辅导验收测试题库Word版-通用类-3

1、辅导验收测试题库Word版-通用类-3201. 根据刑法，下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法，正确的是（）。 单选题 *A. 国有事业单位的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，从重处罚B. 国家公务员属于该罪的犯罪主体C. 国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑(正确答案)D. 国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，不构成该罪202. 根据刑法，国有企业的工作人员，由于严重不负责

2、任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，构成（）。 单选题 *A. 国有公司、企业、事业单位人员失职罪(正确答案)B. 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪C. 背信损害国家利益罪D. 非法牟利罪203. 根据刑法，国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，（）。 单选题 *A. 处有期徒刑或者拘役(正确答案)B. 处有期徒刑C. 处有期徒刑或者拘役，单处或者并处罚金D. 处有期徒刑，并处罚金204. 根据刑法，下列构成国有公司、企业、事业单位人员失职罪从重处罚情形的是（）。 单选题 *A. 国有事业单位的工作人员，由于严重不负责任

3、，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的B. 国家公务员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的C. 国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的D. 国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的(正确答案)205. 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的。根据刑法，该违法行为

4、构成（）。 单选题 *A. 背信损害上市公司利益罪(正确答案)B. 欺诈发行股票、债券罪C. 操纵证券、期货市场罪D. 擅自发行股票、公司、企业债券罪206. 根据刑法，（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成背信损害上市公司利益罪。 单选题 *A. 上市公司员工B. 上市公司的董事、监事、高级管理人员(正确答案)C. 上市公司监管部门及人员D. 上市公司所在交易所及人员207. 根据刑法，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者

5、其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成（）。 单选题 *A. 非法牟利罪B. 非国家工作人员行贿罪C. 公司、企业、事业单位人员失职罪D. 背信损害上市公司利益罪(正确答案)208. 根据刑法，下列关于背信损害上市公司利益罪的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 该罪的犯罪主体仅为上市公司的董事及高级管理人员(正确答案)B. 上市公司的控股股东指使上市公司董事实施背信损害上市公司利益罪犯罪行为的，按背信损害上市公司利益罪的规定处罚C. 上市公司的董事违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金构成该罪D. 犯该罪的上市公司的实际控制人是单位

6、的，实行“双罚制”209. 根据刑法，下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 情节严重的，可单处罚金B. 情节严重的，可处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金C. 情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D. 单位犯该罪的，对单位判处罚金，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员无需承担法律责任(正确答案)210. 根据刑法，单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对（）处五年以下有期徒刑或者拘役。 单选题 *A. 法定代表人和直接责任人员B. 董事会秘书和直接责任人员C. 直接负责的主管人员和其他直接责任人员(正确答案)D. 法定代表人和直接负责的

7、主管人员211. 根据刑法，下列关于破坏金融管理秩序罪的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的主体，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，应当从轻或者减轻处罚(正确答案)B. 只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的，才构成使用假币罪C. 单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的，实行“双罚制”D. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量，情节严重的，构成操纵证券、期货市场罪212. 根据刑法，下列不构成内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪的情形是（）。 单选题 *A. 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证

8、券的发行等对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的B. 非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券、期货交易有重大影响的信息尚未公开前，明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的C. 证券交易所的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，情节严重的(正确答案)213. 根据刑法，不属于票据诈骗罪的是（）。 单选题 *A. 明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用B. 明知是作废的汇票、本票、支票而使用C. 冒用

9、他人的汇票、本票、支票D. 使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证(正确答案)214. 根据刑法，金融诈骗罪不包括（）。 单选题 *A. 集资诈骗罪B. 贷款诈骗罪C. 票据诈骗罪D. 合同诈骗罪(正确答案)215. 根据刑法，不属于贷款诈骗罪作案手法的是（）。 单选题 *A. 编造引进资金、项目等虚假理由B. 使用虚假的经济合同C. 使用虚假的证明文件D. 请第三方为其提供担保(正确答案)216. 根据刑法，下列关于逃税罪的说法，正确的是（）。 单选题 *A. 犯罪主体只包括纳税人B. 补缴应纳税款，缴纳滞纳金，已受行政处罚的，仍追究刑事责任，但可从轻处罚C. 对

