国际技术贸易（第三版）第09章国际技术贸易政策法规与惯例

1、第9章 国际技术贸易管理的法规与惯例学习目标：了解发达国家、发展中国家有关技术进出口的管理政策和法律；认识限制性商业惯例的定义、特点、内容及表现；掌握国际上不同国家对管制限制性商业惯例的法律规定。9.1 国际技术贸易政策概述9.1.1 国际技术贸易政策特点1.定义国际技术贸易政策是指一个国家政府对技术贸易活动作出的宏观的、原则性的规定。它反映出一国在一定时期内，为了实现特定的经济增长、国际贸易和科技发展等目标而制定并实施的一系列对技术贸易的鼓励、限制和禁止的政策内容，并对此制定一系列技术进出口法令、条例和发展方向等。2. 特点（1）既是处理国家间的技术活动，又与其它社会活动相关联；既要符合科学

2、技术本身的发展规律，又要受经济、法律的约束；（2）“国家意志”因素的影响不容忽视，表现在技术贸易政策设计和实施时要考虑国家安全和经济竞争长远利益发展的需要，而且，技术贸易管理政策越来越上升到法制管理的高度；（3）高新技术及其产品的贸易政策处于主导地位；（4）政策随着国家经济发展总方针、科技发展情况以及国外环境的变化而调整。9.1.2 不同国家技术贸易政策的比较（1）发达国家与发展中国家技术贸易政策存在一定差距一方面在鼓励政策上发达国家在税收、财政、信贷等方面采取优惠政策鼓励企业传播技术，参与技术贸易，每年投入巨额资金来推动技术研发和传播，培养和吸引大量人才为其服务。发展中国家千方百计改善和建立

3、良好的投资环境，吸引更多的外国资金和技术；另一方面在限制政策上发达国家处于政治、军事和经济考虑，对高新技术及产品出口实行严格的管制。发展中国家则为了最大限度地发挥技术引进的积极作用，防止对本国经济产生不利影响，往往采取一些限制性政策，以保护本国企业的利益。（2）不同国家技术贸易政策的共同之处第一、建立国际技术贸易的公平竞争原则，限制或取消与之相悖的一些贸易做法，在平等互利的基础上确立国际技术贸易的基本原则；第二、健全知识产权保护的法律体系和规范，以提高国际竞争力，提高本国在国际贸易中的地位，改善投资环境，扩大技术进出口贸易；第三、各国均加强对国际技术贸易的管理，严格宏观控制和导向，对合同实行审

4、批，以保证实现本国科学技术和经济的发展目标；第四、垄断技术，维持和争取在科学技术发展和贸易中的优势和垄断地位。9.2 发达国家有关技术贸易的法律9.2.1 美国1.知识产权保护方面2.美国的反托拉斯法3.对技术贸易的管理对技术出口管理主要遵循三项原则：国家安全管理原则、对外政策管理原则和稀缺物资管理原则 对有关技术贸易合同也做出了规定。1.知识产权保护方面（1）专利法1790年2月签署了美国历史上第一部专利法案、1952年7月19日国会通过并颁布现行美国专利法。美国专利法保护的专利有：机器专利、制品专利、合成物专利、方法专利、植物专利和外观设计专利等6种。发明专利权有效期限为17年，从专利证书

5、颁发之日起算。外观设计专利权有效期限为3年半、7年或14年，由申请人在提出申请时自行选定。 （2）商标法1870年制定的美国第一部商标法美利坚合众国联邦商标条例1881年制定了新的商标法1946年，美国议会重新制定了现行商标法即兰汉姆法美国商标含意包括：商品商标、服务商标、集体商标和保证商标。商标可以是平面视觉商标、立体的（三维）视觉商标、音响商标即听觉商标。美国对商标专用权的确立采用使用在先的原则，一个商标只要投入商业使用，即使没有注册，也拥有商标专用权，在发生商标专用权争议时，美国专利局将裁定商标专用权属于最先使用者。（3）版权法第一部美国版权法是于1790年制定的现行美国版权法是对190

6、9年版权法作了全面修订后，于1976年颁布，1988年美国为了加入伯尔尼公约，又通过了一系列修正案该法对著作权的保护期限是直至作者死后70年（4）商业秘密法对于商业秘密的保护，仍属于州法的范畴，不存在联邦法意义上的商业秘密法。各州的商业秘密法都是判例法，而且基本相似。这主要是因为，各州的现代商业秘密法是由1939年的侵权法重述和1979年的统一商业秘密法支配的。 （5）特殊301条款和337条款“特殊301条款”是指经1988年综合贸易与竞争法修改补充后，美国贸易法在原“301条款”的基础上新增加的“1303节”，其标题为“确定拒绝为知识产权提供充分、有效保护的国家”。该条款规定，一旦确定哪些

