钴冶炼厂供应链尽责管理指南

1、12345678910111213141516171819202122232425钴冶炼厂供应链尽责管理指南中国五矿化工进出口商会（CCCMC）指南版本号：1.0奏效日期：2019年6月日12627目录28I.简介429II.范围530A.属于本评估范围的企业531B.不属于本评估范围的企业532C.属于本评估范围的资料633III.免责申明634IV.交织认同635V.合规要求636A.第1步：成立完美的风险管理系统737B.第2步：鉴别和评估供应链风险10381.鉴别受矛盾影响和高风险地区（CAHRAs）、警告标记或警告信号（红旗）10392.分析实质状况12403.实地风险评估13414

2、.基于供应链政策的风险评估1342C.第3步：针对已识其余风险拟订并实行对付策略13431.风险减缓策略13442.内部报告14453.风险管理计划14464.成立影响力1547D.第4步第三方评估1548E.第5步公开报告155F.第6步-社区参加50VI.术语和缩略词定义1751VII.订正历史和奏效日期2152VIII.附件2153附件I：上游供应链要求2254A.上游保障系统的考据和认同2255B.管控和透明度系统：数据点22256C.尽责管理实践和定性评估24571.办理厂评估24582.机械开采作业评估25593.手工开采和小规模开采作业评估2660D.供应链尽责管理考据2761附

3、件II：文件清单样本2962附件III：第5步报告大纲3363附件IV：钴资料的种类3564653I.简介本指南依据中国负责任矿产供应链尽责管理指南和经合组织关于来自受矛盾影响69和高风险地区的矿产的负责任供应链尽责检查指南（第3版）的原则和要求，经充分检查全世界钴供应链存在的社会、环境和治理风险编制。指南试点阶段稿由中国五矿化工进出口商会结合责任钴业建议（RCI）、责任矿业建议（RMI）合作撰写，2018年8月15日正式公布。72本指南（1.0版）在试点阶段稿的基础上，结合试谈论估输出信息，对指南中的不完好描述进行了补充说明，对不适用内容进行了订正，以期提高指南的适用性及可操作性。75本指南

4、主要针对钴冶炼厂的供应链尽责管理，鼓舞从高风险地区负责任地采买矿产。采购责任包含尽责检查与风险管理，但可能要求企业进一步广泛地与供应链中的利益相关方进行接触，以经过本指南要求的操作，为当地社区带来踊跃影响。7879鼓舞被评估方与其供应链各方合作，以鉴别、评估和降低与高风险地区相关的矿产采买风险。提示被评估企业在考虑暂停或停止供应商关系时，可能对对采矿社区的纤弱生计带来的潜伏社会和经济影响。特别是当从手工（ASM）和小规模采矿(SSM)采买时，鼓舞被评估方与其供应链参加者合作，有效减少风险，并就造成的违规行为或负面影响进行必需的营救或挽救。8384本指南依照了中国负责任矿产供应链尽责管理指南（以

5、下简称中国指南）的基于风险的尽责管理的五步框架，同经合组织关于来自受矛盾影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽责检查指南（第3版）（以下简称经合组织指南）适用要求保持一致，并在五步框架基础上增添了“社区参加”的步骤。8889尽责管理是一项企业连续睁开的程序，其结果有望随时间推移获取改进。被评估方对付其供应链中出现的风险和突发事件进行监测，并将这些风险和事件纳为采买过程的考虑因素。被评估方负责决定其供应链尽责管理的范围和质量，以报告所睁开尽责管理结果并确立相关的供应链是否存在严重的社会、环境和治理风险。被评估方管理层有责任判断已鉴别风险的严重程度，并针对这种风险采纳相应措施。9495被评估方应尽

6、其努力并合理睁开尽责管理工作。被评估方还有责任依据已鉴别风险和影响的水平，确立其尽责管理的规模和复杂程度。在适合状况下，被评估方可以与其余企业合作，或通过行业计划睁开尽责管理工作，特别是分担第三方保证程序和/或高风险供应链实地评估的成本。9899无论其原料本源如何，被评估方均应成立管理系统，依据采集的供应链信息睁开风险评估，报告其尽责管理过程。已鉴别出警告信号的风险管理相关步骤，仅由已经鉴别出此类示警标记或信号的被评估方实行。102103基于中国指南和经合组织指南五步框架，鼓舞企业睁开第六步：104第1步：成立完美的风险管理系统；105第2步：鉴别和评估供应链风险106第3步：针对已识其余风险

7、拟订并实行对付策略107第4步：第三方评估4108第5步：公开报告109第6步：社区参加110111112II.范围113本指南适用于钴供应链的“要点环节”。依照中国指南，可经过多个考虑因向来确立这些“要点环节”，此中包含但不但限于：116供应链中物质形态变换的要点环节；117供应链中由相对较少的个体（企业）办理绝大多数商品的环节；118供应链中矿产资源的生产和贸易中可见、可控的环节；1119最简单对矿产资源的生产和贸易产生限制的要点环节。120本指南在全世界范围内适用，涵盖了中国指南中定义的1类风险或经合组织指南附件II示范政策中的全部适用风险。尽责管理要求应基于这些风险而拟订。122123

8、A.属于本指南评估范围的企业被评估方有责任为评估工作供应充分凭据，以供考据并判断被评估方能否切合参加资格。切合以下钴冶炼厂定义的全部运营企业均包含在此指南适用范围以内。关于经营切合钴冶炼厂定义的多个场所的企业来说，全部这些场所都将接受此指南的评估。切合该指南是在单个冶炼场所的层次上确立的。129钴冶炼厂加工钴精矿、中间产品或回收资料；生产粗制或精制钴产品或可直接用于下游制造企业的各类钴产品的实体。133134相关钴产品种类及其在下游制造工艺顶用途的进一步信息，请参阅附件IV。135136B.不属于本评估范围的企业137本指南对以下企业被视为不切合“钴冶炼厂”的定义，所以不该包含在本评估范围以内