10、多次实施逃税行为，未经处理的，按照最高数额计算D. 以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的不构成逃税罪(正确答案)217. 根据刑法，以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的构成（）。 单选题 *A. 逃税罪B. 抗税罪(正确答案)C. 逃避追缴欠税罪D. 偷税罪218. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，加强资本市场信用体系建设不包括（）。 单选题 *A. 夯实资本市场诚信建设制度基础B. 加强舆论引导(正确答案)C. 建立健全信用承诺制度D. 强化资本市场诚信监管219. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系不包括（）。 单选题 *A. 完善证券立法机制B. 完

11、善行政法律制度C. 完善证券案件侦查体制机制(正确答案)D. 健全民事赔偿制度220. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制不包括（）。 单选题 *A. 建立打击资本市场违法活动协调工作机制B. 完善证券案件侦查体制机制C. 完善证券案件检察体制机制D. 对证券犯罪案件全部集中管辖(正确答案)221. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，进一步加强跨境监管执法司法协作不包括（）。 单选题 *A. 建立打击资本市场违法活动协调工作机制(正确答案)B. 加强跨境监管合作C. 加强中概股监管D. 建立健全资本市场法律域外适用制度222. 根据

12、关于依法从严打击证券违法活动的意见，依法从严打击证券违法活动的原则不包括（）。 单选题 *A. 坚持零容忍要求B. 坚持德治原则(正确答案)C. 坚持统筹协调D. 坚持底线思维223. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，着力提升证券执法司法能力和专业化水平不包括（）。 单选题 *A. 加强债券市场统一执法(正确答案)B. 增强证券执法能力C. 丰富证券执法手段D. 严格执法公正司法224. 根据关于依法从严打击证券违法活动的意见，强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法的措施不包括（）。 单选题 *A. 依法严厉打击非法证券活动B. 加强债券市场统一执法C. 强化私募违法行为的法律责任

13、D. 加强跨境监管合作(正确答案)225. 根据国务院关于进一步提高上市公司质量的意见，下列关于提高上市公司治理水平的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 完善公司治理制度规则，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任B. 控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司和投资者的合法权益C. 建立监事会与投资者的良好沟通机制，健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式(正确答案)D. 开展公司治理专项行动，通过公司自查、现场检查、督促整改，切实提高公司治理水平226. 根据国务院关于进一步提高上市公司质量的意见，解决上市公司突出问题不包括（）

14、。 单选题 *A. 积极稳妥化解上市公司股票质押风险B. 严肃处置资金占用、违规担保问题C. 强化应对重大突发事件政策支持D. 健全激励约束机制(正确答案)227. 根据国务院关于进一步提高上市公司质量的意见，形成提高上市公司质量的工作合力不包括（）。 单选题 *A. 持续提升监管效能B. 推动增加法制供给(正确答案)C. 强化上市公司主体责任D. 督促中介机构归位尽责228. 根据国务院关于进一步提高上市公司质量的意见，推动上市公司做优做强不包括（）。 单选题 *A. 支持优质企业上市B. 促进市场化并购重组C. 完善上市公司融资制度D. 拓宽多元化退出渠道(正确答案)229. 根据国务院办

15、公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知，创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护措施不包括（）。 单选题 *A. 发行股票的，应执行境内现行投资者保护制度B. 尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前可以减持上市前持有的股票(正确答案)C. 发行存托凭证的，应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股票持有人权益相当，由存托人代表境内投资者对境外基础股票发行人行使权利D. 投资者合法权益受到损害时，试点企业应确保境内投资者获得与境外投资者相当的赔偿230. 根据国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若

16、干意见的通知，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点企业的说法，正确的是（）。 单选题 *A. 试点企业应当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高，属于高新技术产业和战略性新兴产业，且达到相当规模的创新企业B. 已在境外上市的大型红筹企业，市值不低于1000亿元人民币(正确答案)C. 尚未在境外上市的创新企业（包括红筹企业和境内注册企业），最近一年营业收入不低于30亿元人民币且估值不低于200亿元人民币D. 尚未在境外上市的创新企业（包括红筹企业和境内注册企业）营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位231. 根据国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业

17、境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 服务国家战略B. 坚持依法合规C. 快速积极推进(正确答案)D. 切实防控风险232. 根据国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市B. 具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市C. 境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市D. 境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市(

18、正确答案)233. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)，公司法第一百五十一条规定的（）日以上连续持股期间，应为股东向人民法院提起诉讼时，已期满的持股时间。 单选题 *A. 30B. 60C. 90D. 180(正确答案)234. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)，公司法第一百五十一条规定的合计持有公司百分之一以上股份，是指（）个以上股东持股份额的合计。 单选题 *A. 两(正确答案)B. 三C. 五D. 十235. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)，股东超过（）日向人民法院提起诉讼请求人民法院撤销董事会决议内容的，人民法院不予受理。 单选题 *A. 30B.

