证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷C卷含答案

1、第 PAGE 37 页 共 37 页证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题练习试卷C 卷含答案考试须知：1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名： 考号： 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分）1、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。具备证券承销与保荐业务资格配备开展经纪业务必要人员设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理

2、制度2、证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划是指（）。证券公司小集合资产管理计划证券公司中集合资产管理计划证券公司大集合资产管理计划证券公司专项资产管理计划3、根据证券法 的规定， 某上市公司的下列事项中， 不属于证券交易内幕信息的是（）。监事会共 5 名监事，其中2 名发生变动上市公司收购的有关方案财务总监发生变动增加注册资本4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上

3、60 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下5、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业中国公司和外国公司国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司有限责任公司和股份有限公司6、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。财务经营场所期货行情信息人员7、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。证监会管理政府管理银行管理自律管理8、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。批准核准备案复核9、上市公司并购重组顾

4、问的职责不包括（）。向中国证监会报送有关并购重组的申报材料对委托人进行证券市场规范化运作的辅导持续督导委托人依法履行相关义务就并购重组事项出具盈利预测报告10、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15 B.10 C.6D.311、集合计划资产不可以用于（）。利率互换参与融资融券交易抵押融资或者对外担保集合资金信托计划12、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。科创板转融通证券出借科创板转融券业务转融通证券出借转

5、融券业务13、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。从事信息相关工作20 年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。从事信息相关工作10 年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3 年。证券监管机构、证券基金业自律组织任职8 年以上。最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。14、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。上市公司设董事会秘书， 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议

6、，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事 2/3 通过15、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。低买高卖的价差佣金咨询费服务费16、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书自基金募集行为结束之日起10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料基金公司定期检查基金销售活动的情况

7、，并在监察稽核季度报告中做专项说明17、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2 日无负债B. 即时无负债C. 当日无负债D.T+1 日无负债18、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。A.3B.5 C.10 D.1519、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。季度月度年度半年度20、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1521、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A.30 B.20 C.15

8、D.1022、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。助销自销代销包销23、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下24、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是 （）。不得私下或在表外开展债券交易按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实

9、施过度激励25、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构26、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。所在地法院所在地民政部所在地人民政府所在地工商行政管理机关27、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并上市管理办法证券公司监督管理条例上市公司信息披露管理办法28、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（

10、）以上表决权的股东通过。A.1/10 B.1/2 C.2/3 D.2/529、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。A.3000 万元B.4000 万元C.5000 万元D.6000 万元30、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权股东向股东以外的人转让股权， 应当经其他股东过半数同意。 股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的

11、，视为同意转让31、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者： 最近 1 年年末净资产不低于 （ ）万元； 最近 1 年年末金融资产不低于 （ ）万元； 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000 ； 1000B.2000 ； 1000C.2000 ； 2000D.1000 ； 200032、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。中国证监会派出机构中国工商局中国证券业协会中国人民银行33、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。地方证监局中国证监

12、会证券交易所中国证券业协会34、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续， 并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。东向业务西向业务生成过程兑回过程35、根据合伙企业法规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。合伙协议约定退伙的事由出现未履行出资义务执行合伙事务时有不当行为个人丧失偿债能力36、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）分公司和子公司都具有法人资格子公司和母公司都具有法人资格总公司和母公司都具有法人资格子公司能独立承担民事责任37、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（

13、）。A.T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日公告申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金38、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。客户信用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户融券专用账户39、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上

14、10 万元以下40、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。事业单位企业法人期货交易所的工作人员国家机关41、公司股东应当遵循 （）的原则， 协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。诚实信用平等自愿公平互利互利共赢42、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任证券法规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库证券

15、法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息43、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。申请文件置备于指定场所供公众查阅申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件股票上市交易申请应经中国证监会审核同意44、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。投资决策机构自营业务部门股东会董事会45、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目， 或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。中国证券业协会中国证监会地方证监会证券交易所46、微软雅黑下列

16、关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。信息披露包括公开披露和向特定对象披露涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露涉及客户隐私的信息不得公开披露证券公司应通过本公司网站、 机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息47、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚犯罪对象只包括财务会计报告犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司造成股东、债权人直接经济损失数额50 万元以上的可立案追诉48、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任应当搜寻合格的董事和高级

