投资证券人员绩效考核

1、生命中，不断地地有人离开或或进入。于是是，看见的，看看不见的；记记住的，遗忘忘了。生命中中，不断地有有得到和失落落。于是，看看不见的，看看见了；遗忘忘的，记住了了。然而，看看不见的，是是不是就等于于不存在？记记住的，是不不是永远不会会消失？ 投资证券人员绩绩效考核19.1 投投资部关键绩绩效考核指标标序号KPI指标考核周期指标定义/公式式资料来源1投资预算编制及及时率季/年度100%投资部2投资计划完成率率季/年度100%投资部3投资预算控制率率季/年度100%财务部4投资回报阶段目标达成率季/年度100%投资部5项目研究报告的准确性季/年度项目评审过程中中发现项目研研究报告的出出错次数投资部

2、6投资项目运行监监控报告提交及时率率季/年度100%投资部7投资方案通过率率季/年度100%投资部19.2 证证券部关键绩绩效考核指标标序号KPI指标考核周期指标定义/公式式资料来源1信息披露及时率率季/年度100%证券部2各类材料制作合规性季/年度因对外信息披露露的相关材料料、上报证管管办及政府主主管部门材料料不符合相关关规定而被退退回的次数证券部董事会监事会3季报、半年报、年报编制的及时时率季/年度100%证券部4股东大会筹备满意度季/年度与会股东对股东东大会筹备的的满意度评价价的算术平均均值证券部5配股、分红等方案的通过率季/年度100%证券部6投资咨询答复及时率季/年度100%证券部1

3、9.3 融融资部关键绩绩效考核指标标序号KPI指标考核周期指标定义/公式式资料来源1融资总额季/年度企业运用各种方方式向机构或或个人筹集资资金的总额财务部2融资计划完成率率季/年度100%融资部3渠道拓展计划达成率季/年度100%融资部4融资成本降低率率季/年度100%财务部5融资周期季/年度完成某项融资项项目所需要的的时间融资部6融资报告通过率率季/年度100%融资部7融资分析报告提交及时率季/年度100%融资部19.4 营营业部经理绩绩效考核指标标量表被考核人姓名职位营业部经理部门营业部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1佣金收入20%考核期内佣金收收入达到 元以

4、上上2部门工作计划完成率15%考核期内部门工工作计划完成成率在 %以上3经营成本降低率率15%考核期内经营成成本降低率达达 %4客户资产规模15%考核期内客户资资产规模达到到到 元以以上5员工持证率10%考核期内员工持持证率达 %6客户投诉解决率率5%考核期内客户投投诉解决率达达100%7新增客户数量5%考核期内新增客客户数量达到到到 户8有效客户数量5%考核期内有效客客户数量在 户以以上9客户满意度5%考核期内客户满满意度评分在在 分以以上10员工管理5%考核期内部门员员工绩效考核核平均得分在在 分以以上本次考核总得分分考核指标说明1.客户投诉解解决率客户投诉解决率率1000%2.有效客户数

5、数量指在营业部开户户且在一定时时期内有交易易记录的客户数数量被考核人考核人复核人签字： 日日期：签字： 日日期：签字： 日日期：19.5 客客户经理绩效效考核指标量量表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1存量客户资产20%考核期内存量客客户资产达到到 元以以上2新增客户资产15%考核期内新增客客户资产达到到 元以以上3客户资金周转率率15%考核期内客户资资金周转率达达 %4客户资产流失率率15%考核期内客户资资产流失率低低于 %5客户资产增值率率10%考核期内客户资资产增值率在在 %以以上6投诉解决率5%考核期内客户投投诉解

