第三方物流（第五版）第02章第三方物流的理论基础

1、第三方物流（第五版）ThirdPartyLogistics第三方物流的理论基础02Contents目录2.1社会分工理论2.2产权及公司治理理论2.3核心竞争力理论2.4供应链管理理论学习目标作为现代物流思想在实践中的应用，第三方物流的兴起应该是一个显著的标志。从经济学和管理学的角度来看，第三方物流的出现和发展是社会经济发展的必然。无论是从亚当斯密对社会分工的阐述中，还是从上世纪90年代末以来大行其道的“蓝海战略”中，我们都可以从不同的视角对这个既古老而又年轻的行业在社会经济生活中发挥越来越大的作用和影响力的现象进行解析。通过这一章的学习，我们将重温经济学中的社会分工理论、交易费用理论、委托代

2、理理论以及管理学中的核心竞争力理论和供应链管理理论，通过对这些理论的学习和理解，帮助我们深入了解第三方物流的行业本质和服务实质，也为今后学习和应用相关知识打下理论基础。2.1社会分工理论大多数情况下，一个新兴行业的产生，总是伴随着新产品或新服务的出现。例如，纺织业是由于自动化纺织机械的出现而带来的大规模生产；计算机的发明则直接导致了信息产业的出现。同样，第三方物流行业或者说第三方物流理论产生的根本原因也是由于系统化和一体化的物流管理思想的出现。作为一个独立的业态，并且以“合同物流”为主要服务手段而存在的狭义的第三方物流产业最早出现在20世纪50年代的美国，其背景正是物流管理的发展从“Physi

3、cal Distribution”阶段进入到“Logistics”阶段的时候，这与中国今天的情况类似。当今国际上的第三方物流巨头也大多源自传统的物流行业，如UPS源自快递、APLL源自海运业，EedEx源自仓储业，另外还有大量从制造业中分离出来的第三方物流企业，如日本的日立物流、我国的海尔物流等。因此，我们自然也可以把第三方物流行业的出现看作是一次社会生产的进一步分工深化。2.1社会分工理论1.古典经济学在经济学史上，最早研究生产分工现象的学者当推古希腊的色诺芬和柏拉图。但是，第一个对分工进行系统分析的则是英国古典经济学的创始人亚当斯密。从古典经济学中的分工理论来看，第三方物流的出现也可以看作

4、是物流专业化发展的结果，同时也是促进物流专业化发展的动力和原因。西方经济学中的社会分工理论图2-1第三方物流行业出现的古典经济学分工理2.1社会分工理论2.新古典经济学1890年马歇尔经济学原理的出版，标志着新古典经济学的形成。该书主要关注的是资源配置问题中的价格理论，同时也继承了斯密对劳动分工的开创性观察。马歇尔对斯密定理中两难困境和报酬递增的处理是，提出了外部规模经济的概念，并将外部规模经济等同为报酬递增。第三方物流产业的形成，运用马歇尔的理论可以理解为是为了获取外部规模经济提供的利益，这种利益包括提供协同创新的环境，共享辅助性工作的服务和专业化劳动力市场，平衡劳动需求结构和方便顾客等，即

5、作为服务业而独立出来的第三方物流产业有利于技能、信息、技术和新思想在更专业化的企业中的应用和开发。在这种分析框架下，企业内分工、创新、技术变化都被抽象掉了。马歇尔没有指明外部规模经济的来源是什么，同时以静态均衡分析处理动态的报酬递增也是不合适的。2.1社会分工理论3.新兴古典经济学20世纪50年代，数学家发展了线性规划和非线性规划等方法，为处理分工与专业化问题提供了强有力的定量实证分析工具。20世纪80年代以来，以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家，用超边际分析法和其他非古典数学规划方法，将古典经济学中关于分工和专业化的高深经济思想形式化，发展出新兴古典经济学，使经济学的研究对象由

