2019年度重大公共卫生专项

1、2019年度重大公共卫生专项绩效评价报告项目名称：2019年度重大公共卫生专项 项目类别：社会事业类主管部门：南昌市卫生健康委员会 委托单位：南昌市财政局评价机构：北京中泽融信管理咨询有限公司 反映绩效的相关图片目 录 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc45120317 摘 要 IV摘 要为进一步做好南昌市艾滋病预防控制、结核病预防控制、血吸虫病预防控制工作，加大市级财政工作补助经费投入，南昌市财政局、南昌市卫生健康委员会下达2019年度重大公共卫生专项补助项目经费共计495.00万元。其中，市财政补助艾滋病防治项目经费180.00万元；市财政补助结核病防治项目经

2、费135.00万元；市财政补助血吸虫病防治项目经费180.00万元。北京中泽融信管理咨询有限公司受南昌市财政局委托，对2019年度重大公共卫生专项开展绩效评价，通过资料收集分析及现场调研工作开展方式对专项进行综合评价。通过评价，项目综合得分为80.24，评价等级为“良”，项目总体产出完成情况较好，年度工作内容均按照计划完成，通过项目实施有效促进了南昌市艾滋病、结核病、血吸虫病防治工作水平提升，但该项目实施仍存在如下问题需要进一步改进：1.绩效目标设置科学合理性不足，绩效管理意识有待提升项目绩效目标设置不够科学合理，主要体现为：一是部分重点工作在年度绩效目标中未能明确体现；二是产出成本指标缺失，

3、绩效指标设置不够完整；三是绩效指标值设置偏低与实际工作量不够匹配；四是效益指标设置未能有效反映重大公共卫生专项实施促进疾病防治及救治水平提升情况。2.资金及合同管理有待进一步加强，相关业务存在薄弱环节资金及合同管理薄弱环节主要体现在：一是部分预算资金分配合理性不足，病例患者存量较高区县未予以资金倾斜；二是部分区县基层单位资金拨付到位不够及时，导致预算资金尚未支出，项目预算执行率偏低；三是存在预算外经费列支，资金使用管理有待进一步规范；四是个别合同缺少甲方签字，合同签批规范性不足。3.业务管理制度尚未健全，项目过程监控管理有待加强一是该项目作为延续性项目尚未制定专项业务管理制度，业务工作开展流程

4、及各级预算单位职责缺少制度依据，同时专项资金管理办法未及时修订；二是该项目实施过程监督管控工作有待进一步落实，本次评价未见主管部门业务处室对项目实施监控及考评相关材料。4.项目顶层设计不够完善，业务实施绩效有待进一步提升一是艾滋病咨询检测尚未下沉至基层乡镇机构，扩大检测治疗工作开展尚不均衡；二是结核病宣传教育培训工作有待进一步深入开展，学校聚集性疫情防控仍不容忽视；三是血吸虫病防治项目涉及封洲禁牧工作，从而引发村民抵触情绪，增加工作推行难度，相关工作开展尚未达到预期效果。针对上述问题，评价工作组提出以下建议：1.完善项目绩效目标设置，提升绩效管理意识建议项目单位加强绩效目标填报研究，科学合理设

5、置项目绩效目标：一是在年度绩效目标填报中有效涵盖年度重点工作任务；二是合理设置绩效指标值，根据项目历年指标完成情况，开展相关的数据分析，为项目后期绩效考核工作提供科学合理的考核标准；三是针对重大公共卫生专项实施促进疾病防治及救治水平提升情况对应设置相应效益指标。2.加强预算资金及合同管理工作，提升管理水平和效率建议项目单位加强预算资金支出及合同控制规范管理：一是资金分配前期应加强调研论证，提高有效需求投入，进行资源分配合理测算，并加快资金拨付进度，确保疾病防治工作开展持续稳定运行；二是明确项目内经费调剂使用流程，加强经费支出审核，避免产生预算外支出；三是明确合同签批程序，确保合同签章齐全具有法

6、律效力。3.健全业务管理制度，强化项目实施监管控制建议项目单位进一步规范项目实施过程管理：一是针对各疾病防治专项制定相关业务管理制度，为项目实施提供合理制度保障，同时根据现有职责及部门名称对专项资金管理办法进行及时修订；二是项目实施主管部门应根据专项资金管理办法要求加强对区县及下级单位的业务执行监控及考评工作，对于产生的问题进行及时纠偏，加强项目动态化管理。4.加强项目顶层设计，进一步提升业务工作实施绩效建议项目单位进一步加强项目顶层设计规划，充分发挥项目实施绩效：一是促进艾滋病咨询检测服务工作下沉至社区卫生服务中心（站）和乡镇卫生院，增加咨询检测数量；二是进一步加强结核病防治宣教及培训工作开

7、展，并结合国内外结核病防控新理念、新技术、新方法等，区分常规培训和重点培训所面对的培训人群，丰富培训内容，突出培训亮点，增强宣教和培训效果；三是在血吸虫病传染源控制方面，进一步优化封洲禁牧工作开展模式，加大沿湖村民产业结构调整帮扶力度。5.建立多点触发机制，进一步提升监测预警能力建议项目单位建立健全多渠道、智慧化监测预警机制，逐步完善传染病疫情和突发公共卫生事件监测系统，提高实时分析、集中研判能力。如开展疾病、危险因素、事件、媒体信息等多方位综合监测，形成多点触发、动态灵敏的预警研判模式，提高对新发、不明原因疾病的早期发现和风险预警能力。同时，基于大数据体系，加强对高危地区、高危人群的早期预警

