微观经济学第五章课件

1、第五章 产业组织与企业决策 本章重点内容一、市场与市场结构；二、完全竞争市场的企业决策；三、完全垄断市场的企业决策；四、竞争垄断市场的企业决策；五、寡头垄断市场的企业决策；第五章 产业组织与企业决策 本章重点内 （一）市场 按最简要的定义，市场是买者与卖者借以进行交易或交换的场所。对买者来说，市场是购买其所需消费的商品的场所或中介；对卖者来说，市场是出售其生产的商品的场所或中介。一、市场与市场结构 （一）市场一、市场与市场结构（二）、市场的划分 从不同的角度出发，对市场可以进行不同的分类。从生产要素投入的角度，可有资本市场、土地市场和劳动力市场的分类； 从商品形态角度，可分为产品市场（实物形态

2、的商品市场）和服务市场（非实物形态的商品市场）； 按商品交易的时间特性，可有现货市场和期货市场的划分；（二）、市场的划分 按商品流通的顺序又可分为批发市场和零售市场； 按商品流通的地域可划分出城市市场、农村市场或地方市场、全国市场、国际市场，等等。市场分类 按商品流通的顺序又可分为批发市场和零售市场；市场分（三）、市场结构划分的依据 考察市场结构问题，本质上是要考察市场是如何组织起来的问题，市场中企业之间的竞争态势与竞争的特性问题，因此，那些影响竞争态势与竞争特性的主要因素就成为划分市场结构的依据。这些因素主要包括四个方面： 1集中（Concentration)：买者与卖者的个数 2产品的差别

3、化（product differentiation): 商品的同质性 3新企业进入的壁垒（barrires to entry）：市场进入或退出的条件 4信息的完全性（三）、市场结构划分的依据（四）、市场结构的分类 一般地，根据商品卖者与买者的数量、商品的同质性、市场进入与退出的自由程度和信息的完全性，可以将市场结构区分为四种主要类型：1、完全竞争市场； 2、垄断市场；3、垄断竞争市场；4、寡头垄断市场。（四）、市场结构的分类各种类型市场的特征比较完全竞争市场类型垄断竞争寡头垄断完全垄断企业数量产品品质进出行业信息完全性市场价格很多较多少数一个同质存在差别同质或有差别没有相近替代品容易较易有限进

4、出不能信息完全信息较完全不完全信息不完全信息接受者影响者寻求者制定者各种类型市场的特征比较完全竞争市场类型垄断竞争寡头垄断完全垄二、完全竞争市场的企业经营决策（一）完全竞争市场的特征： 对应于上述四个方面的划分依据，完全竞争市场的主要特征是：市场中有着大量的买者与卖者；商品是同质的；进入或退出是完全自由的；信息是完全的。 第一，在完全竞争的市场中有为数众多的卖者和买者，而且他们各自的市场份额都微不足道，从而使每一家企业和每一个单个的消费者都无法对市场价格产生影响，只有当许多卖者或许多买者采取某种一致的行为时，市场条件才会发生实质性的变化。二、完全竞争市场的企业经营决策 对应于上述四个方面的划

5、第二，完全竞争市场商品的特征是同质性，以致于买者不能区别不同企业的商品。既然无论哪个企业的商品对买者来说都是一样的，因而也就没有一个企业能够索取比其他企业来得高的产品价格。 第二，完全竞争市场商品的特征是同质性，以致于买者不能区别 第三，在完全竞争的市场中各种资源投入都是完全可以转移的。也就是说，企业家要进入或退出这种市场不会受到什么容易从一个企业转移至另一个企业。总之，企业很容易进入这个市场来生产这种商品，也很容限制，资本将很容易地从某种用途转移至另一种用途，工人也很易退出这个市场去生产其他商品。 第三，在完全竞争的市场中各种资源投入都是完全可以转移 第四，对完全竞争市场还特别强调信息的完全

