人力资源内控手册

1、 一、人力资源管管理内部控制制手册说明为规范某某公司司人力资源管管理的风险管管理和内部控控制，确保某某某公司整体体战略以及人人力资源管理理规划目标的的实现，根据据某某公司全面面风险管理和和内部控制体体系相关要求求，制定本手手册。本手册描述了某某某公司人力力资源管理主主要工作流程程、流程中存存在的风险、控控制环节、流流程实施涉及及到的部门和和岗位等；针针对性地适用用于某某公司司总部和二级级公司的人力力资源管理；是某某公司整体体开展人力资资源管理的标标准型文件。人力资源管理内内部控制手册册主要分为以以下两个部分分：流程框架架、流程文档档。其中，流流程框架是业业务运作的整整体架构。本本手册涉及的的人

2、力资源管管理一级流程程包括一项：人力资源管管理，二级流流程主要有组织机机构管理、领领导人员管理理、招聘管理理、培训管理理、绩效考核核管理、薪酬酬管理、员工工关系管理、专专业技术资格格管理、社会会保险管理等等，三级流程程共21个；流程程文档是对各各三级流程具具体环节的详详细叙述，主主要包括流程程目标、适用用范围、相关关制度和规定定、流程图、流流程描述和风风险矩阵六个个组成部分，其其中流程描述述和风险矩阵阵存在对应的的关系。一、流程框架一级流程（1个个）：人力资资源管理二级流程（100个）：组织机构构管理、领导导人员管理、招招聘管理、培培训管理、绩绩效考核管理理、薪酬管理理、员工关系系管理、专业业

3、技术资格管管理、社会保保险管理、档档案管理。设定方法：二级级流程的划分分主要根据为为人力资源管管理业务内容容和实际情况况。三级流程（211个）：提取取业务主要节节点，侧着业业务关键环节节，注重区分分各种业务模模式控制。三级流程遵循加加强事前控制制的原则。结结合某某公司司现有的风险险防控体系的的实际构架，以以及人力资源源管理的实际际情况，人力力资源管理风风险控制三级级流程加强了了事前流程和和相关环节的的设置，规范范业务前期的的控制环节。二、流程文档本手册中，人力力资源管理风风险控制流程程文档遵循统统一、简洁、灵灵活的三个原原则。统一是是指现有的基基本管理框架架、管理模式式、工作流程程、文档名称称

4、尽量统一固固化；简洁和和灵活是指精精简人力资源源管理工作实实际操作过程程，确保人力力资源管理工工作实施的灵灵活性。现就相关流程描描述进行说明明：1、流程文档共共分为6个主主要部分：流流程目标、适适用范围、相相关制度和规规定、流程图图、流程描述述、风险矩阵阵2、流程图说明明：流程图由由流程说明、职职能带、岗位位、具体流程程构成。其中中输出文档是是指业务流程程过程中输出出的书面记录录或者过程痕痕迹。3、风险矩阵风险矩阵与流程程描述存在彼彼此对应关系系。风险矩阵阵主要由以下下几个部分构构成：控制目目标及编号、主主要风险事件件描述及编号号、现有控制制措施及编号号（对应流程程描述）、控控制方式、控控制实

5、施依据据（对应流程程文档）、依依据制度和规规定、责任部部门、责任岗岗位等。控制目标主要是是指通过控制制环节及流程程描述达到的的基本目标，与与流程目标一一一对应。主要风险事件是是某某公司人力力资源管理过过程中存在的的主要风险。现有控制措施与与流程描述中中现有流程步步骤描述存在在对应关系。控制实施证据与与流程文档彼彼此对应。目前，某某公司司人力资源管管理内部控制制手册编制完完成了现有的的基本流程，初初步搭建了人人力资源管理理的风险控制制规范。全面面的风险管理理和内部控制制是一个滚动动调整的过程程，某某公司司将根据今后后人力资源管管理运作的实实际情况和管管理构架变化化，新增业务务模式、业务务流程、业

6、务务制度情况，风风险事件库的的更新情况等等，进行及时时滚动调整。二、资金管理业业务流程框架架部门名称：人力力资源部、党党委干部部一级流程二级流程三级流程流程主导部门流程主导岗位人力资源管理组织机构管理1机构设置流程人力资源部、党党委干部部机构管理专员2岗位设置流程人力资源部、党党委干部部招聘管理3外部招聘流程人力资源部、党党委干部部招聘专员4内部选拔流程人力资源部、党党委干部部培训管理5培训计划编制流流程人力资源部、党党委干部部培训专员6培训计划实施流流程人力资源部、党党委干部部绩效管理7员工绩效考核流流程人力资源部、党党委干部部薪酬专员薪酬管理8工资总额管理流流程人力资源部、党党委干部部薪酬