7、国家拒绝对美国的知识产权给予充分、有效的保护，或者哪些国家剥夺了依赖知识产权保护的美国公民公平与衡平地进入其市场，要把这些国家列入“重点国家”名单之中。自列入名单之日起，美国贸易代表在30天内要发起为期6个月的“特殊301”调查。调查结束后，美国贸易代表必须决定是否采取报复性措施，报复的决定一经做出，30天内必须执行。“337条款”是指1930年美国关税法第337条款。根据第337条，美国国际贸易委员会有权拒绝一切侵犯美国知识产权的产品进入美国。专利权人可以利用337条款，通过两条途径起诉专利侵权行为：一是向美国国际贸易委员会提出；二是向联邦地区法院提出。作为“准司法机构”，美国国际贸易委员会

8、一旦认定某项进口货物存在不公平贸易，遭受不公平贸易的美国公司可以向其提出拒绝侵权货物进入美国的请求。2、美国的反托拉斯法美国反托拉斯法是联邦及州法律体系的组成部分，其目的在于阻止和预防大企业独占或垄断，以维持自由竞争，保护中小企业和消费者的利益。第一部联邦反托拉斯法是1890年制定的谢尔曼法，该法规定垄断为非法行为。1914年通过的克莱顿法，从1914 年开始，联邦贸易委员会被指定负责执行联邦反托拉斯法和消费者保护法的实体。美国反托拉斯法对知识产权许可的规定主要有：（1）知识产权的特殊性使其在反托拉斯执法中的例外。例如，作为知识产权人的许可人和被许可人之间，在某些情况下，可以按共同确定的价格出

9、售专利产品而不构成违法。（2）知识产权人对市场具有较强支配力，因而将受到限制。（3）鼓励知识产权许可对竞争的作用。但下面一些许可合同条款具有垄断性质，属于违法行为：（1）控制转售价格条款（2）单方面回授条款（3）限制出口条款（4）搭售和一揽子许可条款（5）强制执行无效知识产权条款3. 美国技术出口贸易管制政策 美国对技术出口的管制措施主要始于二战后， “巴黎统筹委员会”，简称“巴统”。在美国国内，1949年正式制定了美国第一部出口管制法1965年美国国会通过了出口管理法1984年出台出口管理条例1988年又通过了出口管理法美国技术出口管理政策的演变反映出美国对外政策的发展变化美国对技术出口管理

10、主要遵循三项原则：国家安全管理原则、对外政策管理原则、稀缺物资管理原则。1994年3月“巴统”宣布解散后，美国政府对高新技术产品的出口管制进行了二战战后以来最大的调整美国部分放宽了军民两用高技术和高技术产品的出口，但对于军事目的和有损于美国“国家安全”的高、精、尖技术和产品出口仍将严加管制。瓦森纳协定又称瓦森纳安排机制，(简称“瓦协” Wassenaar Arrangement)， 。1996年7月，美国操纵下，以西方国家为主的33个国家（包括日本、欧盟、加拿大等）签署了瓦森纳协定决定从1996年11月1日起实施新的控制清单和信息交换规则。与“巴统”一样，“瓦协”同样包含两份控制清单：一份是军

11、民两用商品和技术清单，涵盖了先进材料、材料处理、电子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统等9大类；另一份是军品清单，涵盖了各类武器弹药、设备及作战平台等共22类。中国同样在被禁运国家之列。美国对技术贸易合同的规定：除出口管制法规定的技术以外，均不要求政府的批准或登记；对提成费征收30的所得税，但可降低税率；许可方有权监督产品质量；许可使用费通常以年净销售额为基数，按一定百分比提成，提成率一般为0.5-5；合同中可规定最低提成费；技术许可使用费、技术咨询费、建筑工程费等也可采用一次总付；允许互惠交叉许可等。9.2.2 日本的技术贸易政策与法律规定

12、1.有关技术贸易政策2.有关知识产权保护1有关知识产权保护（1）专利制度日本的专利制度设立于1818年（明治18年）目前的专利法是在1960年4月1日实施的专利法的基础上经过无数次的修订而成。日本有关专利的法律主要有三部：特许法，实用新案（实用新型）法，意匠（外观设计）法，专利的保护期限，日本的发明保护期为20年，在一定的条件下，有关化学和医药领域的发明可以申请延长5年；实用新型的保护期为10年；外观设计的保护期为15年。（2）商标法1884年10月1日，日本开始实施商标条例，这是日本的第一部商标法律。1959年日本颁布新商标法，并于1960年4月1日实施。该法将注册商标有效期规定为10年；日