6、性。市场中的企业要能确切地了解市场需求和成本函数，他们也知道各种投入要素的价格及可供他们选择的各种生产技术，资源所有者要能够完全了解企业对于投入要素的支付企业所制定的价格，甚至市场外的其他企业也都能够完全了解该市场的盈利状况，等等。价格及各种有关的机会成本，消费者也完全知道。 第四，对完全竞争市场还特别强调信息的完全性。市场中的（二）、完全竞争企业的需求曲线与收益曲线0QPDSE市场供需曲线Pe0QP厂商需求曲线PedaQ1（二）、完全竞争企业的需求曲线与收益曲线0QPDSE市场供需（三）、企业的短期决策 面对水平的需求曲线，为了追求最大利润，企业需要作出产量决策，以便在价格给定的条件下实现利

7、润最大化。 1、总收益、平均收益和边际收益 由于企业能够按市场价格出售它愿意出售的所有商品，因而价格是给定的，企业的总收益为： R = P Q 总收益曲线是一条由原点出发的、向上倾斜的直线。 （6.1)（三）、企业的短期决策 面对水平的需求曲线，为 AR =R/Q =P Q/Q =P 企业的平均收益：(6.2)企业的边际收益MR为： MR = dR/ dQ = P (6.3) 企业的平均收益和边际收益都等于市场价格P。注意，只有在P=常数时，边际收益和平均收益才能与新产品价格P相等。在第三章中，当需求曲线呈线性的时候，我们已经得出了相应的边际收益曲线。 AR =R/Q =P Q/Q =P 企业

8、的平均收益：(在更一般的情况下：MR = dR/ dQ=d (PQ)/ dQ=(dP/dQ )Q +P（Q） P（Q） （6.4） 边际收益曲线总是在需求曲线的下方。这是由于按需求规律，一般应有： dR/ dQTC，d与SAC曲线相交0QPd(AR)MRSACSMCEQ*FP*GH3、垄断厂商的短期均衡(1)TRTC，d与SAC曲线相交0(2)TR=TC，d与SAC曲线相切0QPd(AR)MRSACSMCEQ*FP*(2)TR=TC，d与SAC曲线相切0QPd(AR)MRSA0QPd(AR)MRSMCEQ*FP*(3)TVCTRTC，d在SAC曲线 下方 并与AVC曲线相交SACAVCGH(4

9、)TR=TVC，d与AVC曲线相切0QPd(AR)MRSMCEQ*FP*GHAVCSAC0QPd(AR)MRSMCEQ*FP*(3)TVCTRT4、垄断厂商的长期均衡0QPLACLMCd(AR)MREQ*FP*GHSAC*SMC*长期均衡条件： MR=LMC=SMC*4、垄断厂商的长期均衡0QPLACLMCd(AR)MREQ*5、垄断企业不存在供给曲线 需强调的是，与完全竞争企业不同，垄断企业并不存在明确的供给曲线。 所谓供给曲线，是反映企业或整个行业对应于每一价格水平所愿意提供的产量，即供给量与价格水平之间所存在的一一对应的函数关系。但对垄断企业来说，这种一一对应的关系并不存在，在市场需求曲

10、线发生变化的情况下，对应于同一价格水平可能会有不同的供给量，反之，对应于不同的价格水平却也可能有相同的供给数量。5、垄断企业不存在供给曲线 需强调的是，与完全竞争企业（三） 对垄断的评价与政府规制1、对垄断市场的评价 我们可以从市场效率与社会福利两个方面对垄断市场作出评价。（1）市场效率方面：由于垄断者是市场中唯一生产这种商品的企业，可以认为，它在市场中没有明确的竞争对手，它对市场价格具有完全控制能力，因此，垄断企业的利润最大化决策是不受到竞争压力情况下作出的，垄断市场在资源配置效率上是最低的。这种低效率主要表现在以下几个方面：（三） 对垄断的评价与政府规制1、对垄断市场的评价 第一，垄断企业