9、。（该清单所述并不是完好详尽）。办理厂139办理厂包含使用非冶金或化学工艺进行破碎、选矿等操作生产钴精矿等钴矿产品的任何公司，且该钴产品在用于下游制造工艺从前需要进一步冶炼。贸易企业142交易资料的企业，且所交易资料的化学和物理状态与接收时相同。1431中国负责任矿产供应链尽责管理指南第VII部分.7.4.第30页。5物料回收企业145一家拥有一套或多套设施，可以使用剪切、切割、锯切、粉碎、压块/压实、喷丸/喷砂（砂轮打磨平易动）和机器加工等方式对二次资料进行机械加工而非热办理或化学办理的企业。147148C.属于本评估范围的资料在评估时期，实质接收、仓储和/或加工的所实用于生产钴金属、产品或

10、中间体的资料，无论其本源或储存地址和种类如何，均包含在评估范围中。151152关于在当前评估期从前实质收到的库存资料，仅当其用于物料投入和产出统计时应纳入评估范围以内，但不需要确立原产地。154155依据评估时期的交易或分包协议，发送给或接收到的第三方（包含冶炼厂）的全部资料将被视为被评估方来料和生产的一部分，所以也应将被纳入评估范围。发送给第三方的资料需确认其本源地，接收到来自于第三方的资料将确认其在生产过程中的流转状况但不包含本源地确认。158159III.免责申明160161本指南可用于依照ISO19011审计标准睁开的独立第三方评估。评估员应依照合理的程序对被评估方的管理系统进行评估，

11、并考虑重要性原则以及可用凭据的质量和数目。评估员最少应满足该程序定义的资质要求。164评估过程旨在谈论被评估方的钴供应链尽责管理能否切合中国指南或经合组织指南。评估不评判被评估方的资料能否会造成严重的社会、环境和治理影响。本评估程序不属于资料认证评估。评估员可对文件凭据进行抽样评估，抽样应具代表性，并可视实质状况增添或减少抽样。168169本指南力求与中国指南和经合组织指南适用内容保持一致。被评估方可选择依照中国指南或经合组织指南，但一定依照所选指南的全部适用条款，不得挑选使用。171IV.交织认同在某些状况下，依照本指南进行的评估可能会对其余第三方评估计划进行考据，在这些计划切合本文件所定义

12、标准时，可对其认同。175V.合规要求依据经合组织指南，尽责管理为连续、主动的流程，所以可以逐渐采集和创办信息，以及逐渐提高质量2。本指南依照连续改进温次序渐进的理念。为切合本指南，被评估方的全部物料2经合组织指南第37页脚注46均应切合本引导第V部摆列出的全部适用要求。估计被评估方会跟着时间的推移而改进尽责管理，180包含但不限于：逐渐实行本指南附录I的所述全部因素。181182A.第1步：成立完美的风险管理系统183供应链政策被评估方应采纳切合以下文件之一指南的供应链政策：1)中国指南附件：供应链政策示范模版（一类风险）；2)或经合组织指南附录II示范政策。188189供应链政接应针对风险

13、管理拟订明确和一致的管理程序，并使被评估方认识中国指南或经合组织指南中定义的尽责管理步骤。供应链政接应：192适用于被评估方及其供应商；193确立鉴别和管理钴供应链风险的原则和标准；194覆盖所选指南示范政策模板中包含的全部适用风险；195有效传达给供应商和民众。196内部管理支持被评估方应保证为供应链尽责管理系统的有效运营和督查供应充分的内部管理支持和资源。被评估方最少应：200为高级职员分配权限和责任，保证尽责管理系统所需的能力、知识和经验；201成立内部问责制或具相同作用的制度，保证尽责管理系统的实行；202向全部相关员工供应适合其岗位的尽责管理培训，培训内容涵盖尽责管理系统的要点信息。

14、203培训宜按策划的合理周期和机遇进行，并保留相关记录；204本指南要求的（详见附录文件清单样本）尽责管理系统相关的文件化信息应适合保留，205以证明管理系统的有效运转。适合时，可对文件化信息进行系统管控。206应按期评估供应链尽责管理系统的有效性并保留相关记录，评估活动宜经策划。207商业伙伴参加被评估方应增强供应商的参加。在可能的状况下，被评估方应依据自己资源及能力协助供应商睁开能力建设，以提高其尽责管理绩效。211被评估方应以适合的形式（如合同或书面协议）获取供应商关于遵守被评估方供应链政策的承诺。当没法获取时，应作为供应链风险评估的输入进行考虑。被评估方与供应商的沟通应保证要点信息（包

15、含被评估方的供应链政策及其对供应商依据中国指南或经合组织指南进行尽责管理的希望）传达给供应商。216被评估方应尽可能防范现金交易，在没法防范使用现金进行交易时，被评估方应：拟订现金交易管理方法；保证使用现金采买原料时都辅以可供核实的单证；7220评估与现金采买矿物相关的风险。221鼓舞被评估方在可能的状况下与下游企业进行接洽，踊跃参加下游企业的尽责管理计划及活动。被评估方宜在考虑商业机密的状况下，向下游企业传达尽责管理相关信息。224申述系统被评估方应拟订或参照有效的系统，同意任何利益相关方（被评估方内部或外面的受影响人或举报人）在不用担忧被报复的状况下就开采、贸易、办理和出口状况发布建议3。

