证券刑事立法进程及主要罪名考题及答案100分(文本)

1、 4/4证券刑事立法进程及主要罪名考题及答案100分(文本) 中国证券刑事立法进程及主要罪名考题及答案100分 (文本) 一、单项选择题 1. 中华人民共和国刑法修正案（七）增加了打击（）犯罪的刑法规定，这类犯罪行为通常在用客户资金买入证券等金融产品前，以自己名义或假借他人名义或者告知其亲属、朋友，先行低价买入证券等金融产品，然后用客户资金拉升到高位后自己率先卖出牟取暴利。 A. 反洗钱 B. 非法泄露个人信息 C. 操纵证券 D. “老鼠仓” 2. 我国证券犯罪刑事立法起步时期是在（）。 A. 1983年2000年 B. 1979年1993年 C. 2002年至今 D. 1995年2004年

2、 3. 某人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大并且后果严重，则其犯罪行为是以下哪种类型的证券犯罪？（） A. 擅自发行股票、公司、企业债券罪 B. 背信损害上市公司利益罪 C. 欺诈发行股票、债券罪 D. 违规运用资金罪 4. 按照我国现行法规的规定，“背信损害上市公司利益罪”的行为表现不包括（）。 A. 无正当理由放弃债权、承担债务 B. 擅自发行股票和企业债券 C. 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产 D. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产 5. 按照我国现行法

3、规的规定，“编造并传播证券交易虚假信息罪”中的“虚假信息”主要是指（）。 A. 有关上市公司财务报表的虚假信息 B. 对上市公司的股票交易的价格产生较大影响的虚假信息 C. 有关上市公司高级管理人员的虚假信息 D. 对上市公司的股票交易的价格未产生较大影响的虚假信息 二、多项选择题 6. 按照我国现行法规的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 的犯罪主体包括以下哪些人员?（）（此题有超过一个的正确选项） A. 证券公司的从业人员 B. 上市公司的高级管理人员 C. 证券交易所的从业人员 D. 证券监督管理部门的工作人员 7. 按照我国现行法规的规定，以下哪些行为可以定为“操纵证券、 期货市场罪

4、”？（）（此题有超过一个的正确选项） A. 张某从朋友处获悉某上市公司即将进行重大资产重组，立即告诉他爸爸让其买入该公司股票 5000股 B. 赵某与他人合谋, 以操纵证券交易价格为目的，集中资金优势，连续买卖某只股票，对该股票 交易价格产生了影响 C. 刘某帮朋友操作股票，自己看好并大量买进同一只股票，但其资金量对该只股票交易量没有造 成影响 D. 李某利用其他人的身份开了数个账户,在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响了该股票 的交易量 8. 按照我国现行法规的规定，以下行为属于“内幕交易、泄露内 幕信息”行为的有？（）。（此题有超过一个的正确选项） A. 某上市公司遭受到重大资产损失

5、，在该信息尚未公开前，李某将这一消息告诉刘某，刘某立刻 将该上市公司股票卖出 B. 某上市公司高管孙某指使该公司财务人员隐瞒重要事实的财务会计信息 C. 上市公司高级管理人员李某，知悉在本公司公开增发股票的信息后，在该信息公告前，大量买 入该上市公司股票 D. 张某直接参与了某上市公司的资产重组，在该信息尚未公开前，他将此信息告诉他的朋友并大 量买入该公司股票 9. “背信损害上市公司利益罪”，是指上市公司的（），违背对 公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事违法行为，致使 上市公司利益遭受重大损失的行为。（此题有超过一个的正确选项） A. 董事 B. 监事 C. 普通职员 D. 高级

6、管理人员 10. “滥用管理公司、证券职权罪”指的是国家有关主管部门的国 家机关工作人员，徇私舞弊，滥用职权，对不符合法律规定条件的（） 等予以批准或者登记，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失 的行为。（此题有超过一个的正确选项） A. 公司股票、债券发行 B. 公司上市申请 C. 公司设立 D. 公司登记申请 11. 按照我国现行法规的规定，“违规披露、不披露重要信息罪” 中所称的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及与公 司相关的信息向投资者和社会公众公开披露的行为。（此题有超过一个的正确选项） A. 临时报告 B. 招股说明书 C. 定期报告 D. 上市公告书 三、判断题 12. 行为人没有造成实际损害后果或者虽有实际损害后果但不是严重的，不能构成“诱骗投资者买卖证券、期货合约罪”。（） 正确 错误 13. “操纵证券、期货价格罪”是由“操纵证券价格罪”、“操纵证券、期货市场罪“演变而来的。（） 正确 错误 14. “背信运用受托财产罪”中的“违背受托义务”，是指金融机构违背诚实信用原则，实施了违反其与客户之间合同义务