后发国家现代化发展的优势与劣势的探讨

1、口摘要口本文首先简单介绍了口后发优势理论及一些代表性观点。其契从不同角度探讨 了在开放的全球化条件下发展中国家现代化发展具有的六大优势口并就全球化条件下口后发 国家所面临的外在发展劣势进行了分析口同时口对发展中国家在现代化进程中的内部失误加 以总结。口关键词口发展中国家 发展优势 发展劣势 现代化失误从世界现代化进程看许多国家都是抓住良好时机D实现经济起飞与发展。日德抓住日 世纪年代末国际经济第一次产业大调整及其他机遇日迅速在战争的废墟上崛起日成为经济 强国日:年代末国际经济第二次大调整跃出亚洲四小龙日将外国资本和先进的技术与本国本 地区的优势人力资源相结合乘势而上成为新兴工业国、地区工日年代

2、泰国、马来西亚、 印度尼西亚的经济也迅速发展。这些国家的经济起飞都有一个共同点就是抓住世界性的新 技术革命的机遇及与更先进国家的技术差距:利用比较宽松的国际自由贸易环境迅速崛起 与更先进国家的经济落差与科技落差在推动其现代化进程中发挥了重要作用。时异势移 目前发展中国家的发展环境面临新的内外环境的变化需要客观地分析对待全球化条件下 发展中国家面临的发展优势与劣势:未雨绸缪。一、后发效应与发展中国家的后发优势一个国家现代化的程度与速度取决于其内部条件和国际环境两方面因素前者是现代 化的内在动力后者是现代化的外在条件。现代化是一个逐步走向全面开放的进程：自始就与 近现代国际关系结下了不解之缘始终受

3、到世界体系、国际秩序及国际格局的强烈影响。是 否遇到宽松、有利的国际环境以及能否抓住这一发展机遇是其现代化能否实现的一个关键。 经济全球化已成为当今世界最显著的特征世界各国的经济联系比以往任何时候都更加密 切。这种国际环境为发展中国家充分地利用客观存在的发展优势最大限度地谋取后发展优 势所带来的利益促进本国经济跨越式发展提供了良好的条件和难得的机遇。n后发优势理论概述先后是相对而言的时间维度后发展国家经济地位相对落后而使之具有特殊的后发益处 即来自落后的后发优势日。这是年由美国著名经济史学家格申克龙在德、俄、意等 国经济追赶成功经验的分析基础上所创立的后发优势论。他认为0工业化前提条件的差异将

4、 影响发展的进程相对落后程度越高增长速度就越快。之后有多位学者继续充实了后发优 势理论。阿伯拉莫维茨提出初始条件与经济增长速度呈反向关系换言之落差决定了 潜 在力量与速度但潜在的力量与速度只有在一定的限制条件下才能实现:限制条件包括外在 的技术差距内在的社会能力及该国历史、现实及国际环境的变化。一国社会能力的不同决 定了后进国家是缩小还是最终扩大了与先进国的发展差距。要使潜在的优势变为现实的优势 就需要创造出一系列新的条件。赫尔希曼、南亮进等通过对新兴工业化国家经济高速增长 的分析提出后发国的经济增长能力将随着与先发国技术差距的缩小而缩小甚至消失能否 保持经济继续快速增长将取决于其能否成功实现

5、从模仿到创新的转变。伯利兹克鲁格曼、兹 东提出蛙跳理论认为相对于先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换的 高机会成本后发国家有更多的机会与更低的成本采用有广阔应用前景的最新科技有机会 在某些领域、某些产业实施技术赶超先进国反而被锁定在原有的技术水平上。蛙跳说明各国经济技术的发展既有连续性、累积性又有跳跃性和更替性。顼日开放条件下发展中国家的后发优势第一日资本的后发优势。发达国家拥有大量的资金:后发国家可以依靠引进外资解决本国 现代化起步阶段的资本积累严重不足的问题日实现日借鸡生蛋日之目的日这是由资本报酬递减 规律所产生的后发优势。发达国家的资本丰富日而发展中国家资本稀缺:资本报酬率