11、并没有选择最优的生产规模，因为PLAC的最低值。 在完全竞争条件下，每一企业最终会达到长期均衡条件P=LAC的最低点，此时该商品的生产已实现了最低成本，换言之，社会在生产每一件该商品上所投入的资源已经达到最低限度。但在垄断行业中，并不存在促使企业达到最优规模以便最大限度地降低长期平均成本的压力，社会在每一件该商品的生产中花费了太多的资源。 第一，垄断企业并没有选择最优的生产规模，因为PLA 第二,垄断企业能够赚取超额利润。一般情形下,垄断企业在达到长期均衡之后，总有PLAC。同时,市场的进入是被封锁的,这就是说,垄断企业的超额利润可以长期保持。事实上,由于进入是封锁的,其他企业即使了解该行业存

12、在巨大的盈利机会,也无法进入。进入的封锁完全限制了该行业的竞争。 第二,垄断企业能够赚取超额利润。一般情形下,垄断企 第三，垄断者索取的价格超过了长期边际成本，即PLMC，而提供的产品则相应地少于完全竞争市场中会提供的数量。 我们知道，从整社会的角度来看，如果每种产品的价格都等于其边际成本，P=LMC，那末所有资源在各种用途上的配置就达到最高的效率。垄断市场不会实现这一条件，因而必然降低资源配置的效率。 第三，垄断者索取的价格超过了长期边际成本，即PLM（2）社会福利方面： 从整个社会的角度来看,垄断对的影响可用其对消费者剩余和市场总剩余的影响来作分析。 市场剩余为消费者剩余和生产者剩余之和，

13、它在完全竞争的长期均衡状态下达到最大。从图7.5中可见，当垄断者按期自身的利润最大化确定其产量和价格后，与完全竞争相比，消费者剩余的改变为 CS=A-B 生产者剩余的改变为 PS=A-C 因此，这一方面造成了市场剩余的净损失B+C，另一方面，还产生了消费者剩余A向生产者的转移，这是垄断者从消费者手中剥夺来的，是其超额利润的来源。（2）社会福利方面： 从整个社会的角度来看,垄断对的影响2、政府对垄断的价格规制 由于垄断会造成资源配置的低效，因而政府往往采取各种措施对垄断行业进行规制。政府规制主要包括价格规制与法律规制。 价格规制是指政府对垄断企业的定价作出规定，使得垄断企业只能按照这个价格销售它

14、的产品。价格规制主要可有两种方式，即边际成本定价与平均成本定价。2、政府对垄断的价格规制 由于垄断会造成资源配置的低效，因 所谓边际成本定价，即要求垄断者将价格定在边际成本曲线与市场需求曲线的效点处。边际成本定价即相当于把价格定在完全竞争条件下会实现的市场均衡水平，因此，边际成本定价可使资源配置达到最有效率的境况。 但从边际成本定价往往并不能消除垄断者的超额利润，只要PMC高于平均成本，垄断者就仍能获取一定的超额利润。针对这一情况，一些经济学家认为，应采取平均成本定价的规制形式。 平均成本定价就是由平均成本曲线与市场需求曲线的交点来决定市场价格与产量。显然，按这一规制方式，垄断者的超额利润就被

15、完全消除，就只能赚取正常利润。 两种定价方式针对不同的目标，边际成本定价以资源配置效率为目标，而平均成本定价则以消除垄断利润为目标。相对而言，前一方式更为合理。 所谓边际成本定价，即要求垄断者将价格定在边际成本曲0QPACMCd(AR)MREQ1FP1GP2(1)边际成本定价(P=MC)Q2HK所谓边际成本定价，即要求垄断者将价格定在边际成本曲线与市场需求曲线的效点处。边际成本定价即相当于把价格定在完全竞争条件下会实现的市场均衡水平，因此，边际成本定价可使资源配置达到最有效率的境况。0QPACMCd(AR)MREQ1FP1GP2(1)边际成本0QPACMCd(AR)MREQ1FP1GP2Q2K