8、，实现早期精准防控。2019年度重大公共卫生专项绩效评价报告一、项目基本情况（一）项目概况1.立项背景艾滋病是一种危害性极大的传染病，由感染艾滋病病毒（HIV病毒）引起，HIV是一种能攻击人体免疫系统的病毒，使人体丧失免疫功能，进而易于感染各种疾病，并可发生恶性肿瘤，病死率较高。2019年全国艾滋病死亡人数20999人，占传染病死亡人数83%。结核病是由结核杆菌感染引起并容易在青年群体发生的一种慢性和缓发的传染病，世界上2/3的结核患者集中在8个国家，具体分布如下图所示：图1：结核病患者主要国家分布占比情况图血吸虫病是由裂体吸虫属血吸虫引起的一种慢性寄生虫病，主要流行于亚、非、拉美的73个国家

9、，患病人数约2亿。中国地区的血吸虫病主要分布在长江流域以及以南的区域，包括湖南、湖北、江西、安徽、江苏、四川、云南、广东、广西、浙江、福建、重庆、上海等于13个省市、自治州。截至2019年度，根据国家法定传染病报告发病及死亡数统计，艾滋病、结核病、血吸虫病相关发病死亡情况如下表所示：表1：2019年度全国法定传染病报告发病死亡情况统计名称发病数（例）死亡数（人）发病率（100000）死亡率（100000）艾滋病71204209995.09861.5036结核病775764299055.54910.2141血吸虫病1130.0081国家历来高度重视艾滋病、结核病、血吸虫病等传染性疾病防治工作，国

10、务院发布“十三五”卫生与健康规划明确提出“加强重大传染病防治，加强艾滋病检测、干预和随访，最大限度发现感染者和病人，为所有符合条件且愿意接受治疗的感染者和病人提供抗病毒治疗，将疫情控制在低流行水平。”“开展肺结核综合防治服务试点，加大一般就诊者肺结核发现力度，强化重点人群主动筛查，加强耐药肺结核筛查和监测，规范患者全程治疗管理。”“做好重点寄生虫病及地方病防控工作，坚持以传染源控制为主的血吸虫病综合防治策略。”南昌市作为江西省省会城市，也是省内政治经济文化中心，人口密度和流动性相对较大，其传染病防治任务更加艰巨，因此对南昌市疾控服务保障能力提出了更高的要求和新的挑战。2017年南昌市人民政府印

11、发南昌市“十三五”卫生与健康规划（洪发府201753号），其中专栏四疾病防控项目提出“落实急性传染病、艾滋病、结核病等重大传染病防控工作。规范结核病患者全程治疗管理，强化重点人群主动筛查。加强血吸虫病防控工作，2020年安义县、经开区、高新区达到消除血吸虫病标准，新建区达到传播阻断血吸虫病标准。”为贯彻落实国家及南昌市政府要求，2019年度南昌市卫生健康委员会（以下简称“市卫健委”）延续组织实施重大公共卫生专项，有效保障南昌市艾滋病防治结核病防治、血吸虫病防治工作有序开展。2.主要内容该项目下设三个子项目：一是市本级财政补助艾滋病防治项目；二是市本级财政补助结核病防治项目；三是市本级财政补助血

12、吸虫病防治项目。各子项目主要实施内容情况概括如下表所示：表2：2019年度重大公共卫生专项各子项目主要实施内容序号项目名称主要实施内容1市本级财政补助艾滋病防治项目艾滋病梅毒扩大检测；艾滋病实验室运转与管理；艾滋病性病知识宣传与健康教育；第四轮艾滋病综合防控示范区补助；艾滋病感染者和病人随访管理；指导评估和学术交流；定点医院抗病毒治疗和机会性感染救治补助；血液质量安全；多部门艾滋病防治工作；社会组织参与艾滋病项目工作。2市本级财政补助结核病防治项目结核病防治规划管理活动；监督管理与效果评估；市级定点医院诊疗工作补助；规划指标绩效评估以奖代补；耐药结核病防治；双重感染与流动人口防治；实验室工作；

13、学校结核病预防控制；重点人群结核病筛查和监测；感染控制；实施性研究；分级诊疗和综合防治服务模式工作。3市本级财政补助血吸虫病防治项目查、灭钉螺，控制钉螺扩散；查、治病人，治疗873例符合救助条件的晚期血吸虫病人；渔船民定点检测；封洲禁牧联防联控工作；示范学校建立，提高学生防病意识和自我保护的能力；培训与竞赛，开展血吸虫病防治相关技术培训；加强血防机构能力建设。3.组织实施该项目由市卫健委业务科室负责制定总体实施规划方案，市卫健委财务审计处负责制定专项资金管理办法；南昌市疾病防御控制中心（以下简称“市疾控中心”）负责专项业务工作具体组织实施为区县工作开展提供技术指导；各区县疾病防御控制中心（以下

14、简称“区县疾控中心”）负责辖区范围内患者筛查及相关建档管理工作，基层医疗单位负责患者救治及相关服务工作。该项目组织机构设置情况如下图所示：图2：项目组织实施机构4.资金投入及使用2019年度南昌市财政局（以下简称“市财政局”）批复专项预算495.00万元，其中市级财政补助艾滋病防治项目预算180.00万元，市级财政补助结核病防治项目预算135.00万元，市级财政补助血吸虫病防治项目预算180.00万元，各子项目资金投入占比如下图所示：图3：2019年度预算批复资金分配情况图截至2019年12月底，该项目实际支出349.80万元，预算执行率为70.67%；截至2020年6月16日，该项目实际支出