6、一般比发 达国家更高。自由流动的国际资本将从发达国家向发展中国家流动由此将会促使发展中国 家经济增长得更快。从绝对量来看:发达国家注入发展中国家的资金呈递增状态。流入的外 国资本对后发展国家持续保持较大的投资规模、实现经济增长是十分必要的条件:如同日军援 日、日经援日对日本、台湾等经济起飞起了重要作用。资本后发优势在后发国家不同阶段的表 现与作用不同日早期偏向于对资本数量的需求后期则对资本的质量提出更高的要求。在结构 方面日外资的引进过程日也就是先进的技术和管理经验的引进过程:并由此改善一国的技术结 构和产业结构。第二日技术的后发优势。发达国家花费巨资用于先进科技的创新研究:发展中国家则可在

7、生产实践中引用与应用之。不仅具有时间成本上的优势0而且节约了发展中国家的大量资源日 从而缩短了与发达国家的技术差距日在一定条件下超越技术发展的某些阶段日直接进入前沿 领域与发达国家展开竞争0实现技术的跨越式发展这方面旦本是一个典型。现代信息技术已 成为新时代加速后发国家经济发展和工业化步伐、发挥技术后发优势的重要支撑。跨国公司 的国际直接投资是技术转移的主体0技术外溢效应表现于多方面0一是对当地企业的示范和 模仿作用0引起本土企业的技术模仿。二是对相关前向联系与后向联系企业的带动作用0促使 新技术标准与质量水平的采用。三是对当地员工的技术水平、管理素质的培训作用0并扩散 技术和管理知识。第三0

8、人力的后发优势。发展中国家劳动力资源丰富、成本相对低廉0既是发展中国家的 比较优势0也是后发优势。这一优势被发达国家的工会认为是造成本国产业空洞化的主要原 因0并认为全球化条件下贸易、生产、投资的自由将进一步增强建立在廉价劳动力优势基础 上的对发达国家制造业的冲击0这是发达国家工会组织成为反全球化中坚力量的一个主要原 因。东亚国家和地区曾经是全球的制造中心0很大程度上得益于其庞大的廉价劳动力市场0 但也可能因此被0固化0于0加工厂0的角色0陷入比较优势的陷阱。成功的发展必须将高新技 术与本国丰富的劳动力资源相结合0实现人力资本的增殖及由简单劳动密集型向复杂劳动密 集型的转变。全球化国际背景、教

9、育国际化、因特网的建立、远程教育的扩展、跨国公司的 职员培训等都为发展中国家教宜的普及和人力资本水平的提高创造了便利0可极大地提高这 些国家劳动力的素质和水平。第四0制度的后发优势。社会现代化的重要组成之一即社会制度结构及其功能的革命性 变迁0不断激发和调动技术创新、思维创新与社会创造性活力。一种有效制度的形成0是一个 需要支付高额代价的不断试错的过程。激烈的国际竞争0使后发国家制度选择的空间有缩小 的趋势0为了适应国际竞争和合作的需要0其制度安排也逐渐向国际通行的制度靠拢0尤其是 那些具有国际惯例性质的正式规则。通过制度的移植、模仿和创新0推动现代化动力因素的 发展0节约制度创新和变迁的成本

10、0特别是时间成本0降低创新制度承担的社会风险0以相对 较小的社会成本和代价取得相对较大的发展收益。在技术、知识及人力资本等现代化动力因 素难以在短期内取得突破性进展的情况下0制度因素在后发国家的现代化进程中0成为具有 决定性意义的关键变量日很大程度上直接决定着后发国家现代化的成败。建构形成新的社会 激励结构日才能打破旧的社会局面日为现代化事业的发展提供稳定的社会秩序:在保护和催生 各种现代性因素的同时日逐步将它们整合成一种新的社会文明形态日为社会生活确立新的方 向日驱动整个社会朝着先进与文明的方向发展。第五日结构的后发优势。经济全球化和信息化促进了后发国家经济结构转变和工业化进 程的加快日从而

11、促进发展中国家以更快的速度提高资源配置效率。发展中国家大都是农业国日 经济发展过程就是把一个落后的农业经济转变为现代工业经济:最终实现工业化。落后的农 业部门生产率较低日而工业部门的生产率较高日把农业部门的劳动力和资本转移到工业部门日 可以提高整个社会的资源配置效率从而促进生产率较快的增长。这方面的后发优势在发达 国家是不存在的日因为在那里所有部门都现代化了日生产率差异较小日至少没有发展中国家农 业与工业的生产率差别大。不考虑其他因素日仅就结构转变而言发展中国家的经济增长速度 也要快于发达国家。第六日精神的后发优势。民族忧患意识经过正确的引导将形成民族强大的凝聚力将注意 力集中于主要矛盾即经济

