经济学基础第8章

1、文档编码 : CY10H6U5E5V2 HF9M6D5Q10G10 ZI3L1O10O9Z6第八章市场失灵和微观经济政策 第一节垄断与反垄断政策 一、 垄断造成的净缺失与合并的福利效应（一）垄断造成的净缺失 消费者剩余的缺失减去生产者剩余的增加,这就是垄断造成的净缺失；（二）合并的福利效应垄断一方面会造成社会福利的净缺失,另一方面, 也有可能会产生净社会效益；假定两家合并后： 1、会获得垄断势力,使价格上升；二、 政府对垄断的管制（一）价格管制2、会产生规模经济,使成本节约；1、垄断条件下的价格高于竞争,对于政府来说,解决这一问题的一个方法就是对垄断厂商可能索取 的价格进行管制,以便降低消费者

2、使用该产品的成本；2、在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量削减,从而造成在把握价格下的短缺和非价格配给；然而,垄断厂商对最高限价的反应方式与竞争行业不同,事实上,在确定条件下,对垄断价格的 强制降低,可能会导致垄断产量的增加；3、垄断厂商限制产量的目的就是为了索取较高的价格；实施最高限价意味着限制产量不能导致较高 的价格,所以,最高限价排除了垄断厂商限制产量的理由；4、当实际价格管制时,垄断势力造成的净缺失削减了；当管制价格进一步下降时,产量就进一步增 加,净缺失也会进一步下降；当价格处于平均收益与边际成本相交时,产量已提高到完全竞争的 水平,垄断势力引起的净缺失已被排除；如再进一步降低管制

3、价格,就会导致产量下降,这相当 于对完全竞争行业实行最高限价,其结果会造成相应的短缺；5、价格管制常用于自然垄断行业；6、可行的正确方案是将价格定在平均成本与平均收益相交处,此时,厂商没有垄断利润,且产出已 尽可能大到正好不至于使厂商退出经营；（二）反托拉斯法的实施对垄断实行管制的其次个措施就是通过反托拉斯法来实现的；在美国,实施反托拉斯法有三种途径：1、 第一种途径是通过美国司法部的反托拉斯署；作为行政部门的一部分, 它将执行的政策亲热反映了政府的观点；2、 其次种途径是通过联邦贸易委员会（FTC）的行政程序；3、 第三种途径也是最常用的途径,它是通过隐秘程序进行的； 个人或公司可以控告其经

4、营或财产受到三重（三倍）损害；必需付出三重损害赔偿的可能性是对可能的 XX者一种强有力的制约；（三）国内垄断与国际垄断政府的不同态度1、垄断会造成净缺失,这是政府对垄断实行管制或实施反托拉斯法的主要理论依据；2、政府的不同态度：（1） 垄断厂商会把获得的垄断利润用于争论与开发,推动创新和技术进步,从而降低成本；社 会从这种垄断厂商的创新中获得的收益可能要比由于垄断造成的缺失大得多；（2） 垄断者供应的只是平淡的生活、 低劣的质量以与不文明的服务； 一旦有竞争者加入该行业,社会会获得更多的收益；其次节外部性和产权配置 一、 外部性的定义 1、不直接反映在市场中的生产和消费的效应,称为外部性；2、

5、市场交易中的买方和卖方并不关注他们行为的外部效应,所以存在外部性时,市场均衡并不 是有效率的；如,造纸厂排污、化工厂邻近空气、机厂噪音、自家花园、果农产量影响蜂农；二、 外部性的正负效应（一）负的外部性与非效率 1、一方的行为使另一方付出了代价,人们通常把这种外部性称为负的外部性；2、边际社会成本曲线MSC 由行业边际生产成本曲线与行业的边际外部成本曲线纵向加总而来（MSC = MEC + MC ）；假如不实行排除外部性的措施,整个社会的市场均衡产量将高于有效产量,市场 均衡价格低于有效价格；（二）正的外部性与非效率 1、一方的行为增进了另一方的福利,这种外部性即正的外部性；2、增加美化投资的

6、边际社会收益等于美化的边际成本,但是在市场条件下,房主不行能得到投资的 全部收益,对房主而言,投资水平过大就不划算,结果,市场均衡产量低于最优产量；有鼓励达 到有效率的投资水平,就需要较低的边际投资水平（或者说美化价格）；三、 校正外部性的方法由政府介入市场,爱惜当事人的利益,促进资源的优化配置；（一）排放标准 1、MSC曲线代表废气带来的边际社会成本,这一曲线向右上方倾斜,表示随着污染水平的提高,外 部性带来的边际社会成本越高（代水平的污染没有多少损害,但随着污染水平的提高,损害急剧 增加）；MCA曲线代表削减废气排放的边际成本,该曲线向右下方倾斜,是由于随着废气排放水平 的逐步降低,削减排