7、专员9企业负责人年薪薪管理流程人力资源部、党党委干部部10员工薪资管理流流程人力资源部、党党委干部部人力资源管理干部管理11领导人员选拔任任用流程人力资源部、党党委干部部干部管理专员12领导人员综合考考评流程人力资源部、党党委干部部13后备干部选拔流流程人力资源部、党党委干部部14关键中层管理人人员任免流程程人力资源部、党党委干部部员工关系管理15人事档案接收流流程人力资源部、党党委干部部劳动关系专员16人事档案转出流流程人力资源部、党党委干部部17劳动合同签订流流程人力资源部、党党委干部部社会保险管理18社会保险增员（转转入）流程人力资源部、党党委干部部社保专员19社会保险减员（转转出）流程

8、人力资源部、党党委干部部专业技术资格管管理20专业技术资格评评审流程人力资源部、党党委干部部培训专员21专业技术资格聘聘任流程人力资源部、党党委干部部三、人力资源管管理内部控制制手册流程文文档人力资源管理1、组织机构管管理三级流程：机构构设置流程1. 流程目标标本流程阐述机构构设置程序，旨旨在确保此项项工作的规范范性和有效性性。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和规定【AR01】：中国铁路路物资某某公公司组织机构构管理制度项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专专员流程参与部门：机构设置部部门、人力资资源部、相关关综合部门、公公司领导、总总经理办公会会流程责任部门：人

9、力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01提出机构设置意意见人力资源部机构构管理专员AR01流程开始人力资源部机构构管理专员根根据公司管理理和业务发展展需要，提出出机构设置意意见【EF01】机构设置意见见02审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对机构设设置意见进行行审核，重点点审核与工作作需求、实际际情况的一致致性03提供背景资料和和定编建议机构设置部门机构设置部门提提供机构设置置的相关背景景资料，并对对人员编制提提出初步建议议04修改完善形成初初步方案人力资源部机构构管理专员人力资源部机构构管理专员综综合考虑有关关建议，修

10、改改完善后提出出机构设置初初步方案05审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对机构设设置初步方案案进行审核06会商、沟通提出出意见相关综合部门由办公室、规划划、投资、人人力、法律、审审计等部门进进行会商，对对机构设置方方案进行充分分讨论，提出出意见07修改完善形成上上会方案人力资源部机构构管理专员人力资源部机构构管理根据会会商情况，进进一步修改完完善，形成上上会方案，准准备好上会材材料【EF02】上会报告及方方案08审核人力资源部负责责人对上会方案和材材料进行审核核，确保准确确无误09审核公司分管领导机构分管领导对对上会方案和和材料进行审审核10审核公司主要领导公司主要领导对对上会方案和和材

11、料进行审审核，必要时时与其他成员员进行沟通11方案修改人力资源部机构构管理专员根据公司领导沟沟通审核情况况，对方案再再做修改完善善12审核人力资源部负责责人对方案进行再次次审核13研究决定总经理办公会召开会议，集体体讨论研究决决定机构设置置方案14拟定文件人力资源部机构构管理专员根据会议决定，拟拟定成立机构构的文件，正正式下发【EF03】机构文件流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01设置符合某某公公司战略和业业务发展需要要的组

12、织机构构R01由于战略变化和和业务发展的的影响，导致致组织机构不不能及时、有有效地符合需需要C01人力资源部机构构管理专员根根据公司管理理和业务发展展需要，提出出机构设置意意见手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02人力资源部负责责人对机构设设置意见进行行审核，重点点审核与工作作需求、实际际情况的一致致性手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03机构设置部门提提供机构设置置的相关背景景资料，并对对人员编制提提出初步建议议手工控制随时【AR01】机构设置部门机构设置部门C04人力资源部机构构管理专员综综合考虑有关关建议，修改改完善后提出出机构设置初初步方案手工控制

13、随时【AR01】人力资源部机构管理专员C05人力资源部负责责人对机构设设置初步方案案进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06由办公室、规划划、投资、人人力、法律、审审计等部门进进行会商，对对机构设置方方案进行充分分讨论，提出出意见手工控制随时【AR01】某某公司相关部门C07人力资源部机构构管理根据会会商情况，进进一步修改完完善，形成上上会方案，准准备好上会材材料手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部机构管理专员C08对上会方案和材材料进行审核核，确保准确确无误手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09机构分管领导对对上会方案和和材料进行审审核手工控制随时【A

14、R01】某某公司分管领导C10公司主要领导对对上会方案和和材料进行审审核，必要时时与其他成员员进行沟通手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C11根据公司领导沟沟通审核情况况，对方案再再做修改完善善手工控制随时【AR01】人力资源部机构管理专员C12对方案进行再次次审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人召开会议，集体体讨论研究决决定机构设置置方案【AR01】某某公司总经理办公会根据会议决定，拟拟定成立机构构的文件，正正式下发【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员三级流程：岗位位设置流程1. 流程目标标本流程阐述岗位位设置程序，合合理设置符合合组织职能需需要的岗位，确确保岗位

