工程项目管理制度

1、工项管制第章 总第条 为了范和加强公司及所属企业工程项目的管理，保证工程项目正确核算，提高工程质量证程进度制程成本高金使用效益范商业贿赂等舞弊行为，最大限度地保护公司资产障司合法权益据有关法律法规和公司章程及内部控制规 范，制定本办法。第条 本办所称工程项目，是指公司根据经营管理需要，自行或者委托其他单位所 进行的建造、安装、改造、装修等业务和活动。第条 本办由公司工程技术部归口管理。第条司应当建立和完善工程项目各项管理制度梳理各个节可能存在的风险点，规范工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的工作流程，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策、概预算编制与审核、项目实施与价款支付、

2、竣工决算与审计等不相容职务相互分离强化工程建设全过程的监控保工程项目的质量进和资金 安全。公司工程项目至少应当关注下列风险：（一立缺乏可行性研究或者行性研究流于形式，决策不当目上马可导致 难以实现预期效益或项目失败。（二）项目招标暗箱操作，存在商业贿赂，可能导致中标人实质上难以承担工程项目、 中标价格失实及相关人员涉案。（三工造价信息不对称，技方案不落实，概预算脱离实际导致项目投资失 控。（四工程物资质次价高程理不到位目资金不落实能导致工程质量低劣， 进度延迟或中断。（五）竣工验收不规范，最终把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大隐患。第章 工立第条 公及所属企业所有程项目实行项目立项审批制

3、，由公司工程技术部负责管理各项工程项目根据公司发展略和年度投资计划经营实际需要由公司工程技术部提出项目建议书组织开展可行研究制可行性研究报告资 万以下的工程项1目报司总经理办公会议审批过 200 万的工程项目由公司报公司董事会审批重大 项目报请股东大会审批。项目建议书的主要内容包括：项目的必要性和依据、产品方案、拟建规模、建设地点、投资估算金筹措目进度排济效益和社会效益的估计境影响的初步评价等。 可行性研究报告的内容主要包括：1、2、总论：提出的背景，投资必要性和经济效益。需求预测和购建规模：需求情况预测，销售预测分析国内现有生产能力估计；对项目的规模、产品方案和发展方向上的技术经济比较和分析

4、。3、资源、原材料、燃料及公用设施情况：原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能；所需公用设施数量，供应方式和供应条件。4、建厂条件和厂址方案：建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势；厂址比较与选择意见。5、设计方案项目的构成范围技来源和生产方法生产技术工艺和设备选型方案的比较，引进技术备的来源；全厂布置方案的初步选择和在建工程量情况；公用辅 助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。6、环境保护调查环境现状预项目对环境的影响提出环境保护和三废治理的初步方案。7、8、企业组织、劳动定员和人员的培训计划。投资估算与资金筹措及作工

5、程所需投资建成后的生产流动资金估算；资金来源，筹措方式及贷款的偿付方式。9、项目经济评价：可行性研究报告的指标至少应包(但不仅限于：静态指标：投资回收期、投资收益率。动态指标：净现值、内部收益率、投资回收期。可行性研究报告中关于负债的内容应包(不仅限)债方式及偿付方式 资方案的实施难点；动态资金平衡分析。公司可以自行或委托具有相应资质的专业机构开展可行性研究有关要求形成可 行性研究报告。第条 公司当组织规划、工程、技术、财会、法律等部门的专家对项目建议书和可 行性研究报告进行充分论证和评审，出具评审意见，作为项目决策的重要依据。在项目评审过程中，应当重点关注项目投资方案、投资规模、资金筹措、生

6、产规模、投2资效益、布局选址、技术、安全、设备、环境保护等方面，核实相关资料的来源和取得途径 是否真实、可靠和完整。公司可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审具审意见 事项目可行性研究的专业机构不得再从事可行性研究报告的评审。第条 公司当按照规定的权限和程序对工程项目进行决策，决策过程应有完整的书面记录重大工程项目的立项应当报经董事会集体审议批准财务负责人应当参与项目决 策。任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策意见项决策失误应当实行责任追 究制度。公司总经理办公会议或董事会根据评议审查结果确定是否立项给书面通知不 同意立项的，应说明理由。第条 公司当在工程项目立项后、正式施