6、决率达达到00%7客户满意度10%考核期内客户满满意度评分在在 分以以上8协作部门员工满意度5%考核期内协作部部门员工满意意度评分在 分以以上9领导满意度5%考核期内领导满满意度评分达到 分以上本次考核总得分分考核指标说明1.客户资金周周转率客户资金周转率率=100%2.客户资产流流失率客户资金流失率率=100%3.客户资产增增值率客户资产增值率率=100%4.投诉解决率率投诉解决率=100%被考核人考核人复核人签字： 日日期：签字： 日日期：签字： 日日期：19.6 营营业部绩效考考核方案方案名称营业部绩效考核核方案受控状态编 号一、目的 为提高客户户服务水平，鼓鼓励客户经理理开发新客户户，

7、提高营业业部员工的积积极性。 为全面提升升业务素质，促促进营业部业业务发展，保保证营业指标标的实现。 为进一步深深化绩效管理理制度，明确确考核指标，促促进绩效考核核科学化、规规范化。根据公司有关绩绩效管理规定定和营业部部管理办法，特特制定本方案案。二、考核原则（一）公平、公公正、公开的的原则绩效考核的标准准、考核程序序和结果应客客观公正，符符合公司的有有关规定，并并向内部全体体员工公开。（二）责任结果果导向原则引导员工用正确确的方法做事事，不断追求求工作的效果果，通过绩效效考核不断改改进工作态度度和方式，以以达到更好的的成效。（三）定性和定定量相结合原原则营业部考评指标标分为定性和和定量两种，

8、其其中以定量为为主，约占660%，以定性为辅，约约占40%。三、绩效考核小小组成员按照考核制度，设设立绩效考核核小组，组长长由人力资源源部经理兼任任，其他主要要成员有营业业部经理、营营业部主管、绩绩效主管、绩绩效专员等，小小组人数应为为奇数。考核核小组对客户户经理进行考考评考核，其其工作直接向向公司总经理理负责。四、客户经理薪薪酬标准 客户经理的的薪酬由基本本工资（具体体见客户经理理基本工资标标准一览表）和和提成工资构构成。其薪酬酬从其实现的的全部收入中中兑付，包括括名下管理的的存量客户资资产、新增客客户资产产生生的佣金和利利差收入（以以下分别简称称“存量收入入”和“新增增收入”）客户经理基本

9、工工资标准级别月基本工资标准（元）管理客户资产（万元）资产标准一级客户经理60005000以上（含5000）新增二级客户经理420030005000（含3000）新增三级客户经理300010003000（含1000）新增四级客户经理20004000以上（含4000）新增存量五级客户经理150025004500（含2500）新增存量六级客户经理120015002500（含1500）新增存量七级客户经理10005001500（含500）新增存量八级客户经理880500以下新增存量 客户经理的的存量收入只只支付其基本本工资，超出出基本工资的的存量收入不不计提提成工工资。 客户经理的的新增收入，首首先

10、弥补存量量收入不足以以支付基本工工资的差额部部分，补差后后剩余部分按按30%计提提其提成工资资。 客户经理当当月的存量收收入和新增收收入低于基本本工资标准的的，按照实际际收入全额支支付基本工资资。若实际收收入低于当地地最低工资标标准，则暂按按最低工资标标准支付基本本工资。 每年终，对对客户经理管管理的存量、新新增收入与其其个人基本工工资收入进行行总清算。若若有差额，则则差额首先抵抵扣本办法第第六条所述的的当月实际收收入与最低工工资标准的差差额，之后再再一次性补发发基本工资收收入与本人基基本工资标准准的差额。 客户经理的的新增客户提提成长期有效效。客户经理理的提成工资资按5%的比比例计提风险险责

11、任基金。若若客户经理当当年没有出现现经济责任纠纠纷，则风险险责任基金于于次年六月份份予以返还。五、考核内容客户经理的考核核分为月度考考核、季度考考核、年度考考核。 月度考核客客户经理名下下管理的客户户资产创造收收入，其考核核结果作为客客户经理工资资发放依据。 季度考核客客户经理的任任职资格，其其考核结果作作为客户经理理调级依据，考考核是否称职职，不称职的的予以降级，并并接受客户经经理的晋级申请。 年度考核结结果作为客户户经理劳动合合同续签依据据。首先，对客户经经理当年名下下管理客户资资产创造的总总收入情况进进行考核，若若达不到其全全年基本工资资总收入标准准，属于八级级客户经理的的，第二年不不再