15、设置置工作的规范范性和有效性性。2. 适用范围围 某某公司总部部3. 相关制度度和规定 【ARR01】某某某公司岗位位编制管理办办法（征求意见见稿）项目姓名项目姓名编制钱地地审核赵辛流程责任岗位：机构管理专专员流程参与部门：岗位设置部部门、人力资资源部、薪酬酬委员会、公公司领导、总总裁办公会流程责任部门：人力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01提出岗位设置意意见人力资源部机构构管理专员AR01流程开始人力资源部机构构管理专员根根据公司管理理和业务发展展需要，提出出岗位设置意意见。【EF01】岗位设置意见见02审核人力资源部负

16、责责人人力资源部负责责人对岗位设设置意见进行行审核，重点点审核岗位设设置与工作需需求、实际情情况的一致性性。03拟定岗位设置初初步意见和岗岗位说明书岗位设置部门岗位设置部门拟拟定岗位设置置初步意见，根根据日常工作作内容，编制制岗位说明书书。【EF02】岗位说明书04汇总修改提出初初步方案人力资源部机构构管理专员人力资源部机构构管理专员汇汇总各部门岗岗位设置建议议，提出岗位位总体设置初初步方案。05审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对岗位设设置初步方案案进行审核。06审核方案测定岗岗位等级薪酬委员会薪酬委员会召开开会议，根据据岗位工作难难易、复杂程程度及对人员员的要求等情情况，对拟设设置机

17、构进行行测评，确定定岗位等级。07修改完善形成上上会方案人力资源部机构构管理专员人力资源部机构构管理专员根根据薪酬委员员会研究情况况，进一步修修改完善，形形成上会方案案，准备好上上会材料。【EF03】岗位设置报告告08审核人力资源部负责责人对上会方案和材材料进行审核核，确保准确确无误。09审核公司分管领导机构分管领导对对上会方案和和材料进行审审核。10审核公司主要领导公司主要领导对对上会方案和和材料进行审审核，必要时时与其他成员员进行沟通。11方案修改人力资源部机构构管理专员根据公司领导沟沟通审核情况况，对方案再再做修改完善善。12审核人力资源部负责责人对方案进行再次次审核。13研究决定总裁办

18、公会召开会议，集体体讨论研究决决定岗位设置置方案。14拟定文件人力资源部机构构管理专员根据会议决定，拟拟定岗位设置置的文件，正正式下发。【EF04】岗位设置文件件流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01合理设置符合组组织职能需要要的岗位R01由于调研不完善善等导致岗位位设置不符合合组织职能需需要C01人力资源部机构构管理专员根根据公司管理理和业务发展展需要，提出出岗位设置意意见。人力资资源部负责人人对岗位设置置意见进行审审核，重

19、点审审核岗位设置置与工作需求求、实际情况况的一致性。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部机构管理专员C02岗位设置部门拟拟定岗位设置置初步意见，根根据日常工作作内容，编制制岗位说明书书。【EF02】【AR01】岗位设置部门部门负责人C03人力资源部机构构管理专员汇汇总各部门岗岗位设置建议议，提出岗位位总体设置初初步方案。【AR01】人力资源部机构管理专员C04人力资源部负责责人对岗位设设置初步方案案进行审核。【AR01】人力资源部部门负责人C05薪酬委员会召开开会议，根据据岗位工作难难易、复杂程程度及对人员员的要求等情情况，对拟设设置机构进行行测评，确定定岗位等级。【AR01】薪酬委

20、员会薪酬委员会C06人力资源部机构构管理专员根根据薪酬委员员会研究情况况，进一步修修改完善，形形成上会方案案，准备好上上会材料。【EF03】【AR01】人力资源部机构管理专员C07人力资源部负责责人对上会方方案和材料进进行审核，确确保准确无误误。【AR01】人力资源部部门负责人C08分管领导对上会会方案和材料料进行审核。【AR01】某某公司分管领导C09公司主要领导对对上会方案和和材料进行审审核，必要时时与其他成员员进行沟通。【AR01】某某公司主要领导C10机构管理专员根根据公司领导导沟通审核情情况，对方案案再做修改完完善。【AR01】人力资源部机构管理专员C11人力资源部负责责人对方案进进

21、行再次审核核。【AR01】人力资源部部门负责人C12召开总裁办公会会，集体讨论论研究决定岗岗位设置方案案。【AR01】某某公司总裁办公会C13机构管理专员根根据总裁办公公会会议决定定，拟定岗位位设置的文件件，正式下发发。【EF04】【AR01】人力资源部机构管理专员2、招聘管理三级流程：内部部选拔流程1. 流程目标标本流程阐述员工工内部选拔程程序，旨在确确保此项工作作的规范性和和有效性，招招聘到符合组组织发展和岗岗位需要的人人员。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和规定 ARR01：某某某公司员工工招聘管理办办法项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人

22、部门、人人力资源部、公公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01提出空缺岗位用人部门流程开始。用人部门根据部部门实际需要要，提出空缺缺岗位需求【EF01】岗位需求申请请表02审核公司分管领导公司分管领导对对用人部门提提交的岗位空空缺和人员配配置申请进行行审核，审核核通过后签字字确认03审核公司主要领导公司主要领导对对用人部门提提交的岗位空空缺和人员配配置申请进行行审核，审核核通过后签字字确认04汇总、拟定内部部选拔方案人力资源部招聘聘专员汇总各部门用人人需求后，根根据岗位要求求，拟定内部部选拔方案05审核