16、被评估方可参考适合的行业申述系统，将系统妥当传达至利益相关方，并保证渠道的畅达。229该系统最少应包含检查所接收或申述的正式流程，适用时，拟订适合的纠正和预防措施。231管控和透明度系统被评估方应保证对其自己运营以及钴供应链进行充分的物料管控，以便鉴别与钴供应商或来料相关的任何危险或警告信号。该管控和透明度系统（特别是采矿原料原产地的判断）需要可以鉴别、评估和减少风险。这并不是资料认证评估。236内部物料管控系统应保证：238鉴别并记录来料的单笔交易状况。该过程应记录实质接收物料的日期或被评估方物料管控239系统中接收物料的日期，以及物料的种类、重量和本源。被评估方可按不一样种类供应商的240

17、风险及对其的影响力程度进行分类管理，任何没法获得完好看守链信息的状况，应作为风险241因素在风险评估时进行考虑。242被评估方的内部物料管控系统应保证对全部接收的物料进行检查，以确认物料种类、重量243和本源。此类检查的范围可能因物料本源的风险状况而异。当没法对这些信息进行确认时，244应作为风险因素在风险评估时进行考虑。245被评估方应使用适合的方法证明其在特准时间段协调物料投入和产出的能力。应保证投入246物料的可追想，对不合理变化（如库存及产出）进行检查，并以书面形式表现检查结果。247就本指南而言，“不合理”是指与被评估方经营时期观察到的均匀损失或收益的显着偏248差。249250被评

18、估方应掌握直接供应商状况，称为“认识你的供应商”（英文为KnowYourSupplier，英文简称KYS），以确立每家钴资料直接供应商的身份、业务关系种类和业务运营合法性。这种信息应保留在每个钴资料供应商的档案中。二级及以上供应商的相关状况应由直接供应商进行管理，直接供应商应向被评估方表露其已进行管理的凭据（如第三方尽责管理报告等），如没法供应则应接受被评估方的直接收理。2553被评估方可参照结合国工商业与人权指导原则第31条所规定的非司法申述系统的有效性标准，可经过以下链接查阅此中英文文本：，和8其余，被评估方应鉴别在评估限期内每次交易所接收相关物料的直接供应商，并获取直接供应商对其上游供应

19、链进行原产地识其余凭据，如供应链地图、原产地证明等。258来料的原产地取决于物料种类：260开采的资料：开采资料和任何含钴的开采资料的本源指所开采该资料的矿山，无论其开采261方法（大规模、中等规模、小规模或手工），也无论该资料能否为采矿副产品。262回收资料：回收资料的本源是返回钴冶炼厂或其余下游中间厂加工或回收厂的资料。263关于开采的钴原料，被评估方的管控和透明度系统应最少确立：265开采钴资料的原产地（资料直接开采或作为副产品开采的钴矿所在地和名称），或直接供266应商供应的原产地鉴别凭据，如供应链地图、原产地证明等；267开采钴资料直接供应商的身份。268269关于开采钴资料，被评估

20、方在确立其本源时应适合考虑大规模采矿（LSM）与手工采矿（ASM）和小规模采矿（SSM）作业之间所存在的差异，并参照此差异以确立上游钴生产商能否有可能从其余生产点采买钴（包含ASM/SSM钴）以及采买能否可能会触发任何危险信号。272被评估方应采纳基于风险的方法，对开采资料从矿山到被评估方的矿物生产和贸易过程成立适合的看守或追想链。275关于可回收钴资料而言，被评估方应睁开风险评估，审察原资料能否存在经过回收渠道收买而隐瞒其本源的可能性。风险评估应按被评估方策划的频率按期实行。被评估方应保留合理凭据证明资料是可回收资料。279关于来自另一钴冶炼厂的钴资料，被评估方应：281鉴别该钴冶炼厂供应的

21、全部钴资料的原产地或由其供应原产地鉴别凭据，如供应链地图、282原产地证明等，或283供应合理凭据证明供应资料的钴冶炼厂已成功经过第三方睁开的尽责检查（针对本指南或284该程序认同的相同程序）。2859286B.第2步：鉴别和评估供应链风险287被评估方对付全部本源的钴资料进行风险评估，内容应涵盖所宣称采纳的供应链政策示范模板中的全部适用风险，以及本指南表2中所列的全部额外风险。钴供应链风险的鉴别和评估是一个连续的过程。被评估方应最少在以下状况下重新对供应链风险进行评估：291实行风险减缓战略以后；或292被评估方供应链发生重要变化时，为防范或减少不利影响时。293表2:供应链示范政策中涵盖的

22、风险中国指南附件：供应链政策示范模版严重侵犯人权任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人品的待遇；任何形式的逼迫或强迫劳动；最恶劣形式的童工；4其余严重入侵和践踏人权的行为，如广泛的性暴力行为；战争罪或其余严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪。直接或间接支持非国家武装集体，公共或个人安全武装。腐败、洗钱和向政府支付款项。经合组织指南附录II示范政策与矿产开采、运输或贸易相关的严重侵权行为：任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人品的待遇；任何形式的逼迫或强迫劳动；o最恶劣形式的童工；5o其余严重入侵和践踏人权的行为，如广泛的性暴力行为；战争罪或其余严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或

23、种族灭绝罪。直接或间接支持非国家武装集体。6直接或间接支持公共或个人安全武装。贿赂及矿产原产地的欺骗性失实陈说。洗钱。不向政府缴纳税费和特许费。附带风险：职业健康和安全条件不够完美，没法保持矿工、直接和间接雇员的身体和精神健康。2952961.鉴别受矛盾影响和高风险地区（CAHRAs）、警告标记或警告信号（红旗）297被评估方应酌情采集、检查和核实信息，并纳入供应商参加此中，鉴别风险并核实钴供应商信息以及所采集的钴原料的本源（作为其管控和透明度系统的一部分），以查明任何警告信号。3004拜见劳工组织第182号关于最恶劣形式的童工劳动合约（1999年）5拜见劳工组织第182号关于最恶劣形式的童工

