公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批指南

1、 【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批一、项目信信息1.项目名名称：公公募基金金管理公公司设立立、公募募基金管管理人资资格审批批2.项目编编码：4440009二、设定依依据证券投资资基金法法第十十二条：公开募募集基金金的基金金管理人人，由基基金管理理公司或或者经国国务院证证券监督督管理机机构按照照规定核核准的其其他机构构担任。证券投资资基金法法第十十三条：设立管管理公开开募集基基金的基基金管理理公司，应应当具备备下列条条件，并并经国务务院证券券监督管管理机构构批准：三、受理机机构中国证监会会办公厅厅四、审核机机构中国证监会会证券基基金机构构监管部部五、审批数数量

2、无数量限制制六、审批收收费依据据及标准准不收费七、办理时时限公募基金管管理公司司设立审审批:66个月证券投资资基金法法第十十四条：国务院院证券监监督管理理机构应应当自受受理基金金管理公公司设立立申请之之日起六六个月内内依照本本法第十十三条规规定的条条件和审审慎监管管原则进进行审查查，作出出批准或或者不予予批准的的决定，并并通知申申请人；不予批批准的，应应当说明明理由。公募基金管管理人资资格审批批:200个工作作日中国证券券监督管管理委员员会行政政许可实实施程序序规定（证证监会令令第666号）第第三十四四条：除除本规定定第四章章规定的的由派出出机构进进行初步步审查的的行政许许可、中中国证监监会和

3、其其他行政政机关共共同作出出决定的的行政许许可外，中中国证监监会实施施行政许许可应当当自受理理申请之之日起220个工工作日内内作出行行政许可可决定。220个工工作日内内不能作作出行政政许可决决定的，经经中国证证监会负负责人批批准，可可以延长长10个个工作日日，并由由受理部部门将延延长期限限的理由由告知申申请人。但但是，法法律、行行政法规规另有规规定的，从从其规定定。八、申请条条件证券投资资基金法法规定定条件：1、第十三三条规定定：设立立管理公公开募集集基金的的基金管管理公司司，应当当具备下下列条件件，并经经国务院院证券监监督管理理机构批批准： （一一）有符符合本法法和中中华人民民共和国国公司法

4、法规定定的章程程； （二）注册册资本不不低于一一亿元人人民币，且且必须为为实缴货货币资本本； （三）主要要股东应应当具有有经营金金融业务务或者管管理金融融机构的的良好业业绩、良良好的财财务状况况和社会会信誉，资资产规模模达到国国务院规规定的标标准，最最近三年年没有违违法记录录； （四）取得得基金从从业资格格的人员员达到法法定人数数； （五）董事事、监事事、高级级管理人人员具备备相应的的任职条条件； （六）有符符合要求求的营业业场所、安安全防范范设施和和与基金金管理业业务有关关的其他他设施； （七）有良良好的内内部治理理结构、完完善的内内部稽核核监控制制度、风风险控制制制度； （八）法律律、行政

5、政法规规规定的和和经国务务院批准准的国务务院证券券监督管管理机构构规定的的其他条条件。 2、第三十十六条：基金托托管人与与基金管管理人不不得为同同一机构构，不得得相互出出资或者者持有股股份。国务院关关于管理理公开募募集基金金的基金金管理公公司有关关问题的的批复（国国函2201331332号）规规定条件件：1、根据中中华人民民共和国国证券投投资基金金法第第十三条条规定，国国务院同同意你会会对管理理公开募募集基金金的基金金管理公公司（以以下简称称基金管管理公司司）主要要股东的的条件作作如下规规定：（一一）主要要股东为为法人或或者其他他组织的的，净资资产不低低于2亿亿元人民民币；（二二）主要要股东为

6、为自然人人的，个个人金融融资产不不低于330000万元人人民币，在在境内外外资产管管理行业业从业110年以以上。2、根根据中中华人民民共和国国证券投投资基金金法第第十三条条规定，国国务院同同意你会会对基金金管理公公司持有有5%以以上股权权的非主主要股东东的条件件作如下下规定：（一一）非主主要股东东为法人人或者其其他组织织的，净净资产不不低于550000万元人人民币，资资产质量量良好，内内部监控控制度完完善；（二二）非主主要股东东为自然然人的，个个人金融融资产不不低于110000万元人人民币，在在境内外外资产管管理行业业从业55年以上上；（三）最最近3年年没有因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚

7、或者刑刑事处罚罚；（四）没没有挪用用客户资资产等损损害客户户利益的的行为；（五五）没有有因违法法违规行行为正在在被监管管机构调调查，或或者正处处于整改改期间；（六六）具有有良好的的社会信信誉，最最近3年年在税务务、工商商等行政政机关以以及金融融监管、自自律管理理、商业业银行等等机构无无不良记记录。3、根根据中中华人民民共和国国证券投投资基金金法第第十三条条规定，国国务院同同意你会会对中外外合资基基金管理理公司境境内外股股东的条条件作如如下规定定：（一）出出资比例例最高的的境内股股东应当当具备基基金管理理公司主主要股东东的条件件；其他他境内股股东应当当具备基基金管理理公司非非主要股股东的条条件。

