TS16949内部审核员培训

1、ISO/TS16949:2009 Internal Auditors Training内部审核员培训沈阳道达汽车饰件有限公司 过程方法法ISO/TS16949:鼓励采用用过程方法法过程：通过使使用资源源和管理理,将输输入转化化为输出出的活动动。过程方法法：组织内内诸过程程的系统统的应用用，连同同这些过过程的识识别和相相互作用用及管理理。在开发、实施及及改进质质量管理理体系的的有效性性时通过满足足顾客要要求来增增强顾客客满意过程方法法为了有效效地实施施，需要要：识别并管管理众多多关联的的活动描述质量量管理体体系各过过程的间间的关系系确保顾客客的要求求被准确确地输入入在各过程程中应用用PDCA循环

2、(Plan策划、Do实施、Check检查、Act处置)Plan计划Do实施Check检查Act处置“P-D-C-A循环”过程单元过程活动动+各种资源输入输出控制(例如操作作程序)0.2过过程方方法基本的过过程模式式管理活动“促进者”顾客输入顾客滿意期望的输出过程单元 培訓过程程输入：-學员- 導師師-培訓設施施输出：-學员管理層期望增值：知識在课程结结束时，理解、應用、改變概念念.特性：概念改变变、澄清清、理解解、沟通通、興趣趣轉化过程程目標：过程方法法范例过程单元-了解交互互关系过程单元A过程单元D过程单元B过程单元C输入输出控制0.2过过程方方法顾客 要求管理职责测量、分析、改进资源管理产

3、品实现输入输出 产品质量管理体系的持续改进顾客 滿意过程模式式(ISO9001:2000)顾客顾客导向向过程输入输出管理过程程支持过程程顾客过程的分分类任何与组组织及其其顾客的的接口直直接相关关的过程程，包括括来自于于顾客的的输入以以及面向向顾客的的输出过过程：输入：顾顾客要求求输出：顾顾客满意意与实现顾顾客满意意关系重重大的过过程每一个联联结都是是对过程程模式的的有效运运用顾客导向向过程(CustomerOrientedProcess)多重过程程模式顾客导向向过程形形成了组组织的“章鱼图图”模式式可用输入入/输出出图像来来表示“章鱼图“图示了了由顾客客到组织织的直接接输入和导致的的由组织织到

4、顾客客的直接接输出。其数目目是用来来示范组组织/顾顾客接口口的多重重性。 组织汽车经销销商和服服务中心心的过程程方法图图例IATF建议的顾顾客导向向过程清清单MarketAnalysis/CustomerRequirements市市场分析析/顾客客要求Bid/Tender投标Order/Request订单/要要求Product andProcess Design产品和过过程设计计Product andProcess Verification/Validation产品和过过程验证证/确认认Product Manufacturing产品生产产Delivery交付Payment支付Warranty/

5、Service担保/服服务Post Sales/Customer Feedback销售/顾顾客反馈馈每个关键键过程都都会有一一个或多多个支持持过程来来补充支持过程程一般都都有内部部顾客和和供方支持过程程举例：培训文件控制制支持过程程(Supporting Processes)支持过程程分析可以是支支持过程程一般是对对组织或或其质量量体系进进行管理理的过程程管理过程程举例：业务计划划管理评审审管理过程程(Management Processes)管理过程程分析存在过程程所有者者 (管管理者)过程已经经被确定定需要时，将过程程文件化化已建立过过程之间间的联系系过程被监监测、分分析及改改进必须测量量

6、过程以以确定其其有效性性应根据预预先确定定的目标标来进行行测量对数据进进行分析析以改进进过程适当时，保存记记录过程的关关键因素素人策划生产前期确認認參照A設備可用于交交付1信息什么是过过程管理理?人策划生产前期确認認參照A設備可用于交交付1信息目标目标目标目标什么是过过程管理理?人策划生产前期确認認參照A設備可用于交交付1信息目标目标目标目标行动行动什么是过过程管理理? 过程所有者输入输出特性目标(绩效&满意度度)过程测量和监察过程的识识別IATF建议的“乌龟图图”由谁进行?(能力/技技能/资资格)过程名称称过程步骤骤流程程图输出(我们将交交付什么么?)输入(我们将收收到什么么?)使用什么么方

7、式?(材料/设备/装置)如何作?(方法/指导书书/程序序/技术术)关键准则则是什么么?(测量/评估/绩效/指标)Support andlinkage process输出B输入A输出C输出D输出C输入B输出A输入D输出E输入E外部顧客客PDCA反饋外部顧客客过程A管理支持过程B管理支持过程C管理支持过程E管理支持过程D管理支持 PDCA PDCA PDCA输出 F输入 F內部顾客內部顾客过程 C管理支持 PDCA PDCA PDCA各过程如如何相互互作用？顾客滿意意內部审核核过程产品测量、分析和和改进是什么影影响了顾顾客满意意？ 准时交付付質量价格其它过程分析析：过程输入入（你需需要什么么？）过