19、60(正确答案)C. 90D. 180236. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)，可参照适用公司法的有关规定的案件是（）。 单选题 *A. 公司法实施后，人民法院尚未审结的民事案件，其民事行为或事件发生在公司法实施以前的B. 公司法实施后，人民法院新受理的民事案件，其民事行为或事件发生在公司法实施以前的C. 因公司法实施前有关民事行为或者事件发生纠纷起诉到人民法院的，如当时的法律法规和司法解释没有明确规定时(正确答案)D. 人民法院对公司法实施前已经终审的案件依法进行再审时237. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(二)，人民法院受理公司清算案件，应当及时指定有关人员组成清算

20、组。可以作为清算组成员的人员或者机构不包括（）。 单选题 *A. 公司股东、董事、监事、高级管理人员B. 依法设立的律师事务所C. 依法设立的会计师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员D. 公司债权人(正确答案)238. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(二)，人民法院组织清算的，清算组应当自成立之日起（）内清算完毕。因特殊情况无法在规定期限内完成清算的，清算组应当向人民法院申请延长。 单选题 *A. 三个月B. 六个月(正确答案)C. 九个月D. 一年239. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(二)，经人民法院调解公司收购原告股份的，公司应当自调解书生效之日起（）内将股份

21、转让或者注销。 单选题 *A. 三个月B. 六个月(正确答案)C. 九个月D. 一年240. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(二)，单独或者合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，提起解散公司诉讼，人民法院不予受理的情形是（）。 单选题 *A. 公司持续一年无法召开股东会或者股东大会，公司经营管理发生严重困难的(正确答案)B. 股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续两年以上不能做出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的C. 公司董事长期冲突，且无法通过股东会或者股东大会解决，公司经营管理发生严重困难的D. 经营管理发生其他严重困难，公司继续存续会使股

22、东利益受到重大损失的情形241. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)，公司设立时合同相对人的请求，属于人民法院不予支持的情形是（）。 单选题 *A. 发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的B. 发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的C. 发起人以设立中公司名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的D. 公司成立后有证据证明发起人利用设立中公司的名义为自己的利益与相对人签订合同，合同相对人知情的，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的(正确答案)242. 根据最高人民法院关于适用若干

23、问题的规定(三)，下列关于出资纠纷案件的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 认股人延期缴纳股款给公司造成损失，公司请求该认股人承担赔偿责任的，人民法院应予支持B. 以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的，对违法犯罪行为予以追究、处罚时，应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权C. 出资人以非货币财产出资，评估确定的价额低于公司章程所定价额的，人民法院应当认定出资人未依法全面履行出资义务(正确答案)D. 出资人以房屋出资，已经办理权属变更手续但未交付给公司使用，公司或者其他股东主张其向公司交付、并在实际交付之前不享有相应股东权利的，人民法院应予支持243. 根据最高人民法院关

24、于适用若干问题的规定(三)，下列关于公司设立纠纷案件的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的，人民法院应予支持B. 公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持C. 发起人以设立中公司名义对外签订合同，公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持D. 公司因故未成立，债权人仅请求部分发起人对设立公司行为所产生的费用和债务承担连带清偿责任的，人民法院不予支持(正确答案)244. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)，当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以（）为被告。 单选

25、题 *A. 公司(正确答案)B. 公司董事长C. 公司总经理D. 公司董事会秘书245. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)，当事人主张股东大会决议不成立，下列不属于人民法院应当予以支持的情形是（）。 单选题 *A. 依据公司章程规定可以不召开股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的(正确答案)B. 会议未对决议事项进行表决的C. 股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的D. 会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的246. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)，股东请求撤销董事会决议，属于人民法院不予支持情形的是（） 单选题 *A. 决

26、议内容违反公司章程的B. 会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规C. 会议召集程序、表决方式违反公司章程D. 会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响(正确答案)247. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)，有权请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的主体不包括（）。 单选题 *A. 公司股东B. 公司董事C. 公司监事D. 公司员工代表(正确答案)248. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)，股东请求公司分配利润案件，应当列（）为被告。 单选题 *A. 公司法定代表人B. 公司(正确答案)C. 公司董事长D. 公司总经理249. 根据最