7、放的成本越来越高；2、有效的排放水平为排放废气的边际社会成本等于削减排放的边际成本,增加或削减排放都会降低 社会福利水平；3、有许多方法可以促使排放水平达到有效水平,通过政府制定排污标准,实行达标排放是其中的方 法之一；4、实施排放标准的优势在于它能够使排污水平很确定,但排污成本很不确定；那些减污边际成本较 高的厂商也不得不忍耐较高的成本以达到排放标准,因此排放标准有可能导致排污成本很高；（二）排污费 1、排污费即对厂商排放的每单位污染物收费；2、排污费制度的好处在于每一家排放污染物的厂商,都选择减污的边际成本等于单位污染用费这一 点对应的排污水平,作为正确排污水平,在该均衡点,每一家厂商的减

8、污边际成本都相等,这意 味着整个行业的减污成本最低；3、其缺陷是,该制度下的污染水平不确定,有可能高于或低于有效污染水平；（三）可交易排污许可证1、在该制度下,只有拥有许可证才可以排放；每X 许可证都规定了许可排放的数量,超过规定数量将会被处以巨额罚款；许可证的数量事先确定,以使排放总量达到有效水平；许可证在厂商之间 支配,并且答应买卖；2、在均 XX平,全部厂商的边际减污成本都相等,至规定的理想数量时成本最低；都等于许可证的价格, 这意味着整个行业把污染降3、可交易的排污许可证制度,即吸取了排放标准制度能够有效把握排放水平的优点,又吸取了排污 收费制度减污成本低的优点,是一种具有很大吸引力的

9、制度；（四）再生利用 1、废物再生利用不足是外部性导致市场失灵的另一个例证；2、垃圾的边际私人成本即把它们扔到垃圾箱而花费的时间与精力,而垃圾的社会成本不仅包括私人 成本,仍包括它们带来的外部成本：装运和倾倒费用,尖锐垃圾可能导致的损耗、对环境造成的 损害等；3、有效的再生利用数量由边际社会成本MSC曲线与再生利用的边际成本MCR曲线的交点准备；4、假如没有政府干预, 完全由私人市场来解决垃圾处理问题,家庭将会依据垃圾的边际私人成本等于边际再生利用成本的最大化原就来做出选择,这一再生利用的数量小于有效数量；5、一种被成功利用的方法是：押金制度；美国一些城市也实行其他措施,如强制性分类；（五）外

10、部性的内部化合并 两个厂商合并, 这样就实现了外部性内部化, 即原先的两个厂商各自独立时产生的外部成本和外 部收益现在变成内部成本和内部收益, 进而转换成合并后的厂商的成本收益函数,外部性随之消逝,结果,厂商的最优决策即最有效的决策；四、 产权与科斯定理（一）产权的定义 1、可以通过形式不同的政府管制来缓和外部性带来的无效率,但是政府管制并不是唯独应对外部性 的方法,更不是在任何情形下都可行甚至正确的方法；在某些情形下,由外部性所涉与的各方通过私下讨价仍价或通过法律诉讼来排除外部带来的无效率,成本可能更低,成效可能更好；2、产权是一种界定财产的全部者以与他们可以如何利用这些财产的法律规章；3、

11、清晰的产权是私人讨价仍价的前提；当外部性涉与的相关者较少,并且产权界定成本较低时,可 以在没有政府的干预下实现资源的有效配置；（二）科斯定理 1、假如私人可以无成本地就资源配置进行协商,那么,私人市场就能解决外部性问题,实现资源的 有效配置；2、假如当事各方能够无成本地讨价仍价,无论最初的产权如何界定,他们的都能最终达成协议,实 现资源的帕累托最优配置；这一结论通常被称为科斯定理；（三）议价成本和策略行为 1、私人市场经常不能解决外部性问题；由于达成和实施协议往往会发生很大成本,以至于通过私人 交易解决外部性对于当事人而言可能是不划算的；2、交易中的策略性行为也是私人交易无法达成的一个缘由,假

12、如信息不充分,谈判的双方都信任可 以从交易中得到更多的利益,他们就可能提出让另一方难以接受的要求,这种策略性行为会导致 非合作,也就是无效率的结果；3、产权不清晰、涉与的当事人多也往往增加交易的成本,阻碍交易达成；如罢工与战争；（四）法律解决对损害的诉讼 1、在许多情形下,外部性大事中受损害的一方有起诉对方并要求对方赔偿全部缺失的权益；这种潜 在的法律诉讼可以导致有效率的结果；2、对外部性带来的损害的诉讼排除了讨价仍价的必要,由于它明确了选择后各方必需承担的后果；赐予受害方权益,使他们能够从损害制造方得到补偿,从而可以确保最终选择的有效性；第三节公共产品一、公共物品的特性和分类（一）公共物品的