12、和社会发展上从而使政府参与和领导经济建设的努力更为有效。 使整个国家上下一心日形成国家全面现代化发展的强烈的改革与发展意识。二、后发型国家现代化发展的劣势与难题n日后发型国家后发劣势的表现第一日后发国家地位的劣势。必须清醒地认识到日在经济全球化与现代化进程中日发展中 国家的后发地位是其本质性的最大劣势n并因此决定了发展中国家发展与竞争的劣势。如何 在推进现代化的同时日缩小与发达国家的技术差距日避免在国际分工中继续处于依附地位:是 后发国家面临的严峻挑战。经济现代化与全球化的过程也是世界各国利益再分配的过程:各 国都力争实现本国利益的最大化。由于发达国家是全球经济自由化的主要推动者和全球化 游戏

13、规则日的主要制定者日为保持优势日两条腿走路日一是加速自己的发展日从世界获得资源和 要素发展自己日二是抑制竞争对手的发展日采用各种手段遏制对手的发展日包括政治的、外交 的、贸易的、技术的和文化的等日如误导、限制、制裁等。广大的发展中国家在这一过程中 处于相对不利的被动地位日必须冷静沉着地抓住机遇、迎接挑战。此外日发展中国家内部竭力 维护既得利益、反对变革的强大的保守势力也是后发国家必须面对的严峻问题。第二日日益边缘化的危险。全球化时代的到来与国际环境的变化可能使后来者的现代化 进程变得困难日甚至在世界经济发展中被日益边缘化。跨国公司垄断世界约丁的新技术和 工艺日是发展中国家获得先进技术的主要来源

14、日但其转移的技术大部分是传统技术或适宜技 术日最先进的技术则被严格控制日旦本是实行本国技术保护的典型。为保证其领先地位以知 识产权保护为旗帜日发达国家利用科技差距日采用技术的黑箱化或模拟黑箱化等各种手段:加 大后发国家科技进步的难度。随着以专利法和知识产权保护为核心的制度性建设在国际上逐 渐完善日后发国家学习掌握先进科技的难度将不断增大0付出的代价也将越来越大0那种认为 科技是全世界公共产品的想法天真而无知。同时:现代化建设需要现代化的行为主体与相应 的制度文化系统日包括管理制度、文化传统、企业理念与劳动者的全面素质等:后发国家所引 进的技术能否发挥作用与制度文化与人员素质紧密相关日所引用的技

15、术产生淮南为桔日淮北 为椎日的尴尬效果在后发国家并不少见。第三日夕阳产业与生态环境破坏工业的转入。发达国家在产业调整过程中日把夕阳工业和 生态环境破坏性工业调整转移到发展中国家输出日污染日和日卑下日的劳动。瑞典经济学家冈 纳日缪尔达尔曾对发展中国家提出警告一个明显的事实在经济学著作中令人难解地被隐藏 起来日即发达国家的科技进步对不发达国家发生了、并正在发生一种总的说来有害其发展前 景的影响o在更多的发展中国家产业转移不仅没有带来明显的现代化水平的提升反而使 经济发展付出沉重的代价加剧恶化了生态环境问题印度便是一个典型的例子。第四期望值挫折。后发国家将传统性适应现代性要求的秩序颠倒过来先经过整合

16、再 运用整合后国家政权的力量来推动分化。作为现代化的倡导者、推动者和实行者的国家政权 起着异常重要的作用。获得推动现代化力量的首要条件是有效动员物质与社会资派其中获 得各个阶层和群体的支持又是首要因素。为此通常的做法是描绘现代化的远景和步骤证明 现代化终将为社会各个阶层带来巨大利益以提高期望值获得支持。较低的发展起点与政权 的作用容易造成一段时间经济的高速增长加之媒介的放大功能人们的期望值急速膨胀 甚至认为现代化最终实现指日可待。事实却是经济高速增长造成了机能失调引起经济秩序 紊乱贫富差距迅速拉大传统社会的机制仍在很大程度上发挥作用而政府缺乏足够能力使 资源的重新分配适应经济变化的要求国家职能