8、（二二）境外外股东应应当具备备下列条条件：（11）依所所在国家家或者地地区法律律设立、合合法存续续并具有有金融资资产管理理经验的的金融机机构，财财务稳健健，资信信良好，最最近3年年没有受受到监管管机构或或者司法法机关的的处罚；（22）所在在国家或或者地区区具有完完善的证证券法律律和监管管制度，其其证券监监管机构构已与中中国证券券监督管管理委员员会或者者中国证证券监督督管理委委员会认认可的其其他机构构签订证证券监管管合作谅谅解备忘忘录，并并保持着着有效的的监管合合作关系系；（3）净净资产不不低于22亿元人人民币的的等值可可自由兑兑换货币币；（4）经经国务院院批准的的中国证证券监督督管理委委员会规

9、规定的其其他条件件。香港特特别行政政区、澳澳门特别别行政区区和台湾湾地区的的金融机机构在内内地投资资基金管管理公司司，比照照适用前前款规定定。4、根根据中中华人民民共和国国证券投投资基金金法第第十三条条规定，国国务院同同意你会会对不得得成为基基金管理理公司实实际控制制人的情情形作如如下规定定：（一）因因故意犯犯罪被判判处刑罚罚，刑罚罚执行完完毕未逾逾3年；（二二）净资资产低于于实收资资本的550%，或或者或有有负债达达到净资资产的550%；（三三）不能能清偿到到期债务务。证券投资资基金管管理公司司管理办办法规规定条件件：第六条：设设立基金金管理公公司，应应当具备备下列条条件：（一一）股东东符合

10、证证券投资资基金法法和本本办法的的规定；（二）有有符合证证券投资资基金法法、公公司法以以及中国国证监会会规定的的章程；（三）注注册资本本不低于于1亿元元人民币币，且股股东必须须以货币币资金实实缴，境境外股东东应当以以可自由由兑换货货币出资资；（四四）有符符合法律律、行政政法规和和中国证证监会规规定的拟拟任高级级管理人人员以及及从事研研究、投投资、估估值、营营销等业业务的人人员，拟拟任高级级管理人人员、业业务人员员不少于于15人人，并应应当取得得基金从从业资格格；（五五）有符符合要求求的营业业场所、安安全防范范设施和和与业务务有关的的其他设设施；（六六）设置置了分工工合理、职职责清晰晰的组织织机

11、构和和工作岗岗位；（七七）有符符合中国国证监会会规定的的监察稽稽核、风风险控制制等内部部监控制制度；（八八）经国国务院批批准的中中国证监监会规定定的其他他条件。第七条：申申请设立立基金管管理公司司，出资资或者持持有股份份占基金金管理公公司注册册资本的的比例（以以下简称称持股比比例）在在5%以以上的股股东，应应当具备备下列条条件：（一一）资产质质量良好好；（二二）司治理理健全，内内部监控控制度完完善；（三三）最近近3年没没有因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚；（四）没没有挪用用客户资资产等损损害客户户利益的的行为；（五）没没有因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或或者正处

12、处于整改改期间；（六）具具有良好好的社会会信誉，最最近3年年在金融融监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构无不良良记录。 33、第八八条：基基金管理理公司的的主要股股东是指指持有基基金管理理公司股股权比例例最高且且不低于于25%的股东东。 主主要股东东除应当当符合本本办法第第七条规规定的条条件外，还还应当具具备下列列条件： （一）从事事证券经经营、证证券投资资咨询、信信托资产产管理或或者其他他金融资资产管理理业务(三三）具有有较好的的经营业业绩，资资产质量量良好。 4、第十条条：基金金管理公公司股东东的持股股比例应应当符合合中国证证监会的的规定。中中外合资资

13、基金管管理公司司外资持持股比例例或者拥拥有权益益的比例例，累计计（包括括直接持持有和间间接持有有）不得得超过我我国证券券业对外外开放所所做的承承诺。 5、第十一一条：一一家机构构或者受受同一实实际控制制人控制制的多家家机构参参股基金金管理公公司的数数量不得得超过22家，其其中控股股基金管管理公司司的数量量不得超超过1家家。 6、第十四四条：中中国证监监会依照照行政政许可法法和证证券投资资基金法法的规规定，受受理基金金管理公公司设立立申请，并并进行审审查，做做出决定定。 7、第十五五条：中中国证监监会审查查基金管管理公司司设立申申请，可可以采取取下列方方式：（一一）征求求相关机机构和部部门关于于

14、股东条条件等方方面的意意见；（二二）采取取专家评评审、核核查等方方式对申申请材料料的内容容进行审审查；（三三）自受受理之日日起5个个月内现现场检查查基金管管理公司司设立准准备情况况。 8、第十六六条：中中国证监监会批准准设立基基金管理理公司的的，申请请人应当当自收到到批准文文件之日日起300日内向向工商行行政管理理机关办办理注册册登记手手续；凭凭工商行行政管理理机关核核发的企企业法人人营业执执照向向中国证证监会领领取基基金管理理资格证证书。中中外合资资基金管管理公司司还应当当按照法法律、行行政法规规的规定定，申领领外商商投资企企业批准准证书，并并开设外外汇资本本金账户户。9、第三十十八条：基金

