旗滨外部信息使用人管理制度

1、株洲旗滨外部信息使用人管理制度第一条为加强株洲旗滨（以下简称“公司”）定期、临时公告及事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，依据中民公司法、中民法、上市公司信息披露管理办法等、规范性文件和株洲旗滨章程、公司信息披露制度等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司及下属控股子公司。第三条本制度所指“信息”是指涉及公司的经营、财务等对公司及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期、临时公告、业绩预告、财务快报、统计数据、需报批的事项等。第四条本制度所指“外部信息使用人”，是指根据向公司

2、要求报送信息的特定所涉，包括但不限于各级主管部门等确因工作需要须知悉相关信息的所涉、。第五条公司董事会是对外信息报送和使用的管理部门。第六条公司董事、监事和高级管理及其他相关应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期及事项履行必要的传递、审核和披露流程。第七条公司的董事、监事和高级管理及其他相关在定期编制、公司事项筹划期间，负有义务。在定期、临告前，不得以、任何途径向外界或特定定期、临告的内容，包括但不限于业绩说明会、接受投资者调研等方式。第八条公司应对外部信息使用人的进行核实。公司依据的要求应当报送的，需要将接受报送的外部相关作为信息知登记备案，具体依照公司信息知登记备案制度的规定执行。对于无依

3、据的外部的报送要求，公司应报送。第九条公司相关部门依据的要求对外报送信息前，应由经办填写外部信息报送情况登记表（见附件一），经部门、主管后报送董事会处，董事会审核批准后方可对外报送。董事会认为拟报送信息属特别信息，还需经公司董事长特别审核批准的，待董事长签字确认后，方可对外报送。第十条公司相关部门对外报送信息时，由经办向接收提供提示函（见附件二），并提醒外部相关履行义务。第十一条公司应将报送的相关信息作为信息，并需要将报送的外部相关作为信息知登记在案备查。第十二条公司相关部门对外报送信息后，应将外部信息报送情况登记表及提示函交由公司董事会保留存档。第十三条外部或个人不得公司报送的本公司未公开信

4、息，不利用所获取的未公开信息本公司或建议他人本公司。外部或个人在相关文件中不得使用公司报送的信息，除非于公司披露该信息后。第十四条外部或个人因不当致使公司信息的，应当立即通知公司，公司应在第一时间向交易所并公告。第十五条公司、全资子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部或个人遵守本制度的相关条款。如本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息公司或建议他人公司的，公司将依法收回其所得的利益；如的，应当将移送司法机关处理。第十六条本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按公司法、法、交易所上市规则、上市公司信息披露管理办法、交易所

5、上市公司公平信息披露指引以及公司章程等有关规定执行。第十七条本制度由公司董事会负责修改、解释。第十八条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。株洲旗滨2016年 3 月 18 日附件一外部信息报送情况登记表经办部门经办人报送信息接收报送信息接收人报送材料或信称拟报送事件经办人情况说明经办部门审核意见经办部门主管审核意见董秘审核意见董事长审核意见（如需）附件二提示函本公司此次报送的相关材料属于未披露的信息。根据我国公司法、法、上市公司信息披露管理办法等有关、规范性文件和部门发布的相关规则，上市公司未公开披露前的信息为信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。按照中国关于加强上市公司的规

6、定（2010 年修订）以及公告200934 号的具体要求，以及本公司根据要求建立的信息知登记备案制度、对外信息报送和使用管理制度，本公司应当以提供提示函的方式提醒外部或履行义务。现根据相关要求和本公司的相关制度规定，本公司重点提示如下：1、请贵严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。2、贵及接收、使用本公司报送材料的所有相关为知，有信息义务和交易的义务；在相关信息未披露前，材料及信息，以及利用所知悉的信息本公司或建议他人本公司。3、为避免本公司未，请贵及知悉本公司相关未的在对外提交或公开披露的文件或资料中避免使用本公司报送的未，除非本公司同时公开披露或已经公开披露该信息。4、贵及知悉本公司相关未的，如因不当致使本公司未息的，请立即通知本公司。5、贵及知悉本公司相关未的，如使用本公司报