13、本十分重视对驰名商标的保护。一般来说，按照驰名度的大小，日本人习惯上将商标分为三个级别，即普通商标(non-well-known trademark)、驰名商标(well-known trademark)和著名商标(famous trademark)。 2日本技术贸易政策拿来创造起飞是日本高科技发展三步曲。第一步拿来，即引进技术。在大大落后于欧美国家的情况下，日本大量地引进技术无疑是促使本国技术发展，赶超世界先进水平的捷径。不过，日本的经验证明，引进要以一定的自主开发为基础，并且只有消化吸收外来技术，才能真正掌握引进技术。第二步创造，日本人在引进技术后，并没有停留在原有的技术水平之上，而是认真

14、消化理解，举一反三，加以创造，强化产品的独特性，获得国际专利。做到“青出于蓝而胜于蓝”。第三步起飞，日本用引进的技术和自己研究创造出的技术生产高科技产品出口，优化了产品结构，提高了企业竞争力，扩大了国际市场。技术引进促进了贸易的振兴，推动了经济的发展。日本在大量引进技术的同时，严格管制技术的出口长期以来日本严格执行巴黎统筹委员会的规定日本政府还通过修改出口贸易管理法，对违反所谓禁运规定的日本企业实行更严厉的惩罚，在技术产品方面强化审批和限制措施1994年巴统自行解散后，日本政府在对华高技术出口政策方面仍然存在不透明、管制严格和手续繁琐等问题，造成日本企业对华高技术出口难，也使其因害怕得不到批准

15、或遭到政府制裁而顾虑重重。从长远来看，日本对华出口技术和设备进行限制还将延续下去。9.2.3 欧盟(European Union)1.罗马条约2.欧洲联盟竞争法3.欧盟知识产权法律保护制度（1）欧洲共同体专利公约，1975年12月15日在卢森堡签订。（2）欧洲共同体商标法：1993年12月颁布，1996年4月1日实施。9.2.3 欧盟(European Union)有关技术贸易的条约、法律和政策 作为一个区域经济一体化组织对内主要有罗马条约和竞争法其法律政策的出发点是促进区域内生产要素如商品、资本、服务和人员的自由流动，消除一切贸易障碍，禁止妨害公平竞争、垄断市场等限制性商业行为，促进市场的统

16、一和完善。对外主要通过签署国际协议和欧盟各国国内的法律对技术出口实行管制。1罗马条约1957年3月25日，法、西德、意、比、荷、卢6国政府首脑和外长在罗马签署欧洲经济合作条约和欧洲原子能共同体条约人们称这两条约为罗马条约（Rome Treaty），条约于1958年1月1日生效。该条约的生效标志着欧洲经济共同体的正式成立，即正式确定建立一个共同市场的总目标。罗马条约中心内容是：建立关税同盟和农业共同市场，逐步协调经济和社会政策，实现商品、人员、服务和资本的自由流通。关于工业品关税同盟，条约规定在12年过渡期内分三个阶段逐步取消成员国间一切关税和贸易限制。罗马条约规定，禁止限制和妨害竞争、滥用市场

17、优势、图谋市场地位的限制性商业做法，如：直接或间接地限制购买或出售价格或其他交易条件的做法；限制或控制生产与销售、开发技术或投资的做法；分割市场或供应来源的做法；在相同的交易中，对不同的交易方采取歧视性的不同交易条件；迫使对方接受与该交易毫无联系的条件和要求，并以此作为签订合同的条件。2欧洲联盟竞争法欧盟竞争法起源于罗马条约2004年5月1日起开始实施，欧盟新竞争法赋予了成员国竞争主管机关和成员国法院执行欧盟竞争法的权力，强化了私人推动竞争法实施的救济途径，并且在企业合并控制规则方面加强了灵活性、可预见性和科学性。欧盟竞争法律制度的主要内容包括：禁止限制竞争协议、禁止滥用市场支配地位、企业合并

18、反垄断审查制度、违反竞争法的法律责任与救济、关于国家补贴的规则等。有关技术许可合同该竞争法规定：许可协议不得含有限制竞争的“无异议条款”(No-challenge Claus)；许可贸易均须经主管部门审查；专有技术（Know-how）可以在一定地域和期限内实行独占许可；对受方使用供方组件生产产品的可予以限制等。3欧盟知识产权法律保护制度（1）欧洲专利公约（又称慕尼黑公约），签订于1973年10月5日，1977年生效。（2）欧洲共同体专利公约（又称共同体专利公约），于1975年12月15日在卢森堡签订。（3）欧洲共同体商标法，1993年12月颁布，1996年4月1日实施。共同体商标法保护商品商标

