咨询监理部培训材料

1、 第 PAGE 25页咨询监理理部培训训材料五控两管管一协调调目 录录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc87176927 1质量量控制 PAGEREF _Toc87176927 h 4 HYPERLINK l _Toc87176928 1.1质量目目标 PAGEREF _Toc87176928 h 4 HYPERLINK l _Toc87176929 1.2质量控控制内容容 PAGEREF _Toc87176929 h 4 HYPERLINK l _Toc87176930 1.2.1工程组组织及总总体技术术方案的的质量控控制 PAGEREF _Toc87176930

2、h 4 HYPERLINK l _Toc87176931 1.2.2系统集集成质量量控制 PAGEREF _Toc87176931 h 5 HYPERLINK l _Toc87176932 1.2.3应用软软件开发发的质量量控制 PAGEREF _Toc87176932 h 5 HYPERLINK l _Toc87176933 1.2.4人员培培训的质质量控制制 PAGEREF _Toc87176933 h 5 HYPERLINK l _Toc87176934 1.3质量控控制方案案 PAGEREF _Toc87176934 h 5 HYPERLINK l _Toc87176935 1.4质量

3、控控制措施施 PAGEREF _Toc87176935 h 6 HYPERLINK l _Toc87176936 2进度度控制 PAGEREF _Toc87176936 h 8 HYPERLINK l _Toc87176937 2.1进度目目标 PAGEREF _Toc87176937 h 8 HYPERLINK l _Toc87176938 2.2进度控控制内容容 PAGEREF _Toc87176938 h 8 HYPERLINK l _Toc87176939 2.3进度控控制方案案 PAGEREF _Toc87176939 h 8 HYPERLINK l _Toc87176940 2.4

4、进度控控制措施施 PAGEREF _Toc87176940 h 8 HYPERLINK l _Toc87176941 3投资资控制 PAGEREF _Toc87176941 h 10 HYPERLINK l _Toc87176942 3.1投资目目标 PAGEREF _Toc87176942 h 10 HYPERLINK l _Toc87176943 3.2投资控控制内容容 PAGEREF _Toc87176943 h 10 HYPERLINK l _Toc87176944 3.3投资控控制方案案 PAGEREF _Toc87176944 h 10 HYPERLINK l _Toc871769

5、45 3.4投资控控制措施施 PAGEREF _Toc87176945 h 10 HYPERLINK l _Toc87176946 4信息息安全控控制 PAGEREF _Toc87176946 h 12 HYPERLINK l _Toc87176947 4.1信息安安全目标标 PAGEREF _Toc87176947 h 12 HYPERLINK l _Toc87176948 4.2信息安安全控制制内容 PAGEREF _Toc87176948 h 12 HYPERLINK l _Toc87176949 4.3信息安安全控制制方案 PAGEREF _Toc87176949 h 12 HYPER

6、LINK l _Toc87176950 4.4信息安安全控制制措施 PAGEREF _Toc87176950 h 12 HYPERLINK l _Toc87176951 5知识识产权保保护控制制 PAGEREF _Toc87176951 h 14 HYPERLINK l _Toc87176952 5.1知识产产权保护护目标 PAGEREF _Toc87176952 h 14 HYPERLINK l _Toc87176953 5.2知识产产权保护护控制内内容 PAGEREF _Toc87176953 h 14 HYPERLINK l _Toc87176954 5.3知识产产权保护护控制方方案 P

7、AGEREF _Toc87176954 h 14 HYPERLINK l _Toc87176955 5.4知识产产权保护护控制措措施 PAGEREF _Toc87176955 h 14 HYPERLINK l _Toc871769556 6合同管管理 PAGEREF _Toc87176956 h 16 HYPERLINK l _Toc87176957 6.1合同管管理的主主要内容容 PAGEREF _Toc87176957 h 16 HYPERLINK l _Toc87176958 6.2合同管管理的基基本原则则 PAGEREF _Toc87176958 h 16 HYPERLINK l _T