23、人力资源部负责责人对部门经办人拟拟定的内部选选拔方案进行行审核06公布空缺职位信信息和任职要要求人力资源部招聘聘专员根据确定的内部部选拔方案，公公布空缺职位位信息和任职职要求07投递应聘申请公司员工公司员工填写职职位申请表，并并按要求投递递【EF02】职位申请表08收集、筛选简历历人力资源部招聘聘专员收集员工职位位申请表，并并根据学历、工工作经验、技技能水平等要要求进行初步步筛选09审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对通过初初步筛选的员员工材料进一一步审核10组织笔试、面试试人力资源部招聘聘专员人力资源部招聘聘专员组织初初步笔试、面面试，从人员员的基本素质质层面加以判断断与筛选【EF03

24、】面试评价表11参加面试用人部门负责人人用人部门负责人人对通过人力力资源部初步步笔试、面试试的人员，在在人力资源部部的协同下，开开展专业面试试，重点考察察应聘人员的的专业素养和和能力以及跟跟岗位的匹配配度12提出录用建议用人部门负责人人用人部门负责人人根据专业面面试情况，提提出录用建议议13拟定录用名单人力资源部招聘聘专员根据用人部门提提出的录用建建议，拟定录录用名单14审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对拟录用用名单进行审审核，审核通通过后签字确确认15审核公司分管领导公司分管领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认16审核公司主要领导公司主要领导对对拟录用名单单进行审核，

25、审审核通过后签签字确认17办理聘任手续人力资源部招聘聘专员对确定录用的人人员办理聘任任手续，发录录用通知书【EF04】录用通知书流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01招聘符合公司发发展和岗位需需要的人员R01由于岗位要求不不明，或与实实际需求不一一致导致招聘聘人员与岗位位不匹配C01用人部门根据部部门实际需要要，提出空缺缺岗位需求手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部招聘专员C02用人部门分管领领导对用人部部门提交的岗

26、岗位空缺和人人员配置申请请进行审核，审审核通过后签签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C03公司主要领导对对用人部门提提交的岗位空空缺合人员配配置申请进行行审核，审核核通过后签字字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导由于招聘方案设设计不合理，导导致未能招聘聘到与岗位相相匹配的人员员C04汇总各部门用人人需求后，根根据岗位要求求，拟定内部部选拔方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C05对招聘专员拟定定的内部选拔拔方案进行审审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06根据确定的内部部选拔方案，公公布空缺职位位信息和任职职要求手工控制随时【AR01】人力资源部

27、招聘专员由于招聘中未能能做到及时、有有效地沟通和和了解，导致致招聘人员与与岗位需求不不匹配C07公司员工填写职职位申请表，并并按要求投递递手工控制随时【EF02】【AR01】某某公司应聘员工C08收集员工职位位申请表，并并根据学历、工工作经验、技技能水平等要要求进行初步步筛选手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C09人力资源部负责责人对通过初初步筛选的员员工材料进一一步审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C10人力资源部招聘聘专员组织初初步笔试、面面试，从人员员的基本素质质层面加以判断断与筛选手工控制随时【EF03】【AR01】人力资源部招聘专员C11用人部门负责人人对通过人

28、力力资源部初步步笔试、面试试的人员，在在人力资源部部的协同下，开开展专业面试试，重点考察察应聘人员的的专业素养和和能力以及跟跟岗位的匹配配度手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C12用人部门负责人人根据专业面面试情况，提提出录用建议议手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C13根据用人部门提提出的录用建建议，拟定录录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C14人力资源部负责责人对拟录用用名单进行审审核，审核通通过后签字确确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C15公司分管领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C

29、16公司主要领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C17对确定录用的人人员办理聘任任手续，发录录用通知书手工控制随时【EF04】【AR01】三级流程：外部部招聘流程1. 流程目标标本流程阐述员工工招聘管理程程序，旨在确确保此项工作作的规范性和和有效性。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和规定【AR01】:某某公司员工工招聘管理办办法项目姓名项目姓名编制王隋强审核赵辛流程责任岗位：招聘专员流程参与部门：用人部门、人人力资源部、公公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流

30、程步骤描描述输出文档01分析、提出用人人需求用人部门流程开始用人部门分析部部门人员需求求，提出招聘聘申请【EF01】岗位需求申请请表02审核公司分管领导公司分管领导对对用人部门提提出的招聘申申请进行审核核，审核通过过后签字确认认03审核公司主要领导公司主要领导对对用人部门提提出的用人需需求进行审核核，审核通过过后签字确认认04汇总用人需求，拟拟定招聘方案案人力资源部招聘聘专员汇总各部门人员员需求，根据据岗位任职要要求等拟定招招聘方案05审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对拟定的的招聘方案进进行审核06发布招聘信息人力资源部招聘聘专员从内、外部多种种渠道发布招招聘信息，可经由下列列方式进行