13、特性（非排他性、非竞争性）1、非排他性是指排他是不行能的,或者排他的成本过于昂贵,以至于排他是不划算的；如国防、蚊 虫把握方案和疾病预防接种方案；2、非竞争性是指在不需要增加该商品供应成本条件下,可以增加对它的消费；如灯塔、广播等；3、即有排他性又有竞争性的是私人物品；即无排他性又无竞争性的是公共物品,它的特点是：一个 人享用并不影响另一个人从享用它中得到的效用,并且不能排除他人享用它；如国防；4、一种物品有竞争性,但无排他性,我们通常称之为共有资源,如海洋中的鱼等；竞争性排是是否私人物品自然垄断物品冰激淋蛋卷消防衣服有线电视否住房不拥挤的收费道路拥挤的收费道路没有坐满的剧院他共有资源公共物品

14、性海洋里有鱼国防环境学问拥挤的不收费道路 拥挤的集体草场不拥挤的不收费的道路（二）公共物品的分类：纯公共物品与准公共物品 1、具有完全的非竞争性与非排他性的物品,我们称为纯公共物品,如国防、外交、法律、公安、交 通安全、基础科学争论等；2、准公共物品的特点：（1）在确定 X 围内无竞争性,即增加消费者无须增加供应成本,但消费量达到确定程度后,消费 就具有竞争性；（2）可以有效地做到排他；3、准公共物品有时也被称为“ 俱乐部物品”；如医疗、训练、交通、邮电和其他基础设施等；4、随着技术和其他条件的转变,产品的竞争性与排他性也会发生转变,如电视信号原先具有非竞争 性和非排他性,现在,在技术上能够通

15、过加密变成排他性的,由此成了可以收费的准公共物品；（三）公共物品与公共部门（政府）供应的物品 1、公共物品并不愿定要由政府来生产,政府供应的物品也未必都是公共物品；许多政府供应的物品在消费中不是竞争的就是排他的,如训练、国家公园等；二、公共物品与市场失灵（一）公共物品的有效产出 1、对于私人物品,有效资源配置的必要条件是每个消费者的边际收益都等于产品生产的边际成本；2、对于公共物品,有效资源配置的必要条件是全部消费者的边际收益之和等于边际成本；3、假如消费者认为他们的支付取决于他们显示的偏好,他们就有鼓励实行策略性行为,隐瞒自己的 真实偏好,以图搭乘便车；（二）搭便车与公共物品的私人供应公共物

16、品导致市场失灵在于与公共物品非排他性相关的外部性；（四）公共物品的政府供应 1、市场在公共物品上的失灵为政府介入供应了依据,但这并不意味着政府应当生产全部公共物品,更不等于政府可以完全取代公共物品特殊是准公共物品的“ 市场”,这是由于：（1） 政府部门缺乏足够的利润动机,因此由政府部门来生产会造成投入产出效率低下；（2） 政府生产、经营具有垄断性,导致政府企业缺乏提高效率的压力；（3） 据有关争论,政府部门有追求各自预算最大化的倾向,假如由政府部门来生产公共物品,在预算最大化的鼓励下,有可能导致公共物品的过度供应；2、实际上,人类经常处于这样一种政府与市场的两难选择之中；有时可以实行折中的方法

17、,如政府 通过招标选购,由私人生产,来解决生产效率问题；这意味着政府供应公共物品,未必确定要由 政府来生产,有时可以接受政府与市场结合的方法,以便发挥才者的优势,达到有效的结果；3、对于准公共物品,政府通常支配给私人生产,实行的方式主要有：（1） 授权经营；如自来水公司、 、电台、报纸、供电等；（2） 资助；主要领域有科学技术争论、住宅、训练、卫生、保健、复员军人安置、图书馆、博 物馆等；主要形式有优惠贷款、无偿赠款、减免税收、财政补助等；（3） 政府参股；主要应用于桥梁、水坝、发电站、高速大路、铁路、港口、电讯系统等；主要 形式有股权收购、国有企业经营权转让、收益风险债券、公共参与基金等；（

18、4） 其他合同形式；这是最为普遍的形式,主要适用于具有规模经济的自然垄断性产品,如基 础设施（ BOT,建设经营转让） ；（5） 自愿社会服务；（四）公共物品的成本补偿 无论纯公共物品仍是准公共物品,生产它都需要花费成本,成本都需要补偿,补偿形式有：1、税收形式；如国防、立法、新闻等,消费者无法直接支付费用,但以税收形式间接支付；2、价格形式；一部分准公共物品接受这种形式,如邮电、交通、供水、供电、供气等；3、补贴加收费形式；如医疗、训练等；第四节信息不对称与市场失灵 一、 信息不完全与信息不对称 1、没有信息不完全就没有信息不对称, 在信息不对称的场合, 至少有一个当事人的信息是不完全的；2