15、金管理公公司的股股东不得得为其他他机构或或者个人人代持基基金管理理公司的的股权，不不得委托托其他机机构或者者个人代代持股权权基金金管理公公司的主主要股东东应当秉秉承长期期投资理理念，并并书面承承诺持有有基金管管理公司司股权不不少于33年。10、第三三十九条条：基金管管理公司司的单个个股东或或者有关关联关系系的股东东合计持持股比例例在500%以上上的，上上述股东东及其控控制的机机构不得得经营公公募或者者类似公公募的证证券资产产管理业业务。11、第四四十一条条：基金管管理公司司的总经经理应当当为董事事会成员员。基金金管理公公司的单单个股东东或者有有关联关关系的股股东合计计持股比比例在550%以以上

16、的，与与上述股股东有关关联关系系的董事事不得超超过董事事会人数数的1/3。12、第四四十二条条：基金金管理公公司应当当建立健健全独立立董事制制度，独独立董事事人数不不得少于于3人，且且不得少少于董事事会人数数的1/3关于于实施有关问问题的规规定规规定条件件：一、办法法中相相关条款款的执行行问题（一）办办法第第六条第第（四）项项、第（五五）项对对开业所所需人员员、营业业场所和和设施作作出了规规定。在在报送基基金管理理公司设设立申请请材料时时，可以以先提交交拟任董董事长（注注：根据据修改后后的基基金法，已已改为法法定代表表人）、拟拟任总经经理和拟拟任督察察长的任任职申请请材料以以及拟任任董事的的申

17、报材材料，其其他人员员应当在在现场检检查之前前到位；拟委托托基金服服务机构构代为办办理基金金份额登登记、核核算、估估值以及及信息技技术系统统开发维维护等业业务的，在在报送基基金管理理公司设设立申请请材料时时应当提提交对基基金服务务机构进进行尽职职调查的的报告以以及委托托办理业业务协议议。有关关营业场场所、安安全防范范设施和和与业务务有关的的其他设设施准备备情况在在中国证证监会进进行现场场检查时时需达到到规定的的要求。（三）办办法第第八条第第二款第第（三）项项规定的的“具有较较好的经经营业绩绩”按最近近3个会会计年度度盈亏相相抵为净净盈利执执行。对对于“资产质质量良好好”，证券券经营机机构按最最

18、近122个月各各项风险险控制指指标持续续符合规规定标准准，净资资本不低低于100亿元人人民币，最最近1年年中国证证监会分分类评价价级别在在B类以以上，具具有证券券自营、证证券资产产管理等等业务资资格执行行；信托托资产管管理机构构按最近近1年中中国银监监会综合合评级结结果在33级以上上执行。证券投资咨咨询、其其他金融融资产管管理机构构的具体体标准另另行规定定。 （四四）基金金管理公公司的有有关联关关系的非非主要股股东的持持股比例例合计不不得超过过主要股股东及其其关联股股东的持持股比例例。持股股比例55%以下下的股东东，持股股比例合合计不得得超过主主要股东东的持股股比例；有关联联关系的的股东持持股

19、比例例合计达达到5的，持持股比例例最高的的股东应应当符合合办法法第七七条规定定的条件件。（五）办办法第第九条第第二款第第（一）项项规定的的“金融资资产管理理经验”，主要要是指公公募基金金、养老老基金、慈慈善基金金、捐赠赠基金等等管理经经验，包包括资产产规模、主主要品种种、业绩绩表现等等方面的的内容。办法第第四十一一条第三三款“与上述述股东有有关联关关系的董董事”包括由由该股东东推荐、提提名的董董事（通通过市场场化流程程选聘的的管理层层董事、独独立董事事除外），在在该股东东及其关关联企业业任职、领领薪以及及与该股股东存在在其他利利益关联联的董事事。基金金管理公公司的单单个股东东或者有有关联关关系

20、的股股东合计计持股比比例为1100%的，“与上述述股东有有关联关关系的董董事”包括在在该股东东及其关关联企业业任职、领领薪以及及与该股股东存在在其他利利益关联联的董事事。 （九）基金金管理公公司按照照办法法第六六十五条条第一款款的规定定“变更持持股5%以下的的股东”的，入入股股东东应当具具有良好好的社会会信誉，最最近3年年在金融融监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构无不良良记录；没有因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间；最最近3年年没有因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚；不存存在被判判处刑罚罚、执行行期满

21、未未逾3年年的情形形二、材料申申报问题题（二）股东东持有的的基金管管理公司司股权被被出质、被被司法机机关采取取财产保保全或者者执行措措施期间间，中国国证监会会不受理理其设立立基金管管理公司司或受让让基金管管理公司司股权的的申请。三、在计算算中外合合资基金金管理公公司外资资权益比比例时，如如境内股股东中含含有外资资成分，原原则上将将合资公公司境内内股东的的外资持持股比例例乘以其其在合资资公司中中的股权权比例，再再与该合合资公司司的境外外股东持持股比例例（直接接持有）进进行累加加。有下下列两种种情形的的，按以以下标准准执行：（一）合资资公司成成立后，境境内股东东（包括括实际控控制人）境境外上市市或

22、者增增发股份份的，该该境内股股东新增增的外资资权益不不与合资资公司境境外股东东所持股股权进行行累计计计算，但但因境内内股东或或者实际际控制人人境外上上市导致致该境内内股东控控制权转转移至外外资的除除外；（二）境内内股东（包包括实际际控制人人）为AA股上市市公司，合合格境外外机构投投资者（QQFIII）持有有该上市市公司股股份的，对对该境内内股东合合格境外外机构投投资者的的外资权权益不与与合资公公司境外外股东所所持股权权进行累累计计算算，但因因合格境境外机构构投资者者持股境境内股东东或者实实际控制制人导致致该境内内股东的的控制权权转移至至外资的的除外。资产管理理机构开开展公募募证券投投资基金金管