17、管理人员人选对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见对董事、高级管理人员进行考核并提出建议49、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益， 体现了股票发行的（）公平原则公开原则公正原则同股同价原则50、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（） 不是必要披露项目。薪酬管理的基本制度及决策程序年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况对董事、高级管理人员的考核建议二、组合型选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分）1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事

18、证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。产品销售客户回访收益承诺服务提供、III B.I.II.III.IV C.III.IV D.I.II.IV2、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.II B.I.II.III.IV C.I.III.IV D.III.IV3、我

19、国证券市场法律法规体系的核心是（）。公司法刑法证券法物权法A.I.II B.I.III C.I.III.IV D.III.IV4、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议在决议表决时，被担保人可以选择参加表决决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A.I.II.III B.I.II.IV C.III.IV D.I.III.IV5、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。证券账户的开立资金账户的注销建立及变更客户

20、资金存管关系客户证券账户转托管A.I.II.III.IV B.II.III C.II.III.IV D.I.IV6、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。. 合规运作. 盈 亏. 风险监控. 交易状况、7、期货监督管理的基本内容包括（）。简政放权，取消部分审批完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间适应多元化需要，调整业务规则强化期货公司的信息披露义务A.I.IIB.II.III C.III.IV D.I.II.III.IV8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。内部控制制度合规制度人力资源状况财务状况A.I.II.III.IV B.I.II

21、I.IV C.II.IV D.I.II.III9、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。依法设立的公司合伙企业个人社团A.I.III.IV B.I.III.IV C.I.II D.I.II.III10、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（）条件。在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务经营投资管理业务达5 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿人民币有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5 年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查A.I.I

22、I.III.IVB.I.II.IIII C.I.IVD.I.II11、下列属于期货交易所职责的有（）。提供交易的场所、设施和服务组织并监督交易、结算和交割为期货交易提供集中履约担保从事信托投资业务A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV12、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险

23、监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.III B.III.IV C.II.IV D.I.III13、上市公司董事会秘书的职责包括（）。负责公司股东大会的筹备和文件保管负责公司董事会会议的筹备和文件保管负责公司股权管理办理信息披露事务等事宜A.I.II.III B.III.IVC.I.II.III.IV D.I.II14、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。计划存续期间，客户少于200 人计划存续期满且不展期计划说明书约定的终止情形计划存续期间，集合计划总资产规模少于1 亿元人民币A.I.II.IVB.I.II.III.IV C.I.III.IV D.II.III15、未

24、登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。基金基金管理投资. 投资管理A.I.II.III.IVB.III.IV C.I.III.IV D.I.II16、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。. 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策. 从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务， 多采取差别佣金方式收取服务报酬. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资. 目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍、17、在部门

25、规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）客户交易结算资金管理办法证券公司开立客户账户规范证券公司融资融券业务管理办法内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV18、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。客户资产管理业务资质业绩公司人员管理能力A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.II.III19、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报

26、告监管谈话认定为不适当人选拘留A.I.II.III.IV B.I.III.IV.VI C.I.II.IV.VD.II.III.IV.V20、我国证券法规定， （ ）属于操纵市场的行为方式。. 合谋操纵证券交易价格或数量. 虚假陈述. 虚买虚卖. 内幕交易、21、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任证券经纪商的权利之一是要为客户保密B.II.IV C.III.IV D.I.II22、 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确

27、的是（）。. 有利于维护非流通股股东利益. 有利于推动市场价值判断体系的形成. 有助于形成以个人投资者为主的投资. 推动股指持续上升、23、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员. 专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员、24、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%， 但未超过 30%的，应当披露（）。. 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排. 前 12 个月内投资者及其一致行动人与上市

28、公司之间的重大交易. 不存在规定的禁止收购情形. 能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件、25、根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐代表人出现下列（）情形之一的， 中国证监会撤销其保荐代表人资格。. 在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作. 持有发行人股份. 未参加辅导工作. 协助发行人干扰发审委的审核工作、26、微软雅黑根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品证券

29、公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户， 并由客户选择是否接受该项服务或产品证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A.I.II B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.III.IV27、诚信信息的效力期限为（）。基本信息长期有效奖励信息效力期限为3 年处罚处分信息效力期限为5 年因违法处罚信息效力期限为5 年A.III.IVB.I.II.IV C.I.III.IV D.I.III28、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。应披露持有发行人1以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术

30、人员受到刑事诉讼的情况发行人应披露交易金额在500 万元以上或虽未达到500 万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV29、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。. 向机构客户提供证券研究报告. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告. 向证券公司的经纪客户发送证券研究报告. 通过零售渠道向个人客户发送研究报告、30、在下列（）情形下，可动用客户委托资金。佣金支付资产担保资产融资证券申购A.I.II.III.