6、给定经济组织架构下的最优资源配置问题，转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程。新兴古典经济学的理论基石是以斯密、扬格为代表的古典经济学中的分工理论，其分析工具比新古典经济学更新，而思想渊源则比新古典经济学更古老。新兴古典经济学关于专业化分工和报酬递增的核心思想是：制度变迁和组织创新对分工深化有着决定性的影响，而能否实现高水平分工则与交易效率有关；分工和专业化水平决定着专业知识的积累速度和人类获得技术性知识的能力，决定报酬递增。2.1社会分工理论社会分工制度是指包含了部门、行业和企业内分工的整个社会分工体系。由于商品经济和市场经济是在分工基础上产生和发展的，因此，也可以把社会分工制度理解为建立

7、在复杂分工体系基础上的市场经济体系。可见，马克思构建社会分工理论体系，并未局限于某一社会发展阶段的分工，也未局限于分工的某个侧面、某个局部，而是从社会整体上对社会分工做出系统解释。马克思的分工理论既研究一般分工，又研究各个历史时期、各个产业的特殊分工，包括自然经济的内部分工、简单商品经济的社会分工、资本主义社会的分工以及未来社会的分工及其一般趋势，等等。在资本论中，马克思非常强调劳动的社会性，认为在分工的条件下，一个部门的产品是另一个部门的投入，一个部门的劳动生产力的发展决定着另一些部门生产资料的价值，即构成了另一些部门生产费用减少的条件。马克思经济学中的社会分工理论2.1社会分工理论一方面，

8、分工表现为生产要素在国民经济各个部门的配置，是劳动和资本在各个不同部门之间的分配。不同特点和数量的生产要素聚集在各个生产领域，就形成了国民经济的各个生产部门。另一方面，对劳动者而言，聚集在不同的生产部门的劳动者形成了不同的职业划分，在所有这些不同职业中，每一种职业都是社会分工中的一个部门。在商品经济中，发达的分工是作为前提存在的，而社会分工使生产者的劳动首先是个别劳动，首先是生产使用价值的具体劳动。因此，这种有用劳动生产出来的使用价值，即丰富多彩的商品世界，也反映出了社会分工。2.1社会分工理论在不同的生产力发展水平上，分工的形态也不相同，或者说，分工发展的不同阶段就是生产力的不同发展阶段。马

9、克思认为，工业以分工为基础，而且只有依靠分工才能存在，分工与自然力的利用、机器生产一起，构成现代工业的三个特征。“一个民族的生产力发展的水平，最明显地表现在该民族分工的发展程度上，任何新的生产力都会引起分工的进一步发展，因为它不仅仅是现有生产力的量的增加（如开垦新的土地）。”分工既是生产力发展的结果，又是生产力发展的条件，生产力的发展状况通过分工的形式表现出来，而生产力的发展又引起分工的进一步发展，产生新的分工。因此，社会分工制度就是一定社会形式下生产力的表现形式。马克思基于唯物史观的方法，首先从分工起源的角度分析了分工的历史性，然后研究了分工的演进过程和机制，在劳动价值论基础上建立了一个分工

10、演进的动态理论框架。2.1社会分工理论（1）社会分工的二重起源。社会内部的分工是从两个相反的起点发展起来的：一个起点是原始公社的氏族内部的自然分工；另一个起点是原始公社之间的交换。在家庭和氏族内部，存在着按照性别和年龄的自然分工，这种纯生理分工是分工的起点。不同的原始公社，因地域、气候、文明程度不同会产生不同的产品，这种自然差别在公社接触的地方引起了产品交换进而发展为商品交换。（2）工场手工业的二重起源。根据马克思的研究，工场手工业也是以两种方式产生的：一种方式是，不同种的独立手工业的工人在同一个资本家的指挥下联合在一个工场里，产品必须经过这些工人之手才能最后制成；另一种方式是，许多从事同一个