24、劳动合约（1999年）这包含证券交易委员会17CFR第240和249b（SEC最后矛盾矿产规则）中规定的直接或间接资助武装集体或从中获益。为鉴别非国家武装集体，企业应参照结合国安理睬相关决议。10301被评估方应设计和实行特定的程序，以核实其供应链中能否存在中国指南7或经合组织302指南所定义的受矛盾影响和高风险地区（CAHRAs）。受矛盾影响和高风险地区（CAHRAs）：受矛盾影响和高风险地区的特色是存在武装冲突、大范围暴力活动或其余有害于民众的风险。武装矛盾的形式多种多样,如国际矛盾或非国际矛盾,有可能涉及两个或两个以上的国家,也有可能是解放战争、反叛、内战等。高风险地区是指有可能存在政局

25、不稳或政治压迫、制度缺点、不安全因素、民用基础设施崩溃、以及广泛暴力活动的地区。平常这种地区的特色是存在广泛侵犯人权和违反国际国内法律的现象。303304该程序应最少包含：305依照冶炼厂所使用的资源种类而做出决定；306被评估方用于确立受矛盾影响和高风险地区（CAHRA）的标准；307审察和更新决定的频率；308被评估方供应链中被认定为CAHRA的全部国家和/或地区记录。309被评估方应最少依据中国指南或经合组织指南考虑以下警告信号或警告标记：311312表3:警告信号（红旗）和警告标记中国指南附录：供应链政策示范模版经合组织指南，附录II示范政策8矿源地或中转地警告信号矿源地和中转地警告信

26、号1.矿产源于或其运输路线经过受矛盾1.矿产源于或其运输路线经过受矛盾影响影响或高风险地区。或高风险地区。2.所宣称的矿产原产国为已知储量或2.宣称的矿产原产国为已知储量、可能拥存量，或预期生产水平有限的国有的资源或预期生产水平有限的国家家。（即宣称的来自该国的矿物产量与其已3.所宣称的矿产原产国已知或有原由知储量或预期生产水平不符）。思疑是受矛盾影响和高风险地区的3.所宣称的矿产原产国已知或有原由思疑中转国。是受矛盾影响和高风险地区的中转国。4.所宣称的矿产源自可回收资料/废料4.所宣称的矿产源自可回收资料/废料或或混杂本源，并已经在受矛盾影响混杂本源，并已经在受矛盾影响和高风和高风险地区（

27、已知或有原由怀险地区（已知或有原由思疑）的中转国疑）的中转国进行办理。进行办理。7中国指南第6章警告信号，第23页。经合组织指南中的矿物质补充内容部分对警告信号（红旗）进行了定义，所以本文未特地定义钴供应链定义的警告信号。考虑到经合组织指南相关黄金的补充内容是在“锡、钽和钨补充内容”以后草拟，所以本指南适用经合组织指南相关黄金补充内容中所描述的警告信号定义。对比锡、钽和钨的补充内容，相关黄金补充内容中的警告信号包含了“示警相关状况”内容。115.矿物质源来自于广泛存在最恶劣形在以上出现警告信号的地区，当反洗钱法、反式童工现象的受矛盾影响或高风险地区。腐败法、海关看守和其余相关政府看守法规执行不

28、力时，以及存在非正式银行系统和大批使用现金的状况下，风险会进一步增添。313314315316317318319供应商相关警告信号供应商相关警告信号1.供应商或其余已知的上游企业在上1.供应商或其余已知上游企业在上述示警述示警地址运营，或与上述示警地矿产产地和中转地之一睁开运营活动，点的供应商有益益关系或拥有股或系上述示警产地或中转地的矿产供应份。商的股东或与之存在其余利益关系。2.过去曾在上述警告标记地址购买的2.据悉，供应商或其余已知上游企业在过供应商或其余已知上游企业。去12个月内以前从示警矿产产地和中转地采买过矿物。间接警告信号间接警告信号经过步骤1环节采集的信息鉴别失常或异经过步骤1

29、环节采集的信息鉴别失常或异常情常状况，令人有原由思疑矿物有可能滋长况，令人有原由思疑矿物有可能滋长与矿产开与矿产开采、运输或贸易相关的矛盾或严采、运输或贸易相关的矛盾或严重侵权问题。重侵权问题。未发现警告信号：假如被评估方可以做出合理判断，认为其供应链中没有出现表3定义的警告标志或警告信号，则无需对该供应链睁开额外的尽责管理。出现警告信号，或信息不明：假如被评估方发现其钴供应链中存在警告标记或警告信号，或没有原由除掉其供应链中存在表3所列的一个或多个警告标记或警告信号，则该被评估方应增强尽责管理工作。增强尽责管理工作仅在鉴别到警告信号或警告标记时适用。3202.分析实质状况321在被评估方尽责

30、管理过程出现警告信号或警告标记时，或被评估方没法合理除掉一个或多个警告标记或警告信号时，被评估方应分析存在警告信号供应链的实质状况。分析应最少包含：324325分析高风险地区的背景并保留记录；326鉴别出现警告标记或警告信号的供应链中全部直接供应商的活动和关系，并从直接供应商327处获取间接上游供应商活动和关系的相关凭据。供应商也可以经过第三方评估报告对间接上328游供应商的活动和关系进行证明；12329对出现警告标记或警告信号的供应商的尽责管理做法进行主动评估，评估应覆盖本指南所330列的各个方面。供应商也可以经过第三方评估报告对自己的尽责管理做法进行证明；331澄清从出现警告标记或警告信号