15、383.85万元，预算执行率为77.54%，其中市级财政补助艾滋病防治项目实际支出135.81万元，市级财政补助结核病防治项目实际支出88.51万元，市级财政补助血吸虫病防治项目实际支出159.53万元，各级单位预算执行情况如下表所示：表3：2019年度市财政补助艾滋病防治项目预算执行情况表单位：万元序号预算单位预算金额实际支出预算执行率1市疾控中心87.0087.31100.36%2市第九医院10.0025.00250.00%3市宣教中心2.000.000.00%4市血站5.005.00100.00%5东湖区5.000.000.00%6西湖区5.000.000.00%7青云谱区5.000.0

16、00.00%8青山湖区5.001.9338.60%9湾里区3.000.000.00%10南昌县5.000.000.00%11新建区5.009.37187.40%12进贤县10.002.0020.00%13安义县3.005.00166.67%14经开区5.000.204.00%15高新区5.000.000.00%16红谷滩区5.000.000.00%合计180.00135.8175.45%表4：2019年度市财政补助结核病防治项目预算执行情况表单位：万元序号预算单位预算金额实际支出预算执行率1市疾控中心83.0081.5498.24%2市第九医院20.005.0025.00%3新建区5.001.

17、9739.40%4南昌区5.000.000.00%5进贤县5.000.000.00%6安义县5.000.000.00%7湾里区7.000.000.00%8经开区5.000.000.00%合计135.0088.5165.52%表5：2019年度市财政补助血吸虫病防治项目预算执行情况表单位：万元序号预算单位预算金额实际支出预算执行率1市卫健委13.503.5022.22%2市疾控中心35.5035.0398.68%3南昌县19.0019.00100.00%4新建区36.0036.00100.00%5进贤县24.0024.00100.00%6安义县17.0017.00100.00%7经开区30.00

18、20.0066.67%8高新区5.005.00100.00%合计180.00159.5388.62%（二）绩效目标1.项目年度绩效目标市级财政补助艾滋病防治项目：全市全人群艾滋病检测率达到15%以上；到2019年底本地艾滋病救治任务完成比例95%；到2019年底本地存活的艾滋病感染者和病人随访管理比例95%；定点医院艾滋病抗病毒治疗人数1200人以上。市级财政补助结核病防治项目：全市新涂阳肺结核患者发现并治疗管理人数达到1565例；全市耐多药肺结核高危人群耐药筛查率达到90%。市级财政补助血吸虫病防治项目：完成血吸虫病查病、治病、查螺、灭螺和晚血救治各项工作。2.项目年度绩效指标该项目2019

19、年度绩效指标设置情况如下表所示：表5：2019年度重大公共卫生专项绩效指标设置一级指标二级指标三级指标年度指标值产出指标数量指标全人群艾滋病检测率15%数量指标艾滋病抗病毒治疗1200人数量指标发现和登记报告活动性肺结核患者3000例数量指标开展耐多药可疑者筛查200例数量指标完成查病、化疗、晚血救治国家任务数6.5万人次数量指标完成查螺面积18650万平方米数量指标完成灭螺面积2000万平方米质量指标艾滋病救治242人质量指标艾滋病感染者和病人随访管理2000人质量指标耐多药肺结核高危人群耐药筛查率90%质量指标肺结核及疑似病例总体到位率90%质量指标全年专业技术人员12人质量指标全年封洲禁

20、牧培训40人次时效指标艾滋病防治项目完成时间2019年10月31日时效指标结核病防治项目完成时间2019年10月31日时效指标完成血吸虫查治病任务2019年12月31日时效指标完成查灭螺任务2019年12月31日成本指标结核病防治项目工作经费，按结防工作方案专款专用效益指标社会效益指标发现艾滋病感染者和病人350人社会效益指标肺结核患者成功治疗率90%社会效益指标消除急血病例100%可持续影响指标艾滋病示范区项目4个可持续影响指标基层医疗卫生机构肺结核患者规范管理率90%可持续影响指标省级以上期刊发表学术论文或市级以上报刊发表报道2篇服务对象满意度指标艾滋病防治服务对象满意度95%服务对象满意

21、度指标结核病防治服务对象满意度95%服务对象满意度指标血吸虫病防治服务对象满意度95%二、绩效评价工作开展情况（一）绩效评价目的、对象和范围为深入贯彻落实中共中央、国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）、项目支出绩效评价管理办法（财预202010号）、中共南昌市委、南昌市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（洪发201913号）等文件要求，根据南昌市财政局的通知（洪财办202010号）文件规定，北京中泽融信管理咨询有限公司（以下简称“评价机构”）成立绩效评价工作组，对该项目2019年度执行情况和资金使用情况进行绩效评价。1.评价目的本次绩效评价工作主要目的包括如下两部

22、分：一是根据项目支出绩效评价管理办法（财预202010号）文件精神，对2019年度重大公共卫生专项开展绩效评价，围绕项目决策、项目过程、项目产出、项目效益等四方面开展评价工作，综合反映项目支出成效，梳理项目存在的问题并提出建议，强化项目单位预算绩效管理理念，提高财政资金的使用效率。二是通过本次绩效评价工作的开展，为南昌市财政绩效评价管理办公室预算绩效管理工作积累经验，探索更加符合财政项目管理特点的绩效管理模式和方法，优化项目顶层设计，提升财政支出项目执行效率。2.评价对象和范围本次绩效评价对象为南昌市2019年度重大公共卫生专项，涉及市财政局补助预算资金495.00万元，项目预算资金主要用于工

