RippleAI量化投资顾问委托合同模版

1、合同模版 PAGE 14合同模版协议编号：协议编号：RippleAI量化集合委托协议甲方委托人：xx乙方托管人：xx风险揭示书尊敬的投资者：投资理财非存款，产品有风险，投资须谨慎.本协议中的产品定义为委托投资服务：委托资产投资于外汇和期货市场.本产品是非保本浮动收益类产品，不保证本金和收益，与存款存在很大的区别，您的本金可能会因市场变更而蒙受重大损失，您应充分认识投资风险，谨慎投资。测算收益不等于实际收益，投资须谨慎。本产品的收益只限于其投资回报（如有）。如市场情形与投资者的观点不同，投资者须承受在投资产品到期日只能收回受保障部分的投资本金的风险。投资者不得于到期日前终止产品。否则，投资者可取

2、回的金额可能少于投资者最初投资于本投资产品的金额。投资有风险，当您委托管理，可能取得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和本投顾协议，全面认识本协议中产品的风险收益特征和产品特性，认真考虑存在的所有风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。特别提示：乙方以其特有经验、技术代甲方进行投资服务，然投资受制于市场大环境影响，尚存在不可预知之亏损可能。本协议经各方签字生效后，视为各方对委托投资之性质及亏损风险明已明确知晓并自愿承受相应后果。当本产品以外币投资时，投资者还须注意汇率风险。 委托人（签章）： 年 月 日第一条委托目的一

3、、甲方委托乙方就RippleAI量化xx号资产管理计划（本协议中必要时将简称为“该计划”）提供资产运作服务。 第二条 委托期限一、本协议存续期为 2xx第三条 委托事项乙方依本协议规定，为甲方设立资产管理计划提供委托投资服务，甲方在对该委托行为所可能造成或产生的风险明确知晓的前提下，全权委托乙方操控、运作甲方投资账户中的资金费用。甲方委托乙方管理之资产账户如下，托管金额为_元_（币种）：_甲方委托投资的内容包括但不限于投资标的的选择、投资组合的配置、投资标的的变现、交易时机的选择等、投资策略、交易程序、研究报告、投资组合业绩分析等服务。乙方可通过甲方认可的资管系统、传真号码、邮件以及其他各方认

4、可的方式提供投资建议以及其他投资服务。第四条 乙方的声明和承诺乙方承诺，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则为资产管理计划提供委托投资服务, 且在国家关于法律法规允许的范围内提供委托投资服务。乙方承诺，乙方的投资建议及其他委托投资服务不得违反国家法律法规、交易所规定以及资产管理计划协议的限制，不得存在以下情形：（一）涉嫌利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场；（二）涉嫌非公平交易、权益输送；（三）涉嫌商业贿赂；（四）未建立权益冲突防范机制，不公平对待其服务的不同产品或管理的产品，对该计划资产提供不利于甲方和该计划委托人的委托投资服务。（五）该计划与乙方自身、与乙方管理或服务的其他产品之间存在

5、权益冲突或权益输送。（六）依照法律、行政法规、本协议及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他情形。第五条 项目的管理、运用及处分本协议计划的投资范围、投资比例、投资策略、投资禁止行为、风险监控等内容如下：一、投资范围（一）外汇交易: 以美元为标的的外汇差价协议交易（二）固定收益类资产：交易所市场国债、金融债、公司债、可转债、债券型基金。 二、投资限制本计划的投资限制：（1）投资总保证金不超过计划财产净值的40%。（2）单个品种保证金占用不超过计划财产净值的20%。（3）投资于信用债的债项信用评级在AA（含）以上，且主体评级在AA(含)以上;投资于短期融资券的债项评级为A-1，且主体评级在AA（含

6、）以上。资产管理计划资产的投资组合应遵循以下限制：1、不得将计划资产用于贷款或对外担保等用途；2、不得将计划资产用于可能承担无限责任的投资；3、利用资产管理计划资产为资产管理计划委托人之外的任何第三方谋取不正当权益、进行不正当权益输送；4、不得从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；5、法律法规、中国证监会以及本协议规定的其他投资限制。三、投资策略混合对冲策略是指运用统计套利策略以及宏观对冲策略等混合对冲策略。统计套利策略采取期货与现货套利、期货远月与近月协议套利、跨品种套利，从而取得稳定回报。宏观对冲策略运用宏观经济与产业基本面的分析，进行商品期货跨期以及跨品种套利。四、风险监