31、供应链采买的全部钴资料的直接看守链，并从直接供应商332处获取其上游间接看守链的相关信息。直接供应商也可以经过第三方评估报告进行证明；333鉴别从直接供应商到被评估方的矿物运输线路，并从直接供应商处获取其上游间接供应链的334运输线路相关信息。直接供应商也可以经过第三方评估报告进行证明；335鉴别出现警告标记或警告信号直接供应链中的矿物开采、贸易、办理和出口的全部地址和质336量状况，并从直接供应商处获取其上游间接供应链的地址和质量相关信息。直接供应商也可337以经过第三方评估报告进行证明；338当上述直接供应商不可以供应其上游间接供应链相关信息时，也没法供应第三方评估报告证明339其尽责管理

32、做法时，应作为风险评估时的输入因素进行考虑。340睁开实地评估9；3413423.实地风险评估当发现被评估方尽责管理程序存在一个或更多警告标记或警告信号时，被评估方的尽责管理工作应包含针对供应链和/或相关供应商的实地风险评估。实地风险评估可以单独进行或共同进行，以采集关于钴资料生产、加工和贸易的定性条件信息。346实地风险评估应由具备资质的独立评估人员（无论是来自于独立第三方机构还是被评估方人员）进行。评估内容应最少包含适用的尽责管理（系统）、开采条件，评估对象包含出现警告信号的采买源和/或采矿资料供应商。被评估方应参照中国指南或经合组织指南附录：上游企业风险评估指导，以及本指南附件I，认识相

33、关如何睁开实地风险评估以及应该采集哪些信息的详尽指导。3523534.基于供应链政策的风险评估被评估方应基于其供应链政策（与中国指南附件：供应链政策示范模版（一类风险）或355经合组织指南附录II示范政策保持一致，并涵盖本指南表2中定义的任何附带风险）、国家法律和其余相关法律文件睁开风险评估工作。357这些要求与经过尽责检查所获取信息之间的任何不一致性均可构成风险。361C.第3步：针对已识其余风险拟订并实行对付策略一旦鉴别到供应链上的风险，被评估方有责任拟订适合的风险减缓措施。3641.风险减缓策略被评估方应经过以下方式管理风险：被评估方可依靠上游保证系统进行实地评估，但被评估方仍应听取评估

34、小组提出的任何建议并采纳相应措施。131.在整个降低可衡量风险的过程中连续睁开贸易；2.在不停降低可衡量风险的同时临时中断贸易；3.在风险减缓失败，或企业有原由认为风险减缓措施不行行或没法接受的状况下，停止与供369货商的合作。所采纳的策略建议与中国指南的附件：供应链政策示范模版（一类风险）或经合组织指南附录II示范政策所定义的适用的风险减缓策略保持一致。企业应试虑到采纳停止贸易关系策略将带给采矿社区的潜伏社会、经济影响。比方矿址中或四周居民或将加剧或连续失掉生计的风险，或对当地社区赖认为生的经济活动造成的损坏10。374风险减缓策略应具备在合理时间内除掉已鉴别风险方面获得可衡量的重要改进的作

35、用。应根据被评估方的详尽供应商和运营环境适合调整风险减缓策略。该策略应包含明确的绩效目标、定性和/或定量指标，以衡量特准时间段内的改进状况。378被评估方应在合理的限期内对风险减缓进展进行评估。假如在此时间范围内没有明显的可衡量的改进，被评估方应试虑暂停或中断与该供应商的合作，如需重新启用，需在该供应商改进措施实行后的3个月后重新对其进行风险评估。3823832.内部报告被评估方应向高级管理层报告钴供应链中的风险检查结果及尽责管理绩效及系统运转有效性监测结果，总结采集的全部相关信息以及供应链风险评估中所识其余实质和潜伏风险，及针对风险的所采纳减缓措施微风险管理计划的实行状况。3873883.风

36、险管理计划389对钴供应链风险进行连续的管理，被评估方应拟订和实行风险管理计划，内容包含但不但限于：1.需要管控的风险；2.风险管理预期目标和影响；3.可衡量的风险减缓措施及行动状况；4.路线图、时间表及必需的资源配置。395396其余，被评估方还应监测和追踪风险管理计划的完成状况。397398监测和追踪风险减缓策略的履行状况应在适合状况下与地方和中央政府以及其余相关利益相关方合作和/或协商，相关记录应获取保留。被评估方应试虑成立或支持基于社区的网络，以便监测风险减缓状况。401被评估方应进一步保持连续的风险监测工作，评估风险管控措施的有效性，并依据需要睁开额外风险评估。10摘自于中国负责任矿

37、产供应链尽责管理指南。144044054.成立影响力在设计和实行风险减缓措施时，被评估方应酌情与供应商和受影响的利益相关方（如政府或民间社会组织）进行协商，以就风险管理计划中可衡量的风险减缓策略完成一致建议。在此过程中，被评估方应在供应链中可以最有效和最直接减少不利影响风险的主体成立影响力，和/或对其施加影响。410411D.第4步第三方评估412被评估方应该：413供应链中已被鉴别为要点环节的企业，其尽责管理实践应接受独立第三方评估。当企业希望经过对其供应链进行完好和清楚的风险评估而认定为要点环节时，应该考虑行业中及特定资源的要点环节。416尽管在钴供应链中应该防范重复评估，但在必定状况下有