31、：网络招聘平平台、刊登报报纸广告、接洽人力中中介机构、请请高校推荐、参加人才交交流会等等07收集、筛选简历历人力资源部招聘聘专员收到应聘者各项项资料，进行初步筛选选，审核其学学历、经验是是否符合岗位位需要，淘汰汰资格不合者者08审核人力资源部负责责人对通过初步筛选选的应聘者资资料进行审核核，进一步优优选符合条件件人选09组织笔试、面试试人力资源部招聘聘专员与用人部门配合合，拟定笔试试试题，对应应聘人员进行行考试。做好好面试的组织织准备工作，确确定参加面试试考官，通知知应聘者【EF02】面试评价表10参加笔试面试各部门负责人公司领导在人力资源部协协同下，各部部门负责人参参加本部门面面试，公司领领

32、导参加分管管部门负责人人招聘面试，重重点考察应聘聘人员的能力力素质与岗位位的匹配度11提出录用建议用人部门公司领导根据笔试、面试试情况，综合合比选，提出出录用建议12拟定录用名单人力资源部招聘聘专员根据用人部门提提出的录用建建议，拟定录录用名单13审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对拟录用用名单进行审审核，审核通通过后签字确确认14审核公司分管领导公司分管领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认15审核公司主要领导公司主要领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认16办理聘任手续人力资源部招聘聘专员对确定录用的人人员办理聘任任手续，发录录用通知【EF03】录用通知书

33、流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01确保招聘工作的的规范、有序序、有效，招招聘到符合公公司战略发展展和经营管理理需要的人员员R01由于用人部门对对岗位需求理理解有偏差，导导致招聘人员员与实际需求求不匹配C01用人部门分析部部门人员需求求，提出招聘聘申请手工控制随时【EF01】【AR01】某某公司各部门C02公司分管领导对对用人部门提提出的招聘申申请进行审核核，审核通过过后签字确认认手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C0

34、3公司主要领导对对用人部门提提出的用人需需求进行审核核，审核通过过后签字确认认手工控制随时【AR01】某某公司主要领导C04汇总各部门人员员需求，根据据岗位任职要要求等拟定招招聘方案手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员R02由于招聘方案不不符合实际需需要，导致招招聘不到合适适的人员。C05人力资源部负责责人对拟定的的招聘方案进进行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C06从内、外部多种种渠道发布招招聘信息，可经由下列列方式进行：网络招聘平平台、刊登报报纸广告、接洽人力中中介机构、请请高校推荐、参加人才交交流会等等手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C07收到应聘者各项项

35、资料，进行初步筛选选，审核其学学历、经验是是否符合岗位位需要，淘汰汰资格不合者者手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C08对通过初步筛选选的应聘者资资料进行审核核，进一步优优选符合条件件人选手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C09与用人部门配合合，拟定笔试试试题，对应应聘人员进行行考试。做好好面试的组织织准备工作，确确定参加面试试考官，通知知应聘者手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部招聘专员C10在人力资源部协协同下，各部部门负责人参参加本部门面面试，公司领领导参加分管管部门负责人人招聘面试，重重点考察应聘聘人员的能力力素质与岗位位的匹配度手工控制随时【AR01】某某

36、公司各部门负责人、部门分管领导C11根据笔试、面试试情况，综合合比选，提出出录用建议手工控制随时【AR01】某某公司各部门负责人、公司领导C12根据用人部门提提出的录用建建议，拟定录录用名单手工控制随时【AR01】人力资源部招聘专员C13人力资源部负责责人对拟录用用名单进行审审核，审核通通过后签字确确认手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C14公司分管领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认手工控制随时某某公司分管领导C15公司主要领导对对拟录用名单单进行审核，审审核通过后签签字确认手工控制随时某某公司主要领导C16对确定录用的人人员办理聘任任手续，发录录用通知手工控制随时

37、【EF03】人力资源部招聘专员3、培训管理三级流程：培训训计划编制流流程1. 流程目标标本流程阐述培训训计划编制程程序，旨在确确保此项工作作的规范性和和有效性，编编制符合战略略发展和业务务管理以及员员工个人发展展需要的培训训计划。2. 适用范围围 中国铁路物资资总公司3. 相关制度度和规定 【ARR01】总公司员员工培训管理理实施办法项目姓名项目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专专员流程参与部门：各部门、人人力资源部、公公司领导流程责任部门：人力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01拟定培训需求调调查通知人力资源部

38、培训训管理专员流程开始人力资源部培训训管理专员根根据培训计划划编制需要，拟拟定培训需求求调查通知02审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对培训需需求调查通知知审核确认后后下发03分析提出培训需需求公司各部门各部门根据部门门工作需要和和人员能力素素质特点，提提出培训需求求，填写培训训申请表【EF01】培训申请表04审核公司各部门负责责人各部门负责人对对本部门培训训需求计划进进行审核签字字05审核分管领导各部门分管领导导对培训需求求计划进行审审核签字06汇总、编制培训训计划人力资源部培训训管理专员人力资源部培训训管理专员汇汇总各部门培培训需求计划划，并根据公公司经营管理理实际情况，编编制年度培