7、控：为保护全体委托人的权益，本计划设置预警线和止损线。本计划的预警线为计划份额净值为0.93元，止损线为计划份额净值为0.91元。(假设起始净值为1元)(一)在本计划存续期内任何一个工作日（T 日）盘中，经甲方估算的计划份额净值低于或等于预警线，无论T+1日及之后的计划份额净值是否高于预警线，在甲方通知乙方后乙方应在第一时间积极协助甲方限制开仓操作，同时乙方应积极协助甲方于T日收盘后以录音电话、传真号码或邮件或者其他甲方和计划份额持有人共同认可的方式向计划份额持有人发出预警通知。自T+1日9：30起，乙方应积极协助甲方对本计划持有的非现金类资产进行变现，使本计划所持有的非现金资产比例依市值非轧

8、差计算不高于资产总值的50%。甲方在夜盘期间不对产品风险监控，T-1日夜间至T日凌晨夜盘期间产品风险监控，乙方应积极配合甲方于T日9:00之后依照上述原则处置。变现过程中，若任何一个工作日收盘后，经甲方估算的计划份额净值不高于止损线的，则依照止损机制执行。 (二) 在本计划存续期内任何一个工作日（T）日盘中，经甲方估算的计划资产单位净值不高于止损线0.91的，在甲方通知乙方后乙方应在第一时间积极协助甲方于T日（含）内开始进行止损操作，乙方应积极配合甲方于T日计划份额经甲方估算的实时净值触及或低于止损线（包含本数）起30分钟内将需要平仓的协议开始以市价指令委托（前述30分钟因停牌、收盘等原因无法

9、进行交易的，乙方应积极配合甲方将于恢复交易后立即进行平仓操作），并在1小时内提交需要平仓的全部证券资产和期货协议交易指令的委托，直至将本资产管理计划财产全部变现。甲方在夜盘期间不对产品风险监控，T-1日夜间至T日凌晨夜盘期间产品风险监控，乙方应积极配合甲方于T日9:00之后依照上述原则处置。第六条 投资建议一、投资建议的基本要求（一）乙方必须确保其向甲方提供的投资建议符合国家法律法规的规定及监管部门、交易所的关于要求，符合资产管理协议以及本协议中商定的投资政策、投资策略、投资限制、投资禁止行为、资产管理计划的预警线和止损线等规定，且执行乙方提供的投资建议，不会致使甲方违反法律法规、监管部门及交

10、易所的关于规定或要求，也不会致使甲方违反资产管理协议中商定的关于资产管理人的义务与职责。如因乙方提供的投资建议违反上述任何一项规定或要求，甲方有权否决乙方的投资建议。甲方明确，乙方仅依据本协议及其他相关协议商定提供投资建议，甲方为最终决策方，有义务依据本计划管理人职责进行投资判断，同时乙方对非乙方原因致使的不利后果免责。（二）乙方的投资建议需以甲方认可的资管系统、传真号码或电子邮件形式发出。（三）乙方向甲方下达建议时，应确保资产管理计划财产中有足够的资金余额，对乙方在资产管理计划财产中没有充足资金的情况下向甲方发出的投资建议，甲方可不予执行。（四）如因市场变更等因素致使投资策略、投资组合比例不

11、符合本协议商定的，乙方应及时向甲方提出调整建议，使甲方能够在合理期限内履行调整工作。若相应委托资产的单位净值达到本协议规定的止损策略触发条件时，乙方应及时向甲方提出止损建议，使甲方能够在商定的止损期限内及时履行止损。第七条 现金管理一、关于费用支付的处理乙方为甲方就资产管理业务提供委托投资服务，应尽力配合在相关费用核算日、收益分配日等使现金资产满足费用支付、收益分配等要求。如现金资产未能满足费用支付、收益分配要求，则甲方有权自费用核算日、收益分配日前两个交易日起收回本协议项下甲方对于乙方的委托，不再接受乙方的委托投资建议，并根据甲方自身判断，进行单向卖出操作，直至资产管理业务现金资产规模能够满

12、足费用支付、收益分配的要求。相关费用支付、收益分配操作全部履行后的下一个交易日起，甲方将继续接受乙方的委托投资服务。二、关于清算终止的处理乙方为资产管理业务提供委托投资服务，应尽力配合在业务终止清算日时终止全部投资，保证资产管理业务的清算履行。如资产管理业务在可预期的终止日之前15个工作日有未变现的资产，则乙方有义务自终止日前15个工作日起将资产全部变现满足终止清算要求；如不可预期的因素致使资产管管业务提前终止，则乙方应适当安排具体的变现计划。因非乙方原因致使本计划资产无法全部及时变现的，乙方不负责，但继续配合履行相应清算工作。第八条 费用委托投资的固定服务费本计划设立, 固定收取0.8% 资