23、作经费支出。本次绩效评价涵盖项目范围包括：一是市本级财政补助艾滋病防治项目；二是市本级财政补助结核病防治项目；三是市本级财政补助血吸虫病防治项目。（二）绩效评价原则、评价方法、评价指标体系1.评价原则（1）科学规范原则。本次绩效评价工作按照科学可行的原则，采取定量分析与定性分析相结合的评价方法，评价机构设计绩效评价工作方案并组织实施绩效评价。（2）独立公正原则。评价机构作为独立的第三方，以真实、客观、公正的要求完成本次绩效评价工作，并接受相关部门监督。（3）绩效相关原则。本次绩效评价工作重点对该项目财政支出及其产出绩效进行评价，评价结果反映项目支出与产出绩效之间的紧密对应关系。在以评“绩效”为

24、主的情况下，适当延伸至项目的投入与过程管理。（4）简便有效原则。本次绩效评价工作尽量简化工作程序，尽量减少委托方、项目实施单位工作负担，通过科学合理的工作方式与方法，在全面分析绩效材料，并在与委托方、项目实施单位充分沟通的基础上，着力保障绩效评价工作本身的“绩效”。2.评价方法本次评价将通过文件资料研读、现场调研等方法对项目进行定性评价；通过基础数据统计分析等方法，对项目进行定量评价。在定性评价中，也须明确支撑评价结果的证明材料，尽量减少定性评价带有的主观随意性。本次绩效评价使用（但不限于）以下几种具体的评价方法：（1）成本效益法通过对项目的预算执行情况、项目管理资料、绩效报告等相关资料进行研

25、究、比较、分析，提取重要信息，将项目投入与产出、效益进行关联性分析。（2）案卷研究法对于项目相关的法规和文件通知、实施方案、政府采购相关文件、资金支出程序文件、工作总结、服务对象满意度调查等相关资料进行深入研究、比较、分析，提取重要信息，为项目评价提供支撑依据。（3）现场调研法现场调研是本次评价的一个重要手段，本次评价对市卫健委、市疾控中心、新建区疾控中心、新建区血防站、新建区昌邑乡等进行现场调研。在前期书面资料分析的基础上，进一步核查项目管理、任务完成及效益实现等情况，修正指标评分，发现典型问题并探究原因。（4）因素分析法在评价过程中，通过综合分析项目相关资料，挖掘影响绩效目标实现、实施效果

26、的内外部因素，科学评判项目实施过程中存在的问题，有效提出相关建议。3.评价指标体系根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合项目支出绩效评价管理办法（财预202010号）有关要求设置，本次绩效评价指标体系包括决策、过程、产出及效益4个一级指标，12个二级指标和30个三级指标（详见附件1），满分为100分。（1）决策：分值20分，从项目立项和资金分配两方面评价项目立项规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性以及资金分配合理性等内容。（2）过程：分值20分，从业务管理和财务管理两方面评价业务制度健全性、制度执行有效性、预算执行率、财务制度健全性以及资金使用合规性等内容。（3）产出：分值30分，用于

27、考察专项资金投入产出数量、产出质量、产出时效、产出成本等内容。（4）效益：分值30分，用于综合评价资金投入使用后产生的社会效益、可持续影响及服务对象满意度等内容。4.评价依据（1）财政部关于印发的通知（财预202010号）；（2）中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）；（3）中共南昌市委、南昌市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（洪发201913号）（4）南昌市财政局的通知（洪财办202010号）（5）市卫健委及市疾控中心相关职责；（6）国家、市卫健委、市疾控中心相关制度及管理办法；（7）项目绩效资料（预算批复文件、项目支出明细账、会计凭证等财务资料，年度工

28、作计划、项目实施方案、年度工作总结、阶段总结、绩效佐证资料等档案资料）。（三）评价工作过程本次绩效评价工作从2020年6月11日启动，至2020年6月底结束，共经历前期准备、组织实施、分析评价三个阶段。1.前期准备阶段（1）成立绩效评价工作组。由评价机构负责组建评价工作组，全程负责组织、实施绩效评价工作，并按照市财政局绩效评价工作要求，明确绩效评价目的、内容并完成各项评价任务。（2）现场沟通与资料收集。评价工作组在明确委托方要求的基础上，确定项目评价重点、评价方式和评价内容。同时，在对项目“十三五”规划、实施方案、工作总结等资料充分收集的基础上，结合项目的实际情况，对评价指标体系进行了初步设置

29、。（4）制定工作方案。在收集和审核项目资料的基础上，进一步完善绩效评价指标体系并形成工作方案。方案中明确了本次绩效评价的目的、对象、依据、内容、工作思路、工作重点、实施程序、工作进度及人员安排等内容。2.组织实施阶段（1）组织现场调研。为获取更多第一手客观的评价依据，评价工作组在与项目单位进行充分沟通的基础上进行了现场调研。在现场调研过程中，评价工作人员通过与项目负责人进行访谈，充分地了解项目实施情况，并查看了相关工作记录，并对实际工作开展情况进行现场确认。（3）形成项目分析底稿。在前期资料收集与现场调研的基础上，评价工作组结合查阅的相关资料，进一步梳理项目实施产生的绩效，并深入挖掘项目存在的

30、关键问题，对该项目进行综合评价，形成项目分析底稿。3.评价总结阶段（1）撰写绩效评价报告。综合前期收集和审核的项目资料、现场调研的结果，评价工作组对项目情况进行了综合分析，并按照规定的文本格式和相关要求撰写了评价报告。评价报告在经过专家组审核的基础上形成报告，将报告征求意见稿与委托方沟通意见，并根据意见修改完善提交终稿。（2）资料整理归档。绩效评价工作结束后，评价工作组将绩效评价过程中所涉及的材料（电子版、纸质版），及时收集和整理，并归档备查。三、综合评价情况及评价结论该项目绩效评价采用定性评价和定量评价相结合的方法，总分值为100分。本次绩效评价结果分为四档：综合得分在90-100分（含90