8、oc87176959 6.3合同管管理的主主要途径径 PAGEREF _Toc87176959 h 16 HYPERLINK l _Toc87176960 7信息息管理 PAGEREF _Toc87176960 h 18 HYPERLINK l _Toc87176961 7.1信息管管理的主主要内容容 PAGEREF _Toc87176961 h 18 HYPERLINK l _Toc87176962 7.2信息管管理的主主要途径径 PAGEREF _Toc87176962 h 18 HYPERLINK l _Toc87176963 8组织织协调 PAGEREF _Toc87176963 h

9、19 HYPERLINK l _Toc87176964 8.1组织协协调工作作的内容容 PAGEREF _Toc87176964 h 19 HYPERLINK l _Toc87176965 8.2组织协协调工作作的措施施 PAGEREF _Toc87176965 h 19 HYPERLINK l _Toc871769966 8.33监理项项目中进进行组织织协调工工作应注注意的方方面 PAGEREF _Toc87176966 h 20监理方法法体系为为“五控、两管、一协调调”。所谓“五控”即质量量控制、进度控控制、投投资控制制、信息息系统安安全控制制、知识识产权保保护控制制；“两管”即合同同管理

10、、信息管管理；“一协调调”即组织织协调。监理工作作的目的的就是充充分利用用监理方方法体系系满足合合同要求求，并使使得用户户满意，最大限限度地减减少业主主单位的的投资风风险，维维护业主主单位利利益。 下面将详详细解释释五控、两管、一协调调的内容容。质量控制制质量目标标从质量角角度减少少业主单单位风险险；项目的方方案、设设计、计计划符合合国家标标准、地地方标准准或行业业标准的的要求；设备、材材料质量量符合标标准；软件的开开发和购购置符合合标准；设备安装装符合操操作规程程；设备调试试、系统统联调等等符合标标准。质量控制制内容工程组织织及总体体技术方方案的质质量控制制根据工程程项目的的质量、成本和和进

11、度目目标，明明确工程程各阶段段的质量量控制要要求，制制定工程程项目监监理规划划。审查并确确认各供供应商的的投标书书、合同同及实施施方案；在技术上上、经济济上、性性能上和和风险上上进行分分析和评评估，为为业主方方提供建建议；审查和确确认供应应商的组组织实施施方案和和供应商商提交的的项目目计划等相关关实施文文档；审查和确确认供应应商的工工程质量量保证计计划及质质量控制制体系；审查和确确认供应应商的设设备采购购及到货货计划；审查和确确认应用用系统供供应商的的开发软软件源代代码编码码及管理理方案；审查和确确认供应应商的测测试计划划；审查和确确认供应应商的工工程进度度计划；确定项目目质量控控制的关关键节

12、点点及关键键路径；对整个项项目运营营维护阶阶段进行行管理咨咨询。系统集成成质量控控制审核和确确认系统统总集成成方案和和安全系系统集成成方案；对采购的的硬件设设备及网网络环境境的综合合质量进进行检验验、测试试和验收收；制定系统统集成验验收大纲纲；对设备安安装、系系统软件件的安装装调试进进行验收收；对系统集集成进行行总体验验收。应用软件件开发的的质量控控制审查和确确认软件件开发商商的软件件开发实实施计划划；对软件开开发的需需求分析析、概要要设计、详细设设计、编编码测试试、应用用测试阶阶段的质质量进行行控制；审核供应应商的开开发质量量记录及及阶段性性测试文文档；对软件开开发不同同阶段的的测试版版本进

13、行行缺陷评评估；制定应用用系统验验收大纲纲；最终发布布源代码码及应用用程序的的移交验验收。人员培训训的质量量控制1培训训计划，审定培培训大纲纲；2审查查供应商商实施其其培训计计划，并并征求甲甲方用户户的意见见反馈；3查考考核工作作，评估估培训效效果；4核确确认培训训总结报报告。质量控制制方案 监理工程程师对现现场的工工程质量量或施工工方法进进行巡视视、抽查查、专项项检查和和定期检检查；系统集成成过程中中，对于于已经完完成的工工程部分分，监理理工程师师督促系系统集成成单位进进行测试试；由总监理理工程师师对于具具有法律律效力的的质量和和技术问问题方面面最后签签认；行使质量量否决权权；组织现场场协调

