EHS法律法规合规性管理规定模版

1、 EHS法律法规合规性管理规定1 总则1.1 目的为评价QDSDXX大区对适用的EHS法律、法规和其他要求的遵守情况，特制定本程序。1.2 范围本程序适用于QDSDXX大区各级单位对遵守EHS法律、法规和其他要求合规性评价的管理。2 职责2.1 大区安委会安委会是本程序的归口管理部门，负责：（1） 组织适用的EHS法律、法规和其他要求的合规性评价工作。（2） 组织对不符合项采取相应的纠正和预防措施，建立并保持合规性评价记录。2.2 城市公司工程管理部城市公司工程管理部负责职责范围内适用的EHS法律、法规和其他要求的合规性评价工作。3 评价准备3.1 评价小组组成大区及城市公司应分别组成跨部门的

2、合规性评价工作小组，明确成员职责。3.2 评价方法选择合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行，通过以下方法进行：（1） 日常或专项EHS监督检查；（2） 对监视和测量结果进行分析；（3） 对相关文件和(或)记录进行评审；（4） 对施工项目或重点工作的评审；（5） 体系审核；（6） 安全、环保专项评价、清洁生产审核。3.3 评价频次3.3.1 XX大区及城市公司每年应组织进行一次适用的EHS法律、法规和其他要求的有效性及遵守情况综合评价。综合评价应在管理评审之前完成。3.3.2工程管理部在履行EHS监督检查职责时，应同时对各项目部遵守EHS法律、法规和其他要求的情况进行

3、检查。3.4 提出评价要求（1） 应提出评价的组织要求；（2） 应提出参与评价人员的资质要求；（3）应提出评价所需准备资料及法律、法规与其他要求的具体要求；（4） 应对所要评价的要素与适用条款一一对照，编制评价表格，确保内容无遗漏。4 评价实施4.1 制定计划合规性评价工作计划应明确评价的内容、时间、方式、方法、责任部门和责任人、以及具体的实施要求等，应形成文件，经安委会批准后实施。4.2 收集相关资料收集的内容包括：（1）省部级、直辖市等颁布的法律、法规、条例、规章、制度、标准和其他要求。 （2）省部级、直辖市等有关产业政策、规范。 （3）行业主管部门的规定、指南。（4）和政府机构的协定。

4、（5）和顾客的协议。 （6）自愿性原则或业务规范。 （7）社区团体或非政府组织的协议。 （8）组织对公众的承诺。 （9）公司的其他要求。收集渠道主要有：国家安全生产监督管理总局、地方政府网站、行业协会、上级主管部门、第三方机构等。4.3 分类汇总对收集的法律法规进行分类后汇总，形成正式的法律法规清单：按法律类型分类：法律、法规、行业规章、标准、地方法规、其他相关要求等。按不同专业分类：综合、危险源及应急预案管理、化学品、员工权益、伤亡事故调查与处理及工伤、劳动防护用品、消防与防雷管理、建设项目、培训考核、特种设备特种作业、职业健康安全、电气安全、交通安全、标准及其它等13大类。4.4识别条款（

5、1）各职能部门负责识别与本部门工作相关的法律法规条款。（2）与相关部门及人员进行讨论，确认合理性及完整性。（3）如果某些条款涉及到多个部门，相关部门均应识别。4.5开展评价（1）收集各类资料，可能包括：监测结果、各类许可证、安评报告、“三同时”报告、验收报告、检查记录、运行记录、资格证书、各类事故事件统计资料等。（2）根据实际运行情况，开展评价，形成客观的评价记录。4.6问题整改对不满足法律法规的事项进行汇总分析，形成正式的EHS合规性评价报告。合规性评价报告应至少包括以下内容：（1）评价的对象、时间、方式、参评者、依据的法律、法规和其他要求；（2）对法律、法规和其他要求遵守情况的总体评价；（3）不符合及改进的要求；（4）资源需求。（5）对每一条不满足法律法规的事项进行原因分析，提出整改措施，并上报管理层。（6）落实整改措施，确保问题得到关闭。4.7结果运用根据前几步的工作，对现有