31、分）为优；综合得分在80-90分（含80分）为良；综合得分在60-80分（含60分）为中；综合得分在60分以下为差。（一）综合评价情况本次评价在项目资料整理、数据分析、现场调研以及分析评价基础上，评价工作组依据项目绩效评价指标体系进行评分，该项目综合评价分数为80.24分，评级为“良”。根据对决策、过程、产出、效益指标评分标准，4项指标得分为13.50分、14.05分、27.69分、25.00分，各项指标评分情况见下图：图4：2019年度重大公共卫生专项评价得分情况图（二）评价结论2019年度重大公共卫生专项补助项目决策、过程、产出及效益各部分得分情况及评价结论如下表所示：表6：2019年度重

32、大公共卫生专项综合评价结论评价内容分值得分得分率评价结论决策20.0013.5067.50%1.项目立项依据充分、立项论证充分合理，项目申请、设立过程符合相关要求。2.项目设有绩效目标与项目内容及预算总体规模较为匹配，但部分主要工作任务未在绩效目标中体现，预期产出绩效不够明确；绩效指标设置较为细化、量化，但部分绩效指标设置科学合理性不足，绩效指标值设置偏低。3.预算编制较为细化，但项目支出内容测算依据不够明确，资金分配合理性有待进一步论证。过程20.0014.0570.25%1.项目经费专款专用、单独核算，资金使用管理较为规范，但个别子目存在项目外支出。2.项目单位设有财务及业务管理制度，但相

33、关业务管理制度缺失。3.存在个别子项目超出预算，但未见相关预算调整手续，部分合同签署不规范，缺少甲方签字。4.项目实施能够依照相关制度执行，但项目运行监控措施仍有待进一步规范。产出30.0027.6992.30%1.产出数量指标基本按照预期目标进行，产出数量指标均按照计划完成；2.项目完成质量基本达到预期标准，但项目宣传教育工作开展及血防项目封洲禁牧工作开展仍有待进一步改进。3.项目各项工作基本按时完成。效益30.0025.0083.33%1.通过项目实施有效开展艾滋病防治、结核病防治、血吸虫病防治各项工作，但艾滋病死亡率仍略有上升，结核病防治工作存在聚集性疫情隐患，乡镇封洲禁牧工作开展受阻，

34、存在家畜“复养”情况；2.通过项目实施在一定程度上为患者持续就治医疗保障，但部分基层医疗机构服务工作开展仍有待进一步完善；3.项目通过开展宣传教育工作，有效提升居民传染性疾病防控意识，但艾滋病重点人群及易感人群的知识知晓率低于90%，血吸虫病防治技能竞赛及格率偏低。合计10080.2480.24%四、评价指标分析（一）项目决策情况1.立项情况（1）项目立项该项目属于延续性项目，2019年根据国务院发布“十三五”卫生与健康规划南昌市“十三五”卫生与健康规划提出的工作任务重点“加强重大传染病防治，加强艾滋病检测、干预和随访，最大限度发现感染者和病人，为所有符合条件且愿意接受治疗的感染者和病人提供抗

35、病毒治疗，将疫情控制在低流行水平。”“开展肺结核综合防治服务试点，加大一般就诊者肺结核发现力度，强化重点人群主动筛查，加强耐多药肺结核筛查和监测，规范患者全程治疗管理。”“做好重点寄生虫病及地方病防控工作，坚持以传染源控制为主的血吸虫病综合防治策略。”相关要求立项实施，该项目立项依据充分。市卫健委主要职责包括：贯彻落实国家有关国民健康的政策、卫生健康事业发展的法律法规、政策、规划，组织起草有关地方性法规、市政府规章草案和地方标准；贯彻执行国家免疫规划，制定并组织落实疾病预防控制规划以及严重危害人民健康公共卫生问题的干预措施，完善疾病预防控制体系；负责卫生应急工作，建立卫生应急体系和提升能力建设

36、，组织指导突发公共卫生事件的预防控制、应急处置和各类突发公共事件的医疗卫生救援，根据授权发布突发公共卫生事件应急处置信息。项目立项与市卫健委上述职责范围相符，属于部门履职所需；同时，项目属于公共财政支持范围，符合市卫健委事权支出责任划分原则。（2）立项程序根据南昌市卫生计生委专项资金管理办法相关规定，市卫健委业务处室（疾病预防控制处、爱国卫生指导处）编制项目实施方案（包括：项目目标、项目内容、项目实施与资金安排及相关工作要求）及项目经费分配表（明确各项经费支出用途及资金额度划分），并提交至市卫健委财务审计处；根据专项资金用途和使用目的，市卫健委财务审计处对相关业务处室提供的项目实施方案和资金分

37、配意见进行审核，并会同责任处室与财政部门沟通，经市卫健委领导集体讨论通过后向市财政局报送项目资金分配方案及项目实施方案，经市财政局审核通过后项目正式批复立项。该项目立项程序规范，项目申报、审批手续完整。2.绩效目标设置（1）绩效目标合理性该项目分别对“市财政补助艾滋病防治项目”“市财政补助结核病防治项目”“市财政补助血吸虫病防治项目”设有绩效目标，绩效目标设置内容与2019年度市财政补助艾滋病防治项目实施方案2019年度市财政补助结核病防治项目实施方案2019年度市财政补助血吸虫病防治项目实施方案项目实施内容相符，如：扩大艾滋病梅毒检测，进行艾滋病感染者和病人随访管理；进行结核病人发现和治疗管

