2-1证券从业证券交易习题班

1、证券从业证券交易习题班主讲老师：赵文君18、2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者B.证券公司C.买入方D.出让方答案：D第二章证券交易程序19、最后，如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定（ ）为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.距前收盘价最近的价位C.两个价格的中间价格D.最接近最近成交价的价格答案：C第二章证券交易程序20、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.3B.4C.5D.6答案：A第二章证券交易程序21、在上海证券交易所，A股的过户费为（ ）。A.成交金额的0.

2、1B.成交面额的1C.成交金额的5D.成交面额的0.75答案：D第二章证券交易程序22、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9：159：25B.9：3011：30C.14：5715：00D.13：0015：00答案：ABD第二章证券交易程序23、证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。A.相应的变动情况B.种类C.价格D.数量答案：ABD第二章证券交易程序24、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。A.书面报价B.手势报价C.电脑报价D.口头报价答案：ACD第二章证券交易程序25、投资者证券账户由（ ）负责开立。A.中国证券登记结算

3、有限责任公司广州分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构答案：BCD第二章证券交易程序26、证券账户按用途划分，可以划分为（ ）。A.证券投资基金账户B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.其他账户答案：ABCD第二章证券交易程序27、开立证券账户应坚持（ ）的原则。A.真实性B.准确性C.可靠性D.合法性答案：AD第二章证券交易程序28、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限答案：ABCD第二章证券交易程序29、非柜台委托主要有

4、（ ）等形式。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助和电话自动委托答案：ABCD第二章证券交易程序30、以委托单为例，委托指令的基本要素包括（ ）。A.数量、价格B.时间、有效期C.品种、买卖方向D.证券账号、日期答案：ABCD第二章证券交易程序31、竞价的结果包括（ ）。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交答案：ABC第二章证券交易程序32、佣金包括（ ）。A.变更股权登记费B.证券交易监管费C.证券交易所手续费D.证券公司经纪佣金答案：BCD第二章证券交易程序33、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。A.首次公开上市发行的股票和封闭式基金

5、B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票答案：ABC第二章证券交易程序1、（ ）实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证答案：B第三章特别交易事项及监管2、根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（ ）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张（以人民币00元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

6、答案：D第三章特别交易事项及监管3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.5B.10C.16D.20答案：C第三章特别交易事项及监管4、以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）。A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）C.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种答案：D第三章特别交易事项及监管5、连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易日的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买人、卖出金额。A.3，30 B.5，30 C.3，10 D.5，20答案：B第三章特别交易事项及监管6、某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按10:5的比