工程项目管理基础知识

1、工程项目管理基础知识2009年5月一、工程项目的定义和特征 什么是项目：“项目”来源于人类有组织的活动的分化。人类有组织的活动基本分为二种类型，一种是连续不断、周而复始的活动，称为“作业”，另一类称为“项目”。 工程项目的定义：工程项目是指建设领域中的项目。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。 工程项目具有以下一些特征： 1、唯一性；2、一次性；3、整体性；4、固定性；5、许多因素带有不确定性；6、不可逆转性。 二、工程项目建设周期和各阶段主要任务及项目审批 为了顺利完成工程项目，通常要把每一个工程项目划分成若干个项目阶段，以便进行更好地控制。一般我们

2、把一个工程项目建设周期划分为四个阶段：1、工程项目策划和决策阶段；2、工程项目准备阶段；3、工程项目实施阶段；4、工程项目验收和总结评价阶段。1、工程项目策划和决策阶段及项目审批基本知识这一阶段的主要工作包括：工程项目预可行性研究（项目建议书）、可行性研究(项目申请报告）、项目评估及决策（中国国际工程咨询公司）本阶段的主要目标是通过投资机会的选择、可行性研究、项目评估和业主决策，对工程项目投资的必要性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比较。本阶段工作量不大，但却十分重要。投资决策是投资者最为重视的，因为它对工程项目的长远经济效益和战略方向起着决定性的

3、作用。为保证工程项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完成。项目决策阶段的主要工作对投资方向和内容作初步构想。选择好咨询机构。择优聘请有资质、信誉好的专业咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，拟定发展战略或规划，并在此基础上对项目的建设规模、产品方案、工程技术方案等进行研究、比较，根据需要进行项目财务评价、社会评价、国民经济评价和风险评价，编制项目建议书和可行性研究报告，为科学决策提供科学依据。组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，并与有关投资者和贷款方进行沟通、落实项目建设相关条件。根据项目建设规

4、模、建设内容和国家有关规定对项目进行决策或报请有关部门批准。项目审批一、政府投资项目实行审批制；二、企业不使用政府投资建设的项目，区别不同情况实行核准制和备案制。 核准是政府对社会投资管理的一种方式，是从维护社会公共利益的角度，对不使用政府资金的重大建设项目和限制类项目进行审查核准。对于投资主管部门予以备案的项目，国土、环保、规划等部门要从各自角度进行审查把关，经审查通过后方可开工建设。政府投资项目审批 政府投资项目是指利用市级政府下列资金进行建设的固定资产投资项目：财政预算安排的建设资金；纳入财政预算管理的专项建设资金；政府融资以及利用国债的资金；国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；转让、出

5、售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；土地使用权出让金；法律、法规规定的其他政府性资金； 采用投资补助、贴息方式且政府投资资金占项目总投资20%以下（不含）的投资只审批资金申请报告，项目立项按项目属性管理。政府投资项目审批程序政府投资项目应当编报项目建议书、可行性研究报告、初步设计和项目概算，其中总投资在500万元人民币以下的以及建设内容简单的项目，可以合并编报和审批项目建议书和可行性研究报告。 核准制和备案制实行核准制的投资项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要是从维护经济安全、合理开发利用资源

6、、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准，不再对投资项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审批。但投资项目还要依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续。对不使用政府资金，也不在国家禁止和核准范围的其他投资项目，无论规模大小，均实行备案制，由投资者按属地原则向地方政府投资主管部门备案。各级地方政府投资主管部门只对备案项目进行“合规性”审查。但对于投资主管部门予以备案的项目，国土、环保、规划等部门要从各自角度进行审查把关，经审查通过后方可开工建设。哪些投资项目实行核准制和备案制对列入国家颁布的政府核准的投资项目目录、外商投资产

7、业指导目录和浙江省企业投资项目核准目录、政府核准的舟山市投资项目目录的投资项目实行核准制。审批项目申请报告。对核准文件中规定必需进行初步设计审查的项目，企业投资项目申请人应依据项目核准文件，委托具有相应资质的设计单位根据相关标准编制项目初步设计，报原项目核准机关审批。对未入核准目录的企业投资项目，实行备案制。政府对企业投资监管的分工1、发展改革部门：发展改革部门对项目的审批、核准、备案以及向国务院提出审批、核准的审查意见承担责任，着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重大布局是否合理，是否有效防止出现垄断等负责。2、环境保护主管

8、部门：环境保护主管部门对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。3、国土资源主管部门：国土资源主管部门对项目是否符合土地利用总体规划和建设用地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、矿产资源利用是否合理负责。4、城市规划主管部门：城市规划主管部门对项目是否符合城市规划要求、选址是否合理等负责。5、有关行业主管部门：建设项目所属的有关行业主管部门对项目是否符合国家法律法规、行业发展建设规划以及行业管理的有关规定负责。6、其他有关主管部门：其他有关主管部门，如工商、质量监督、