38、理，开展耐药结核病防治工作；通过钉螺调查，确定有螺环境范围，有针对性地进行药物灭螺，对晚期血吸虫病人进行治疗等。但是该项目绩效目标设置的科学合理性仍有待进一步提升，主要表现为：一是部分重点工作在绩效目标中未能明确，如艾滋病防治项目未针对艾滋病性病知识宣传与健康教育设置相关绩效目标；结核病防治项目未针对学校结核病防控设置相关绩效目标；血吸虫病防治项目未针对封洲禁牧工作，督导血防管理工作设置相关绩效目标。二是绩效目标中预期产出绩效内容设置不够明确，如血吸虫病防治项目绩效目标中仅明确工作内容缺少相关产出绩效内容阐述。（2）绩效指标明确性该项目根据2019年度项目实施内容及预算，围绕各子项目设置了数量

39、、质量、时效、可持续影响、社会效益及服务对象满意度等绩效指标，指标设置较为量化。但是该项目绩效指标设置明确性、科学性有待进一步提升，主要表现为：一是绩效指标设置不完整，该项目产出成本指标缺失，未能明确项目实施成本控制数额。二是部分绩效指标值设置偏低，如：计划艾滋病感染者和病人随访管理2000人，实际随访人数为4268人；计划开展耐多药可疑者筛查200例，实际完成1370例；计划全年查螺面积18650万平方米，实际完成23602.17万平方米。三是效益指标设置不够科学合理，指标内容设置倾向于数量指标完成情况考核，效益指标未能有效反映重大公共卫生专项实施后疾病防治及救治水平提升情况。3.资金投入（

40、1）预算编制科学性市卫健相关业务处室委根据预算资金总额度及资金用途进行预算编制，各子项目预算资金安排情况如下表所示：表7：2019年度重大公共卫生专项预算资金安排表单位：万元项目名称项目任务预算资金预算资金分配市财政补助艾滋病防治项目艾滋病梅毒扩大检测15.00市疾控中心：10万元；进贤县：5万元艾滋病实验室运转与管理27.00市疾控中心：27万元艾滋病性病知识宣传与健康教育21.00市疾控中心：19万元；市宣教中心：2万元第四轮艾滋病综合防控示范区补助61.00市疾控中心：5万元；东湖区：5万元；西湖区：5万元；青云谱区：5万元；青山湖区：5万元；湾里区：3万元；南昌县：5万元；新建区：5万

41、元；进贤县：5万元；安义县：3万元；经开区：5万元；高新区：5万元；红谷滩新区：5万元市财政补助艾滋病防治项目艾滋病感染者和病人随访管理4.00市疾控中心：4万元指导评估和学术交流3.00市疾控中心：3万元定点医院抗病毒治疗和机会性感染救治补助25.00市第九医院:25万元血液质量安全5.00市血站：5万元多部门防治9.00市疾控中心：9万元社会组织参与艾滋病防治工作10.00市疾控中心：10万元市财政补助结核病防治项目规划管理29.00市疾控中心：17万元；湾里区：7万元；经开区：5万元监督管理和效果评估1.00市疾控中心：1万元实验室检测工作52.00市疾控中心：22万元；市第九医院：10

42、万元；新建区：5万元；南昌县：5万元；进贤县：5万元；安义县：5万元耐药结核病防治22.00市疾控中心：22万元学校结核病防控13.00市疾控中心：8万元；市第九医院：5万元双重感染与流动人口防控2.00市疾控中心：2万元感染控制1.00市疾控中心：1万元分级诊疗和综合防治服务模式工作配套3.00市疾控中心：3万元实施性研究工作2.00市疾控中心：2万元重点人群结核病筛查和监测2.00市疾控中心：2万元定点医院工作补助5.00市第九医院：10万元绩效评估以奖代补3.00市疾控中心：3万元市财政补助血吸虫病防治项目查治病24.00南昌县：4万元；新建区：8万元；进贤县：4万元；安义县：4万元；高

43、新区：4万元查灭螺38.00市疾控中心：20万元；南昌县：4万元；新建区：8万元；进贤县：4万元；安义县：4万元；高新区：4万元现症病人调查10.00南昌县：2万元；新建区：2万元；进贤县：2万元；安义县：2万元；高新区：2万元；经开区：1万元封洲禁牧、联防联控19.00市疾控中心：3万元；南昌县：5万元；新建区：6万元；进贤县：4万元；高新区：1万元市财政补助血吸虫病防治项目血防健教13.50市卫健委：3.5万元；南昌县：2万元；新建区：2万元；进贤县：2万元；安义县：4万元；高新区：4万元培训与竞赛19.50市疾控中心：10.5万元；新建区：2万元；进贤县：1万元；安义县：6万元血防机构能

44、力建设20.00新建区：20万元血防达标考核18.00市疾控中心：2万元；南昌县：2万元；新建区：7万元；进贤县：2万元；高新区：1万元；经开区：4万元督导、评估、会议及血防管理18.00市卫健委：10万元；南昌县：1万元；新建区：6万元；进贤县：1万元；合计495.00由上表可见，该项目根据资金用途编制项目预算，资金投入依照工作内容分解较为细化，与各专项重点实施内容较为匹配。但该项目预算测算依据不够明确，该项目仅明确各项目执行单位资金分配额度，项目预算编制虽已细化，但对应的测算标准支撑尚未明确，项目支出标准体系建设过缓。（2）资金分配合理性该项目采用疾病防控工作经费后补助方式执行，资金分配主

45、要参考以往年度资金分配方案及本年度实际工作内容进行相应安排，项目资金分配方案内容较为细化，但部分资金分配合理性不足，主要体现为：一是根据艾滋病防治项目资金分配情况，各区县项目执行单位第四轮艾滋病综合防控示范区补助资金分配较为平均，除湾里区、安义县拨付资金3.00万元，其余区县均拨付5.00万元，根据2019年度南昌市成人艾滋病治疗抗毒统计显示，青山湖区病例数量占全市数量1/2以上，但相关经费补助未予以倾斜。二是根据结核病防治项目资金分配情况，各区县项目执行单位资金分配较为平均，除湾里区拨付经费7.00万元，经开区拨付经费5.00万元，其余区县均拨付5.00万元，根据2019年度南昌市结核病登记