23、理业业务暂行行规定规规定条件件：1、第五条条：申请请开展基基金管理理业务的的资产管管理机构构，应当当符合下下列条件件： （一）具有有3年以以上证券券资产管管理经验验，最近近3年管管理的证证券类产产品业绩绩良好； （二）公司司治理完完善，内内部控制制健全，风风险管理理有效； （三）最近近3年经经营状况况良好，财财务稳健健； （四）诚信信合规，最最近3年年在监管管部门无无重大违违法违规规记录，没没有因违违法违规规行为正正在被监监管部门门调查，或或者正处处于整改改期间； （五）为基基金业协协会会员员； （六）中国国证监会会规定的的其他条条件。 2、第六条条：证券券公司申申请开展展基金管管理业务务，除

24、符符合第五五条规定定外，还还应当符符合下列列条件： （一）资产产管理总总规模不不低于2200亿亿元或者者集合资资产管理理业务规规模不低低于200亿元； （二）最近近12个个月各项项风险控控制指标标持续符符合规定定标准。 3、第七条条：保险险资产管管理公司司申请开开展基金金管理业业务，除除符合第第五条规规定外，还还应当符符合下列列条件： （一）管理理资产规规模不低低于2000亿元元； （二）最近近1个季季度末净净资产不不低于55亿元。 4、第八条条：私募募证券基基金管理理机构申申请开展展基金管管理业务务，除符符合第五五条规定定外，还还应当符符合下列列条件： （一）实缴缴资本或或者实际际缴付出出资

25、不低低于10000万万元； （二）最近近3年证证券资产产管理规规模年均均不低于于20亿亿元。 5、第十一一条：资资产管理理机构开开展基金金管理业业务，应应当设立立专门的的基金业业务部门门，建立立独立的的基金投投资决策策流程及及相关防防火墙制制度，有有效防范范利益输输送和利利益冲突突。资产管理机机构开展展基金管管理业务务，应当当有符合合要求的的信息系系统和安安全防范范设施或或者有完完善的信信息系统统、业务务外包方方案。资资产管理理机构可可以为开开展基金金管理业业务提供供研究、风风险控制制、监察察稽核、人人力资源源管理、信信息技术术和运营营服务等等方面的的支持。6、第十二二条：资资产管理理机构应应

26、当建立立公平交交易和关关联交易易管理制制度，完完善公平平交易和和异常交交易监控控机制，公公平对待待管理的的不同资资产，防防范内幕幕交易。7、第十三三条：资资产管理理机构开开展基金金管理业业务，应应当有符符合法律律法规规规定的高高级管理理人员，从从事投资资、研究究业务并并取得基基金从业业资格的的专业人人员不少少于100人。8、第十六六条：证证券公司司通过其其控股的的资产管管理子公公司开展展基金管管理业务务的，比比照本规规定执行行。 股权投资管管理机构构、创业业投资管管理机构构等其他他资产管管理机构构符合本本规定第第五条、第第八条规规定条件件，申请请开展基基金管理理业务的的，比照照本规定定执行。九

27、、申请材材料（一）申请请材料目目录及要要求申请材料要要求：1、材料提提交分为为电子版版材料提提交和纸纸质版材材料提交交 （11） 申申请机构构将申请请系统账账户及密密码的说说明书（内内容包括括申请机机构名称称、联系系人、固固定电话话及手机机）传真真至0110-88806614446；（2）获得得填报账账号和密密码后，登登陆 HYPERLINK 21:8080/csrcfund/ 基金金部综合合监管系系统在线线填报申申请材料料；（3）将申申请材料料在线打打印出带带有基金金监管水水印的纸纸质文件件（应采采用幅面面为20092955毫米规规格的纸纸张，相相当于AA4纸张张规格)并加盖盖公章后后提交至

28、至受理处处。2、封面 （11）封面面应标有有“基金管管理公司司-设设立申请请材料”字样，申申请设立立的基金金管理公公司名称称、申请请人名称称；或是是“资产管管理机构构公募基基金管理理业务资资格申请请材料”字样；申请机机构的名名称； （2）正式式报送申申请材料料的日期期； （3）主要要承办人人姓名、联联系方式式。 3、页码：应当置置于每页页下端居居中，字字符大小小为五号号，按内内容分章章节安排排页码顺顺序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章节节之间应应当有分分隔页。 公募基金管管理公司司设立申申请材料料目录：1、承诺函函 股东对提交交申请材材料真实实性、准

29、准确性、完完整性、合合规性作作出的承承诺，以以固有货货币资金金出资且且不受制制于任何何第三方方的承诺诺。 主要股东持持有基金金管理公公司股权权不少于于3年的的承诺。 2、确认书书 同意中国证证监会及及其派出出机构对对股东信信贷记录录等社会会信誉情情况进行行查核的的确认书书。 3、申请报报告 主要内容包包括拟设设立基金金管理公公司的名名称、目目的、设设立方案案、股东东资格条条件等，应应由各股股东法人人代表签签字、单单位盖章章，自然然人股东东签字确确认。 4、商业计计划书 主要内容包包括：设设立基金金管理公公司的必必要性、可可行性、主主要股东东设立基基金管理理公司的的目的、基基金管理理公司发发展战