19、、服务商标、集体商标、个体商标（包括公司）和证明商标。商标保护期限为10年，可以续展。值得注意的是，在欧盟实行跨国商标法律制度的同时，还保留着各成员国国内的商标法律制度，并设有将这两种商标法律制度协调运行的机制。4欧盟技术出口管制政策长期以来，欧盟主要成员国一直是西方多边出口控制机制的创始者或积极参与国。“巴统”正式解散后，包括“巴统”17国在内的33个主要西方国家代表于1976年7月在荷兰瓦森纳开会并签署了瓦森纳协议，决定实施新的控制清单，我国同样在被禁国家名单之列。欧盟对“瓦森纳协议”的具体贯彻，主要体现在2000年6月欧盟理事会通过的“1334号法令”，详细的列举了军民两用品和技术清单和

20、武器清单，其基本内容与瓦森纳协议的清单没有太大差别。这项法令后来经过多次修订，目前成为对华高科技出口管制的主要指导性文件。除了欧盟统一出口管理措施外，欧盟各国也根据本国的情况，制定各自的出口管理制度。9.3 发展中国家有关技术贸易的法律具有以下特点：第一，规定技术转让的对象，其中主要包括专利技术、注册商标和专有技术等。第二，规定技术许可合同的主要条款，如引进技术的内容、范围和必要的说明，其中涉及专利和商标的应附具体清单；预计达到的技术目标以及实现该目标的期限和措施；报酬及其构成和支付方式等。第三，对国际技术贸易中限制性商业做法的限制，如合同中不得含有对获得竞争技术、技术产品的销售、搭售、产量、

21、技术反馈等限制自由竞争的不公平条款。第四，规定国家对技术转让合同的管理办法，如技术转让合同必须登记和报国家主管部门审查批准。 9.3.1 巴西9.3.2 匈牙利9.3.3 马来西亚9.3.4 韩国9.4 限制性商业惯例定义主要表现产生原因与危害国际上的管制协议9.4.1限制性商业惯例的含义限制性商业惯例（Restrictive Business Practice）是指个人、企业或经济组织，利用其垄断技术和对市场的支配优势，限制其他个人、企业或其他经济组织进人市场和自由竞争以及条件不对等的歧视性做法。如果将这些内容规定在合同中，我们称它为限制性商业条款（Restrictive Clauses）。

22、 限制性商业惯例通常具有如下特征：实施主体是个人、企业、经济组织；利用某种优势，如专利、专有技术和商标等的垄断优势、在技术转让中处于有利的市场支配地位；一种不合理、不公平的限制竞争或实行歧视的做法。9.4.2限制性商业惯例的内容及其表现联合国国际技术转让行动守则（草案）将各方意见归纳起来，共列举了20种限制性商业惯例如下：1、单方面回授。2、不允许被许可方对专利权的有效性提出异议。3、独家经营。4、对研究和发展的限制。5、对技术人员使用方面的限制。6、限制产品的价格。7、对技术修改的限制。8、包销和独家代理权。9、搭售条款。10、出口限制。11、共同专利引起的限制。12、对广告宣传的限制。13

23、、工业产权期满后的限制。14、合同期满后的限制。15、对生产能力的限制。16、限制质量控制方法的使用。17、对被许可方使用商标的限制。18、要求合股经营或参与管理。19、在合同期限方面的限制。20、限制使用范围的扩大。9.4.3 限制性商业惯例产生的原因及危害 1.限制性商业惯例产生的原因首先，限制性商业惯例产生于知识产权技术的专有性和垄断性。其次，国际技术交易中，买卖双方的不平等地位使得技术转让方经常利用自己的市场支配地位，强加给对方种种限制性商业条款。第三，限制性商业惯例产生于国际技术贸易中的利益再分配。 2.限制性商业惯例的危害（1）限制性商业做法是不公平的、歧视性的做法。（2）限制性商业做法有碍于自由竞争，导致垄断，破坏了正常的国际贸易活动。（3）限制性商业做法不利于科学技术的传播与发展，从而影响世界经济的发展。9.4.4管制限制性商业惯例的立法1. 各国对限制性商业惯例的管制发达国家 对于限制性商业行为，发达国家主要是通过反托拉斯法、反垄断法、反不正当竞争法等立法来管制国际技术贸易中的限制性商业行为。发展中国家 发展中国家大都是以保护技术引进方的利益为主要目的。 9.4.5 管制限制性商业行为的国际立