46、及治疗情况统计显示，新建区实际管理治疗数为954例为全市最高，病例数明显高于第二位649例，但相关经费补助未予以倾斜。（二）项目过程情况1.资金管理（1）资金到位率根据关于下达2019年市本级财政补助艾滋病防治项目经费的通知文件，市财政局于2019年11月8日批复艾滋病防治项目预算资金180.00万元；根据关于下达2019年市本级财政补助结核病防治项目经费的通知文件，市财政局于2019年9月24日批复项目资金135.00万元；根据关于下达2019年市本级财政补助血吸虫病防治项目经费的通知文件，市财政局于2019年9月2日批复项目资金180.00万元。各子项目预算资金均全部足额到位，但由于该项目

47、市财政补足资金主要集中于2019年度9-11月拨付，且资金拨付流程涉及区县财政局、区县卫健委下拨至区县基层单位，部分项目资金于2020年度拨付到位，存在资金到位不及时情况。（2）预算执行率2019年度该项目预算总额为495.00万元，截至2019年6月16日，项目预算实际支出383.85万元，预算执行率为77.54%。各子项目预算执行差异情况及预算执行率如下表所示：表8：项目2019年度预算执行情差异情况表单位：万元序号项目名称预算资金实际支出差异数预算执行率1市财政补助艾滋病防治项目180.00135.8144.1975.45%2市财政补助肺结核病防治项目135.0088.5146.4965

48、.52%3市财政补助艾滋病防治项目180.00159.5320.4788.62%合计495.00383.85111.1577.54%由于专项资金多集中于2019年12月到账，各区县项目执行单位预算资金尚未及时支出，导致该项目预算执行率偏低。其中艾滋病防治项目，市宣教中心、东湖区、西湖区、湾里区、湾里区、经开区、高新区、红谷滩区预算资金尚未支出；结核病防治项目市第九医院、南昌区、进贤县、安义县、湾里区、经开区预算资金尚未支出；血吸虫病防治项目高新区预算资金尚未支出。（2）资金使用该项目资金使用依照南昌市卫生计生委专项资金管理办法南昌市卫生健康委员会机关财务管理暂行规定南昌市疾病预防控制中心财务管

49、理办法等财务管理制度执行，本次评价对市疾控中心、新建区疾控中心进行财务抽凭，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，资金使用合规性较好。会计核算方面，对项目资金进行单独建账、独立核算，各项会计凭证资料保存完整、装订规范。但本次评价发现，仍存在部分资金使用不规范现象：一是各子项目内经费统筹使用，资金支出未按照项目经费分配表支出事项明确划分，项目内经费调剂使用；二是项目经费中列支以往年度报销款，如：市疾控中心2019年12月11日财记58号凭证，血吸虫防治项目经费报销2015年赣江钉螺调查差旅费9047.00元。三是经费支出审批流程不够规范，如：新建区血吸虫防治项目经费支出赴江苏、喀什交流学习差旅

50、费7292.50元，但未见上级经费支出审批。2.组织实施（1）管理制度健全性该项目实施以南昌市政府办公厅印发南昌市遏制与防治艾滋病“十三五”行动计划南昌市“十三五”结核病防治规划实施方案“十三五”南昌市血吸虫病防治规划工作要求为指引开展年度工作任务，该项目作为延续性项目缺少专项业务管理制度。该项目设有南昌市卫生计生委专项资金管理办法南昌市卫生健康委员会机关财务管理暂行规定南昌市疾病预防控制中心财务管理办法等财务管理制度，但由于卫生计生委2018年度进行机构改革，现已更名为卫生健康委员会，而专项资金管理办法于2016年3月发布，存在专项资金管理办法内容修订不够及时问题。（2）制度执行有效性在项目

51、执行过程中，项目执行单位根据项目实施方案开展专项工作。通过收集资料梳理、账面核查、现场抽验等环节，该项目在资金使用监管上，能够落实重大支出集体研究制度，年度资金分配履行了相关报批手续，专项资金使用建立了专户核算、统一管理制度。在政府采购环节，市疾控中心建立采购工作专题会议制度，集中研究审核采购方案，确定采购目标及采购方式，按照政府采购目录进行集中采购。在采购需求方案设计环节明确相关技术参数，确保采购检测设备符合技术标准。在检查验收环节，实行初验、终验二级验收程序进行现场检测出具验收报告，确保采购检测设备符合质量标准。但本次评价发现项目过程管理仍存在如下问题，主要体现为：一是市疾控中心艾滋病防治

52、项目实际支出超出预算资金3076.36元，但未见相关预算调整手续。二是合同签署不规范，如：结核病防治项目EX3600核酸提取仪设备采购合同缺少甲方签字。三是该项目过程监控管理有待进一步规范，根据南昌市卫生计生委专项资金管理办法职责分工要求，市卫健委负责项目的业务处室对项目的实施进行管理、协调和督查，督促市疾控中心、区县项目执行单位按照项目实施方案使用项目资金，加快项目执行进度，定期报送项目实施和资金执行情况表，对项目实施阶段或年度考评，但本次评价未见主管部门相关执行监控及考评材料。（三）项目产出情况1.产出数量情况（1）市级财政补助艾滋病防治项目2019年度，全市进行艾滋病筛查共计139804