30、略略、业务务发展计计划以及及开业后后355年财务务预测等等。 5、股东情情况 （1）基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（表表格见附附件，如如内容填填写不下下，可另另加附页页） （2）法人人资格及及业务资资格证明明文件 包括工商行行政管理理部门颁颁发的企企业法人人营业执执照(副副本)(复印件件)、国国家有关关监管机机构颁发发的业务务许可证证或法人人许可证证副本（复复印件）。 （3）注册册资本及及经营状状况 股东经经具有从从事证券券相关业业务资格格的会计计师事务务所审计计的最近近三年财财务报告告（按照照企业会会计准则则须编制制合并财财务报表表的企业业，应当当提交合合并财务务报表），注册资本变

31、动情况，相关纳税情况说明。 主要股股东从事事证券经经营、信信托资产产管理业业务情况况说明。特特别要说说明证券券自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等等的投资资规模、管管理方式式、决策策程序、风风险控制制、投资资运作及及收益情情况等。 除主要要股东外外的其他他机构股股东的业业务经营营、主营营业务收收入、盈盈利等情情况说明明。存在在证券自自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等等业务的的，需要要说明其其投资规规模、管管理方式式、决策策程序、风风险控制制及收益益情况等等。 （4）股东东公司治治理、内内部控制制情况说说明

32、 （5）遵规规守法和和社会信信誉情况况 股东所在地地工商、税税务等行行政机关关出具的的最近三三年没有有对其进进行处罚罚及不存存在不良良记录的的证明文文件，商商业银行行出具的的信贷记记录证明明文件。 （6）股东东已参股股其他公公募基金金管理人人及托管管人情况况说明 申请设立基基金管理理公司的的股东是是已设立立的基金金管理公公司或其其他公募募基金管管理人、公公募基金金托管人人股东的的，应就就以下情情况作出出说明：已参股股机构的的名称、出出资金额额与比例例、历年年投资收收益情况况、向已已参股机机构委派派人员情情况、行行使股东东权利与与履行股股东义务务的情况况等，并并说明再再次参股股基金管管理公司司的

33、原因因及避免免不正当当关联交交易的具具体措施施。 （7）股东东与关联联方关系系说明 各股东与其其关联企企业之间间的关联联关系说说明与示示意图，逐逐层说明明各股东东股权结结构直至至最终权权益持有有人，以以及其与与其他股股东的关关联关系系或者一一致行动动人关系系、相关关联企业业是否有有参股其其他公募募基金管管理人及及托管人人情况的的说明。 （8）股东东按照其其自身决决策程序序同意出出资设立立基金管管理公司司的决定定 持股5%以以下境内内股东只只需提供供上述（11）-（22）、（77）-（88）项材材料，自自然人股股东还须须提交身身份证复复印件。（9）合资资基金管管理公司司中，境境外机构构需提交交以

34、下材材料： 基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（表表格见附附件，如如内容填填写不下下，可另另加附页页）； 注册地或或者主要要经营活活动所在在地有关关主管当当局核发发的营业业执照(副本)，机构构合法存存续的证证明； 近三年是是否受到到所在国国家和地地区有关关监管当当局和司司法机关关处罚的的说明，并并经所在在国家和和地区证证券监管管机构或或者有关关机构认认证； 经过审计计的最近近三个会会计年度度的财务务报告； 从事证券券资产管管理的历历史；最最近三年年所管理理公募基基金、养养老基金金、慈善善基金、捐捐赠基金金等的规规模、产产品种类类、业绩绩表现等等情况； 参股中国国基金管管理公司司的战略略发展

35、报报告，说说明对中中国基金金行业的的了解情情况、投投资目的的、境内内市场发发展战略略和安排排等； 境外机构构及其关关联企业业之间的的关联关关系说明明及示意意图，境境外机构构及其关关联方如如在申请请前已在在中国境境内设有有分支机机构、独独资或合合资企业业，直接接或间接接开展银银行、证证券、保保险业务务活动及及作为合合格境外外机构投投资者（QQFIII）投资资中国证证券市场场的，应应当提交交书面报报告，说说明有关关情况； 中国证监监会要求求提供的的其他资资料。 境内外申请请人向中中国证监监会报送送的申请请材料，应应当使用用中文。境境外机构构及其所所在国家家和地区区证券监监管机构构出具的的文件、资资

36、料使用用外文的的，应当当附有与与原文内内容一致致的中文文译本。 6、发起协协议/合合资合同同 主要内容包包括各股股东对拟拟设立基基金管理理公司的的出资金金额与比比例、股股东在设设立准备备期间的的权利与与义务、股股东对基基金管理理公司筹筹备组的的授权等等。 7、设立准准备情况况说明材材料 包括但不限限于以下下材料： （1）人员员准备情情况，主主要包括括拟任高高级管理理人员及及其他从从业人员员的资格格条件和和到位情情况； （2）基金金管理公公司名称称预先核核准情况况； （3）办公公场所购购置、租租赁及相相关设备备购置的的方案。 8、公司章章程（草草案） 9、内部机机构设置置及职能能 10、内部部管