27、高人民法院关于适用若干问题的规定(五)，公司没有起诉时，符合条件的股东可以提起股东代表诉讼起诉合同相对方的情形不包括（）。 单选题 *A. 关联交易损害公司利益(正确答案)B. 关联交易合同存在无效情形C. 关联交易合同存在可撤销情形D. 关联交易合同存在对公司不发生效力的情形250. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(五)，关联交易损害公司利益，原告公司请求赔偿所造成的损失的人员或者机构不包括（）。 单选题 *A. 董事B. 监事C. 高级管理人员D. 持股5%以下的第五大股东(正确答案)251. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(五)，分配利润的股东会或者股东大会决议作出后，决

28、议、章程中均未规定时间的，公司应当自决议作出之日起（）内完成利润分配。 单选题 *A. 三个月B. 六个月C. 九个月D. 一年(正确答案)252. 根据最高人民法院关于适用若干问题的规定(五)，有限责任公司股东重大分歧案件的解决方式不包括（）。 单选题 *A. 公司回购部分股东股份B. 其他股东受让部分股东股份C. 公司增资(正确答案)D. 公司分立261. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督

29、导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度(正确答案)262. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列事项中，不属于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可行使的权利的是（）。 单选题 *A. 列席发行人的监事会B. 定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料C. 对发行人违法违规事项发表公开谴责(正确答案)D. 对发行人的信息披露文件进行事前审阅263. 保荐机构辅导工

30、作完成后，应由（）证监会派出机构进行辅导验收。 单选题 *A. 保荐机构所在地B. 发行人所在地(正确答案)C. 发行人上市地D. 保荐代表人所在地264. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（）。 单选题 *A. 发行人的董事、监事B. 发行人的副总经理、董事会秘书C. 持有发行人3%以上股份的股东(正确答案)D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人265. 下列关于更换保荐机构相关要求的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘

31、请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以责令暂停其股票交易直至完成保荐机构更换(正确答案)B. 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作C. 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度D. 另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任266. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（）。 单选题 *A. 保荐机构法定代表人B. 保荐机构保荐业务负责人C. 保荐机构内核负责人D. 保荐机构合规总监(正确答案)

32、267. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（）。 单选题 *A. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况C. 发行人股价二级市场波动情况(正确答案)D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价268. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法，正确的是（）。 单选题 *A. 另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任(正确答案)B. 因原保荐机构被撤销

33、保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任C. 另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任D. 另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任269. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中，下列不属于可以对发行人行使的权利是（）。 单选题 *A. 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证

34、券交易所提交的其他文件进行事前审阅D. 出席发行人的股东大会、董事会和监事会(正确答案)270. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列不属于上市公司应及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形是（）。 单选题 *A. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项B. 涉及重大诉讼、资产发生重大损失C. 变更募集资金及投资项目等承诺事项D. 上市公司实际控制人为他人提供担保(正确答案)271. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规

35、定，对发行人违法违规的事项发表公开声明B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅(正确答案)D. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会272. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 单选题 *A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B. 上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上C. 实际盈利低于盈利预测达20%以上(正确答

36、案)D. 上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更273. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（）。 单选题 *A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序(正确答案)D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制

37、度存在重大缺陷或者未有效执行274. 根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐代表人未勤勉尽责，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是（）。 单选题 *A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件C. 未完成或者未参加辅导工作(正确答案)D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏275. 根据首次公开

38、发行股票并上市辅导监管规定，下列关于辅导工作的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 辅导工作应当促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度B. 辅导工作应当促进辅导对象充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性C. 辅导验收应当对辅导对象是否符合发行上市条件作实质性判断(正确答案)D. 辅导工作应当促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识276. 根据首次公开发行股票并上市辅导监管规定，辅导对象接受辅导的人员范围不包括（）。 单选题 *A. 董事B. 监事C. 高级管理人员D. 核心技术人员(正确答案)359. 根据存托凭证发行与交易管理办法(试

39、行)，不能担任存托凭证的存托人的是（）。 单选题 *A. 中国证券登记结算有限责任公司及其子公司B. 经国务院银行业监督管理机构批准的保险公司(正确答案)C. 经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行D. 证券公司360. 根据存托凭证发行与交易管理办法(试行)，关于存托凭证的构成要素说法，错误的是（）。 单选题 *A. 存托人签发B. 以境内资产为基础(正确答案)C. 在中国境内发行D. 代表境外基础证券权益361. 根据上市公司信息披露管理办法，下列人员中，不需要向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明的是（）。 单选题 *A. 上市公司董事B. 上市公司的监事C. 上市公司