16、H但从边际成本定价往往并不能消除垄断者的超额利润，只要PMC高于平均成本，垄断者就仍能获取一定的超额利润。针对这一情况，一些经济学家认为，应采取平均成本定价的规制形式。0QPACMCd(AR)MREQ1FP1GP2Q2KH但从边(2)平均成本定价(P=AC)0QPACMCd(AR)MREQ1FP1GP2Q2HP3Q3(2)平均成本定价(P=AC)0QPACMCd(AR)MRE 平均成本定价就是由平均成本曲线与市场需求曲线的交点来决定市场价格与产量。显然，按这一规制方式，垄断者的超额利润就被完全消除，就只能赚取正常利润。 两种定价方式针对不同的目标，边际成本定价以资源配置效率为目标，而平均成本定

17、价则以消除垄断利润为目标。相对而言，前一方式更为合理。 平均成本定价就是由平均成本曲线与市场需求曲线的交【例】假定垄断企业的成本函数为C=225000+1000Q+10Q2,商品的需求函数为P=7000-5Q,产量以件计。试求： a）垄断企业利润最大化的销售价格、产量和所获利润各为多少？ b）假如政府限定垄断者以边际成本定价，求出这一限制价格、垄断企业提供的产量和所得利润； c）如果政府规定的价格为收支相抵的价格，求此价格及相应的产量。【例】假定垄断企业的成本函数为C=225000+1000Q+解： 根据所给的成本函数与需求函数，可知垄断企业的边际成本和平均成本分别为： MC=1000+20Q

18、 AC=225000/Q+1000+10Q 其边际收益为： MR=7000-10Q解： 根据所给的成本函数与需求函数，可知垄断企业的边际成本和a）利润最大化条件为MR=MC，即7000-10Q=1000+20Q由此可得利润最大化的产量为Q*=200（件）代入需求函数，可知利润最大化的价格为P*=6000（元）并可算得垄断企业的利润为*=P*Q*-C(Q*)=1200000-825000=375000(元)a）利润最大化条件为MR=MC，即7000-10Q=1b）边际成本定价要求P=MC，即7000-5Q=1000+20Q可解出此时的产量为QMC=240（件）代入需求函数，可得相应的价格为PMC

19、=5800（元）此时垄断企业的利润为MC=1392000-1041000=288000（元）b）边际成本定价要求P=MC，即7000-5Q=100c）平均成本定价要求P=AC，即7000-5Q=225000/Q+1000+10Q整理这个方程，可得Q2-400Q+15000=0解这个二次方程，可得两个根， Q=200 5010。应取平均成本上升部分的产量，即产量较大的那个值，因此QAC=200+5010=358（件）相应的价格为PAC=5210（元）c）平均成本定价要求P=AC，即7000-5Q=225 在实践中，由于信息问题，也由于市场需求经常处于变动之中，使得边际成本定价与平均成本定价都有较

20、大难度。因此，价格规制较常采用的另一种方法是回报率规制，即政府确定一个价格，使得垄断企业的资本回报率接近于正常利润率。 回报率规制的定价通常采用如下公式: P=AVC+（D+T+sK）/Q (3.3.6)式中D为折旧，T为税收，K为企业当前的资本存量，s即为正常利润率。 在实践中，由于信息问题，也由于市场需求经常处于变动之 3、对垄断势力的法律规制 反托拉斯法：较强的垄断势力将限制市场的竞争，降低社会资源配置的效率，对社会福利造成损害，因此，大多数国家的政府都采取各措施对垄断势力加以限制。我们已经讨论了对自然垄断的价格规制，而在对垄断势力的限制中，政府主要采取法律规制的手段。反垄断的法律通常被

21、称为反托拉斯法，美国是制定并实施反托拉斯法最早和最为严厉的国家之一。 3、对垄断势力的法律规制 反托拉斯法：较强的垄断势力将 从1890年起，美国相继制定了一系列反托拉斯法律，包括谢尔曼法（1890年）、克莱顿法（1914年）、联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊-帕特曼法（1936）、惠勒-李法（1938）和塞勒-凯弗维尔法（1950年）等。 反托拉斯法的目标是通过禁止那些限制竞争或可能形成垄断的行为，保护竞争以造就一个竞争性的经济。反托拉斯法基本上涵盖了可能强化垄断势力的各种途径，其主要内容包括以下几个方面： 从1890年起，美国相继制定了一系列反托拉斯法律，包括 反托拉斯法的主要内容包括