19、、信息不完全并不是信息不对称的充分条件,即全部的当事人尽管拥有的信息都不完全,但拥有的信息水平可能是相同的；3、信息会影响人们的预期, 进而影响他们的选择； 在信息不完全或信息不对称的情形下,市场体系就不会有效率的运作,由此产生一种与信息相关的市场失灵；如减肥药、缺保险品种；二、 非对称信息与逆向选择 1、低质量产品将高质量产品驱逐出市场的现象,经济学中称之为“ 逆向选择”；如出售旧车、保险 市场；2、政府介入并不是排除逆向选择的唯独途径；即,逆向选择问题也并不都适宜由政府解决,声誉、标准化、市场信号等机制都有助于解决这类问题；3、高质量产品的销售者有鼓励让购买者信任他们的产品是高质量的意愿；

20、他们往往在销售过程中建 立声誉来向购买者传送有关其产品的信息；4、标准化即生产一种标准化的产品,以连锁经营或其他方式供应应客户,如 KFC等；5、市场信号是能够缓解逆向选择问题的另一种机制；指产品卖方通过信号向买方传达有关产品质量的信息；训练水平作为一种信呈,把具有不同生产率的劳动者区分开来；实际上,训练具有很大 的提高劳动生产率的作用,这进一步强化了其信号功能；另如,保证书是显示质量的信号；三、 非对称信息与道德风险1、除逆向选择仍存在另一类信息不对称：道德风险； 道德风险是指在交易合同签订之后,交易的一方具有另一方难以监督的行为或难以获得的信息,即私人行为或私人信息； 在这种情形下, 具有

21、私人行为或私人信息的一方, 在合同签订之后, 有可能实行有悖于合同规定的行为,以最大化自己的利益,与此同时,损害另一交易方的利益；2、道德风险发生的一个典型领域就是保险市场；3、解决这灯信息不对称所导致的道德风险问题,促使资源配置结果向帕累托最优靠近的一种可能方法,是保险公司推出一种风险分担的保险；这样其就有足够的鼓励来实行防护措施；第五节公共选择以公共选择替代私人选择, 只不过是以一种不完善的选择方式替代另一种不完善的选择方式,人类在公共选择领域仍处于一种两难境地；一、 集体选择与阿罗的不行能性定理（一）私人选择与集体选择1、私人选择（即消费者和厂商的选择）具有如下特点：（1） 消费者具有一

22、个性状良好的偏好；（2） 选择是自愿的,其结果完全由消费者自己准备；（3） 消费者是理性的,其选择是以个人效用最大化为目标；消费者具有完全信息与无限的信息处理才能,从而可以运算出自己的最优选择；（4） 消费者的选择用“ 货币投票”,受预算约束；2、在存在外部性和公共物品的场合,从社会的角度来看,私人选择的结果就是无效的,在私人选择失效时,需要有其他选择方式来替代,这就是集体选择（即公共选择）；3、集体选择具有不同呈私人选择的特点：（1） 经济主体用“ 手” 投票,而不是用“ 货币” 投票；（2） 选择结果并非完全由单个主体所准备,因而选择结果对部分人而言,有可能是强制的；4、实际的公共选择通常

23、通过投票来进行,投票的过程实际上可以懂得为显示社会偏好的过程；（二）阿罗的不行能性定理 1、阿罗定理首要解决的问题是：什么是合理的社会偏好；2、阿罗第一假定了从表面上看,社会偏好应当听从的6 个无可非议的公理：（1） 全部的社会状态确定可以排序；即对任意两处社会状态 A、B, 三种状态（ APB、BPA、AIB）必有一种情形成立；（2） 社会排序确定是可传递的；即假如APB、BPC成立,就 APC确定成立；（3） 排序与个人偏好正相关；即多数人一样认为 APB,就 APB；（4） 假如显现新的可行社会状态,不应当影响起初的社会状态排序,即新有 D,仍然 APB成立；（5） 没有与个人偏好无关的排序；（6） 不存在独裁,或者说个人不能把自己的偏好强加于社会；4、尽管上述六个条件从表面上看都是合理的,但并不存在同时听从上述六个条件的一般社会关系,即社会偏好并不总是同时具有上述六个性质的；此即阿罗定理,也叫做阿罗不行能性定理；5、在把个人偏好通过某种形式加总以形成社会偏好时存在着问题；6、期望社会选择同时具有理性、公平、确定的性质是不切实际的,妥协是不行防止的,至于在哪里 妥协是一个难度很