14、会会；行使质量量监督权权。质量控制制措施组织措施施建立质量量管理体体系（IISO990011），完完善职责责分工及及有关质质量监督督制度，落实质质量控制制责任。建立与监监理工作作任务相相符合的的组织机机构，由由项目总总监理工工程师负负责，围围绕质量量这一中中心工作作展开全全面的监监理工作作。各专业由由一名专专业工程程师负责责其质量量与进度度的控制制工作；资料工工作设立立专职人人员负责责；工程程计量安安排一人人负责。在监理组组织内部部做好分分工，建建立相应应的责任任制，明明确每个个岗位及及责任。技术措施施系统设计计时期，协助承承包商开开展优化化设计和和完善设设计质量量保证体体系；设备订货货及施工

15、工准备阶阶段，认认真审核核设备采采购清单单，严格格按照程程序认真真进行到到货验收收；设备安装装调试，严格按按照工程程实施方方案、招招标文件件和投标标文件等等对施工工过程进进行监督督、检查查；以预防为为主，加加强工地地巡视，互相沟沟通情况况，掌握握施工动动向，把把质量的的事后检检查把关关转为事事前的预预控；在有限的的时间、人力、物力条条件下，为能有有效地控控制工程程质量，合理选选择质量量控制点点是做好好预控工工作的一一种手段段，针对对某些操操作重点点控制人人的行为为；通过现场场的巡视视与旁站站，检查查施工人人员的实实际操作作状况，判断施施工是否否在控制制状态，便于及及时采取取措施；施工是一一个动

16、态态过程，运用动动态控制制的原理理，从投投入转化化到产出出，运用用反馈原原理做好好实际值值与计划划值的比比较。经济措施施严格质检检和验收收，不符符合国家家规范、招标投投标文件件及合同同规定质质量要求求的拒付付工程款款；工程进度度的认可可和工程程进度款款的签认认，须以以质量为为前提，达不到到合同要要求的质质量等级级的分项项工程、分部工工程监理理方不与与签认，不支付付工程进进度款；充分发挥挥市场经经济条件件下的经经济杠杆杆作用，利用经经济效益益在和质质量、进进度的三三种关系系中的相相互影响响关系，求得质质量的最最优点；在质量达达不到要要求时充充分运用用索赔手手段。合同措施施将控制质质量与合合同管理

17、理工作结结合起来来，对合合同条件件中的有有关质量量条款进进行集中中整理，做细密密科学的的分析，为质量量控制提提供合同同依据；利用合同同的约束束力，调调控和调调整关系系，保障障质量工工作；利用合同同的全面面履行和和实际履履行的原原则，保保障工程程质量。进度控制制进度目标标以业主单单位与系系统集成成单位签签订的承承建合同同为准。进度控制制内容审核工程程的进度度分解计计划，确确认分解解计划可可以保证证总体计计划目标标的实现现；对项目实实施进度度进行实实时跟踪踪，并要要求各项项目承建建单位对对进度计计划进行行动态调调整，以以确保项项目的阶阶段和总总体进度度目标的的实现；当工程目目标出现现偏离时时，应向

18、向承包商商及时指指出，并并提出对对策和建建议，同同时督促促承包商商尽快采采取措施施。审查承包包商的软软件项目目开发计计划，若若未通过过审查，则在承承包商调调整软件件开发计计划后重重新审查查，直到到审查通通过为止止。进度控制制方案根据工程程项目的的质量、成本和和进度目目标，明明确工程程各阶段段的进度度控制要要求，制制定工程程项目监监理规划划。工程项目目全过程程中，采采用动态态管理和和主动预预控的方方法进行行进度控控制；在掌握第第一手实实际数据据的前提提下，采采用实际际值与计计划值比比较的方方法进行行检查、评价；运用行政政的方法法进行控控制；发挥经济济杠杆的的作用，用经济济手段对对工程进进度加以以

19、影响和和制约；利用管理理技术的的方法进进行控制制。进度控制制措施组织措施施在监理机机构内，设立进进度控制制系统；监理人员员适当分分工，并并设专人人收集与与统计进进度资料料，提供供决策服服务；监理进度度控制的的责任制制，把进进度控制制分派到到每一位位责任人人；建立一套套进度控控制的工工作制度度；建立三方方的联系系机制，随时互互通情况况；协调好各各方的关关系，建建立一个个融洽的的内部合合作机制制。技术措施施监理多级级网络计计划和施施工作业业设计体体系；增增加同时时作业的的施工面面；采取取高效能能的施工工队伍；采用新新工艺技技术、新新开发方方案等措措施；根据系统统集成单单位的进进度计划划，编制制监理