38、必需对多个要点环节进行第三方评估。上游和下游企业应探究公正及可操作的方案，来共同担当评估的成本和效益。这些方案包括，在可能的状况下，为这些企业供应能帮助它们达到预期要求的能力建设，以及承诺进行适合的购买，如保证以公正的价格支付。420评估须经过独立的拥有完美系统的机构来完成。特定矿产资源的要点环节及其相关评估要求421将在评估系统中进一步详尽说明。11422公开报告适用于全部被评估单位423424E.第5步公开报告被评估方应公开表露其尽责管理的信息。相关信息应由被评估方直接公布年度报告（最少），比方在企业网站或行业协会网站上宣告。这些信息的宣告应适合考虑到商业机密和其余商业竞争问题。42842

39、9被评估方公开报告的信息可以是，但不但限于以下内容：430管理系统，包含供应链政策、管理结构和职责、管控和透明度系统及尽责管理相关记录431保持系统等；432评估大纲报告，包含前一次评估日期、评估限期、评估机构及近期公布的评估大纲报告链433接等；434风险评估，包含风险评估过程、方法和结果，实地评估方法、实践和所输出的信息（如435适用）；436风险管理（如适用），包含风险减缓策略、受影响利益相关方的参加，及对追踪和监测437进展状况的描述；11摘自中国负责任矿产供应链尽责管理指南7.415438被评估方认为适合的其余信息。439440F.第6步社区参加12441被评估方可以经过以下门路在经

40、营所在地踊跃主动地参加社区事务，与当地组织和利益相关方成立伙伴关系，创办企业发展优异氛围，实现企业与社区共同发展：443一、睁开社会影响评估，尽早与可能受影响的各方沟通，成立按期沟通系统。444二、保证与受实质影响的各方连续进行公正的互动、尊敬当地文化，包含原住民和弱势群445体。446三、在企业内设置负责社区参加的管理职位，并部署足够的工作人员。447四、成立有第三方参加的申述系统，负责社区议题。448五、尊敬社区的文化传统和宗教信奉，保护社区文化遗产。449六、与当地利益相关方共同拟订、实行社区发展计划，促进社区发展。450七、在当地社区中创办就业机遇，支持地方经济建设。451八、为当地社

41、区居民供应技术发展培训。452更多指南，请拜见中国对外矿业投资行业社会责任指南第八条。453摘自中国对外矿业投资行业社会责任指南第八条16VI.术语和缩略词定义在本指南中使用以下助动词：“应”表示要求；“宜”表示建议；“可以”表示同意；“能”表示可能或可以。461保密信息交换协议（AECI）：保密协议463变换能力：直接、内部进行化学或热变换资料的能力，不适用于整体签订或分包这些过程的企业。465手工开采（ASM）：在本指南中，手工开采是指以简单或非正式的方式睁开的采矿作业。形式既可以是男男女女独立作业，也可以是以家庭为单位构成，一般不具备法律地位。468小规模采矿（SSM）：在本指南中，小规

42、模采矿是指以小规模资本密度，高劳动机密型技术为特色睁开勘探、开采、加工、运输等活动的采矿作业。可以是以伙伴关系为团队，也可以是作为合作社、或是由数百名、甚至上千名矿工构成的其余拥有法律地位的协会和企业的成员。472ARC：审察评估委员会。ARC负责对评估报告进行核查，以保持评估标准的一致性，并作出合规性判断。ARC还负责在评估工作完成时对纠正措施进行审察。475评估：对人员、组织、系统、过程、企业、项目或产品进行谈论。477被评估方：包含在尽责检查评估范围内的一个或多个实体。479童工：“童工”是指任何不满15岁，或不满义务教育完成年龄，或不满该国家的最小就业年龄，以这三个年龄中最大者为准的任

43、何人。482483其余，1973的国际劳工组织最低年龄合约（138号）规定：准予从事按其性质或其工作环境很可能有害年轻人健康、安全或道德的任何职业或工作种类，其最低年龄不得少于十八岁。485参照“最有害的童工形式”定义，以认识关于可能影响少儿和青少年的健康、安全或道道德为的职业或工作种类详尽信息。4884891973的国际劳工组织最低年龄合约（138号）：/dyn/normlex/en/f?p=NORMLEXPUB:12100:0:NO:P12100_ILO_CODE:C138)17中国五矿化工进出口商会(CCCMC)：在中公民政部注册的全国性工业和非营利组织。由从事金属矿产及相关产品、非金属

44、矿物及相关产品、五金及相关产品、建筑资料、石油和石油产品、化学品及相关产品制造、进出口和其余相关活动的各种经济组织共同和自觉组建。495496中国指南：中国负责任矿产供应链尽责管理指南的简称。钴冶炼厂：加工钴精矿、中间产品或回收资料；生产粗制或精制钴产品或可直接用于下游制造企业的各种钴产品的实体。501受矛盾影响和高风险地区（CAHRAs）：受矛盾影响和高风险地区的特色是存在武装矛盾、大范围暴力活动或其余有害于民众的风险。武装矛盾的形式多种多样，如国际矛盾或非国际矛盾，有可能涉及两个或两个以上的国家，也有可能是解放战争、反叛、内战等。高风险地区是指有可能存在政局不稳或政治压迫、制度缺点、不安全

45、因素、民用基础设施崩溃、以及广泛暴力活动的地区。平常这种地区的特色是存在广泛侵犯人权和违反国际国内法律的现象。13507原产国：矿石开采所在国。509要点信息：本指南“要点信息”是指与被评估方尽责检查相关的任何和全部信息。这些信息有助于参加该建议的全部相关方（特别是员工和供应商）有效履行任务并履行建议所分配的责任。512下游制造：本指南“下游制造”是指钴资料作为生产某一产品的物质、资料、子部件或一部分，但不经过进一步精髓过程的任何操作。515内部物料控制系统：这些系统用于考据被评估方对记录、控制和监测被评估方接收、储存、加工或以其余方式办理资料的能力。518ISO：国际标准化组织。520认识你