22、以下几个方面： （1）禁止限制交易的合同、联合或共谋。 （2）垄断或试图垄断一个市场是违法的，法律禁止会导致垄断的共谋，禁止会导致垄断的企业兼并。最近几年来，企业兼并又形成一个浪潮，而克莱顿法是禁止那些合并和购并的，如果那些合并购并“确实减少了竞争”或“倾各于造成一个垄断”的话。（3）对已经合法获得垄断势力的企业的行业加以限制。例如，在垄断势力较强的时候，企业差别定价就可能成为反托拉斯行动的目标。 在美国，反托拉斯法主要通过联邦贸易委员会和司法部的反托拉斯局加以具体实施。违法者可能被提起民事诉讼或刑事诉讼，最终可能被判警告、罚款、赔偿损失、公司改组、分解直至判刑等。 反托拉斯法的主要内容包括以

23、下几个方面：反不正当竞争 反不正当竞争也是政府对市场进行规制的一个重要方面，在美国，它也是反托拉斯法的一个重要内容。 反不正当竞争与反托拉斯是相互关联的，两者的目的均在于保证市场运作的效率，但采用的方式有所不同。反托拉斯法是通过防止市场势力的滥用来维护竞争的自由，而反不正当竞争法则是迫使所有市场竞争的参与者依照相同的规则来较量，以保证竞争的公司。这两项法律是同等重要，互为补充的。反不正当竞争 反不正当竞争历史悠久。1909年，德国通过了一个反不正当竞争法，该法案构成了德国反不正当竞争的基础。 法国早在1905年就实施了制止商品欺诈的法案，1973年颁布了贸易和手工业指导法，1989年颁布了消费

24、者信息法。 美国的商业惯例法则是一个禁止使用欺骗或其他不正当的商业手段的法律，其目标是保护消费者免遭价格垄断、价格歧视、欺骗性广告、出售假的或不合格产品的损害，并保护诚实的经营者，维护涉及一般公众利益的公平竞争。美国联邦贸易委员会法禁止伪假广告和商标，惠特-李法则宣布损害消费者利益的不公平交易为非法。 反不正当竞争历史悠久。1909年，德国通过了一个反 在英国，1987年和1988年分别制定了消费者保护法和管制误导广告规则。 西班牙和比利时分别在1991年通过了反下不当竞争法和贸易惯例以及消费者信息与保护法。 韩国则有不正当竞争防止法和限制垄断及公平交易法。 我国在1993年通过了中华人民共和

25、国反不正当竞争法，并在国家工商管理局内成立了公平交易局，全国各地也建立起相应的机构，在全国的工商行政管理中形成了一个比较完善的公平交易管理网络。 在英国，1987年和1988年分别制定了消费者保护三、垄断竞争市场的企业经营决策（一）垄断竞争的特点 根据市场结构划分的基本标准，垄断竞争的市场结构具有以下特点：（1）该行为有大量企业，每个企业所占的市场份额都很小；（2）各个企业的产品不是同质的，而是有差别的；（3）行业的进入或退出是完全自由的；（4）信息是不完全的。三、垄断竞争市场的企业经营决策（二）垄断竞争企业的利润最大化1.垄断竞争企业所面对的需求曲线 为了讨论的简单起见，以下我们针对一家代表

26、性企业进行分析，并假定行业中其他企业与代表性企业具有完全相同的成本条件与需求条件。 由垄断竞争市场的特征所决定，垄断竞争企业所面对需求曲线不再像完全竞争企业那样是一条水平线，也不象完全垄断企业那样是整个市场的需求曲线，而是一条自左右下方倾斜，但又相当接近于水平的需求曲线。（二）垄断竞争企业的利润最大化PdOQ图8.1 垄断竞争企业的需求曲线PoP1QoQ1PdOQ图8.1 垄断竞争企业的需求曲线PoP1QoQ1 值得注意的是,垄断竞争企业所面对的需求曲线是向下倾的,相当接近于水平线,这是： 以其他企业维持其价格不变为的条件的.也就是说,如果代表性企业降低其产品的价格,其他企业并不降价,其它企业