39、训训计划【EF02】年度培训计划划07审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对年度培培训计划进行行审核08审核公司主要领导公司主要领导对对年度培训计计划进行审核核签字09下达培训计划人力资源部培训训管理专员下达年度培训计计划，办理正正式发文【EF03】文件年度培训训计划流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01编制符合战略发发展和业务管管理以及员工工个人发展需需要的培训计计划。R01由于没有充分了了解培训需求求，导致培训训计划不

40、符合合企业及员工工需要C01人力资源部培训训管理专员根根据培训计划划编制需要，拟拟定培训需求求调查通知手工控制随时【AR01】人力资源部培训管理专员C02人力资源部负责责人对培训需需求调查通知知审核确认后后下发手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03各部门根据部门门工作需要和和人员能力素素质特点，提提出培训需求求，填写培训训申请表手工控制随时【EF01】【AR01】各部门部门员工C04各部门负责人对对本部门培训训需求计划进进行审核签字字手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C05各部门分管领导导对培训需求求计划进行审审核签字手工控制随时【AR01】某某公司分管领导C06人力资源部培

41、训训管理专员汇汇总各部门培培训需求计划划，并根据公公司经营管理理实际情况，编编制年度培训训计划手工控制随时【EF02】【AR01】人力资源部培训管理专员C07人力资源部负责责人对年度培培训计划进行行审核手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08公司主要领导对对年度培训计计划进行审核核签字手工控制随时【AR01】某某公司主要领导三级流程：培训训计划实施流流程1. 流程目标标本流程阐述培训训计划实施程程序，旨在确确保此项工作作的规范性和和有效性，按按照培训计划划要求有效地地实施培训工工作。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和规定 AR001：某某某公司培训管管理实施办法法项目姓名项

42、目姓名编制盛孝党审核赵辛流程责任岗位：培训管理专专员流程参与部门：各部门、人人力资源部、内内外部培训机机构流程责任部门：人力资源部、党委干部部部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01拟定培训实施方方案人力资源部培训训管理专员流程开始人力资源部培训训管理专员根根据培训计划划安排，拟定定培训实施方方案，主要内内容要包括培培训时间、地地点、课程、师师资和参训人人员等【EF01】培训实施方案案02审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对培训实实施方案审核核03培训筹备人力资源部培训训管理专员人力资源部培训训管理专员发发出培训通知知，并根据方方案着手培训

43、训准备工作，如如联系培训场场所、落实培培训课程、教教材和师资等等04报名各部门员工各部门员工根据据工作需要，填填写培训报名名表【EF02】培训报名表05审核各部门负责人各部门负责人对对本部门员工工参训报名表表进行审核签签字06汇总人力资源部培训训管理专员人力资源部培训训管理专员汇汇总各部门培培训报名表07审核人力资源部负责责人人力资源部负责责人对培训报报名汇总表进进行审核08实施培训内外部培训机构构按照培训实施方方案，组织内内部师资，或或联合外部机机构，逐一落落实各项安排排09参加培训各部门员工各部门员工按要要求参加培训训，完成培训训项目安排的的所有课程和和相关内容10开展培训效果评评估人力资

44、源部培训训管理专员通过访谈或调查查问卷等方式式，对培训效效果进行评估估11培训登记备案人力资源部培训训管理专员人力资源部培训训管理专员对对各部门员工工参加培训相相关资料，如如成绩单、培培训证书、登登记表等相关关资料进行登登记备案流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01根据培训计划安安排，有效地地实施培训计计划。R01由于培训方案设设置不合理或或内、外部培培训条件问题题导致培训计计划不能有效效地实施。C01人力资源部培训训管理专员

45、根根据培训计划划安排，拟定定培训实施方方案，主要内内容要包括培培训时间、地地点、课程、师师资和参训人人员等。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部培训管理专员C02人力资源部负责责人对培训实实施方案审核核。【AR01】人力资源部部门负责人C03人力资源部培训训管理专员发发出培训通知知，并根据方方案着手培训训准备工作，如如联系培训场场所、落实培培训课程、教教材和师资等等。【AR01】人力资源部培训管理专员C04各部门员工根据据工作需要，填填写培训报名名表。【EF02】【AR01】某某公司公司员工C05各部门负责人对对本部门员工工参训报名表表进行审核签签字。【AR01】各部门部门员工C06

46、人力资源部培训训管理专员汇汇总各部门培培训报名表。【AR01】人力资源部培训管理专员C07人力资源部负责责人对培训报报名汇总表进进行审核。【AR01】人力资源部部门负责人C08按照培训实施方方案，组织内内部师资，或或联合外部机机构，逐一落落实各项安排排【AR01】人力资源部培训管理专员C09各部门员工按要要求参加培训训，完成培训训项目安排的的所有课程和和相关内容【AR01】某某公司公司员工C10通过访谈或调查查问卷等方式式，对培训效效果进行评估估【AR01】人力资源部培训管理专员C11人力资源部培训训管理专员对对各部门员工工参加培训相相关资料，如如成绩单、培培训证书、登登记表等相关关资料进行登

