XX集团内部控制管理制度

1、XX 团内控管理度D其他相关事。（五内管理部归口理公司全范风险管理及部控制 工作，负公司内控管制度的制定管理，体组织与协公 司内部控制系建立健全内控度管理控手册制与实施 内控检查与险管理、内自评与完内控及险管理培训 工作。（六）分子公司、项部按照公司控管理制及统筹部 署开展本单内控体系建、价及检查核并接受公内控 管理部的日检查监督。（七）各分公司、项目党委（党组或类似权机构负 责本单位内控制体系的立健全和有实施所属各单位主 要负责人为单位内部控第一责任人（八）公司职能部门、子公司、项部结合实情况 设立内控管机构（岗位接口联系人，项负责本位内控 管理具体工的衔接与开；第八条 风险信息集、评估数据

2、库（一）风险息收集内控管部按照企业内部控基本 规范及配指引的相关定，组织和导各部门分子公司、 项目部，以务流程为索，开展全面系统的业风险信息 理、识别和集工作。（二风险估控管理部用定性与量相结合的法， 制定风险评标准组织相单位对所集的风险信进行系统 分析评价风险响，定风险值风险等级确定关注点和优先控制的险，合公司风承受度权衡风与收益，确 风险应对策；（三风险数库内控管部制定风险号名称与定义 范组织建立司及各单业务风险风险等级数库以进行 动态管理经批准属各级位不得擅修改风险信数据。（四）风管理报告。内管理部组开展公司年风险管理 报告编报工各单位年全面风险理报告和司各专业风 管理子报告于每年 底前

3、报至内控管部；公司度全面风 险管理报告每年 底前上报国资。（五）内管理部结合同发展阶和业务拓展况持续收 集与风险变相关的信息，进风险识别风险分析，及时调整 风险应对策。第九条 内控理手册的编（一内控管部按照企业内部制基本规范及套指引 规范，结公司风险数库及风险应策略，织开展各单梳 理业务流程、制风险控制阵明确公司范围的内控制风 险点、流程作步骤、执制度标准、险控制措、具体岗位 职责等，汇制作内控理手册形成以控管理手册 为运行基础公司内控管体系。（二）公司部门及分子司、项目部合风险数库梳 理、完善本位业务流程制作风险控矩阵，参编制内控 管理手册（三）公司部门及分子司、项目部据内控理手 册实施本位

4、内控管理整改内控缺，完善相业务流程、 授权机制、章制度，采风险防范措。第十条 信息与沟（一内控理部将内部制相关信在公司内部管理级 次、责任单、业务环节间，以及公与外部投者、中介机 构和监管部等有关方面间进行沟通反馈并将重信息及 时传递给董会、监事会经营层。（二）各职部门、分子司、项目部立本单位部控 制相关信息收集、处理传递程序，保内控信及时沟通， 促进内部控有效运行。第三章 内部控制评第九条 司内控制评价指对公司部控制设计执行 的有效性进评价识别控制陷形成评价结，具评价报 告的过程。第十条 公司控评价分为度整体评价年度自评价（一）度整体评由内控管部组织实施每年对司内 部控制整体效性进行评，编报

5、公司控评价报。（二）年度评价由各部、分子公司项目部组实施，按公司内控理部通知要对本单位特期间的内控制有效 性进行自我价，编制内控制自评价告。第十条 内控管理部制定公内控评价理流程，规年度 整体评价及评价的职责工测试程序、抽规则及缺认定 标准。第十一条 内控管理部定公司度内控自评作通知 及自评底稿板明确内自评启动及案制作时、自评价 工作范围、场测试要求输出内控评报告及缺整改报告、 内控资料归、整改情况报等具体安。第十二条 各职能部门分子公司项目部按通要求编制 本单位内控评工作方案，并方案上报控管理部备按自 评方案对内制度设计有性和运行有性进行现测试形成 自评工作稿控缺陷认表，报公司内控管部进 行

6、汇总。第十三条 内控管理针内控缺总表，督各职能部 门分子公司行缺陷整缺陷；各能部门制整改方案和 改计划，进整改，并将改过程、整结果、验过程、验收 结论以及持整改措施计形成缺陷改报告报送内控 理部审核分子公司、目部制定改方案和计，本级管理 层审定后，行整改，形缺陷整改告及控自我评价 报告，报公司内控理部。第十四条 内控管理部核各单位缺陷整改报及内 控自我评价告拟订公司度内部控评价报告提交董事会审计委会评审；第十五条董事会审计员会评审度内部控制价报告形成评意见后报告司董事会公司董事会取报告， 审定公司内重大缺陷重要缺陷改意见，并公司法人代 签批后报国委。第四章内控检查第十六条 控管理部定内控检查制

7、，范公司及分子公司、项部内控检查目标、依据工作方式时间安排、检查责任部和对象检范围及频率查主要内和关注点内控检查和务检查的衔、控检查各段的工作、内检查表单和检查告的要求、控检查监督环节具体求。第十七条董事会审计员会部署公内部控制检工作开展内控管理部织对公司职能部门、分子公司项 目部进行内管理常态化查。第十八条 各职能部、分子公、项目部按内控检查度组织内控查 ，对查过程中现的内部制缺陷及实中存在的问组织开展题分析并采适当的整改施将整 改结果报内管理部备案第十九条 控管理部检查结果成内部制检查报告提交董事会计委员会董事会审委员会对内部控制检监 督工作报告进行审查。第二十条内控管理部于检查中发的内部控制陷及实施中存在的题在报告进行追踪以确保相单位及时取 适当的改进施。第二十一条 内控管理部过检查及完善风险管数据库； 对新发现风，提出应对略，完善内管理手册第五章内控体系运考核第二十二条内控管理部定内部控体系运行效考核办法明确考核目、考核主体考核内容考核方法。第二十三条 内控管理部内部控制体运行效果核办法，结合控评价及内检查结果，各单位组机构、人员配备、工作度、工作质、自查自评缺陷整改方面内控