27、并不降价,那么代表性企业产品的销售量可望 有较大幅度的增加.如图所示,此时起作用的是接近于水平的d曲线.此时该企业不仅可能增加对原有的顾客的销售量,而且还能把较多的顾客从其他企业那里吸引过来,如图所示,如果将价格由P0降为P1,在此条件下可使销售量从Q0增加到Q1。注意 值得注意的是,垄断竞争企业所面对的需求曲线是向下倾的图8.2 垄断竞争企业的两条需求曲线PdOQPoP1QoQ1Q2D比例需求曲线主观需求曲线市场份额线图8.2 垄断竞争企业的两条需求曲线PdOQPoP1QoQ12垄断竞争企业的短期均衡 在垄断竞争条件下，由于产品是差别的，企业主要通过三种手段或三种途径业促使其销量改变，达到利

28、润大化的目标。 这三种手段是：（1）价格决策，即调整其产品的价格；（2）产品差别化决策，即改变其产品差别的所有方面）；（3）促销决策，即调整其广告支出和其他促销活动的支出。2垄断竞争企业的短期均衡3.垄断竞争市场的长期均衡 根据短期与长期区分的标准，垄断竞争企业与完全竞争或垄断企业一样，短期内只能在既定的厂房设备规模基础上调整其产量与价格，在长期中，则可以调整其生产规模，扩大产出规模或退所在行业，新的企业也可以进入该行业。在垄断竞争状态下，进入或退出不会遇到什么障碍。 对垄断竞争行业来说，长期均衡分析与短期均衡分析的一个重要不同之处是，短期内行业中企业数不会改变，因此企业的市场份额线不会移动；

29、而在长期中，如果有新企业进入使得行业内企业数增加；反之，如果行业中有部分企业因亏损而退出，则其他留在行业中企业的市场份额线会向右移动。3.垄断竞争市场的长期均衡EPCP*DdMROQ*QMCAC垄断竞争市场的长期均衡EPP*DdMROQ*QMCAC垄断竞争市场的长期均衡（四）价格竞争手段的运用 非价格竞争的手段主要有两类，一类可称为产品差别化，另一类是广告与促销活动。在垄断竞争市场中，非价格竞争手段的运用对企业经营的成败往往具有关键意义。1.产品差别化产品差别化即产品“质量”的改变，是垄断竞争行为中一种十分重要的竞争手段。这里的“质量”是广义的，可包括产品本身品质的改变，如式样、型号、功能、档

30、次等，也包括产品包装甚至商标的改奕，还包括服务质量的改进等等。（四）价格竞争手段的运用2.广告与促销活动 广告与促销活动的目的都是扩大产品的销售量，争取更大的市场份额，从而赚取更多的利润，就此而言，与产品差别是一致的。另一方面，与产品差别化不同的是，广告与促销活动所涉及成本是固定成本，是一次性的支出，与产量无关；而产品差别化是产品本身的变化，其成本一般主要涉及可变成本。 企业的广告支出在其销售收入中的比重取决于两个因素，即广告的需求弹性和企业产品的需求价格弹性。广告的需求弹性越大，企业的广告就应该作得越大；反之，企业产品的价格弹性越充足，那么企业的广告支出就应该越小。2.广告与促销活动五、寡头

31、垄断市场的企业经营决策（一）寡头垄断市场的特点 1、寡头垄断行业中的企业是少量的，可以是两上，也可能是十几个。 2、寡头垄断企业的产品可以是同质的，也可以是差别的。前者有时也被称为纯粹寡头垄断，后者则被称为有差别的寡头垄断。 五、寡头垄断市场的企业经营决策（一）寡头垄断市场的特点 3、寡头垄断的市场存在着较高的进行壁垒，这是少数企业能够占据约大部分市场份额的必要条件，也可以说明寡头垄断市场结构存在原因。 4、寡头垄断行业最突出的特点就是企业之间存在着被认识到的，相当强的相互依存性。 3、寡头垄断的市场存在着较高的进行壁垒，这是少数企业（二）对称的价格竞争模式 非对称的价格竞争模式也叫做折拐的需