31、IV B.I.IVC.I.II.III D.I.III.IV31、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。. 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请. 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人. 设立股份有限公司应由监事会作为申请人. 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人、32、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）。独立账户独立核算分账管理平分收益A.I.II.IV B.I.II.III C.I.III.IV D.II.III.IV33、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示

32、证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（）。. 委托代理关系. 代理期间. 执业地域范围. 代理权限、34、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。具备 3 年以上保荐相关业务经历年满 20 岁，具有大学本科文凭诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务A.I.II.III B.I.III.IV C.II.III.IV D.I.II.IV35、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。内幕交易私募基金管理市场操纵证券投资咨询A.I.III B.II.IIIC.I.IV D.II.IV36、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一

33、有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有（）。由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV37、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。对客户服务结束后，保密义务结束保守机构商业秘密保守国家秘密保守客户个人隐私A.I.II.III B.I.III.IV C.II.III.IV D.I.II.IV38、融资融券业务中， 证券持有人对证券发行

34、人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利. 配售股份的认购权利. 请求分配投资收益的权利. 请求分配现金股利的权利、39、在证券经纪人管理暂行规定中， 证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为（）。以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户签订合同代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.I.II B.II.IV C.I.II.IVD.I.II.III.IV40、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。组织制定规章制度，并监督

35、其实施审议批准年度合规报告决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IV B.II.III.IV.VI C.II.III.IV.VD.II.III.IV.V41、自营业务中涉及 （）方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务授权A.I.II.III B.I.III.IVC.II.III.IV D.I.II.III.IV42、上市公司董事会秘书的职责包括（）

36、。. 负责公司股东大会的筹备和文件保管. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管. 股东资料的管理. 办理信息披露事务等事宜、43、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。. 收费相关法规. 客户相关资料. 收费项目. 收费标准A. B. C. D. 44、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。代理投资人从事证券、期货买卖向投资人承诺证券、期货投资收益 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货、45、证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，

37、不得（）。. 提供虚假、误导性信息. 采取不正当竞争手段开展业务. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动、46、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。客户的兴趣爱好客户的风险偏好客户的金融知识、客户的学历A.II.IIIB.III.IV C.II.IV D.I.II47、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为（）。I.8年徒刑II.并处 30 万元以上 60 万元以下的罚款III.15年徒刑IV. 并处 15 万元的罚款A.III.IV B.I.IV C.I.II.III.

38、IV D.I.II48、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。I. 具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用IV. 遵循公平自原原则A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。I. 发行数额在 5000 万元以上的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的转移或者隐瞒所募集资金的IV. 其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV50、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（）。I. 合伙期限届满，合

39、伙人决定不再经营II.合伙人已不具备法定人数满15 天III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销IV. 部分合伙人决定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III参考答案一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分）1、【答案】 B【解析】 B 选项，配备开展经纪业务必要人员，属于证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。2、【答案】 C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。3、【答案】 C【解析】公司的董事、1/3

40、以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。4、【答案】 D【解析】证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。5、【答案】 D【解析】考察公司的分类。1、依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限

41、公司；2、依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；3、依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；5、依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。6、【答案】 C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。7、【答案】 D【解析】根据期货交易管理条例第7 条：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国 务院期货监督管理机构任免。期

42、货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。8、【答案】 C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。 9、【答案】 D【解析】 D 项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。10、【答案】 B【解析】 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当自上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。11、【答案】 C【解析】集合计划集的资金可以用于以下

43、投资途径：投资中国境内依法发行的股票、债券、 股指期货、 商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；证券投资基金、 证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、 集合资金信托计划等金融监管部门批准或 备案发行的金融产品；12、【答案】 A【解析】 科创板转融通证券出借： 证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券， 证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务： 证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人，供其办理融券的业务。

44、13、【答案】 A【解析】证券公司首席信息官的任职条件。14、【答案】 D【解析】 考察上市公司组织机构的特别规定。董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。15、【答案】 A【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。16、【答案】 C【解析】 C 项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。17、【答案】 C【解析】根据期货交易管理条例第33 条： 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所

