新能源汽车项目商务尽职调查资料清单 副本

1、 PAGE 5xx商务尽职调查资料文件资料清单说明：本清单所称“公司”，是指作为业务运作主体的企业，同时也包括与该企业关于的在海内外注册的任何空壳公司及子公司、分公司、办事处。第一部分：经营管理及市场营销推广情况经营管理总结分析报告：公司是否定时（年度、季度等）进行经营管理总结分析？如有，请提供相应的报告、总结或纪要（包括且不限于公司的例会和专项讨论会纪要）；答：公司正在筹备，相关制度正在制订并执行中。公司产品及服务、客户构成、重要商业协议及执行情况、公司主要客户清单、公司的市场占有率；公司已实现的销售，请提供清单，清单内容包括：客户名称、订单签订时间、产品规格数量金额、产品交付时间、收款时间

2、以及产品加工过程中根据客户要求修改的联系单等信息；答：公司产品：石墨烯锂电池及其衍生产品和应用技术。客户构成：电动汽车生产企业、手机生产企业、铝合金生产企业以及各大院校科研机构。重要商业协议：无。公司主要客户清单：？市场占有率：？公司已实现的销售：尚未投产。与前十大客户签署的近两年年度销售协议复印件，以及今年的协议或意向协议的复印件（若有）或客户提供的今年的需求量或金额预测；与前五大供应商签署的近两年采购协议复印件；答：无。公司目标市场结构、营销推广模式、营销推广渠道及管理、定价策略、市场推广及销售策略；答：公司的核心竞争力是可以真正量产优质的石墨烯并应用于下游产业。进入市场的第一个目标“锂电

3、池市场”目前属于完全竞争市场，国内外有很多企业生产。但是，由于材料所限都无法解决快速充电和大容量储存的问题。xx华驰生产的石墨烯锂电池可以解决上述问题，并且可以真正实现产业化生产。目前在中国属于独家技术，在国外也没有真正量产化。因此，以石墨烯为材料的锂电池处于完全垄断市场。营销推广模式和营销推广渠道：由于我公司具有独特的造成或产生技术，因此将采取市场细分法的营销推广模式。鉴于产品的特性，可能具体采取体验式（让客户体验终端产品如电动车、手机等的卓越性能）、全球化营销推广模式（在xx和海外设立办事处推广），另外，在当前“互联网+时代”下也需积极开展网络营销推广，实现快速推广，迅速占领市场。此外，还

4、需积极与科研院校合作，形成“产学研”，往各种涉及能源的下游领域延伸（如移动基站电池、银行通讯不间断蓄电池等）。定价策略：由于技术优势，定价原则可采取“撇脂定价策略”。为了向下游延伸利于产品线扩大，具体实行时将主要采用“互补产品定价策略”和“成套产品定价策略”，利于推销电池和延伸产品。市场推广及销售策略：建立较为丰富的产品线：石墨烯锂电池电动汽车（手机电池）等。产品线越长越丰富，产品生命越长，利润点越多。促销与宣传：采取科学成果鉴定、技术论证、性能比拼等方式予以宣传。积极参加并组建相关行业协会组织、聘请著名科技专家咨询顾问，利用专业活动和科技专家进行推广，并以（吉尼斯纪录等）“竞赛”形式吸引消费

5、者和下游生产企业。终端xx与人员管理：在首都xx设立“展示窗口”，通过发改委、科技部等单位予以宣传。在海外设立办事处向成熟市场推广应用。公司售后服务及客户忠诚度；答：公司设立“市场服务部”向应用客户提供技术与售后服务，并参加应用客户的研发。公司所处行业及市场情况：主要竞争者情况、行业前三名的情况、公司与之相比的优劣势；与公司产品和服务构成替代或竞争关系的产品和服务、相关产品和服务的主要提供者或行业领先者的情况；公司竞争策略。答：所处行业为“新能源新材料”。目前国内没有竞争者。传统电池无法解决快速充电和大容量储存问题，影响（锂电池）的广泛应用。石墨烯锂电池将可以快速推广锂电池在电动汽车等方面的应

6、用，具有革命性的技术优势。公司的竞争策略：技术领先。快速规模化生产形成技术与成本的双重壁垒。第二部分：人力资源情况请提供公司详细的组织架构图，并说明各部分目前的人数；答：详见附件“组织架构图”。 目前处于筹备阶段。详细说明公司高级管理人员（包括董事长、总经理、副总经理、财务总监、技术总监等）及其他骨干人员的情况：包括教育背景、工作经历、能力及性格特点等；答：公司高管及技术专家保密。请描述公司典型岗位的考核办法、激励机制和奖惩措施；答：研发岗位以价值体现和荣誉为激励方式，对于研发成果主要工作人员采取奖励并可在应用领域（公司）给予参股激励。销售岗位主要采取与销量挂钩的“销售提成”激励模式。生产岗位