32、求曲线模式。这一理论模型由美国经济学家保罗斯威齐建立,他试图用此模型来说明在寡头垄断行为中所存在的价格的刚性。 所谓价格的刚性是指价格在某一水平固定直来之后并不经常变动，即使在成本和需求善状况发生较小的变化时也是如此。 某些经验研究表明，寡头垄断行业的产品价格通常比较稳定，一般只有一些成本项目如税收、重要原材料的价格或工资等提高，可以确定每个竞争者都会提价的情况下才会调整价格。因此，寡头垄断者之间往往把竞争的焦点集中的在产品“质量”的改变和促销活动方面。（二）对称的价格竞争模式AdDOQP寡头垄断企业的纽结的需求曲线AdDOQP寡头垄断企业的纽结的需求曲线（三）寡头垄断市场模型1、古诺模型 研

33、究的是两个寡头垄断企业组成的模型，如A、B两个企业。 此模型的假定条件是： （1）独立行动，产品完全替代。 （2）自己改变产销量时，对方不会改变原有的产销量。 两个寡头垄断企业共同的需求曲线是： P = f（QA+QB）（三）寡头垄断市场模型1、古诺模型2、卡特尔模型 如果寡头垄断行业中的各家企业通过明确的、通常是正式的协议来协调其各自的产量、价格或其他诸如销售地区分配等事项，它们就形成一个所谓的卡特尔。 在西方某些国家，卡特尔是法律允许的，因而也是较普遍的，但在美国，早在1890年就已通过谢尔曼法对公开的或秘密的共谋行为加以限制。因此，在美国不存在公开的卡特尔，企业要进行暗中串通也冒受到法律

34、制裁的风险。 如果成员企业能够结成牢固的联盟，卡特尔可以象一个垄断者那样追求其作为整体的总利润的最大化。 按边际成本分配销量符合卡特尔整体利益的一种模式，它能使卡特尔的总利润最大化。2、卡特尔模型 按边际成本分配销量符合卡特尔整体利益的MRP,CP*0Q1QMC1AC1P,CP*0Q2P,CP*0Q*QMCD 图 卡特尔的利润最大化MRP,CP*0Q1QMC1AC1P,CP*0Q2P,CP*QQ1Q0d0P0P1P图 卡特尔的不稳定性QQ1Q0d0P0P图 卡特尔的不稳定性 在现实中，较成功的卡特尔大多是国际卡特尔。例如，一个国际卡特尔从1878年到1939年一直垄断着碘市场； 从1928年到

35、70年代早期，一个被称为水银欧洲的国际卡特尔一直将水银价格保持在接近于垄断的水平； 70年代中期，国际铝矾土联合会成功地将铝矾土的价格提高了三倍。 最成功的国际卡特尔要数石油输出国组织欧佩克（OPEC）。1974年以来，世界石油市场基本上由欧佩克所控制，当年欧佩克的石油产量大约占世界总产量的三分之二。通过对石油产量的控制，欧佩克成功地将世界石油价格提升到远远高于竞争价格的水平，从而直接导致了震惊世界的石油危机。现实中的卡特尔 在现实中，较成功的卡特尔大多是国际卡特尔。例如，一个3、价格领导模式 价格领导是指在一个行业中由某一家企业率先制定价格，其他企业随后以该“领导者”的价格为基准，再决定各自