11、或同一类工作的手工业者，同时在同一个工场里为同一个资本家所雇用。第一类是混成的工场手工业，第二类是有机的工场手工业，这种手工业是工场手工业的完成形式。分工的起源2.1社会分工理论（1）社会必要劳动决定分工（2）社会必要劳动的生产条件（3）分工引起进一步的分工分工的演进2.1社会分工理论分工对经济增长的作用（1）社会分工制度促进了资源配置效率的提高（2）社会分工制度具有技术溢出和报酬递增效应（3）分工制度对经济增长与发展的负面作用2.1社会分工理论（1）社会分工的二重起源。社会内部的分工是从两个相反的起点发展起来的：一个起点是原始公社的氏族内部的自然分工；另一个起点是原始公社之间的交换。在家庭和

12、氏族内部，存在着按照性别和年龄的自然分工，这种纯生理分工是分工的起点。不同的原始公社，因地域、气候、文明程度不同会产生不同的产品，这种自然差别在公社接触的地方引起了产品交换进而发展为商品交换。（2）工场手工业的二重起源。根据马克思的研究，工场手工业也是以两种方式产生的：一种方式是，不同种的独立手工业的工人在同一个资本家的指挥下联合在一个工场里，产品必须经过这些工人之手才能最后制成；另一种方式是，许多从事同一个或同一类工作的手工业者，同时在同一个工场里为同一个资本家所雇用。第一类是混成的工场手工业，第二类是有机的工场手工业，这种手工业是工场手工业的完成形式。2.1社会分工理论马克思经济学理论对第

13、三方物流发展的启示按照马克思经济学的观点，分工可以带来生产成本的节约，从而导致资本主义生产组织的变迁。社会分工体系的动态周期性扩张，促使市场规模不断扩大，导致市场需求的变动，相应地使生产组织面临着外部不确定性，从而使既定技术和分工条件下的生产组织产生不适应性，要求改进组织本身，出现新的分工和协调机制，以降低生产成本，获得价值增值的能力。新生产组织形式适应市场需求不确定性的能力和相对于旧组织的效率优势，使其在本行业和其他行业乃至整个国家内逐渐被模仿而不断扩散，最终成为占主导地位的生产组织。2.2产权及公司治理理论在不同的生产力发展水平上，分工的形态也不相同，或者说，分工发展的不同阶段就是生产力的

14、不同发展阶段。马克思认为，工业以分工为基础，而且只有依靠分工才能存在，分工与自然力的利用、机器生产一起，构成现代工业的三个特征。“一个民族的生产力发展的水平，最明显地表现在该民族分工的发展程度上，任何新的生产力都会引起分工的进一步发展，因为它不仅仅是现有生产力的量的增加（如开垦新的土地）。”分工既是生产力发展的结果，又是生产力发展的条件，生产力的发展状况通过分工的形式表现出来，而生产力的发展又引起分工的进一步发展，产生新的分工。因此，社会分工制度就是一定社会形式下生产力的表现形式。马克思基于唯物史观的方法，首先从分工起源的角度分析了分工的历史性，然后研究了分工的演进过程和机制，在劳动价值论基础

15、上建立了一个分工演进的动态理论框架。2.2产权及公司治理理论该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，有限理性的存在、机会主义、不确定性与小数目条件，使得市场交易费用高昂。为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式的最终目的也是节约交易费用。交易费用理论2.2产权及公司治理理论所谓交易费用，是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而

16、降低交易费用。2.2产权及公司治理理论交易费用包括两项费用：一是企业为搜集有关交易对象和市场价格的信息而付出的相应费用，称之为获取准确市场信息的费用，即搜寻费用。二是为避免冲突进行的谈判、缔约并付诸法律支付的有关费用，称之为谈判、履行以及监督费用。威廉姆森等经济学家在科斯理论的基础上重新审视并界定了交易费用，把交易费用分为事前交易费用和事后交易费用。2.2产权及公司治理理论站在交易费用的角度来看社会分工，则分工的发生不仅取决于分工后的生产成本，还取决于分工后的交易成本。图2-2说明了交易成本对分工的影响。图2-2交易成本与分工的关系2.2产权及公司治理理论从交易主体的行为来看可以通过建立一种紧