37、理制制度 主要包括内内部控制制大纲、风风险控制制制度、投投资管理理制度、基基金会计计制度、信信息披露露制度、监监察稽核核制度、信信息技术术管理制制度、公公司财务务制度、资资料档案案管理制制度、业业绩评估估考核制制度和紧紧急情况况处理制制度等基基本管理理制度。 拟委托基金金服务机机构代为为办理部部分业务务的，还还应提交交对基金金服务机机构进行行尽职调调查的报报告、签签订的委委托办理理业务协协议以及及相关风风险防范范措施。 11、拟任任从业人人员报告告材料 主要包括： （1）至少少包括符符合规定定的法定定代表人人、总经经理、督督察长、董董事报告告材料； （2）现场场检查之之前需提提交基金金经理及及

38、其他从从事研究究、投资资、估值值、营销销等业务务的人员员的基本本情况； （3）股东东（大）会会关于选选举董事事、董事事会选举举董事长长、聘用用其他高高级管理理人员的的决议。 12、拟开开展特定定客户资资产管理理业务的的，还须须根据相相关规定定提交有有关材料料 13、中国国证监会会规定的的其他材材料公募基金管管理人资资格审批批申请材材料目录录：1、对提交交申请材材料真实实、准确确、完整整、合规规的承诺诺函； 2、申请报报告，内内容至少少包括资资产管理理机构的的基本情情况、开开展基金金管理业业务的目目的、符符合开展展基金管管理业务务资格条条件的说说明等； 3、证监局局出具的的现场检检查报告告； 4

39、、行业监监管（自自律管理理）部门门出具的的意见； 5、可行性性研究报报告，内内容至少少包括资资产管理理机构开开展基金金管理业业务的必必要性和和可行性性，现有有资产管管理业务务开展情情况说明明、具备备的优势势条件、基基金管理理业务发发展规划划等； 6、资产管管理机构构按照自自身决策策程序，同同意开展展基金管管理业务务的决议议或者决决定； 7、资产管管理机构构开展基基金管理理业务的的组织架架构，开开展基金金管理业业务与机机构现有有资产管管理业务务的业务务隔离、业业务共享享机制安安排、防防范利益益冲突的的机制安安排； 8、资产管管理机构构及其相相关联机机构参股股基金管管理公司司或者其其他公募募基金管

40、管理人、公公募基金金托管人人有关情情况，直直接开展展基金管管理业务务与参股股基金管管理公司司的同业业竞争问问题考虑虑、业务务协同及及总体战战略发展展安排； 99、符合合开展基基金管理理业务条条件的证证明材料料，包括括但不限限于：法法人资格格及业务务资格证证明文件件、最近近3年经经审计的的财务报报告（按按照企业业会计准准则须编编制合并并财务报报表的企企业，应应当提交交合并财财务报表表）、托托管机构构或者其其他机构构出具的的资产管管理规模模证明等等文件； 10、资产产管理机机构法定定代表人人、主要要经营负负责人、基基金管理理业务主主要负责责人及合合规负责责人的任任职报告告材料， 11、基金金管理业

41、业务主要要管理制制度，至至少包括括投资管管理制度度、风险险控制制制度、基基金会计计制度、信信息披露露制度、监监察稽核核制度、业业绩评估估考核制制度、紧紧急情况况处理制制度等以以及信息息系统、业业务外包包等协议议； 12、中国国证监会会规定的的其他文文件。（二）材料料数量份数：纸质质申请材材料一式式一份。（三）表格格下载（见见附件）1、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以上机构构股东）2、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（境外外股东）3、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以下机构构股东）4、基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（自然然人股东东）

42、5、拟任高高管基本本情况表表十、申请接接收（一）接收收方式窗口接收：中国证证监会行行政许可可申请受受理服务务中心，北北京市西西城区金金融大街街19号号富凯大大厦一层层。（二）办公公时间：8:30-11:00，13:30-16:00十一、办理理程序一般程序：指通用用过程，包包括申请请、受理理、审查查与决定定、证件件（文书书）制作作与送达达、结果果公开等等。十二、审批批结果（一）发放放批复审批通过的的，发送送核准批批复。审审批未通通过的，发发放不予予核准批批复。颁发、换发发或注销销经营业业务许可可证颁发依据证券投资资基金管管理公司司管理办办法第第16条条：中国国证监会会批准设设立基金金管理公公司的

43、，申申请人应应当自收收到批准准文件之之日起330日内内向工商商行政管管理机关关办理注注册登记记手续；凭工商商行政行行政管理理机关核核发的企企业法人人营业执执照向向中国证证监会领领取基基金管理理资格证证书。资产管理理机构开开展公募募证券投投资基金金管理业业务暂行行规定第第9条：资产管管理机构构申请开开展基金金管理业业务，应应当向中中国证监监会提交交申请材材料，中中国证监监会依法法对资产产管理机机构的申申请进行行审核。取取得基金金管理业业务资格格的，向向其核发发基金金管理资资格证书书。 许可证申请请材料 （11）公司司申请 （22）取得得（变更更后）的的营业执执照副本本复印件件（不适适用于许许可证

44、展展期） （33）许可可证的正正、副本本原件（不不适用于于首次申申领） （44）核准准批文复复印件 （55）验资资报告（仅仅适用于于基金管管理公司司设立） 33、证照照样式4、其他事事项无收费、无无年检、无无培训结果送达作出行政决决定后，应应在100个工作作日内，通通过电话话方式通通知服务务对象，并并通过现现场领取取、邮寄寄、公告告等方式式将结果果（证件件及文书书等）送送达。十四、申请请人权利利和义务务（一）申请请人权利利：中华人民民共和国国行政许许可法第第七条：公民、法法人或者者其他组组织对行行政机关关实施行行政许可可，享有有陈述权权、申辩辩权；有有权依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉

45、讼；其合法法权益因因行政机机关违法法实施行行政许可可受到损损害的，有有权依法法要求赔赔偿。中华人民民共和国国行政许许可法第第八条：公民、法法人或者者其他组组织依法法取得的的行政许许可受法法律保护护，行政政机关不不得擅自自改变已已经生效效的行政政许可。 行行政许可可所依据据的法律律、法规规、规章章修改或或者废止止，或者者准予行行政许可可所依据据的客观观情况发发生重大大变化的的，为了了公共利利益的需需要，行行政机关关可以依依法变更更或者撤撤回已经经生效的的行政许许可。由由此给公公民、法法人或者者其他组组织造成成财产损损失的，行行政机关关应当依依法给予予补偿。中华人民民共和国国行政许许可法第第三十条

46、条：申请人人要求行行政机关关对公示示内容予予以说明明、解释释的，行行政机关关应当予予以说明明、解释释，提供供准确、可可靠的信信息。中华人民民共和国国行政许许可法第第三十六六条：行行政机关关对行政政许可申申请进行行审查时时，发现现行政许许可事项项直接关关系他人人重大利利益的，应应当告知知该利害害关系人人。申请请人、利利害关系系人有权权进行陈陈述和申申辩。行行政机关关应当听听取申请请人、利利害关系系人的意意见。中华人民民共和国国行政许许可法第第三十八八条：申申请人的的申请符符合法定定条件、标标准的，行行政机关关应当依依法作出出准予行行政许可可的书面面决定。行政机关依依法作出出不予行行政许可可的书面

47、面决定的的，应当当说明理理由，并并告知申申请人享享有依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉讼的的权利。中华人民民共和国国行政许许可法第第四十七七条：行行政许可可直接涉涉及申请请人与他他人之间间重大利利益关系系的，行行政机关关在作出出行政许许可决定定前，应应当告知知申请人人、利害害关系人人享有要要求听证证的权利利；申请请人、利利害关系系人在被被告知听听证权利利之日起起五日内内提出听听证申请请的，行行政机关关应当在在二十日日内组织织听证。申请人、利利害关系系人不承承担行政政机关组组织听证证的费用用。中华人民民共和国国行政许许可法第第四十九九条：被被许可人人要求变变更行政政许可事事项的，应应当向作

48、作出行政政许可决决定的行行政机关关提出申申请；符符合法定定条件、标标准的，行行政机关关应当依依法办理理变更手手续。中华人民民共和国国行政许许可法第第五十条条：被许许可人需需要延续续依法取取得的行行政许可可的有效效期的，应应当在该该行政许许可有效效期届满满三十日日前向作作出行政政许可决决定的行行政机关关提出申申请。但但是，法法律、法法规、规规章另有有规定的的，依照照其规定定。行政机关应应当根据据被许可可人的申申请，在在该行政政许可有有效期届届满前作作出是否否准予延延续的决决定；逾逾期未作作决定的的，视为为准予延延续。申请人义务务： 中华人民民共和国国行政许许可法第第九条：依法取取得的行行政许可可

49、，除法法律、法法规规定定依照法法定条件件和程序序可以转转让的外外，不得得转让。中华人民民共和国国行政许许可法第第三十一一条：申申请人申申请行政政许可，应应当如实实向行政政机关提提交有关关材料和和反映真真实情况况，并对对其申请请材料实实质内容容的真实实性负责责。十五、咨询询途径（一）窗口口咨询：中国证证监会行行政许可可申请受受理服务务中心，北北京市西西城区金金融大街街19号号富凯大大厦一层层（二）电话话咨询：（0110）88806617227十六、监督督和投诉诉渠道（一）电话话投诉：（0110）88806604331（二）电子子邮件投投诉：zzwgkkn十七、办公公地址和和时间（一）办公公地址：

50、北京市市西城区区金融大大街199号富凯凯大厦（二）办公公时间：8:330-111:330，13:30-17:00十八、公开开查询自受理之日日起5个个工作日日后，可可通过登登录证监监会官方方网站行行政许可可栏目查查询审批批状态和和结果。 十九、办办理流程程图1、公募基基金管理理公司设设立审查决定审查过程反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查恢复审查接收申请材料报送材料审查决定审查过程反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查恢复审查接收申请材料报送材料受理决定材料补正不予受理终止审查终止审查联合现场检查（由机构部、派出机构及专家共同参与，全面考

51、察公司设立准备情况，并进行高管谈话。)联合现场检查（由机构部、派出机构及专家共同参与，全面考察公司设立准备情况，并进行高管谈话。)公 告公 告颁发、换发或注销经营证券业务许可证颁发、换发或注销经营证券业务许可证结 束 22、公募募基金管管理人资资格审批批结 束现场检查：全面考察申请公募基金管理业务资格准备情况，并进行公募基金管理业务高管谈话。现场检查：全面考察申请公募基金管理业务资格准备情况，并进行公募基金管理业务高管谈话。结 束反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查终止审查恢复审查接收申请材料报送材料结 束反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回

