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文档简介

1、2019年证券公司风险管理基本制度2019年5月目录第一章总则3第二章风险管理组织架构及职责分工4第三章子公司风险管理9第四章风险管理机制10第五章风险管理信息系统和数据11第六章风险识别与评估13第七章风险监测和应关于15第八章风险报告和处治16第九章履职保证19第十章风险管理文化建设20第十一章风险管理考核20第十二章附则21第一章总则第一条为保证公司持续、健康、稳定发展，有效防范和化解经营风险，依照证券法、证券公司监督管理条例、证券公风险控制指标管理办法、证券公司全面风险管理规矩、法金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）等相关法律法规，并且接合公司实际，制定本制度。第二条 本制度所称

2、全面风险管理，是指围绕公司战略目标，由程管理。公司将子公司纳入公司全面风险管理体系。第三条公司风险管理的总体目标是建立健全公司风险管理体系提升公司风险管理水平实现公司业务发展风险与收益的动态平衡以及公司整体风险的可测、可控、可承受，为公司发展保驾护航。第四条公司风险管理遵循的原则：（一）（二）（三高级管理人员和一个履行风险管理职责的职能部门,其履职权限不受任何其他部门和个人的干预，以确保风险管理的独力性。（四）（五理。第二章 风险管理组织架构及职责分工第五条 根据全面风险管理的要求建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的风险管理组织架构，囊括董事会(风险控制委员会)、监事会，经理层，风险管理部、

3、合规部、各职能部门，业务部门及子公司共四个层级。理的最终责任，主要职责囊括：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三等风险管理政策；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接勾通机制；（七）审议重大风险事项的处治方案，审阅处治结果。（八）公司章程规则的其他风险管理职责。董事会可授权其下设的风险控制委员会履行其全面风险管理的部分职责。第七条公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并且敦促整改。第八条经理（总经理办公会议是风险管理工作的管理机构关于全面风险管理承担主要责任，具体职责囊括：（一）制定风险管理制度，并且适时调整；（二司的风险管理机制；（三关于其进行监督，即时分析原因，并且根据董事会的授权进行处理；（四）组织关于公司市场风险、信用风险、流

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