12、续签劳动动合同；属于于47级的，在在第二年第一一季度予以降降级（降一级级），若在该该季度（或当当年以后某一一季度）中，名名下客户资产产总收入达到到或超过其对对应级别工资资总收入标准准的，则有资资格申请晋级级。反之，不不能申请晋级级。其次，在完成上上述考核的基基础上，营业业部再按照专专业服务绩效效考核细则中中所列各项专专业指标，对对48级客户经理理进行考评打打分。对于评评分位列后两两位且属于八八级客户经理理的，第二年年不再续签劳劳动合同。对在一个年度内内工作时间不不满六个月的的客户经理，其其年度考核可可以跨入到下下一个年度一一并进行。 考评指标的的统计由营业业部综合业务务部负责组织织，并交由考考

13、核小组决定定。对于客户户经理某个单单项工作不满满意的评价应应附带具体原原因和改进措措施。六、考核细则（一）指标构成成及权重考核指标包括客客户资金周转转率、客户资资产流失率、客客户资产增值值率、客户满满意度、协作作部门员工满满意度指标、部部门经理满意意度、总经理理满意度等。具具体各项指标标的权重，如如下表所示。营业部员工绩效效考核表指标类别指标项目权重考核得分指标得分合计得分定量客户资金周转率15%客户资产流失率30%客户资产增值率20%定性客户满意度15%协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注（二）指标说明明 客户资金周周转率=成交交量（考核期期）/（期期末总资产期初总资产产）/

14、2营业部周转率=营业部成交交量（考核期期）/（营营业部年初总总资产营业业部年末总资资产）/2以营业部周转率率为基准，基基准分值为1100分。假假定营业部周周转率为1.2，某客户户经理同期周周转率为1.4，则该项项目得分为（11.4/1.2）100015%=17.55分。 客户流失率率=流失客户户托管市值/所管理客户户托管市值合合计。以营业业部正常流失失率为基准，基基准分值为1100分，客客户经理客户户流失率每增增减1个百分分点，则相应应分值增减110分。假定定营业部正常常流失率为33.5%，某某客户经理同同期流失率为为2.5%,则本项得分分为（100010）30%=333分。 客户资产增增值率

15、（期期末资产总值值期初资产产总值）/期期初资产总值值。完成增值值率/计划增增值率100020%，即为该项项最后得分。 客户满意度度由营业部随随机抽取客户户样本进行问问卷调查，抽抽取每位客户户经理的客户户数，每次不不少于5人。对对于非现场客客户，采取电话访访问、邮寄问问卷或电子邮邮件方式。客户根据自己的的切身体会，按按照营业部部客户满意度度调查表的的指标内容逐逐项打分。客客户经理的客客户满意度为为所有问卷评评分的算术平平均值，满分分为100分分，基准满意意度为60分分。若某客户户经理考核期期客户满意度度为66分，则则该项得分为为（66/660）100015%=16.55分。营业部客户满意意度问卷

16、调查查表序号客户经理服务指标您的满意程度ABCDE1客户经理能积极主动与您保持联络2对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复3在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情4客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训5客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）6客户经理能对您选用的新交易手段进行培训7客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种8客户经理能充分了解您的投资个性9客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给予关注和评价10客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您合计填写说明其中A10分、B8分、C6分、D4分、E2分，所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分。 协作部门员员工满意度、领领导满意度等等满意度评分分，由相关人人员按照百分分制打分，其其基准分值为为60分。评评分总和的算算术平均值/601000权重，即即为最后得分分。 客户经理在在考核期内若若发生客户重重大投诉（重重大投诉指为为营业部带来来恶劣影响事事件的投诉），客客户满意度成成绩视为0分分，即使达到到更高级别的的客户经理任任职标准，也也不能晋级，直直至客户满意意度达到公司司要求。七、附则 本办法由公