52、中止审查终止审查恢复审查接收申请材料报送材料受理决定材料补正不予受理审查决定审查决定审查过程公 告公 告颁发、换发或注销经营证券业务许可证颁发、换发或注销经营证券业务许可证附件1 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（持持股5%以上机机构股东东）公司名称注册资本（万万元）公司最近三三年曾用用名称住所批准机关成立时间工商注册登登记号组织形式最近三年曾曾用注册册登记号号最近的年检检时间公司实际控控制人的的名称、工工商注册册登记号号或者姓姓名、身身份证号号码法定代表人人身份证号码码联系人联系电话经营范围机构网址（如如有）股东（超过过十个的的，至少少列示前前十大股股东）序号股东名称出资额（万万元）

53、持股比例（）持股5%以以上参股股公司及及持股比比例金融类企业业序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）非金融类上上市公司司序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企业序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）他企业高级管理人人员姓名职务身份证号码码财务负责人人财务状况及及审计报报告情况况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保保留意见见出具审计报报告会计计师事务务所签字会计师师证券经营机机构最近近12个个月各项项风险控控制指标标是否持持续符合合规定标标准证券经营机机构最近近一个季季度末净净资本证券经营机机构上年年度分类类评价级级别证券经

54、营机机构是否否具有证证券自营营、证券券资产管管理等业业务资格格信托资产管管理机构构上年度度综合评评级结果果遵规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是否存在挪挪用客户户资产等等损害客客户利益益的行为为最近三年是是否被监监管机构构采取行行政监管管措施并并进行说说明是否正在被被监管机机构调查查或正处处于整改改期间并并进行说说明最近三年在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关以及自自律管理理、商业业银行等等机构是是否有不不良记录录并进行行说明是否涉及重重大法律律诉讼事事项并进进行说明明与设立本基基金管理理公司的的其他股股东的关关联关系系情况证

55、券投资情情况（如如有）对证券交易易负领导导和直接接责任人人名单姓名职务（职责责）身份证号账户类别股东账户名名身份证件号号股东账户号号自有账户受托经营账账户委托他人经经营账户户其他实际控控制账户户注：1、自自有账户户是指以以申请人人自己名名义开设设的法人人账户。受托经营账账户是指指申请人人受他人人之托从从事证券券投资所所使用的的账户。委托他人经经营账户户是指申申请人委委托他人人进行证证券投资资所使用用的他人人账户。其它实际控控制账户户包括以以曾用名名称开设设的账户户等申请请人实际际控制的的账户。附件2 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（境境外股东东）公司名称（中中英文）实缴资本（本本币及

56、折折合人民民币）公司最近三三年曾用用名称注册地址主要办公地地址注册机构成立时间监管机构组织形式当地监管机机构是否否与我国国签署监监管合作作备忘录录公司实际控控制人的的名称或或者姓名名联系人联系电话机构网址（如如有）经营范围股东（超过过十个的的，至少少列示前前五大股股东）序号股东名称出资额（万万元人民民币）持股比例（）持股中国境境内公司司情况序号公司名称出资额（万万元人民民币）持股比例（）董事会成员员或主要要合伙人人姓名职务主要履历财务状况及及审计报报告情况况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润审计报告是是否有保保留意见见出具审计报报告会计计师事务务所遵规守法情情况及诚诚信

57、记录录情况最近三年是是否受到到司法机机关的处处罚并进进行说明明最近三年是是否受到到监管机机构的处处罚并进进行说明明是否涉及重重大法律律诉讼事事项并进进行说明明附件3 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（持持股5%以下机机构股东东）现名称曾用名称实际控制人人及证件件号码组织机构代代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关组织形式办公地址机构网址（如有）出资额（万万元）持股比例（）主要负责人人联系电话出资人（超超过十个个的，至至少列示示前五大大出资人人）序号出资人名称称出资额（万万元）出资比例（）持股基金管管理公司司情况序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号

58、码码近三年财务务状况单位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年总资产净资产净利润遵规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以以及自律律管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否否最近三年是是否因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或或者正处处于整改改期间 是 否最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是 否否是否存在被被判处刑刑罚、执执行期满满未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律诉讼事事项 是 否是否与本基基金管理理公司的的其他股股东存在在关联关关系是 否否参股本基金金管理公公司是否否履行必必要的内内部决策

59、策程序是 否否备注（如有有以上情情况，请请详细说说明）：普通合伙人人基本情情况（仅仅适用于于有限合合伙企业业）现名称曾用名称实际控制人人及证件件号码组织机构代代码注册资本（万元）经营范围成立时间注册机关办公地址主要负责人人联系电话股东（超过过十个的的，至少少列示前前五大股股东）序号股东名称出资额（万万元）持股比例（）高级管理人人员姓名职务身份证号码码附件4 基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（自自然人股股东）姓名曾用名身份证号码码性别国籍联系电话最高学历毕业学校出资额（万万元）持股比例（）现任职单位位及职务务现住址持有的各种种护照（通通行证）、号号码、颁颁发国家家（地区区）个人金融资资产

60、（持持股5%以上的的自然人人填写）工作经历起止时间工作单位工作内容职务参股基金管管理公司司情况序号公司名称出资额（万万元）持股比例（）遵规守法情情况及诚诚信记录录情况最近三年是是否在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以以及自律律管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否否最近三年是是否因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或或者正处处于整改改期间 是 否最近三年是是否因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚是 否否是否存在被被判处刑刑罚、执执行期满满未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律诉讼事事项 是 否是否与本基基金管理理公司的的其他股股东存在在关联关关系是