40、的核心技术人员(正确答案)D. 上市公司持股5%以上的自然人股东362. 根据上市公司信息披露管理办法，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（）。 单选题 *A. 未公开信息的传递、审核、披露流程B. 参股公司的信息披露事务管理和报告制度(正确答案)C. 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责D. 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制363. 根据上市公司信息披露管理办法，信息披露义务人应当将信息披露（）报送上市公司注册地证监局。 单选题 *A. 公告文稿及验证版文件B. 备查文件及工作底稿C. 公告文稿和相关备查文

41、件(正确答案)D. 公告文稿及电子文件364. 根据上市公司信息披露管理办法，上市公司相关人员应当对定期报告签署书面确认意见，前述人员不包括（）。 单选题 *A. 董事长B. 董事会秘书C. 证券事务代表(正确答案)D. 财务总监365. 根据上市公司信息披露管理办法，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反该办法的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。 单选题 *A. 责令改正B. 监管谈话C. 出具警示函D. 追究刑事责任(正确答案)366. 根据上市公司信息披露管理办法，上市公司应当制定信息披露事务管理制度，下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（）。 单选题 *A.

42、未公开信息的传递、审核、披露流程B. 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度C. 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制D. 参股公司的内部控制制度(正确答案)367. 根据上市公司信息披露管理办法，上市公司下述人员除（）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 单选题 *A. 董事长B. 经理C. 董事会秘书D. 财务负责人(正确答案)368. 根据上市公司信息披露管理办法，定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，上市公司（）应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。 单选题 *A. 股东大会B. 董事会(正确答案)C. 总经理D.

43、财务总监369. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，诚信档案可以采集公民的信息包括（）。 单选题 *A. 宗教信仰B. 指纹C. 身份证号码(正确答案)D. 血型370. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，诚信信息记入诚信档案的人员不包括（）。 单选题 *A. 证券期货市场投资者、交易者B. 证券市场违法案件执法人员(正确答案)C. 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商D. 证券期货传播媒介机构、人员371. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，下列关于违法失信信息效力期限的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年或者5年B. 超过效力期限的违

44、法失信信息，不再进行诚信信息公开C. 效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算D. 超过效力期限的违法失信信息可以继续接受诚信信息申请查询(正确答案)372. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，诚信信息不包括（）。 单选题 *A. 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B. 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施C. 公民的宗教信仰、基因、指纹(正确答案)D. 融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息373. 根据证券期货市场诚信监督管理办法， 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。 单选题 *A. 证券

45、质押式回购B. 约定式购回C. 融资融券业务D. 证券经纪业务(正确答案)374. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）。 单选题 *A. 追究其刑事责任(正确答案)B. 记入诚信档案C. 对其出具诚信关注函D. 将有关情况向其所在工作单位通报375. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（）。 单选题 *A. 发行人B. 上市公司C. 证券期货基金从业人员D. 证券期货基金合

46、格投资者(正确答案)376. 根据证券期货市场诚信监督管理办法，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（）。 单选题 *A. 中国证券业协会B. 中国期货业协会C. 中国银行业协会(正确答案)D. 中国上市公司协会377. 根据证券市场禁入规定，执法单位可以采取的市场禁入种类不包括（）。 单选题 *A. 不得从事证券业务、证券服务业务B. 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C. 不得在证券交易场所交易证券D. 不得在金融机构从事业务(正确答案)378. 根据证券市场禁入规定，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入措施，下列说法

47、错误的是（）。 单选题 *A. 在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务B. 在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务C. 应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务(正确答案)D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务379. 根据证券市场禁入规定，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（）。 单选题 *A. 在执法

48、单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的(正确答案)B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的380. 根据证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，下列不属于中国证监会履行的反洗钱工作职责的是（）。 单选题 *A. 配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管B. 及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交

49、易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件C. 制定和修改中国证券业、中国期货业等行业反洗钱相关工作指引(正确答案)D. 对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导381. 根据证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，下列关于反洗钱工作的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 中国证监会依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责B. 中国证监会派出机构按照证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责C. 从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任不适用证券期货业反洗钱工作实施办法(正确答案)

50、D. 中国证券业协会和中国期货业协会依照证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责382. 根据证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（）报送相关信息。 单选题 *A. 当地中国人民银行分支机构B. 当地银保监会派出机构C. 当地政府财政部门D. 当地证监会派出机构(正确答案)383. 根据证券期货业反洗钱工作实施办法的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内