17、密的合作关系，利用合作双方对不确定因素认识能力的差异，减少因交易主体的“有限理性”而产生的交易费用，从而避免过多的讨价还价引起的交易成本。从交易过程来看由于物流合作伙伴之间经常沟通与联系，可使搜寻交易对象的费用大为降低；物流伙伴之间形成的相互信任和依赖关系，可以减少各种履约风险；在冲突发生时，可以根据契约通过协商加以解决，避免烦琐的讨价还价以及诉诸法律所产生的费用。从交易特征来看交易双方的依赖性会使企业间建立物流联盟。对于那些物流在企业战略中起关键作用，但自身物流管理水平较低的企业，组建物流联盟将会在物流设施、运输能力和专业管理技巧上收益极大；对于物流在其企业战略中不占关键地位，但其物流水平很

18、高的企业，则可以寻找伙伴共享物流资源，通过增大物流量获得规模效益，降低成本；对于那些物流的战略地位并不很重要，自身物流管理能力也比较欠缺的企业，采用第三方物流是最佳选择，这样能大幅度地降低物流成本和交易费用。2.2产权及公司治理理论委托代理理论的主要观点是：委托代理关系是随着生产力大发展和规模化大生产的出现而产生的。其原因主要有两个方面：一方面，生产力发展使得分工进一步细化，权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利。另一方面，专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委托的权利。委托代理理论但在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效用函数不一

19、样，委托人追求的是自己的财富更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。2.2产权及公司治理理论委托代理关系是指一种显露或隐藏的契约。按照契约，以一个或多个行为主体指定、雇用另一个或一些行为主体为其提供服务，同时授予后者一定的决策权力，并依据其提供服务的数量和质量支付相应的报酬。在物流业务的委托代理关系中，必须要满足两个约束条件：一是个人理性约束条件，投资者要保证委托代理关系的存在，就要保证物流公司所获得的效用不能小于他在其他地方工作所获得的效用；二是激励相容条件，物流公司将采用使自己效用最大化的方式来选择自己的行动。在委托人设计的契约中，除了要满

20、足以上两个条件，还应根据委托代理理论的原理将显性激励与隐性激励有机结合，共同发挥激励机制的作用（如图2-3所示）。图2-3第三方物流服务过程中的委托代理关系2.3核心竞争力理论1.核心竞争力理论的产生及其内容与经济学理论不同，企业管理理论是试图从更微观的企业经营角度来探索企业长盛不衰规律的。对于企业竞争力这个概念，大量的管理学者使用过不同的术语，如实力、技能、竞争力、能力、组织知识甚至无形资产等等。这些术语都想描述一个现象，就是一个“好”的企业之所以“好”的因素。虽然各派理论在研究的着眼点上有所区别，但他们都认为，企业成长的基础是在扩展生产领域的知识和能力的条件下进行不断积累。在企业理论各流派

21、的观点的基础上，企业能力理论得到了长足发展，进而形成了现在的企业核心竞争力理论。2.3核心竞争力理论企业核心竞争力理论始终贯穿着两个核心问题：企业持续竞争优势是如何产生的？如何创造并发展这种持续竞争优势？2.3核心竞争力理论企业的核心竞争力应具有三个标准：（1）核心竞争力必须为市场所认可，即能够提供进入相关潜在市场的机会。（2）核心竞争力必须给客户带来特别利益，也就是说核心竞争力应当能够提高企业的效率，帮助企业通过降低成本或创造价值来扩大客户的利益。（3）核心竞争力必须是竞争对手难以模仿的，只有这样才能保证企业基于核心竞争力的优势得以持续。2.3核心竞争力理论其后的研究者们又在此基础上增加了一