7、工前，依法取得建设用地、城市规划、环 境保护、安全、施工等方面的许可。由对应的职能部门负责办理相关手续。第条 通过批的项目，由公司工程技术部组织成立工程项目部，公司与工程项目部签订项目责任书，明确责任分工与考核标准。工程项目部为项目存续期间的直接管理机构， 直接负责项目实施有关的业务工作。小型或相对简单的项目可以不成立项目部项实际情况由公司开发技术部直接负 责管理。第章 工招第条 工程目一般应当采用公开招标的方式，择优选择具有相应资质的承包单位和 监理单位。在选择承包单位时公可以将程的勘察设、施工、设备采购一并发包给一个项目总承包单位可以将其中的一项或者多项发包给一个工程总承包单位不违背工程施

8、工组织设计和招标设计计划由一个承包单位完成的工程肢解为若干部分发包给几个承包单位公工程技术部对报参加投标的企业进行资格审查项目承办单位初审从中挑选初选信誉好资质的企业进行实际考查司程技术部对初选投标企业进行实际 考察。考察的主要内容为：（1企业项目管理组织机构，质量保证体系，管理水平，劳动力来源，施工队伍素质， 项目经理素质；3（2施工技术装备情况，及其使用情况；（3施工质量、材料质量、工程进度，合同履约情况及竣工工程保修服务；（4财务状况，可流动资金；（5企业信誉。在综合考察的基础上确定至少3家以上企业列为投标单位。公司应当依照国家招投标法的规定循开正等竞争的原则布标公告，提供载有招标工程的

9、主要技术要求、主要合同条款、评标的标准和方法，以及开标、评标、定标的程序等内容的招标文件。招标文件编写要全面、细致、规范，结合招标工程特点，合理确定招标范围。能纳入投标范围的工程内容要严密，对暂不能纳入报价范围的工程内容， 要认真做好市场调价，按实结算或者合理浮动范围。评标办法原则上要采取综合评分法评标理定评标分值和最优报价范围。 确 定评标小组人员组成。评标小组成员应包括有关技术、经济等方面的专家组成。公司可以根据项目特点决定是否编制标底要编制标底的底制过程和标底应当 严格保密。在确定中标人前，公司不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。第一 司应当依法组织工程招标的开标、评标

10、和定标，并接受有关部门的监督。第二 司应当依法组建评标委员会。评标委员会由公司的代表和有关技术、经济方面的专家组成。评标委员会应当客观正履行职务、遵守职业道德所提出的评审 意见承担责任。公司应当采取必要的措施标在严格保密的情况下进行标位的投标文件，必须在投标文件限定的时间范围内关规定密封送到指定部门财务部目责人、各投标单位代表确认有效在投标文件上相互签字后当众封存标公开查验封存情况评委员会应当按照招标文件确定的标准和方法投标文件进行评审和比较择优选 择中标候选人。工程招标应举行开标会议体现招标的公开公正和公平原则各投标单位均应参加开标会议，财务部、项目承办单位及有关专家参加请公证单位进行公证。

11、投标单位的投 标报价、优惠条件及承诺应当众宣读。第三 评标委员会负责评标工作。评审方法一般采用综合评分法，对各投标书进行科学的量化比较，依据评标办法规定的评分标准对投标报价、材料用量、工期、质量、施工组织设计企业信誉及承诺条等进行相应的打分后累计各项分值综得分最高者4确定为最优投标单位。对投资小的小型项目可采用议标的形式标小组成员对各投标书共同分项进行认真 比较后，以协商和投票的方式确定最优投标单位。评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况得私下接触投标人得受投标人的财物 或者其他好处。第四 司应当按照规定的权限和程序从中标候选

12、人中确定中标人，及时向中标人发出中标通知书在规定的期限与中标人订立书面合同确双方的权利义务和违约责任根评标小组确定的最优投标单位一般为中标单位标单位应当场宣布中标单位及中标报价应由评标小组成员书面签名确认出现最优投标单位没有中标的情况说理 由并形成书面材料。公司和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。第章 工造第五 司应当加强工程造价管理，明确初步设计概算和施工图预算的编制方法， 按照规定的权限和程序进行审核批准，确保概预算科学合理。公司可以委托具备相应资质的中介机构开展工程造价咨询工作。第六 公工程技术部应当向招标确定的设计单位提供详细的设计要求和基础资 料，进行有效的技术、经济交

13、流初步设计应当在技术经济交流基础上采用先进的设计管理实务技术进行多方案 比选。施工图设计深度及图纸交付进度应当符合项目要求，防止因设计深度不足、设计缺陷， 造成施工组织、工期、工程质量、投资失控以及生产运行成本过高等问题。第七 司应当建立设计变更管理制度计位应当提供全面时现场服务。 因过失造成设计变更的，应当实行责任追究制度。第八 司应当组织工程、技术、财会等部门的相关专业人员或委托具有相应资质的中介机构对编制的概预算进行审核，重点审查编制依据、项目内容量的计算定 套用等是否真实、完整和准确。工程项目概预算按照规定的权限和程序审核批准后执行。第章 工建5第九 司工程技术部应当加强对工程建设过程