20、的的进度控控制计划划，绘制制进度跟跟踪表，随时掌掌握工程程动态；绘制监理理的进度度控制图图，随时时与系统统集成单单位的计计划进度度和实际际进度做做比较，找出异异同加以以控制；运用数理理统计技技术，分分析施工工进度出出现异常常时的状状态，找找出主导导原因；将进度目目标分解解为阶段段性目标标，建立立进度的的阶段控控制子目目标；协助各方方做好施施工总进进度的平平衡工作作。经济措施施确保资金金的及时时供应；分析中标标合同价价的组成成，了解解有关进进度方面面的技术术措施费费；每期的验验工计量量，做到到严肃、认真并并与进度度保持一一致；如有可能能，请业业主单位位考虑进进度奖励励，加快快施工进进度；中间结算

21、算的工程程量，以以实际进进度为依依据。合同措施施监理工程程师负责责有效的的管理合合同，在在合同执执行中采采取相应应的措施施，提高高系统集集成单位位现场人人员的合合同意识识；按合同条条款管理理工程项项目的建建设，及及时协调调有关各各方的进进度，以以确保进进度目标标的实现现；在工程运运行过程程中，做做好各种种施工进进度记录录，并保保管与整整理各种种报告、批示、指令及及其他有有关进度度方面的的资料；熟悉合同同文件中中有关进进度的条条款。投资控制制投资目标标项目实际际总投资资符合项项目预算算；各阶段、各分项项实际投投资符合合项目预预算。投资控制制内容通过对工工程实施施中的方方案及设设计优化化，对工工程

22、建设设不可预预见费的的开支使使用情况况进行技技术性审审核并提提出意见见，确保保成本控控制在预预算之内内或更省省；协助业主主单位作作好项目目支付预预算的现现金流量量表，将将支付合合同款项项进度与与工程质质量进度度相结合合，促使使履行合合同。审查承包包商提交交的软件件项目开开发概算算，若未未通过审审查，则则在承包包商调整整软件项项目开发发概算后后重新审审查，直直到审查查通过为为止。投资控制制方案根据工程程项目的的质量、成本和和进度目目标，明明确工程程各阶段段的成本本控制要要求，制制定工程程项目监监理规划划。严格执行行承建合合同中所所确定的的合同价价、单价价和约定定的工程程款支付付方法；坚持报验验资

23、料不不全、与与承建合合同的约约定不符符、未经经质量签签认或有有违约时时，不予予审核和和计量；工程量与与工作量量的计算算应符合合有关的的计算规规则；处理由于于工程变变更、合合同变更更和违约约索赔引引起的费费用增减减时，坚坚持合理理、公正正。对有争议议的工程程量计量量和工程程款，采采取协商商的方法法确定，在协商商无效时时，由总总监理工工程师做做出决定定；对工程量量及工程程款的审审核应在在建设工工程施工工合同所所约定的的时限内内。投资控制制措施组织措施施建立健全全监理组组织，完完善职责责分工及及有关制制度，落落实成本本控制的的责任；经济专业业监理工工程师与与质量、进度控控制监理理人员在在组织上上，既

24、明明确分工工又密切切配合工工作，形形成一个个整体的的监控系系统，使使成本控控制工作作有组织织上的保保证；经济专业业监理工工程师经经常深入入工地，了解工工程质量量与进度度情况；分析合同同价款的的组成，为控制制投资提提出科学学依据；有涉及经经济费用用支出的的停、窝窝工签证证，用工工签证，机械使使用签证证，材料料代用和和材料调调价等的的签证，由总监监理工程程师审核核。技术措施施在招标、投标阶阶段，通通过质量量价格比比选，协协助业主主单位确确定设备备生产厂厂商；合同谈判判及签署署阶段，通过质质量价格格比选，协助业业主单位位确定承承包商和和分包商商；通过审核核施工组组织设计计、施工工方案以以及审核核签证