13、产托管费/年. 托管人一次性支付给乙方.户名：x固定服务费按前一自然日计划资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下: HE年费率365H：每天应计提的委托投资的固定服务费E：前一日计划财产净值本计划的委托投资固定服务费自计划设立日起，每天计提，按季度支付；由甲方给托管人发送委托投资固定服务费划款指令，托管人核对后于次季前10个工作日内从计划财产中一次性支付给乙方。委托投资的固定服务费收取账户信息：户名：x二、委托投资的浮动服务费本计划到期终止时，按到期计划份额年化收益是否达到10%来决定乙方是否提取浮动服务费。到期终止时，若计划份额年化收益高于10%，则乙方对全部正收益超出10%的部分提取2

14、0%浮动服务费；若计划份额年化收益等于或低于10%时，乙方无浮动服务费。本计划委托人提前退出时，按其份额年化收益是否达到10%来决定乙方是否提取浮动服务费。当退出份额的年化收益高于10%时，则乙方对退出份额的分红金额提取20%浮动服务费；若退出份额的年化收益等于或低于10%时，乙方无浮动服务费。浮动服务费在有份额退出的开放日终止后或计划终止日，由甲方向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后于15个工作日之内，从计划财产中一次性支付。委托投资的浮动服务费的计算和复核工作由甲方履行，托管人不承担复核浮动服务费的责任。具体浮动服务费计算方法：本计划浮动服务费计提基准为【10%】。浮动服务费的计算采

15、用单个委托人单笔投资年化收益差额法计提，即在浮动服务费计提基准日（【有份额退出的开放日、计划终止日】），计划份额委托人每笔退出份额在持有期的年化收益率大于浮动服务费计提基准时，计算每笔份额在上一成功计提基准日至本次计提基准日持有期间的收益率（R），对超出浮动服务费计提基准的持有期全部收益按【20%】比例进行计提。浮动服务费的具体计算及支付如下：1）【有份额退出的开放日或计划终止日】时提取浮动服务费Tn =【有份额退出的开放日或计划终止日】的计划份额净值；T0,i=当天退出的第i份计划份额的认购或申购日（以下简称“开放日”）的份额净值 Ti=当天退出的第i份计划份额的持有天数；E=浮动服务费；B

16、=浮动服务费计提基准；K=当天退出份额数量；Ri=（Tn - T0,i）/ T0,i100%；当Ri365/Ti - B 0时，Ii = 1; 当Ri365/Ti - B 0时，Ii = 0。浮动服务费，;浮动服务费采用按账户计提的方式，多次申赎的资产管理计划份额在确定份额参加日或最近报酬日时采用“先进先出”法。浮动服务费的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入，由此带来的收益和损失归入计划资产。3）浮动服务费的支付浮动服务费由【甲方】负责计算及复核，并由甲方在退出或清算费用（以下简称“退出金额”）中分别予以相应扣除，委托投资的浮动服务费收取账户信息：户名：林晓银行账号：6214852

17、110848531开户银行：招商银行第九条 甲方权利与义务一、甲方有权依据本协议取得乙方提供的委托投资服务，有权随时监督检查乙方对资产管理业务提供委托投资服务情况。二、甲方负责审查乙方的委托投资建议，有权要求乙方对投资建议提供说明，并有权决定是否采纳相关投资建议，对无异议的投资建议可以予以执行。三、在委托管理期间，甲方亦可对托管账户自行进行操作管理，该操作致使的风险后果由甲方自行承担。四、乙方如发生违反本协议商定的行为，甲方应及时告知乙方。五、甲方认为乙方不具备为资产管理业务提供委托投资服务的资格/资质和能力时，甲方有权解聘乙方。六、甲方应自本协议签订之日起3日内向乙方提供委托投资之账号及密码

18、，以便于乙方进行运作管理。七、甲方对乙方处理委托事务的情况和资料文件资料负有依法保密的义务，除相关合作方外，未经乙方同意，不得向任何人透露任何相关信息，但法律、法规或本协议另有规定或监管机构另有要求的除外。八、甲方应当妥善保存本委托业务的重要资料文件资料。九、甲方应及时、足额支付乙方委托投资服务费。十、本协议及法律法规规定的其他权利义务。第十条 乙方权利与义务一、乙方应严格依照本协议的规定行使委托投资服务职责，有权从甲方处取得为开展委托投资服务所必需的资产管理业务的资料文件和信息资料文件资料。二、乙方应当遵守本协议的规定，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，为资产管理业务相关委托财