47、登记备案【AR01】人力资源部培训管理专员4、绩效管理三级流程：员工工绩效考核管管理1. 流程目标标本流程阐述总部部员工绩效考考核管理程序序，旨在确保保总部员工绩绩效考核管理理的规范性和合理性。2. 适用范围围 中国铁路物资资总公司3. 相关制度度和规定【AR01】两两项制度：某某公司员工绩效考核管理办法、总公司总部员工绩效考核管理实施办法 项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：员工绩效考考核管理流程参与部门：薪酬管理小小组、绩效薪薪酬管理委员员会、各部门门负责人及员员工流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01制定

48、方案薪酬专员【AR01】流程开始。根据总部员工绩绩效考核管理理实施办法，制制定总部员工工绩效考核操操作实施方案案。【EF01】总部员工绩效效考核操作实实施方案02审核人力资源部部门门负责人对总部员工绩效效考核操作实实施方案进行行审核，并提提出意见。03通知薪酬专员根据总部员工绩绩效考核操作作实施方案，下下发员工年度度绩效考核通通知。04制定方案部门负责人根据年度绩效考考核通知，制制定本部门员员工绩效考核核具体方案。05考核部门负责人组织对本部门员员工进行年度度绩效考核，并并提出考核结结果建议。06汇总考核结果薪酬专员对各部门员工年年度绩效考核核结果建议进进行汇总。07审核人力资源部部门门负责人

49、对汇总的各部门门员工年度绩绩效考核结果果进行审核，并并提出意见。08审议薪酬管理小组对各部门员工年年度绩效考核核结果进行审审议，并提出出意见。09审定绩效薪酬管理委委员会对各部门员工年年度绩效考核核结果进行审审定。10反馈薪酬专员反馈各部门员工工最终年度绩绩效考核结果果。11核对员工员工核对本人年年度绩效考核核结果。12受理薪酬专员员工对本人年度度绩效考核结结果提出异议议的，配合部部门，妥善解解决。流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任

50、岗位T01确保总部员工绩绩效考核管理理的规范性和合理性。R01由于实施方案制制定不合理，导导致总部员工工绩效考核结结果与实际情情况不符。C01根据总部员工绩绩效考核管理理实施办法，制制定总部员工工绩效考核操操作实施方案案。手工控制随时【EF01】【AR01】人力资源部薪酬专员C02对总部员工绩效效考核操作实实施方案进行行审核，并提提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C03根据总部员工绩绩效考核操作作实施方案，下下发员工年度度绩效考核通通知。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C04根据年度绩效考考核通知，制制定本部门员员工绩效考核核具体方案。手工控制随时【AR01】各部

51、门部门负责人C05组织对本部门员员工进行年度度绩效考核，并并提出考核结结果建议。手工控制随时【AR01】各部门部门负责人C06对各部门员工年年度绩效考核核结果建议进进行汇总。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C07对汇总的各部门门员工年度绩绩效考核结果果进行审核，并并提出意见。手工控制随时【AR01】人力资源部部门负责人C08对各部门员工年年度绩效考核核结果进行审审议，并提出出意见。手工控制随时【AR01】薪酬管理小组薪酬管理小组C09对各部门员工年年度绩效考核核结果进行审审定。手工控制随时【AR01】绩效薪酬管理委委员会绩效薪酬管理委委员会C10反馈各部门员工工最终年度绩绩效考核结果

52、果。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员C11员工核对本人年年度绩效考核核结果。手工控制随时【AR01】各部门员工C12员工对本人年度度绩效考核结结果提出异议议的，配合部部门，妥善解解决。手工控制随时【AR01】人力资源部薪酬专员5、薪酬管理三级流程：工资资总额管理流流程1. 流程目标标本流程阐述工资资总额管理程程序，旨在确确保工资总额额管理的规范范性和合理性。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和规定【AR01】总总公司所属单单位工资总额额管理办法项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：工资总额管管理流程参与部门：薪酬管理小小组、绩效薪薪酬管理委员员会、各二级级公司及人力

53、力资源部门流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01二级公司人事部部门薪酬专员AR01流程开始。根据总公司所属属单位工资总总额管理办法法，编制工资资总额预算及及调整计划建建议。02审核企业负责人企业负责人对总总额计划进行行审核，并上上报总公司审审批。03审核汇总薪酬专员对各二级公司上上报的工资总总额建议进行行审核汇总，提提出工资总额额整体预算及及调整建议。04审核部门负责人部门负责人对工工资总额建议议进行审核，并并提出意见。05审核审核薪酬管理小组对对工资总额建建议进行审议议，并提出意意见。06审核审议绩效薪酬管理委委员会对工