51、部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况(正确答案)D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理384. 企业申请在境内证券交易所首次公开发行股票或（）并上市，适用于首发企业现场检查规定。 单选题 *A. 企业债券B. 次级债券C. 存托凭证(正确答案)D. 短期融资券385. 根据首发企业现场检查规定，问题导向的检查对象由（）审核、注册部门或交易所审核部门确定。 单选题 *A. 中国证券业协会B. 中国证监会

52、(正确答案)C. 省级以上人民政府D. 国家发改委388. 根据上市公司治理准则，股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，关于两者的法律效力，说法正确的是（）。 单选题 *A. 现场投票高于委托投票B. 委托投票高于现场投票C. 两者具有同样的法律效力(正确答案)D. 两者均不具备法律效力389. 根据上市公司治理准则，（）依照法律法规和公司章程，通过参与重大事项决策，推荐董事、监事人选，监督董事、监事履职情况等途径，在上市公司治理中发挥积极作用。 单选题 *A. 交易所B. 机构投资者(正确答案)C. 证券业协会D. 证监会390. 根据上市公司治理准则，提名委员会的主要

53、职责不包括（）。 单选题 *A. 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议B. 遴选合格的董事人选和高级管理人员人选C. 提议聘请或更换外部审计机构(正确答案)D. 对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提出建议391. 根据上市公司治理准则，上市公司的下列职务中，其控股股东的高级管理人员可以兼任的是（）。 单选题 *A. 总经理B. 财务负责人C. 董事会秘书D. 董事(正确答案)392. 根据上市公司治理准则，董事会会议记录应完整、真实，出席或列席会议的下列人员不需要在会议记录上签名的是（）。 单选题 *A. 董事B. 副总经理(正确答案)C. 董事会秘书D. 记录人393. 根

54、据上市公司治理准则，下列关于上市公司董事职责的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 董事应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责B. 董事应遵守有关法律、法规及公司章程的规定，并履行其作出的承诺C. 董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责D. 董事可以委托非董事出席董事会会议并代为投票(正确答案)394. 根据上市公司治理准则，上市公司高级管理人员的薪酬分配方案应当经（）批准，向股东大会说明，并予以充分披露。 单选题 *A. 执委会B. 监事会C. 董事会(正确答案)D. 控股股东395. 根据上市公司治理准则，下列在上市公司任职的人员，可以兼任该公司监事的是（）。 单选题 *A. 副总经理B.

55、董事C. 人力资源部总经理(正确答案)D. 财务总监396. 根据上市公司治理准则，下列关于监事会履行职责的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 监事会有权依法检查公司财务，并独立聘请中介机构提供专业意见B. 监事会有权监督董事、高级管理人员履职的合法合规性C. 监事会有权要求董事、高级管理人员列席监事会会议，回答所关注的问题D. 发现董事、高级管理人员违反公司章程的，监事会应向董事会通报或者向股东大会报告，不可直接向证券交易所或者其他部门报告(正确答案)397. 根据上市公司治理准则，（）应当与高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 单选题 *A. 上市公司董事会B. 上市公司(

56、正确答案)C. 上市公司董事会提名薪酬委员会D. 上市公司股东大会398. 李某为上市公司总经理，其在该上市公司控股股东所兼任的下列职务符合上市公司治理准则相关要求的是（）。 单选题 *A. 财务总监B. 董事会秘书C. 董事(正确答案)D. 副总经理399. 根据上市公司治理准则，下列关于上市公司资产、财务等独立性要求的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重上市公司财务的独立性，必要时可以干预上市公司的财务、会计活动(正确答案)B. 控股股东投入上市公司的资产应当独立完整、权属清晰C. 控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产D. 上市公

57、司应当依照法律法规和公司章程建立健全财务、会计管理制度，坚持独立核算400. 根据上市公司章程指引，下列出席股东大会的人员中，不需要在会议记录上签字的是（）。 单选题 *A. 董事B. 监事C. 董事会秘书D. 副总经理(正确答案)401. 根据上市公司章程指引， 上市公司内部审计制度应当经（）批准后实施，审计负责人向其负责并报告工作。 单选题 *A. 股东大会B. 董事会(正确答案)C. 监事会D. 董事长402. 根据上市公司章程指引，下列关于上市公司股东大会职权的说法，错误的是（）。 单选题 *A. 修改公司章程B. 对发行公司债券作出决议C. 更换职工监事(正确答案)D. 审议股权激励计划403. 根据上市公司章程指引，股东大会召开时，（）应当列席会议。 单选题 *A.