9、安全生产监督等部门对项目是否符合有关法律法规负责。2、项目准备阶段本阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计和施工图设计，工程项目计划的制定和工程项目征地及建设条件的准备，设备、工程招标及承包商的选定、签订承包合同。本阶段是战略决策的具体化，它在很大程度上决定了工程项目实施的的成败及能否高效率地达到预期目标。项目准备阶段的主要工作取得项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，及原料、燃料、水、电、运输等方面的协议文件。明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和合格资质的勘察设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。及时办理有关设计文件的审批工作组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁

10、补偿及施工场地的平整等工作。组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。选定适宜的工程监理机构。 3、工程项目实施阶段本阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图。在这一阶段，通过施工，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。项目实施阶段的主要工作办理需由业主出面的项目批准手续，如施工许可证，以及施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施取得法律、法规规定的申请批准手续等。协商解决施工所需的水、电、电讯线路等必备条

11、件。解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。向承包方提供施工场地的工程地质和地下管线等资料，保证数据真实。协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底。组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并处理好报告中出现的新问题和矛盾冲突。4、工程项目竣工验收和总结评价阶段本阶段应

12、完成项目的联动试车、试生产、竣工验收。工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目即将结束。但从工程项目管理的角度看，在维修期间，仍要进行工程项目管理。竣工验收阶段的主要任务组织进行联合试车；组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算；办理工程移交手续；做好项目有关资料的接收与管理工作；安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管；三、工程项目管理的目标和模式 1、工程建设项目管理的目标： 工程建设项目管理的目标是投资目标、进度目标和质量目标。通常称为项目管理的三大目标。2、项目实施期管理的主要模式 建设项目业主方的项目管理方式主要有以下三种可能，在国际和国内都得到普遍应用：1、业主方

13、自行项目管理2、业主方委托项目管理咨询公司承担全部业主方项目管理的任务，即业主方委托项目管理3、业主方委托项目管理咨询公司与业主方人员共同进行管理，即业主方与项目管理咨询单位合作进行项目管理。1、业主方自行项目管理 所谓业主方自行项目管理，即建设项目业主自行组织项目管理班子，完成项目建设管理的所有工作，包括项目实施全过程中的投资控制、进度控制、质量控制、安全管理、合同管理、信息管理以及组织与协调工作。 为了完成各项项目管理工作，建设项目业主必须组建与建设项目的管理相适应的部门和机构，拥有专业齐全的项目管理人员，建立规范的管理制度和管理工作流程，进行明确的工作任务分工和管理职能分工，采用科学的项

14、目管理方法。 该方法的优点是项目业主对工程建设和管理具有较强的主动权和控制权。但是由于在建设项目实施期往往需要大量管理人员，而项目建成后又解散，因此不利于积累经验和教训，不利于形成专业管理队伍。而且在许多项目中，管理班子的人员多数属于临时招聘，其能力和经验在短时间内很难体现出来，而如果中途发现问题再换人则会对项目造成影响，因此其工作效率受到影响。2、业主方委托项目管理 所谓业主方委托项目管理，即建设项目业主将建设项目管理的所有任务全部委托给项目管理咨询公司承担。 在委托项目管理模式中，建设项目业主并不是甩手不管， 什么都不做，建设项目业主仍然要有相应的项目管理部门和人员。这种模式和自行项目管理

15、模式的不同点主要是，建设项目业主将项目管理的任务全部委托给了项目管理咨询公司，由项目管理咨询公司负责组建项目管理班子对建设项目的投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织与协调等全面管理，业主不参与具体的项目管理工作，主要进行决策和确认，提供各种条件。建设项目业主的部门可以相应简单化，人员也可以大幅度精简。3、业主方与项目管理咨询单位合作进行项目管理模式 业主方与项目管理咨询单位合作进行项目管理，可以有以下几种可能的合作形式：第一种合作形式：业主和项目管理咨询单位联合组建项目管理班子。第二种合作形式：由业主自己组建项目管理班子，全面负责整个建设项目的组织实施，统筹安排或者完成项目管

16、理的各项任务，其中，可能将几种或者几个专门的项目管理任务单独委托项目管理咨询单位完成。第三种合作形式：由业主自己组建项目管理班子，而由项目管理咨询单位作为顾问。四、规范项目管理的基本制度 项目必须实行4+1制度，又称五制，即： 1、项目法人责任制； 2、项目资本金制； 3、招标投标制； 4、工程监理制； 5、合同管理制。1、项目法人责任制 建设项目法人责任制是指经营性国有投资项目，由建设项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、偿还债务和资产的保值增值，实行全过程负责的一种项目管理制度。2、项目资本金制 为了规范和约束建设项目出资人的行为，维护经济秩序，国务院规定从1996年开始实行