46、的供应商（KYS）：KYS原则是为打击洗钱和恐惧主义融资。KYS原则要求企业成立与其交易的全部组织的身份系统，以清楚认识其业务关系，并拥有鉴别异常或可疑交易模式以及做出合理对付的能力。（信息本源：https：？dl=0）525大规模采矿（LSM）：在本指南中，大规模采矿指以大批资本、重型设施、高技术和明显劳动力（大中型）为特色的，不被视为SSM/ASM采矿的全部正式开采作业。528经合组织指南：经济合作与发展组织关于来自受矛盾影响和高风险地区的矿石的负责任供应链尽责检查指南的简称。responsible-supply-chains-of-minerals-from-conflict-affec

47、ted-and-high-risk-areas_9789264301962-zh13经合组织关于来自受矛盾影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽责检查指南第3版18532资质状态：一直切合标准要求。534资料：就本指南而言，“资料”是指任何含钴资料。536开采资料：用于金属初级生产的开采资料或物质。538货运产品：包含在评估时期销售并运出工厂的任何成品和二次、中间、半加工或其余资料。540回收资料：平常被称为回收物/废料。经合组织引导定义并由美国证券交易委员会参照的可回收金属是指“回收的终端用户产品或花费后的产品，也许是产品制造过程中产生的加工废料。回收金属包含剩余、过时、残次、荒弃的金属资料

48、。这些金属资料含有在矿物生产过程中适合回收的经过冶炼或加工的金属。依据经合组织指南的定义，部分加工、未加工的金属或其余矿石的副产品（比方矿渣）则不属于回收资料或二次料。546责任钴业建议（RCI）：一个致力于成立包含、可连续、负责任的钴供应链的国际家产缔盟。代表钴供应链中下游多个阶段的会员组织，与国际合作伙伴协作，提高供应链透明度，解决钴供应链中存在的社会和环境挑战，并促进供应链上下游的合作。550责任矿产建议（RMI）：责任商业缔盟（前身为电子行业公民缔盟（EICC）的会员制建议，从前称为无矛盾采买建议（CFSI）。553基于风险的评估计划：一个同意被评估方属于低风险单位的计划。低风险被评估

49、方可定义为来自低风险国家的被评估单位，他们只采买来自于低风险地区资料以切合这个项目的资格。556供应商：供应链中向冶炼厂供应原料的企业，供应商可能是采矿实体、贸易商、其余冶炼厂或下游用户。559供应冶炼厂：当被评估方从另一个实体接收资料时，供应冶炼厂是供应链中办理原资料的最后一个点。贸易企业和供应链的其余中转环节不会被视为供应冶炼厂。562办理厂：本指南办理厂包含使用非冶金或化学工艺进行破碎、选矿等操作生产钴精矿等钴矿产品的任何企业，且该钴产品在用于下游制造工艺从前需要进一步冶炼。565来料加工（Tolling）：一项交易，此中由冶炼厂代表客户进行加工，该客户保留该加工物料的所有权和/或决定这

50、些物料的数目。568交易：本指南交易是指在冶炼厂物料控制系统中接收资料的单个条目。交易可以单批次、容器、货箱或其余单位记录的单个条目。571上游保障系统:指经本指南所属单位考据和认同的、由独立第三方服务供应商供应的钴供应链上游尽责管理系统看守系统。19574575最恶劣形式童工：就本指南而言，适用1999年国际劳工组织最恶劣形式童工合约（第182号）中最恶劣形式童工（WFCL）的定义：577术语最恶劣形式童工包含：a.全部形式的奴役或近似奴役的做法，比方买卖少儿、债役、农奴制、以及逼迫或强迫劳动，580包含逼迫或强迫招募少儿参加武装矛盾；b.使用、威迫或供应少儿卖淫、制作色情制品或色情表演；c

51、.使用、采买或供应少儿从事非法活动，特别是用于生产和贩运违反国际合约所界定的药物；d.依据其性质或实行状况，可能伤害少儿的健康、安全或道德的工作。584585在分条款(d)中，国际劳工组织第190号建议要求考虑以下种类的工作（要点补充）：a.使少儿遇到身体、心理伤害，或性虐待的工作；b.在地下、水下或狭小空间内工作；588c.工作时使用危险的机械、设施及工具，或设计人工办理或运输重物；d.在不健康的环境下工作，比方，使少儿裸露在危险物质、药剂或办理过程中，或危险的温590度、噪音及损坏其健康的振动环境内；e.在特别困难的条件下工作，如工作时期，或在夜间工作中，孩子被非法软禁在雇主的房屋592内

52、。593594（1999年国际劳工组织最恶劣形式童工合约（第182号）：/dyn/normlex/en/f?p=NORMLEXPUB:12100:0:NO:P12100_ILO_CODE:C182国际劳工组织第190号建议：chir.htm）59820VII.订正历史和奏效日期本指南自封面所注明的“奏效日期”之日起奏效。601602603604605606607608609610611612613614615616617618619620621622623VIII.附件21附件I：上游供应链要求627628本附件对本指南中关于供应链管控和透明度系统以及高风险地区内实地风险评估的范围和方式提出了

