危险源辨识与风险评价管理制度

1、危险源辨识与风险评价管理制度1目的为规范危险源辨识与风险评价的管理，减少因危险源管理不到位而引发的生产安全事故，特制定本制度。2适用范围本制度适用于全公司生产管理过程中涉及危险源的辨识、风险评价和风险控制等管理工作。3职责3.1总经理负责危险源辨识与风险评价结果的审核，并负责危险源辨识与风险评价工作所需的资源（包括人力资源、物力资源、财力资源、技术资源）的落实与分配。3.2分管安全生产的副总经理职责3.2.1负责成立危险源辨识与风险评价小组并担任组长，安全环保部、生产技术部、尾矿库负责人及各单位专业技术骨干等人员为小组成员。3.2.2负责落实实施风险评价计划所需的人力、物力、财力和技术资源。3

2、.3由危险源辨识与风险评价小组组织实施危险源辨识与风险评价的具体工作。3.4安全环保部为危险源辨识与风险评价工作的主管部门，负责危险源辨识与风险评价的管理及档案管理工作。3.5其他各单位积极配合风险评价小组和安全环保部的工作，并为其工作的顺利开展提供必要的人力、物力等资源。4管理内容与方法4.1危险源辨识与风险评价4.1.1概述风险管理包括辨识危险源（危害因素）、风险评价、风险控制三个阶段。危险源：可能导致异常（对人体健康、财产、环境造成的损害）的潜在的根源。风险评价：将辨识分析的风险与可承受的风险相比，决定风险的严重性的过程。辨识危险源（危害因素）包括收集资料、识别危险有害因素。风险评价包括

3、事故发生的可能性、事故发生的严重性及风险度确定（风险分级）。风险控制包括落实风险控制措施及评审措施的充分性。4.1.2管理部门（1）危险源辨识与风险评价由风险评价小组实施，分管安全生产的副总经理任危险源辨识第1页共5页与风险评价小组组长，安全环保部、生产技术部、选矿车间负责人及各单位专业技术骨干等人员为小组成员，必要时可聘请有关专家参加。（2）危险源辨识与风险评价及相关记录全部由安全环保部归档保存。（3）危险源辨识与风险评价小组组织全体员工参与危险源辨识过程。4.1.3危险源辨识与风险评价的目的及范围（1）危险源辨识与风险评价的目的危险源辨识与风险评价以保证系统安全为目的，通过对危险源辨识、风

4、险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制危险源及事故隐患，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。（2）危险源辨识与风险评价的范围危险源辨识与风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；认定并评估工作或活动的次生风险；考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；考虑内部和外部的变化等。4.1.4危险源辨识与风险评价的方法、流程及风险层次控制（1）危险源辨识与风险评价的方法危险源辨识与风险评价的方法有：作业条件危险性分析（LEC）、安全检查表分析（SCL）、预先危险性分析（PLC）、故障假设分析（WI）、工前危险预

5、知（KYT）、工作危害分析（JLC）、故障类型及其影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、关键任务分析（CTA）、风险矩阵法等。（2）危险源辨识与风险评价流程：划分作业活动一辨识危险有害因素一量化风险-划分风险等级一提出风险控制措施评审措施的充分性。4.1.5风险控制（1）风险控制根据风险评价的结果及系统运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的范围，预防事故的发生。风险控制原则：消除危险、降低危险和个体防护。即：停止使用有害物质或以无害物代替；改用危害性低的物质；变更工艺减小危害性；隔离人员或危害；局线控制（如分散危险）；第2页共5页工

6、程技术控制；管理控制；个体防护。在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度确定风险评价结果的分级（风险度），落实不同级别风险的控制措施，将风险控制在可接受的范围之内。（2）重大风险在确定重大风险时，应考虑：有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。对已确定为重大风险的项目，要建立档案，档案应包括：风险评价报告与技术结论；风险评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间和责任人；验收报告等。4.1.6风险评价频次风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备投产时均要进行评价，当分管安全生产的副总经理认为需要评价时可随时进行风险

7、评价。4.1.7控制措施控制措施应包括：工程技术措施，实现本质安全；管理措施，规范安全管理；教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；个体防护措施，减少职业伤害。4.1.8持续风险评价应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；因事故、事件或其他来源引发的新认识；组织机构发生大的调整。持续风险识别的方法有：使用前检查；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知活动（KYT）。4.2关键任务识别与分析关键任务属特定的工作任务

8、，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。执行关键任务识别、分析、观察的人员必须接受相关的培训，培训由安全环保部组织实施。第3页共5页4.2.1关键任务识别与分析关键任务识别与分析目的是确保能识别有可能造成严重损失的任务。通过对这些关键任务进行风险分析，编写出相应作业指导书以避免其带来的风险。关键任务的识别、分析与观察工作由风险评价小组每年组织进行一次，各单位积极配合，并为工作的顺利开展提供必要的人力、物力等资源。（1）对关键任务进行任务分析并编制关键任务清单，依据关键任务分析和作业实际情况，编写作业指导书。（2）作业指导书主要用于下列活动：员工培训；任务分工；与员工沟通；小组会议等。（3）作业指导书应符合下列要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。（4）执行关键任务识别、分析、观察的人员必须接受相关的培训，培训由安全环保部组织实施。4.2.2关键任务观察（1）对关键任务实施任务观察，任务观察分为完整任务观察与局部任务观察。（2）在观察时，观察人员应辨识危险源和评估风险，及时指出观察中发现的可能导致损失的行为，了解员工的工作习惯，检查现有的工作方法与制度，跟踪当前培训效果。（3）根据观察结果确