25、阶阶段性及及定期付付款申请请，严格格执行成成本控制制目标；在施工中中对各方方提出的的施工变变更，认认真进行行经济比比较分析析，严格格控制新新费用的的增加。经济措施施及时签署署工程各各项应付付款凭证证；公正地处处理系统统集成单单位提出出的索赔赔；及时进行行计划费费用与实实际开支支费用的的比较分分析；监理人员员对原设设计或施施工方案案提出合合理化建建议被采采用，由由此产生生的投资资节约，可按监监理合同同规定予予以一定定的奖励励。合同措施施合同中有有关资金金投入使使用条款款的约定定，督促促各方全全面履行行；及时修正正、完善善、补充充合同，使其处处于有效效的法律律保证之之下；如出现违违约情况况，及时时

26、向责任任方指出出；按合同条条款支付付工程款款，防止止过早、过量的的现金支支付；全面履约约，减少少对方提提出索赔赔的条件件和机会会；正确地处处理索赔赔。信息安全全控制信息安全全目标方案设计计等符合合国家颁颁布的有有关通信信安全及及保密的的相关规规定，将将系统的的安全风风险降到到最低；文档资料料管理符符合相关关安全的的规定；监理文档档信息管管理符合合与水利利部项目目办签订订的保密密协议。信息安全全控制内内容在整个项项目过程程中对质质量、进进度、成成本进行行控制，并对工工程文档档进行管管理，确确保整个个信息系系统安全全工程满满足业主主单位的的信息安安全要求求；确保整个个信息系系统安全全工程符符合国家

27、家相关法法律法规规的规定定；确保信息息安全系系统的可可信度。监督软件件项目安安全措施施的落实实信息安全全控制方方案确保安全全需求真真实、准准确地反反应业主主单位信信息安全全的需求求，切实实降低信信息系统统的安全全风险；确认安全全方案是是否符合合有关国国家标准准和规定定；优选安全全方案；审核安全全工程系系统集成成单位的的资质；对系统系系统集成成单位进进行监督督、管理理，对工工程进度度、预算算和质量量进行控控制；组织和审审核系统统安全整整体测试试工作，组织工工程的安安全验收收工作。对软件项项目的安安全性维维护及应应急处理理等提出出建议。信息安全全控制措措施组织措施施建立健全全监理组组织，完完善职责

28、责分工及及有关信信息安全全监督制制度，落落实信息息安全控控制的责责任。并并且固定定监理组组织机构构内部人人员，以以确保监监理自身身不泄漏漏项目相相关信息息。技术措施施协助方案案设计单单位优化化设计和和安全保保证体系系；审核安全全方案是是否符合合安全标标准；审核设计计选型和和设备清清单，杜杜绝设备备的安全全隐患；无线、有有线线路路建设，制定相相应的信信息安全全检查、验收制制度；设备安装装调试、系统测测试验收收，制定定相应的的信息安安全测试试验收制制度。经济措施施严格进行行信息安安全检查查和验收收，对不不符合信信息安全全要求的的工程拒拒付工程程款。合同措施施严格进行行信息安安全检查查和验收收，对不

29、不符合信信息安全全要求的的工程拒拒付工程程款。知识产权权保护控控制知识产权权保护目目标本工程相相关资料料，在未未经业主主单位同同意情况况下不被被泄漏；系统集成成单位提提供的系系统的任任何部分分（例如如IOSS）均符符合知识识产权保保护相关关法律。知识产权权保护控控制内容容对项目中中的系统统方案、需求方方案、软软件等方方面加强强知识产产权保护护控制；对项目中中的文档档的知识识产权保保护控制制。对开发软软件的知知识产权权保护控控制。项目建设设过程中中涉及知知识产权权的产品品和系统统的使用用审核，保证业业主方不不在本项项目建设设中出现现违反知知识产权权的行为为；审查开发发过程中中使用操操作系统统、开