53、更详尽的指导建议。主要重视于鉴别警告信号或红旗警告标记的供应链，所以需要增强尽责管理。631632本附件详尽说了然钴冶炼厂尽责管理系统的目标。尽责管理应基于钴生产国的法律要求，确保满足全部当地和国家法律要求。634635636被评估方需要供应以下凭据证明其尽责管理系统：637638采集并记录本附件中所描述的管控和透明度系统所要求的信息；被评估方可能使用任639何适合文档采集和保留所需数据点。640在发现警告信号或红旗警告标记的地方，需：641o睁开独立评估，可以是单独睁开或作为本评估的一部分，评估上游供应链参加者642自己尽责管理系统或基于本指南而睁开的风险解决绩效；643o睁开独立评估，考据

54、全部供应链参加者能否切合上游供应链要求。644645A.上游保障系统的考据和认同646647上游保障系统应经本指南所属单位组织的独立专家团队依照中国指南、经合组织指南及本指南对其进行考据及评估认同。被评估单位实行尽责管理是其应尽的责任。被评估方也可以使用经认同的上游保障系统公布的信息进行证明。650651上游保障系统的数据，报告和/或结果可以作为被评估方在本次评估时期证明其能否切合本指南的凭据。653被评估方可选择使用一个或多个上述上游保障系统，或可决定在尽责管理过程中不采纳上述选项。655656B.管控和透明度系统：数据点657作为管控和透明度系统的一部分，被评估方需要确立评估时期所收到的全

55、部资料的本源地。为了证明本源地，被评估方应最少保留全部开采料供应链的以下信息：659开采料的本源矿山的名称和地址等详尽信息；660加固、混杂、压碎、研磨、冶炼和/或精髓开采料的地址；661采掘方法，包含：662o手工开采（ASM）；663o小规模开采(SSM)；664o机械化采矿（中型或大型）(LSM)；665矿物被采掘、加工、浓缩、冶炼和/或精髓的时间；22666矿物的重量；667显示金属含量的化验结果。668669670增强尽责管理-仅适用于已鉴别出风险警告信号或红旗警告标记的状况671672本指南指南的第五部分B.2.小节确立：“当被评估方的尽责管理过程引起了警告信号或红旗警告标记，或被

56、评估方没法合理除掉一个或多个警告信号或红旗警告标记，被评估方应分析其供应链的实质状况”。关于鉴别出警告信号或红旗警告标记的供应链，被评估方应最少保留以下信息：676677看守链中对矿石进行初次办理和加工的冶炼企业，应按每一笔接收的钴资料交易凭据收678集，包含：679o关于开采料的上述全部环节的信息；680o矿物开采、贸易、办理和出口的全部地址和质量状况；681o矿山到被评估方之间的看守链文件；682o运输路线和运输工具；683o保证货物完好性的过程描述，同时应适合考虑到安保问题。684这些企业应把所采集到的以上信息向下游供应链进行表露，或经过第三方评估报告证明685其可追想性管理。68668

57、7供应链中全部上游参加者的活动和关系已被鉴别出警告信号或红旗警告标记的，需确立：688o上游参加者/企业的名称689o商业运营种类690o商业运营的合法性（资质、同意等合法性证明文件）691o全部权（包含得益全部权）692o企业架构，包含企业高管和董事的姓名693o与受矛盾影响和高风险地区的商业、政府、政治或军队的关系性694695确立与开采、贸易、运输和矿物出口相关的付款，包含支付给每个供应商的款项或交696易：697o向政府支付与矿物开采、贸易、运输和出口相关的全部税款，花费和特许开采698费；699o向政府机构和官员支付的与矿物开采、贸易、运输和出口相关的的全部款项或补700偿；701o

58、从矿山开始直至整个供应链中的各个环节全部向公共或个人安保或其余武装集体702支付的花费，除非法律严禁。70323704C.尽责管理实践和定性评估705706除了管控和透明度系统外，被评估方应评估供应商在发现风险警告信号或红旗警告标记时所睁开的尽责管理措施以及矿物开采、贸易、加工和出口的状况。708709此评估应要点关注但不限于以下供应链参加者：710办理厂711矿山作业（机械化或手工开采）712运输路线713714关于参加矿物开采和/或加工的供应链参加者而言，尽责管理实践和定性评估最少应包含本附件中以下各节所述的风险、过程、系统和程序。当已鉴别出警告信号或红旗警告标记时，被评估方可酌情依据其供

59、应链规模和复杂程度鉴别出其余风险，采纳其余适合的流程、系统或程序。7177181.办理厂评估719720办理厂应睁开由独立机构考据的实地风险评估。被评估方应参照经合组织指南关于上游企业风险评估指南的附件，特别是关于如何为有效风险评估创办有益条件以及如何成立实地评估团队的详尽信息。723724实地风险评估最少应试虑以下问题：725726尽责管理系统：727办理厂能否依照中国指南或经合组织指南，以及本指南及其附件I中规定的适728用要求，睁开尽责管理？729办理厂的尽责管理系统能否涵盖中国指南供应链政策示范模版（一类风险）或经730合组织指南附录II示范政策所定义的全部风险？731办理厂能否拥有强

60、有力的管理系统用于管理与最恶劣形式的童工相关的详尽风险？管理732系统能否与经合组织的鉴别和对付矿产供应链中最恶劣形式的童工问题所采纳的实质733行动指南保持一致14？734管控和透明度系统736737办理厂能否依据本指南和本附件B章节所定义的管控和透明度系统所要求的数据点保留所738有资料供应商和本源信息？739办理厂能否已向被评估方供应全部管控和透明度系统中的全部信息？740经合组织实质行动澄清该文件“不代表经合组织提出新的建议或其余建议，旨在简单解说经合组织尽责检查指南中提出的建议，以鉴别、评估和解决矿产供应链中最恶劣形式的童工。企业应参照经合组织尽责检查指南的全文，以获取相关从受矛盾影