17、机构要培养出对付困难的能力需要时间。但 期望值颇高的人们并不理解他们只看到物价飞涨和市场混乱原以为唾手可得的满足无法 实现这时必然产生期望值的挫折这就是人们常说的对变化的承受能力不足社会的价值 体系容易出现紊乱的情形从而引起民众意向的转变甚至在一些国家引起动乱和政权的变 动。在面临着以强势经济和强势科学技术为基础的外来大众文化侵蚀的同时:传统文化道德 价值体系崩溃但却又未建立起适应新时代发展的现代文化价值观。旧的价值和规范系统的 迅速消失和不能发生作用新的价值和规范系统尚未确立形成价值真空现象。随之而来的 是自我认知、价值目标和道德规范的混乱:悲观涣散的情绪迷漫一国。第五发展中国家之间的严重分

18、歧与发达国家的抑制。发展中国家之间也存在诸多的矛 盾如殖民主义时代的历史遗产各国之间的经济互补性缺乏宗教与文化传统的差异各国 对共同关注的重要问题如发展问题国际关系问题等的理解与主张不同导致发展中国家之 间产生严重的分歧再加上西方发达国家的分化作用及难以预料的突发性因素更使之障碍重 重。顼后发型国家的现代化失误与早发内生型现代化模式相比后发型现代化具有明显的理性设计色彩具有明显的一 揽子解决的特点。后发型国家的现代化不仅要追赶发达国家早已实现的历史目标:还要适应 先进国家当前的科技新发展面临着日益加强的经济、政治、社会心理多重压力。为实现快 速追赶大都实行经济第一 、日效率优先的经济发展战略希

19、冀依靠经济的增长使所有政治 和社会问题随之迎刃而解实现社会经济超常规、跳跃式的发展。即以效率优先为基础:先 增长、后分配。表现在经济生活中就是对GNP指标的努力追求对高速度的强烈攀比。 为达到这一目标需要大规模地增加投资而大规模投资又要求有较高的资本形成和储蓄率 发达国家利用提供资金使后发国家成为附庸:受制于己导致殖民主义再版。同时后发国家 在利用与使用外资时缺乏智慧与眼光:资金浪费、腐败丛生已是司空见惯。这一发展战略实 行结果在亚非、特别拉美一些国家出现高通胀率、高失业率、高低收入两极分化和生存环境 恶化等引发的社会矛盾结果却是现代化的衰退。经济增长优先发展战略会带来社会诸方面 现代化步伐的

20、参差不齐日这种发展战略如今并不乐观。经济领域的发展无疑在现代化建设中 居于首要地位日但在经济起飞之后日仅靠经济单方面的增长日单纯强调以物质文明为主要内容 的经济现代化和工业化并不能实现全社会的协调发展:它应是包括经济、政治、社会、文化 科技和人的发展的综合整体的结构变动。英国社会学家英格尔斯特别强调日片面注重工业化 和经济发展是远远不够的日如果没有国民素质与技能的整体提高日不可能成功地从落后国家 最终跨入发达国家的行列。德国社会学家马克斯韦伯所提出的关于人的价值观、思维方式与 发展之间有相关性的观点早已受到世界的普遍认可。后发型国家在实施:赶超战略日时日应认 清自身所处的劣势和优势日力争在以人

21、为中心的全面、综合、平衡与持续发展的战略方针指 导下日逐步缩短与发达国家之间的距离。大多发展中国家经济落后日科技水平低下日工农业发展缓慢日资金缺乏。与制约经济发展 的自然与物质资源相比日高素质人力资本的缺乏更为突出日存在着教育严重落后问题。社会成 员思想观念落后日缺乏创新意识日人力资本对现代化的作用十分有限。更具嘲讽的是:发展中 国家高成本培养的本国人才亦流失严重0成为发达国家的人才供应地。人才的匮乏与大量外 流使这些国家的现代化举步维艰日正如马太福音所言日富者将给予更多日穷人则将其仅有 的亦剥夺而去。如拉美国家人才外流严重日在产业调整中技术创新滞后日产业升级缺乏保障日 外债迅速上升日无一例外都背上沉重的包御现代化进程受到极为不利的影响。经济发展、城乡与贫富收入的