30、发发工具、数据库库、中间间件等软软件是否否具有正正式的版版权；知识产权权保护控控制方案案工程文档档的知识识产权保保护控制制。业主主单位的的需求方方案中会会体现业业主单位位的管理理关键技技术和经经营秘密密，涉及及的单位位和人员员不得泄泄漏；监理机构构取得系系统集成成单位的的技术文文档时严严格保密密, 不得得泄露；外购软件件的知识识产权保保护控制制。注意意核实承承建单位位提供软软件的合合法性, 对软软件型号号, 注注册号一一一造册册登记，抽取部部分软件件与供应应厂商核核实；待开发软软件的知知识产权权保护控控制。知识产权权保护控控制措施施组织措施施建立健全全监理组组织，完完善职责责分工及及有关知知识

31、产权权保护监监督制度度。技术措施施协调承包包商完善善方案设设计的知知识产权权保护制制度；建立健全全设备检检查验收收制度，严防假假冒产品品、未按按正规渠渠道进关关产品、非正版版产品进进场；在系统施施工阶段段建立健健全知识识产权保保护制度度，严格格要求施施工各方方互相尊尊重对方方的知识识产权，并在合合同中明明确规定定。经济措施施建立健全全知识产产权保护护制度，使工程程实施和和运行过过程发生生知识产产权事故故时，对对责任单单位赏罚罚分明。合同管理理专业监理理工程师师熟悉工工程建设设承建合合同的主主要内容容及条款款，并采采取预先先分析调调查的方方法，经经常跟踪踪合同执执行情况况和施工工中的问问题，及及

32、时督促促和纠正正系统集集成单位位不符合合合同约约定的行行为并提提前向业业主单位位和系统统集成单单位发出出预示，防止偏偏离合同同约定事事件的发发生。合同管理理的主要要内容跟踪检查查合同的的执行情情况，确确保项目目系统集集成单位位按时履履约；对合同约约定的工工期的延延误和延延期进行行审核确确认；对合同变变更、索索赔等事事宜进行行审核确确认；根据合同同约定，审核项项目承建建方的支支付申请请，签发发付款凭凭证。工程暂停停与复工工管理；工程变更更管理；费用索赔赔的处理理；工程延期期与工程程延误管管理；按有关要要求协助助做好其其它合同同管理工工作；调解合同同争议；违约管理理。合同管理理的基本本原则合同管理

33、理的原则则为：事事前预控控、实时时纠偏、充分协协商、公公正处理理。在项项目实施施全过程程中，业业主单位位、系统统集成单单位和监监理单位位都必须须坚持全全面履行行的原则则，切实实维护合合同严肃肃性、权权威性。合同管理理的主要要途径熟悉合同同文件，加强对对施工各各方面情情况的了了解；严格根据据合同条条款实施施,监理理决不因因自己的的失职或或过失给给系统集集成单位位带来索索赔机会会和理由由；督促各方方按合同同办事； 做好记录录,做到到以事实实和数据据为依据据处理各各项事宜宜；处理索赔赔事宜必必须科学学、公正正、公平平。信息管理理信息管理理的主要要内容在项目实实施过程程中作好好工程监监理日记记及工程程

34、大事记记；作好双方方合同、技术建建设方案案、测试试文档、验收报报告、会会议记录录、电话话记录等等各类往往来文件件的存档档；作好项目目协调会会、技术术专题会会的会议议纪要工工作，并并监督会会议有关关事项的的执行；管理好实实施期间间各类技技术文件件；做好项目目周报、监理建建议书和和监理通通知等监监理文件件保管各承承建方提提交的技技术文件件；审查所有有软件代代码和文文档的标标题、代代号、编编号以及及分类规规程的管管理。通过计算算机管理理手段对对各分项项目的技技术类文文档进行行分类管管理。信息管理理的主要要途径经签认的的监理信信息及时时存入计计算机。监理机构构使信息息管理做做到目录录完整、层次清清晰、结结构严密密、表格格自动生生成。监理信息息管理满满足：方便项目目信息输输入、整整理与存存储；有利于用用户提取取信息；能及时调调整数据据、表格格与文档档；能灵活修修改与删删除数据据；信息种类类与数量量能满足足项目管管理的全全部需要要；能使设计计阶段的的信息、实施阶阶段的信信息、验验收阶段段信息、工程结结算信息息等具有有良好接接口。监理信息息管理系系统可以以连接监监理机构构各职能能部门、监理单单位、业业主单位位和系统统集成单单位。能能使工程程各项信信息收集集渠道畅畅通和信信息资源源共享。组织协调调组织