36、的产品价格。 如果产品是同质的，则价格通常是一致的；如果产品是有差别的，则价格通常也会有差别。特别是，在成本条件变化或需求变动的情况下，如果需要进行价格调整，则价格调整的行动也由“领导者”率先作出，其他追随者则按照与“领导者”价格变动大致相同的幅度来调整各自的价格。在某些行业中，有时会出现领导者经常变动的情况。3、价格领导模式 价格领导通常有三种模式，按照领导企业的性质来进行区分，即晴雨表型价格领导、支配型企业价格领导和低成本企业价格领导。 （1）晴雨表型价格领导 这家企业不一定是该行中规模最大或效率提高的企业，但它能够较为准确地预测市场行情的变化趋势，能够对市场上需求的变动或成本条件的变动作

37、出合理的反应。通常是，当影响产品价格的某些因素发生变化时，该领导者企业率先作出价格变动的决定，其他企业随即作出相应的价格调整，领导者企业在价格变动中所起的作用正象一个能够对天气变化作出敏感反应的晴雨表。 价格领导通常有三种模式，按照领导企业的性质来进行区分(2)支配型企业价格领导 在这种模式中，作为率先制定价格的领导者的是该行业中占有支配地位的企业，其他的跟随者则都是一些规模较小的企业。这一模式的突出特点是，支配型企业可以根据其自身利润最大化的准则来制定价格和产量，而其余的企业则象处于完全竞争市场中的企业一样，被动地接受支配型企业制定的价格，并由此决定能使各自利润最大化的产量。(3)低成本企业

38、价格领导假设行业中有三家巨型企业，它们暗中默认，市场由三家企业平分，因此在可假设三家企业面对的需求曲线相同，即dA=dB=dC。再假定三家企业生产的产品是同质的，但生产的成本不同。在这种模式中，价格领导者是成本最低的那家企业。(2)支配型企业价格领导3、博弈论（Game Theory） 博弈论也叫做对策论或竞赛论，实际上是一种方法论，或者说是数学的一个分支。博弈论在近数十年中获得了长足的发展，且应用的领域十分广泛。 博弈论在50年代由冯诺依曼和摩根斯顿引入经济学，目前已经成为经济分析的主要工具之一，对产业组织理论、委托代理理论、信息经济学等经济理论的发展作出了非常重要的贡献。1994年的诺贝尔

39、经济学奖颁发给了约翰纳什等三位在博弈论研究中作出重大贡献的经济学家，1996年的诺贝尔经济学奖又授予在博弈论的应用方面有着重大成就的经济学家。3、博弈论（Game Theory）【例】囚犯的困境。两个犯罪嫌疑人A和B因作案被逮捕，检察官将他们分别关在两间牢房里进行审讯。检察官对A说：“我们实行的是坦白从宽，抗拒从严的政策，如果你们两个人都不坦白，你们都将被判刑2年；如果你坦白了而他不坦白，那么你将只被判1年，他将被判8年；如果他坦白了而你不坦白，那么你判8年他判1年；如果你们两个都坦白，你们都将被从轻宣判。”当然，检察官对B说的话也是完全一样的。但实际上，如果两个人都坦白，却会因涉及更多的罪案

40、而都被判刑5年。【例】囚犯的困境。两个犯罪嫌疑人A和B因作案被逮捕，检察官将 博弈论采用所谓的得益矩阵来描述这种对局，它列出对局者可能采取的各种策略，并估计出与每种策略的组合相对应的结果。本例是一种最简单的情况，即只有两个对局者，每个对局者都只有两种策略可供选择。囚犯A和B的得益矩阵如下表所示。囚犯的困境 囚犯B 坦白 不坦白囚犯A坦白 - 5 , - 5 - 1 , - 8不坦白 - 8 , - 1 - 2 , - 2 在这样一个对局中，最可能出现的是什么结局呢？显然是两人都坦白即（坦白，坦白）的结局。 博弈论采用所谓的得益矩阵来描述这种对局，它列出对局者 在市场竞争中，有许多情况与囚犯的困境是完全类似的，其中十分典型的是价格竞争的策略选择。 【例】假设一个市场中仅有A、B两家企业，每家企业可采取的定价策略都是10元或15元，我们可用下面的得益矩阵来说明每种策略组合的结果。现在矩阵中每一对数字，前一数字表示企业A可获得的利