53、9人次，全市全人群艾滋病检测率 检测率=全市艾滋病检测筛查人次/全市总人口数=1398049/5600600=24.96%，由于检测统计口径无法精确剔除重复筛查人数，故筛查人数按人次口径统计。达到24.96%。其中，全市完成艾滋病确证1258人、CD4检测1203人、病毒载量检测1044人、定点医院艾滋病抗病毒治疗3236人，各项数量指标均超额完成计划值。各区县筛查检测、确证人数统计情况如下表所示：表9： 2019年度各区县艾滋病筛查检测情况统计表序号区县筛查人次数确证阳性数抗毒治疗数1东湖区488926432 16872西湖区1229586603青云谱区805965504湾里区1228450

54、5青山湖区16844141324026新建区1696012163267南昌县191189391248安义县3543813469进贤县12861619 90合计139804912583236此外，艾滋病防治项目积极开展各项宣传教育活动。其中，2019年度全年在南昌市广播电视台播放艾滋病宣传公益广告；2019年度6月各区县联合戒毒所开展进度艾滋病防控宣传教育活动；2019年9-12月，市、县（区）疾控中心组织开展高校艾滋病防治知识巡讲，据统计，驻市大中专院校共举办防艾巡讲活动171场、覆盖56所高校、13万余名大一新生。为做好重点人群的预防艾滋病宣传教育活动，各县区开展了针对新入所、入监羁押人员、

55、失足妇女、进城务工人员、流动人口的宣传教育工作。（2）市级财政补助结核病防治项目2019年度，全市完成发现和登记报告活动性肺结核患者4126例，开展耐多药可疑者筛查1370例，结核患者系统治疗管理人数4334例，各项数量指标均超额完成计划值。各区县结核病患者登记及管理人数统计情况如下表所示：表9：2019年度各区县结核病登记管理情况统计表序号区县发现登记患者数耐药可疑者筛查系统管理数1东湖区28510633252西湖区441394253青云谱区196181804湾里区440685青山湖区566505226新建区10162311497南昌县691188908安义县196352279进贤县6911

56、24627合计412613704334（3）市级财政补助血吸虫病防治项目2019年度，全市完成查病、化疗、晚期血吸虫病救治112774人次，全年完成查螺达到23602.17万平方米、灭螺达到2649.95万平方米，各项数量指标均超额完成计划值。各区县相关工作完成情况统计如下表所示：表10：2019年度各单位、区县血吸虫病防治情况统计表序号区县查病、化疗、晚血救治人次查螺面积（万）灭螺面积（万）1市疾控中心01633.702南昌县384856000.48800.003进贤县216354210.12600.004安义县3100650.3950.005新建区4057310005.59999.956高

57、新区5770900.00200.007经开区3211201.890合计11277423602.172649.95此外，2019年7月，市疾控中心血吸虫与地方病防治科举办2019年全市寄生虫病防治技术竞赛，有效宣传考核专业防治技术；2019年10月，血吸虫病防治项目在鹰潭市红旗干部学院举办全市血防封洲禁牧管理培训班。其中，全年专业血吸虫病防治技术人员培训人数达到56人次，全年封洲禁牧培训人数达到55人次。2.产出质量情况（1）市级财政补助艾滋病防治项目各区县疾控中心对本区县艾滋病患者实行建档管理机制，有效规范艾滋病患者档案管理工作。根据2019年度全市艾滋病数据统计显示，本年度累积失访患者数27

58、5人，全年累积治疗患者数4543人，全市艾滋病患者定期跟踪随访比例为93.95%，该比率与95.00%以上的预期值略有差异。根据全国艾滋病检测技术规范（2015年修订版）相关规定，江西省疾病预防控制中心组织完成了江西省2019年艾滋病检测实验室质量考评工作。考评内容主要包括：能力验证（含HIV抗体检测2次/年，梅毒抗体检测1次/年、新验收实验室盲样考核一次）和现场质量评价。南昌市共计58个实验室参与相关考评平均得分98.13分,各实验室考评分数均达到合格标准。其中，19个单位考评结果为100分；22个单位考评得分在98-99区间；13个单位得分在95-97区间；4个单位得分在93-94区间。（

59、2）市级财政补助结核病防治项目2019年度结核病及疑似病例总体到位率达到99.75%。此外，耐多药筛查是结核病防治工作的重点及难点环节，2019年度耐多药高危人群检测率达到94.77%，该项指标与目标值95%略有差异。2019年度各区县耐多药疑似患者检测筛查情人数情况统计如下表所示：表11：2019年度各区县耐药结核病筛查情况统计表序号区县培养阳性人数药敏检查人数耐药检测率1东湖区11811698.30%2西湖区11100.00%3青云谱区11100.00%4湾里区0005青山湖区88100.00%6新建区55100.00%7南昌县11100.00%8安义县11100.00%9进贤县18126

60、6.67%合计15314594.77%（3）市级财政补助血吸虫病防治项目为有效开展血吸虫病防治工作，根据工作规划要求重点实施以传染源控制为主的血吸虫病综合防治策略，因此查、灭螺及封洲禁牧工作开展是防治血吸虫疾病的首要工作任务。通过项目实施加强钉螺生存环境调查，基本做到对现有环境和可疑钉螺孳生环境每三年轮查一遍，有针对性查灭螺。由于南昌市各县（区）禁牧区域草洲，呈现出密度大、纵深高、范围广的主要特点，因此在草洲特别茂盛的区域，牛、羊藏匿于草洲中难以被人发现。根据现场调研情况显示，各县（区）禁牧工作人员仅通过人工望远镜巡视、设置警示牌等手段进行日常监控，且部分警示牌损坏脱落，不利于及时发现“复养”