14、的监控，实行严格的概预算管理，切实做到及时备料，科学施工，保障资金，落实责任，确保工程项目达到设计要求。第十 照合同约定，公司自行采购工程物资的，应当按照公司物资采购制度等相关规定织程物资采购收和付款承包单位采购工程物资的司当加强监督，确保工程物资采购符合设计标准和合同要求。严禁不合格工程物资投入工程项目建设。 重大设备和大宗材料的采购应当根据有关招标采购的规定执行。第十条 公司当实行格的工程监理制度，由公司工程技术部委派项目管理、专业技术安全环保等专业人员进工程监督委托经过招标确定的监理单位进行监理工程监理人员或专业监理单位应当依照国家法律法规及相关技术标准文件和工程承包合 同，对承包单位在

15、施工质量、工期、进度、安全和资金使用等方面实施监督。工程监理人员应当具备良好的职业操守观正地执行监理任务现程施工不符合设计要求施工技术标准和合约定的应要求承包单位改正发现工程设计不符合建 筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告企业要求设计单位改正。未经工程监理人员签字工程物资不得在工程上使用或者安装得行下一道工序施 工，不得拨付工程价款，不得进行竣工验收。第十条 公司务部应加强与承包单位的沟通，准确掌握工程进度，根据合同约 定，按照规定的审批权限和程序办理工程价款结算，不得无故拖欠。第十条 公司当严格制工程变更，确需变更的，应当按照规定的权限和程序进 行审批。重大的项目变更应当按照项

16、目决策和概预算控制的有关程序和要求重新履行审批手续。因工程变更等原因造成价款支付方式及金额发生变动的提供完整的书面文件和其 他相关资料，并对工程变更价款的支付进行严格审核。第章 工验第十条 公司收到承单位的工程竣工报告后，应当及时编制竣工决算，开展竣 工决算审计，组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。第十条 公司当组织核竣工决算，重点审查决算依据是否完备，相关文件资料 是否齐全，竣工清理是否完成，决算编制是否正确。公司应当加强竣工决算审计施竣工决算审计的工程项目办竣工验收手续。第十条 公司当及时织工程项目竣工验收。交付竣工验收的工程项目，应当符6合规定的质量标准，有完整的工程技术经济资料

17、，并具备国家规定的其他竣工条件。 进行项目竣工验收必须符合下列条件：1、已按设计要求建成，能够投使用。2、工程结算和竣工决算已通过关部门审计。3、设计和施工质量已经质量监部门检验并作出评定。4、环境保护、消防、劳动安全生，符合与主体工程“三同时”建设原则，达到国家 和地方规定的要求。5、建设项目实际用地已经土地理部门核查。6、建设项目的档案资料齐全、整，符合国家有关建设项目档案验收规定。生产性项目主要工艺设备和配设施经联动负荷试车合格成生产能力能够生产 出设计文件所规定的产品；生产准备工作能适应投产的需要。竣工验收内容：1、工程完工后项目主办单位与工单位等，共同组织验收。如发现工程与原设计图、

18、施工图、说明书、建筑施工服务合同等不符的，不予验收。对重大工程竣工验收，则按国家 有关竣工验收规程办理。2、对验收不合格的据列量问题逐一整改完成后再次验收。以严重不合格的， 可提出索赔。3、 在收时，公司或委托注册会计师审核工程决算报告，工程验收合格后且决算报告 核准后，支付应付款。4、验收合格的或整体验收不合中的合格部分，及时移交给公司使用部门使用，相应 的工程资料整理分类立卷，分别交使用部门和工程档案管理部门。5联系和监促施工单位在验收的质量保修期内对使用过程中的问题及时处理复 验收合格的工程项目，应当编制交付使用财产清单，及时办理交付使用手续。对工程完工后的余材，应盘点登记回公司材料库，或退货到供货商处次可经 估价后就地处理或标售。项目基本符合竣工验收条件零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建成，但不影响使用或投产，也可办理竣工验收手续。对未完工程应按设计安排投资， 限期完成。第二十七条 公应当按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理工程建设各环节 的文件资料，建立完整的工程项目档案。7第章 工后估第十条 公司当建立工项目后评估制度，重点评价工程项目预期目标的实现情 况和项目投资效益等，并以此作为绩效考核和责任追究的依据。第十条 工