22、些判断标准，例如：（4）核心竞争力应当是异质的。（5）核心竞争力应当是难以替代的。（6）核心竞争力必须具有较强的延展性等。2.3核心竞争力理论核心竞争理论的另一个重要组成部分就是关于核心竞争力的来源和构成。核心能力并不等于公司现有经营资源的拥有量，而更依赖于公司的创造性工作。核心能力不只是技术和人力技能，更是一种制度化的相互依存、相互联系、能够识别和提供竞争优势的企业知识体系。其构成包括四个方面的内容：知识与技能管理体制实物系统价值观由此可以认为，组织开发核心能力的方式必须是一种制度化、系统化、长期化的行为，其重点是构建能够为公司创造竞争优势的知识体系。2.3核心竞争力理论图2-4企业核心能力

23、及核心业务的识别2.3核心竞争力理论总之，核心竞争力理论认为企业的绩效和优势来源于企业具有的核心竞争力，而企业战略的成功则是很好地发挥和发展企业本身具有的核心竞争力的结果。因此，核心竞争力理论主张，企业战略的制定应建立在对企业核心竞争力的分析和规划之上。2.3核心竞争力理论2.第三方物流的兴起与核心竞争力按照核心竞争力理论，现代企业的优势并不在于它们拥有和管理的资源范围和大小，而在于其对有形资产和无形资产的有机组合，并由此所产生的独特能力。几乎所有的企业都希望其竞争能力超过行业平均水平，然而企业所拥有资源的有限性决定了企业不可能在所有业务领域都具有同样的竞争力，因此有必要将企业的资源和精力都集

24、中在自己具有核心能力的业务及活动上，就像古代的“田忌赛马”一样，利用比较优势在竞争中获胜。典型企业通常将资源集中于经过识别的少数具有竞争力的核心业务，也就是集中在那些使它们真正区别于竞争对手的技能和知识上，而把其他一些虽然重要但不具核心能力的业务、职能外包给企业外部的“专家”企业，通过与这些企业保持紧密合作的关系，从而使本企业的整体经营运作水平提高，以获得更加有利的竞争地位。由此，一个基于核心竞争力和相互受益的长期外部关系的更灵活的组织模式就越来越多地出现在企业实践中。2.3核心竞争力理论第三方物流行业的兴起也可以说正是在这样的背景下应运而生的，其主要体现在：一般企业在物流技术、信息系统、运输

25、网络等方面都存在局限性，往往制约了其核心业务的迅速发展，而第三方物流供应商在这一领域中存在着很大的优势，通过将运输、仓储等相关业务环节交由第三方物流供应商进行操作，充分利用其专业化的物流优势，可以大量减少企业的投资和运营成本，实现原材料等资源的合理配置以及产品的高效运输和配送，有利于企业集中人力、财力和物力进行核心业务的开发，从而可以帮助企业建立和保持核心竞争力，取得竞争优势。2.3核心竞争力理论3.第三方物流企业的核心竞争力物流业务方面的能力是第三方物流企业核心竞争力的直接体现，也是物流企业外部表现出来的竞争能力，它是物流企业在与外部环境的交互作用和内部要素整合的基础上反映出来的整体实力，其

26、核心是物流企业通过市场竞争表现出来的在物流服务方面的优势。这是因为，顾客是通过物流企业所提供的物流服务来认识该企业的，而物流企业在人力资源、组织架构、企业文化、创新能力等潜在要素方面是否比对手更有实力，最终都只能通过比竞争对手更快、更好地为顾客提供质优价廉的物流服务来体现。2.3核心竞争力理论从战略层面上看，物流企业的核心竞争力体现在以下几个方面：（1）物流企业的客户控制能力。作为物流供应商的第三方物流企业，在物流市场占有率、物流市场覆盖率、物流市场应变能力、物流市场拓展能力方面都有较大的优势。（2）物流企业的业务创新能力。主要反映在物流技术创新能力、物流信息技术水平和物流知识管理能力上。（3）物流企业的社会协调能力。通过优化资源配置、协调社会资源，专业物流企业对社会经济产生影响。从业务层面上看，运输、仓储、流通加工、装卸搬运、包装、配送、信息服务等物流功能中的部分或全部都能成为物流企业的核心竞争力。甚至订单履行、自动补货、运输工具的选择、产品组配、进出口代理等，也能成为物流企业在业务方面的优势。2.4