17、建设项目资本金制度。根据不同行业建设项目的经济效益等因素，国务院规定了建设项目资本金占项目总投资的最低比例。资本金制度不仅适用于国有企业投资，也适用于其他企业的投资项目。3、建设项目招标投标制 建设项目招标投标制度，是指国有投资建设项目要按照中华人民共和国招标投标法，以招标投标方式通过公开、公平的竞争，确定勘察、设计、施工、监理等任务的单位和提供材料、设备的厂商。 招标投标法规定在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国

18、有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。4、建设项目工程监理制 工程监理制度是指建设项目业主委托具备相应资质条件的工程监理机构进行工程监理的一种工程管理制度。工程监理机构监督建设项目设计、施工、设备材料供应单位按中标合同规定内容和有关技术规范标准进行工程设计、施工和供货。确保建设项目的投资目标、工期目标和质量目标得以实现。5、合同管理制 建设项目合同制是指建设单位按中华人民共和国合同法，以合同方式确立建设项目有关各方之间的权利义务关系，是建设项目管理的核心。 一个建设项目的合同体系包括以下各种合同： 工程项目前期咨询合同：项目建议书、可行性研究报告的编

19、制 勘察设计合同：勘察、设计 工程承包合同：主要内容包括工程范围、建设工期、中间交工验收、工程质量、工程造价、技术资料、材料和设备供应责任、拨款、竣工验收、保修范围、双方相互协作条款。 货物采购合同：五、重点建设项目管理浙江省人民政府令（第号）浙江省重点建设项目管理办法已经省人民政府第次常务会议审议通过，现予公布，自年月日起施行。1、重点建设项目的确定： 重点建设项目是指经省、设区的市人民政府批准的，对本行政区域国民经济和社会发展有重大影响的下列建设项目：基础设施、基础产业和支柱产业中的重要项目；文化、教育、卫生、体育等社会事业的重大项目产业技术进步和结构调整的重大项目重大生态建设、环境保护项

20、目区域经济发展的重大项目重点建设项目的管理体系：管理办法规定省计划行政主管部门（省发改委）负责省重点建设项目的综合管理；市计划行政主管部门或者市人民政府确定的部门（以下统称重点建设项目管理部门）负责市重点建设项目的综合管理。财政、经贸、建设、审计、国土资源、环保等有关部门，应当按照各自职责和有关法律、法规及本办法的规定，做好重点建设项目的相关管理、监督、服务工作。 重点建设项目的确定程序： 省重点建设项目，按照下列程序提出并确定： (1) 省级有关部门、各市人民政府于每年年底前向省计划行政主管部门提 出列入下一年度省重点建设项目的书面申请；（2）省计划行政主管部门在征求有关部门意见及综合平衡后

21、，提出年度省重点建设项目初选名单，报省人民政府审批；（3）省重点建设项目经省人民政府批准后予以公布。符合省重点建设项目标准，但省级有关部门或者市人民政府未予申报的，省计划行政主管部门在征求有关部门或者市人民政府的意见后，可以直接将其列入初选名单，一并报省人民政府审批。市重点建设项目参照上述第一款、第二款规定的程序确定，并在公布前报省计划行政主管部门和有关行业主管部门备案。 预备性重点建设项目和实施性重点建设项目重点建设项目根据前期准备的进展情况，分为预备性重点建设项目和实施性重点建设项目。在项目建议书或者项目可行性研究报告批准后提出申请的，列为预备性重点建设项目；在项目初步设计批准后提出申请的

22、，列为实施性重点建设项目。预备性重点建设项目在其初步设计获批准后即自动转为实施性重点建设项目。申请列为国家重点建设项目的，由省计划行政主管部门在征求有关部门意见后，按照国家有关规定向国家计划行政主管部门申报。2、重点建设项目的前期准备工作浙江省重点建设项目管理办法规定重点建设项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计等前期工作文件的拟订和有关部门对上述事项的审批，必须严格按照国家和省基本建设（技术改造）程序以及规划、土地、环保等有关法律、法规的规定办理。任何单位、个人不得擅自增加或者减少基本建设（技术改造）程序和审批环节。 重点建设项目应当符合国家和地方环境、生态保护规划及相关标准。重点建设项

23、目对环境可能造成重大影响的，建设单位应当依照有关法律、法规的规定，在项目可行性研究阶段，编制建设项目环境影响报告书，并依照法定程序报批。 除国家和省另有规定外，重点建设项目实行项目法人责任制。项目法人对项目的筹划、资金筹措和管理、建设实施、生产经营、债务偿还等负总责。建设单位应当在项目可行性研究报告批准前，完成项目法人的组建工作。项目法人的组建和机构设立，按照中华人民共和国公司法及国家有关规定执行；国家规定项目法人必须取得特定项目管理资质的，还应当按照规定取得相应的资质。 重点建设项目实行招标投标制度。项目法人应当按照中华人民共和国招标投标法的规定，对重点建设项目的勘察、设计、施工、监理、材料