19、产的最大权益处理委托事务。乙方应严格依照法律法规的规定及本协议商定的投资范围、投资比例、投资限制等，向甲方出具委托投资建议，如乙方违反法律法规及本协议商定出具委托投资建议从而致使甲方及资产管理业务委托资产受损的，乙方应承担给甲方及资产管理业务委托资产造成的损失。三、乙方有义务配合甲方对资产管理业务的日常管理情况进行检查，配合甲方履行必要的信息披露或报告工作。四、乙方有义务配合相关方了解乙方经营情况、财务情况、委托投资服务能力等五、协议期内，当为该产品提供委托投资的乙方核心人员发生变更时，应提前15个工作日以书面形式告知甲方。六、乙方应在每季度前10个工作日内向甲方出具上季度书面投资报告，并于每

20、年度终止之日起30个工作日向甲方出具书面年度投资报告。七、除非经甲方书面许可，否则乙方不得以任何理由辞任。若将各方协商一致解除本协议，乙方应依照甲方要求履行委托事项和相关资料文件资料的交接。八、乙方不得因为资产管理业务提供委托投资服务利用资产管理业务委托资产谋取除本协议项下商定其应收取的费用之外的权益。九、乙方应当妥善保存本委托业务的全部资料文件资料。十、乙方对处理委托事务的情况和资料文件资料负有依法保密的义务，未经甲方同意，不得向任何人透露任何相关信息，不得利用委托投资合作机制进行公开的业务宣传，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，但法律法规或本协议另有规定或监管机构另有要求的除外。十一、

21、当乙方在协议期内职责终止时，由甲方选任新的委托投资服务机构。乙方应向甲方做出处理委托事务的报告，并向新的委托投资服务机构办理委托事务的移交手续。十二、本协议、法律法规规定的乙方应享有的其他权利和应承担的其他义务。第十一条 协议终止一、有下列情形之一的，甲方有权单方面解除本协议：（一）乙方在提出委托投资服务时违反本协议以及相关法律法规或监管规定；（二）资产管理业务存续期间，若中国证监会等监管机构对资产管理计划的委托投资服务资质有新的规定或要求，乙方届时不符合该等规定或要求的。二、有下列情形之一的，乙方的职责终止：（一）甲方依照上述第十三条第一项解除委托投资服务协议；（二）乙方书面辞任并取得甲方同

22、意；（三）乙方被依法撤销、被宣告破产、依法解散、法定资格/资质丧失；(四) 法律、法规规定的其他情形。三、有下列情形之一的，本协议终止:（一）委托目的己经实现或由于不可抗力的原因已未能实现。（二）本协议经各方协商一致终止。（三）乙方的职责终止。第十二条 违约责任一、协议各方应严格遵守本协议的商定，任何一方违反本协议的部分或全部商定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因其违约给对方造成的损失。二、如因乙方向甲方发送的委托投资建议违反相关法律法规及本协议商定或者未按本协议商定及时发送投资组合比例调整建议、止损建议、变现建议等，致使甲方被任何第三方追究责任的，乙方须向该第三方直接承担赔偿责任。非因乙方

23、原因致使甲方或其他方遭受损失的，乙方不承担任何责任。第十三条 协议的组建和生效一、协议的组建本协议未尽事宜，协议各方可以另行协商签订补充协议，补充协议作为本协议的附件构成本协议的组建部分，与本协议具有同等法律效力。二、协议的设立和生效本协议经各方本人或法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章后设立。本协议自资产管理计划正式运作后生效生效。第十四条 可分割性一、如本协议的任何条款无效或无法执行，除非该条款的无效或无法执行严重损害了本协议其他部分的根本意图和含义，否则该条款的无效或无法执行不影响本协议其他任何条款的有效性或可执行性，除非相关无效或无法执行的条款构成的不可分割的组建部分或显然与其不可分的其他条款除外。第十五条 法律适用与纠纷解决一、本协议的订立、生效、履行、说明、修改和终止等事项均适用中华人民共和国现行法律、行政法规及规章（为实现本协议之目的，港澳台等地区法律除外）。二、本协议项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权将争议提交乙方所在地有管辖权的法院通过诉讼解决。在争议解决期间，除争议事项外，各方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，在争议解决期间，除争议所涉部分外，本协议的其余部分应继续履行。第