不同层次。12、从内容上看, 中国证券市场对外开放可分为开放国内资本市场在国际资本市场募集资金有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷、基金会计报表至少应包括_。资产负债表利润表现金流量表D.所有者权益（基金净值）变动表14、证券投资基金托管资格管理办法规定, 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人, 并具有基金从业

11、资格。 A:3B:5C:8D:1515、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定D.规模比较大16、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。基金的收益和风险基金管理人的预测能力基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力、估值方法的 是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法守同样的估值规则。一致性合理性审慎性D:公开性、在基金资产估值时, 交易所上市股票和权证以_估值。最高价最低价开盘价D.收盘价的投资风险较高 , 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 A: 私募基金被动型基金公募基金D:收入型基金20、下列对股东表决权的论述, 不正确的是_。A. 普通股东对公司重大决策参与权是平等的股东每持有一份股份, 就有一票表决权对于各个股东来说 , 其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 21、 _不属于股票基金的分析指标。久期基金分红已实现收益D.净值增长率22、股票具有的特征包括_。风险性永久性流动性D.参与性23、中华人民共和国证券法（ 简称证券法 ） 于实施。A:1998 年 12 月 29 日B:1999 年1 月 1 日C:1999年7月1日D:1999年12月1日24、基金