24、设备采购以及工程总承包等进行招标。招标投标活动应当在省、市人民政府确定的场所进行，具体办法按照省人民政府的规定执行。鼓励项目法人通过招标选择社会中介机构为其提供工程咨询、项目管理、招标代理等服务。3、重点建设项目的组织实施 浙江省重点建设项目管理办法规定重点建设项目应当严格按照经批准的初步设计所确定的建设规模、标准、概算和工期组织实施。因特殊情况确需扩大或者缩小建设规模、提高或者降低建设标准以及调整项目概算的，必须由项目法人报原初步设计审批部门批准后方可实施。 重点建设项目的质量管理： 重点建设项目在实施过程中，项目法人应当组织各参与单位建立严格的质量保证体系，并督促落实各环节质量控制内容和目

25、标；项目法人不得以任何理由，要求设计、施工单位在项目设计或施工作业中，违反法律、法规和工程质量、安全标准，降低工程质量。 勘察、设计、施工、监理单位应当按照国务院建设工程质量管理条例以及其他有关法律、法规的规定建立严格的质量保证体系，并分别对其勘察、设计、施工、监理质量负责。 相关工程质量监督管理部门，应当依法对工程质量进行严格的监督检查，并及时查处有关工程质量问题。 重点建设项目实行工程质量终身负责制。依法应当由项目法人以及勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人及相关责任人承担的工程质量责任，不因有关当事人工作单位或职务变动、退休或退职等原因而免除。 重点建设项目实行监理制重点建设项目实行

26、设计、施工、专用设备制造等建设监理制度。建设监理单位受项目法人的委托，按照有关法律、法规、技术标准的规定和合同约定，开展监理工作并承担相应的责任。重点建设项目实行合同管理制重点建设项目实行工程合同管理制度。项目法人应当与负责建设工程勘察、设计、施工、监理、材料设备采购和供电、供水（热、气）等事项的单位依法订立书面合同，约定双方的权利、义务及其履约保证的要求。合同当事人一方或双方要求公证的，应当办理合同公证手续。重点建设项目必须做好相关的管理工作参与重点建设项目实施的有关单位，应当依照有关法律、法规和规章制度的规定，做好安全、文明施工、环境保护、财务管理、档案管理等专项工作，并接受相关行政主管部

27、门的指导和监督。 4、重点建设项目的竣工验收 浙江省重点建设项目管理办法规定重点建设项目实行初步验收（即交工验收，下同）和竣工验收制度。 重点建设项目的初步验收：重点建设项目工程完工后，项目法人应当根据有关法律、法规的规定和经批准的初步设计文件，组织设计、施工、监理等有关单位进行初步验收。初步验收合格的，项目法人应当向项目初步设计批准部门提交初步验收合格报告；初步验收不合格的，项目法人应当责成有关单位返修，直至合格。 重点建设项目的专项验收：重点建设项目中涉及的消防、环保、人防、档案、水土保持等专项验收，由法律、法规规定的有关行政主管部门依法组织进行。对有条件进行联合验收的工程项目，其专项验收

28、应当联合进行。 重点建设项目的竣工验收：重点建设项目在初步验收合格并按规定经过试运行后，由项目初步设计批准部门会同有关部门组织进行竣工验收。重点建设项目竣工验收应当具备下列条件：（一）完成建设项目设计文件和合同约定的各项内容；（二）有完整的工程档案；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的合格证明或进场试验报告；（四）有勘察、设计、施工、监理等单位分别签署的质量合格文件；（五）有消防、环保、人防、档案、水土保持等行政主管部门签署的专项验收合格文件；（六）有经计划、财政、审计等行政主管部门或其认定的社会中介机构审验的竣工结算和财务决算文件；（七）有施工单位签署的工程保修书；（八）法律、法规规定的其他条件。重点建设项目的后评价：重点建设项目实行后评价制度。项目竣工验收合格投入使用并经过一段时期运营后，应当对项目的工程质量、投资效益和环境影响等状况进行评估，并将评估结果向项目初步设计批准部门报告，但非经营性项目可以有选择地进行后评价。后评价工作的具体办法，由省计划行政主管部门会同有关部门制定，报省人民政府备案。 5、重点建设项目的稽察监督 浙江省重点建设项目管理办法规定重点建设项目管理部门应当会同有关部门，依法对重点建设项目的资金使用和管理、建设标准和规模的控制、招标投标工作的实施、合同的订立和履行、工程质量管理、工程监理等进行稽