45、应当在当日及时将结算结果通知会员。18、【答案】 A【解析】 以协议方式收购上市公司时，达成协议后， 收购人必须在3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 在未作出公告前不得履行收购协议。19、【答案】 C【解析】证券公司的董事、 高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。证券公司风险管理、投资者适当性管理20、【答案】 C【解析】 证券公司应当统一组织回访客户， 对新开户客户应当在 1 个月内完成回访， 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数 ( 不含休眠账户及中止交易账户客户

46、) 的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于 3 年。21、【答案】 A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司应当自作出合并、分立决议之日起10 日内通知债权人， 并于 30 日内在报纸上公告。 公司合并的， 债权人自接到通知书之日起30 日内， 未接到通知书的自公告之日起45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。22、【答案】 C【解析】 上市公司发行证券， 应当由证券公司承销； 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10 名股东的，可以由上市公司自行销售。23、【答案】 B

47、【解析】违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以 10 万元以上 30 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下罚款。24、【答案】 C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：1、不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3、不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4、不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或为规避监管提供服务、便利。

48、25、【答案】 D【解析】 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司总部承担证券公司融 资融券业务的决策和主要管理职责，并应加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、投信保证金收取等应当由总部决定的事项。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。26、【答案】 D【解析】 本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。27、【答案】 C【解析】证券市场的行政法规主要包括：证券公司监督管理条例 证券公司风险处置条例证券、

49、期货投资咨询管理暂行办法证券交易所风险基金管理暂行办法期货交易管理条例 企业债券管理条例28、【答案】 C【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。29、【答案】 C【解析】向社会公开发行的证券票面总额达到5000 万元即为巨额销售。30、【答案】 C【解析】 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。31、【答案】 B【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织：（ 1）最近 1 年末净资产不低于2000 万元；（ 2）最近 1 年末金

50、融资产不低于1000 万元；（ 3）具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。32、【答案】 A【解析】 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易 ( 含开户 ) 为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。33、【答案】 B【解析】 在间接收购中， 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情 况予以公告后， 实际控制人仍未披露的， 上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询， 必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询

51、情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。34、【答案】 D【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式：生成过程：基础股票的持有人将基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程。35、【答案】 D【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（ 1）作为合伙人的自然人死亡或被依法宣

52、告死亡；（ 2）个人丧失偿债能力；（ 3）作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或被宣告破产；（ 4）法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（ 5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。36、【答案】 A【解析】 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担； 子公司具有法人资格， 能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。37、【答案】 D【解析】 D 项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价; 赎回

53、对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。38、【答案】 C【解析】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖； 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易

54、证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。39、【答案】 C【解析】根据期货交易管理条例，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1 万元以上 10 万元以下的罚款。40、【答案】 B【解析】 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1) 国家机关和事业单位。 (2) 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3) 证券、 期货市场禁止进入者。 (4) 未能提供开户证明材料的单位和个人。(5) 国务院

55、期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。41、【答案】 B【解析】根据首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定第四条，公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。42、【答案】 C【解析】 C 项，根据证券法第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。43、【答案】 D【解析】 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，公司与交易所签订上市协议，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件，并将其申请文件置备 于指定场所供公众查阅。44、【答案】 D【解析】 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管

56、法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。45、【答案】 C【解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办( 证监会 ) 备案。46、【答案】 D【解析】 证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。涉及证券公司客户隐私的信息和涉及第三方商业秘密的信息不得向公众披露。证券公司应当通过本公司网站、机构间私

57、募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。47、【答案】 D【解析】 根据最高人民检察院、 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二） 第六条， 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50 万元以上的应予追诉。48、【答案】 A【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。49、【答案】 A【解析】 所谓公平， 首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当

58、具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利；其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中， 相同种类的股份， 每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A50、【答案】 D【解析】证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：薪酬管理的基本制度及决策程序年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况二、组合型选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分）1、【答案】 D【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、

59、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选项，收益承诺明显错误。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。2、【答案】 C【解析】我国证券法规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：1）单独或者通过合谋， 集中资金优势、 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。3、【答案】 B【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是公司法、证券法（即“两法”） 。4、【答案】 B【解析】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，中华人民共和国公司法 规定， 公司为公司股东或

60、者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人， 是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 其规定包括：（ 1）公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。（ 2）公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。（3） 在决议表决时， 被担保人不得参加表决。 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。5、【答案】 A【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一