54、资资总额建议进进行审议，并并提出意见。07审核审定总裁办公会对工工资总额建议议进行审定。08反馈结果薪酬专员根据总裁办公会会审定的工资资总额建议，下下达工资总额额预控及调整整计划。【EF01】工资总额预控控及调整计划划09执行各二级公司人事事部门根据下达的工资资总额预算及及调整计划，合合理安排发放放各公司职工工工资。10编制报表各二级公司人事事部门根据工资总额发发放情况，编编报月度及年年度劳资报表表，并对劳资资管理运行情情况进行分析析。【EF02】年度及月度劳资资报表11审核汇总薪酬专员对各二级公司上上报的劳资报报表，进行汇汇总，编制全全系统劳资报报表并作报表表分析。12工效挂钩清算各二级公司

55、人事事部门根据工资总额发发放情况及年年度业绩考核核结果，上报报年度工效挂挂钩清算情况况。13审核企业负责人企业负责人对企企业年度工效效挂钩情况进进行审核后上上报总公司。14审核汇总薪酬专员对各二级公司年年度工效挂钩钩执行情况进进行审核汇总总。15工效挂钩清算薪酬专员根据工资总额总总体来源规模模，提出年度度工资总额清清算建议。16审核审核对年度工资总额额清算建议进进行审核，并并提出意见。17审议审议对年度工资总额额清算建议进进行审议，并并进一步提出出意见。18审定审定年度工资总额清清算建议提交交办公会审定定后，下达工工资总额清算算通知。流程结束。6、风险控制矩矩阵控制目标编号控制目标具体描描述风

56、险事件编号主要风险事件描描述控制活动编号现有控制措施描描述控制方式（手动控制/自动控制）控制频率控制实施依据依据的制度和规规定责任部门责任岗位T01编制规范、合理理的工资总额额预算及调整整计划，并严严格按计划发发放工资R01由于未按制度规规定测算工资资总额来源，导导致超来源制制定工资总额额计划C01二级企业人事部部门根据公司司管理和业务务发展需要，提提出工资总额额预算及调整整计划。企业业负责人进行行审核。 手工控制随时AR01各二级企业企业负责人人力资源部对各各二级公司上上报的工资总总额建议进行行审核汇总，提提出工资总额额整体预算及及调整建议。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员人力资源部负

57、责责人对工资总总额建议进行行审核，并提提出意见。手工控制随时AR01人力资源部部门负责人薪酬管理小组对对工资总额建建议进行审议议，并提出意意见。手工控制随时AR01某某公司薪酬管理小组绩效薪酬管理委委员会对工资资总额建议进进行审议，并并提出意见。手工控制随时AR01某某公司薪酬委员会绩效薪酬管理委委员会将审核核意见提交总总裁办公会，总总裁办公会对对工资总额建建议进行审定定。手工控制随时AR01某某公司总裁办公会根据总裁办公会会审定的工资资总额建议，下下达工资总额额预控及调整整计划。手工控制随时【EF01】AR01人力资源部薪酬专员根据下达的工资资总额预算及及调整计划，合合理安排发放放各公司职工

58、工工资。手工控制随时AR01二级企业人事部部门机构管理专员R02由于二级单位未未严格执行工工资总额预控控及调整计划划，导致超计计划发放工资资根据工资总额发发放情况，编编报月度及年年度劳资报表表，并对劳资资管理运行情情况进行分析析。手工控制随时【EF02】AR01二级公司人事部部门薪酬专员人力资源部薪酬酬专员对各二二级公司上报报的劳资报表表，进行汇总总，编制全系系统劳资报表表并作报表分分析。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员二级企业人事部部门根据工资资总额发放情情况及年度业业绩考核结果果，上报年度度工效挂钩清清算情况。手工控制随时AR01二级企业人事部部门薪酬专员二级企业负责人人对企业年度度

59、工效挂钩情情况进行审核核后上报总公公司。手工控制随时AR01二级企业企业负责人人力资源部薪酬酬专员对各二二级公司年度度工效挂钩执执行情况进行行审核汇总。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员人力资源部薪酬酬专员根据工工资总额总体体来源规模，提提出年度工资资总额清算建建议。手工控制随时AR01人力资源部薪酬专员某某公司薪酬管管理小组审议议后提交总经经理办公会审审定下发手工控制随时AR01某某公司薪酬管理小组三级流程：企业业负责人年薪薪管理1. 流程目标标本流程阐述所属属企业负责人人年薪管理程程序，旨在确确保所属企业业负责人年薪薪管理的规范范性和合理性。2. 适用范围围 某某公司3. 相关制度度和

60、规定【AR01】：总公司所所属企业负责责人薪酬管理理办法 项目姓名项目姓名编制乔利滨审核赵辛流程责任岗位：企业负责人人年薪管理流程参与部门：薪酬管理小小组、绩效薪薪酬管理委员员会、各二级级公司流程责任部门：人力资源部4.流程图5.流程描述编号流程步骤责任岗位现有制度和规定现有流程步骤描描述输出文档01薪酬专员薪酬专员流程开始。根据国家及国资资委有关政策策规定，制定定完善所属企企业负责人年年薪管理办法法。【EF01】所属企业负责人人年薪管理办办法02审核部门负责人部门负责人对办办法进行审核核，并进一步步修改完善。03审核薪酬管理小组薪酬管理小组对对办法进行审审核，并提出出修改意见，进进行完善。0