7、采取绩效与产量和质量挂钩考核的方式。公司职工或员工招聘、流动及待遇情况，与行业及本地区水平的比较。答：公司将在本地区、本行业水平的基础上建立具有竞争性的薪酬待遇体系。第三部分：生产管理情况生产场地、生产设备和检测设备的情况（自有或租赁、先进程度、新旧程度、价格等）；答：xx经济开发区管委会提供免租三年约8000平米的研发基地。目前正在进行生产基地的可研报告。公司总的产能和利用率、生产过程是否受季节性的影响；答：预计达产后的公司产能为： （石墨烯锂电池）？万 安士 生产过程不受季节性影响。主要生产原料，在采购上受制约的生产原料及受制约的原因；答：主要生产原料：石墨烯、。没有受制约的原材料。采购的

8、内部管理和供应商管理流程；答：参见采购管理制度和供应商管理制度生产流程介绍、产品测试程序介绍、独有的生产工艺设备及工艺技术说明；答：生产流程：产品测试程序：独有的石墨烯生产工艺属技术秘密。生产计划的组织、产品质量保证内部监控程序和执行的标准；答：生产计划组织：按订单组织生产。产品质量内控程序见品控管理制度。产品标准：企业标准。产品的成品率和每个工序的合格率。答：成品率：？%主要工序合格率：电池化成？% 电池总装？%第四部分：技术研发及知识所有权情况公司主要产品技术发展方向、研究重点；答：公司主要产品技术发展方向是锂电池。首先是电动汽车锂电池领域。项目研发的组织、规划管理及监控描述，新产品开发的

9、质量保证和测试、试验情况；答：项目研发组织：xx沣宏研究院从事研发的人力资源情况；答：项目研发领头人：张芬红总工程师：高国鹏主要研发人员：沈辉、陈锡兴、司宏君咨询顾问：张立德、陈天恩、王国增最近二年研发资金投入、成果转化的情况；答：最近两年研发资金投入： 成果转化情况：目前石墨烯已达年产？吨。应用领域主要有： 主要客户有： 。正在研发的新产品清单，新产品的功能、特性、附加价值和竞争优势；答：正在研发的新产品：石墨烯锂电池性能：特性：附件价值：竞争优势：产业化生产，突破了快速充电和大容量储存的瓶颈。现在拥有的专利、商标、著作权和其他知识所有权证明资料文件，正在研发或正在申请的可能取得知识所有权的

10、智力成果报告。答：第五部分：核心竞争力和公司战略公司对自身核心竞争力的思考和描述；答：石墨烯应用于锂电池已取得科学界的认可，并具有广泛的应用领域和市场。公司利用独有技术可以实现石墨烯粉体产业化，该技术具有独特性和垄断性。公司应利用这一优势迅速将此产品和技术运用到下游产业（锂电池、铝合金等），并引进投资基金，迅速形成大规模产业化。在行业中始终处于技术领先和规模领先的双重领先，从而为企业建立无形的保护壁垒和核心竞争力。公司发展前景，近期/中期/远期目标；公司发展战略及实施步骤；公司三年内的业务规划等。答：近期（xx-2021年）目标：建立年产？安士石墨烯锂电池中期（2021-2026年）目标：在中

11、国居于锂电池领先地位、世界前五。远期（2026-2031年）目标：形成以石墨烯锂电池为核心的多产业集团，并设立国家级研究院和博士后站，实现产、学、研一体化发展。第八部分：关联人士及关联交易情况请说明相关关联交易的情况，并提供所有涉及内部交易或关联交易的协议，包括： 股东与公司之间的； 公司的高层管理者与公司之间的； 股东和高层管理者所控企业与公司之间的； 公司与子公司之间的。答：关联企业：xx开尔纳米能源科技股份有限公司第九部分：风险及对策主要风险：请详细说明公司发展过程中可能遇到的政策风险、研发风险、经营管理风险、市场开拓风险、生产风险、财务风险、汇率风险、对公司关键人员依赖的风险等。答：由于多家对新材料、新能源的鼓励与扶持，十年内没有政策风险。研发风险：新材料新技术的影响（未来五年内不可能）。经营风险：世界范围内经济萧条的大环境的影响。但是危机与机会并存