期货公司第三方投顾尽职调查表清洁版

1、第三方投顾尽职调查表XX期货尽职调查表填表人：_尽调员：_XX期货有限公司年 月 日一、公司基本情况1.1公司名称、设立日期、办公办公地址、注册资本及经营范围1.2公司简介1.3股东构成及股权结构1.4公司的组织架构（包括所属集团或控股公司的组织架构图如有公司组织架构图，并说明各部门主要职能、各部门人员列出姓名和岗位）1.5公司资质相关信息私募基金协会备案有，备案登记时间 无会员资格/资质普通会员 观察会员 无违法、违规等记录无；有，原因_投资管理团队具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人否；是，列举3人 最近三年交易所警示函无；有，原因_内幕交易、权益输送等禁止

2、行为无；有，原因_因产品大幅亏损、流动性短缺等原因而致使的客户投诉或纠纷无；有，请详述_最近3年金融监管、xx、税务等行政机关及商业银行、自律管理等机构的不良诚信记录无；有，请详述_二、投资理念及风格2.1. 投资理念是什么？2.2. 通过何种方式确保投资理念的执行？2.3. 公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？2.4. 公司认为未来最理想的管理规模是多少？2.5. 是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？2.6. 定性和定量分析在投资决策过程中的地位和作用是怎样的？2.7公司如何管理投资策略？策略更换是否频繁？投资策略切换

3、有何评估流程？如何确保新策略取得良好业绩表现？三、投资决策3.1. 说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险监控过程、组合调整过程）。3.2. 管理团队的研究理念和研究方法，与业内其他团队相比，有何特点和优势，如何保持？四、风险监控4.1公司的风险管理理念和风险管理组织架构。4.2公司的风险监控目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况。4.3如何监控产品的下行风险？特别是当净值在面值以下的情况下，将采用哪些具体措施监控下行风险？4.4如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？4.5如何有效防范产品之间或产品向股东和其他权益相关人输送权益？实际运作中

4、，是否发生过权益输送行为？4.6公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的秘密？五、团队介绍5.1 公司管理团队介绍（包含姓名、从业年限、学历、简要工作经历等）。5.2 投资总监、投资经理以及其他投资管理人员的简介（包含姓名、从业年限、学历、简要工作经历等），其中3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人。六、业绩表现6.1 请提供本公司历史产品公开业绩（包括净值走势图、产品起止运行时间、产品规模、产品的收益率、夏普比率、最大回撤率、最大本金亏损率等），注明产品所对应的投资管理人员。6.2 若本公司历史业绩不满足三年，请提供核心人员过往公司管理历

5、史产品业绩（包括净值走势图、产品起止运行时间、产品规模、产品的收益率、夏普比率、最大回撤率、最大本金亏损率等），注明产品所对应的投资管理人员。6.3若无产品历史业绩，请提供核心从业人员管理的账户历史业绩（包括净值走势图、账户的起止运行时间、账户的规模、请以附件形式提供由经纪商盖章的账户股票或者期货交易对账单），注明账户所对应的投资管理人员。6.4 请说明产品或管理账户最大回撤发生原因。七、绩效评估7.1. 是否建立产品绩效评估体系？若有，请具体说明。八、其他补充说明九、项目联络人请确定具体的业务联络人，在将来合作中由其代表贵公司进行业务接洽。序号姓名手机固话E-mail邮寄办公地址邮政号码 公

6、司签章： 20 年 月 日附：经最近年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件盖公章（必备）；近三年或设立以来经审计的财务报表（如有）；法人代表身份证（必备）；证监会、协会等其他资格/资质证书（如有）；承诺函（见下文，必备）；证明资料文件清单（见下文，必备）。承诺函XX期货有限公司：我司已依照贵司XX期货尽职调查表的要求如实填写和提供相应资料文件和信息。现我司承诺如下：我司提供或填写的信息、资料文件均真实、准确、有效，不存在任何虚假、伪造或隐瞒，并且在上述信息或资料文件有任何变更时，于三个工作日内及时通知贵公司，同时提供更新后的信息或资料文件。如我司违反上述承诺，贵司有权直接终止与我司的

7、合作，并由我司承担相应的损失。特此承诺！XXXX有限公司二零一 年 月 日证明资料文件清单一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下资料文件： 中国证监会批准从事资产管理业务的资格/资质证书。二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交以下资料文件：（一）私募证券投资基金管理人出具的承诺函（二）资质证明资料文件1、私募证券投资基金管理人登记证明；2、基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图；3、xx登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图； 4、基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他基金业协会认可的投资管理人员从业记录证明材料。

8、（三）投资管理人职工或员工作经历证明包括3名投资管理人员的：1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资咨询顾问期间的委托管理协议; 2、基金从业资格/资质证明资料文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；3、其它基金业协会认可的证明材料。（四）投资业绩证明资料文件提供以下一项即可：1、曾管理的公募基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值与业绩比较基准变化情况证明；2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金产品净值与业绩比较基准变化情况证明；3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定时报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；4、聘任私募证券投资基金管理人担任投资咨询顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值与业绩比较基准变化情况证明；5、其他基金业协会认可的可查询验证的基金/产品投资业绩证明资料文件。（五）基金/产品投资业绩数据投资管理人员曾管理的基金/产品