8、程活动动（你做做什么？）支持过程程（谁支支持？如如何支持持？）管理过程程（谁管管理？如如何管理理？）联结/接接口？过程输出出？测量（过过程的有有效性和和效率）审核策划划（准备备活动）运用“过过程方法法”的审审核方式式顾客需求和期期望产品设计计过程设计计识別COP检查結果果合格？改进是否糾正PACD典型的组组织内的的过程投资- 回報報业绩业绩表现现Responsiveness減少文件件化供应商过程的穩穩定性和一致性性资源顾客滿意意持续改进Plan計划Do实施Check检查Act处置建立目标标、过程程实施过程程采取措施施，以持续改进进过程业绩根据方針針、目标标和产品要要求监察察并测量过过程和产产品

9、，報告告結果“P-D-C-A循环”工作坊#5各小組从先前IATF的汽车行业业顾客导向向过程(COP)清单中選出一个作为关关键过程，运用“乌乌龟图”為其找出其支持过程程和管理理。包括：过程负责责者过程资源源过程输出出过程输入入过程测量小组讨论论(30分钟) /小组演讲讲(10分钟/组，共2组)/ 导师师评论(10分钟)什么是审审核?审核范围围审核的范范围和界界限审核证据据与审核准准则有关关的并且且能够证证实的记记录、事事实陈述述或其他他信息。审核准则则用作依据据的一组组方针、程序或或要求。审核发现现将收集到到的审核核证据对对照审核核准则进进行评价价的结果果关于审核核员定义义：来自自GB/T190

10、11-2003/ISO19011:2009质量和(或)环环境管理理体系审审核指南南审核员auditor：有有能力力(3.14)实施审审核(3.1)的人员员审核audit：为为获得得审核证证据（3.3）并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则（3.2）的程程度所进进行的系系统的、独立的的并形成成文件的的过程注1：内内部审核核，有时时称第一一方审核核，由组组织自己己或以组组织的名名义进行行，用于于管理评评审和其其他内部部目的，可作为为组织自自我合格格声明的的基础。在许多多情况下下，尤其其在小型型组织内内，可以以由与受受审核活活动无责责任关系系的人员员进行，以证实实独立性性。注2：外外部

11、审核核包括通通常所说说的“第第二方审审核”和和“第三三方审核核”。第第二方审审核由组组织的相相关方（如顾客客）或由由其他人人员以相相关方的的名义进进行。第第三方审审核由外外部独立立的审核核组织进进行，如如那些对对与GB/T19001或GB/T24001要要求的符符合性提提供认证证或注册册的机构构。注3：当当质量管管理体系系和环境境管理体体系被一一起审核核时，称称为“结结合审核核”。注4：当当两个或或两个以以上审核核组织合合作，共共同审核核同一个个受审核核方时，这种情情况称为为“联合合审核”。其他关于于审核的的术语和和定义：审核准则则 audit criteria：一一组方针针、程序序或要求求。

12、注注：审核核准则是是用于与与审核证证据进行行比较的的依据。审核证据据 audit evidence：与审审核准则则（3.2）有有关的并并且能够够证实的的记录、事实陈陈述或其其他信息息。注：审核证证据可以以是定性性的或定定量的。能力competence：经证证实的个个人素质质以及经经证实的的应用知知识和技技能的本本领。审核发现现 audit findings：将将收集到到的审核核证据（3.3）对照照审核准准则（3.2）进行评评价的结结果。注注：审审核发现现能表明明符合或或不符合合审核准准则，或或指出改改进的机机会。审核结论论 audit conclusion： 审核核组(3.9)考虑了了审核目目

13、的和所所有审核核发现(3.4)后得得出的审审核（3.1）结果审核委托托方auditclient：要求审审核的组组织或人人员。注注：审审核委托托方可以以是受审审核方(3.7)，也也可以是是依据法法律或合合同有权权要求审审核的任任何其他他组织受审核方方 auditee： 被审审核的组组织。审核组auditteam：实实施审审核（3.1）的一名名或多名名审核员员(3.8)，需要时时，由技技术专家家(3.10)提供支支持。注注1：指指定审核核组中的的一名审审核员为为审核组组长。注注2：审审核组可可包括实实习审核核员。技术专家家 technicalexpert：向审核核组(3.9)提供特特定知识识或技术

14、术的人员员。注注1：特特定知识识或技术术是指与与受审核核的组织织、过程程或活动动，或语语言或文文化有关关的知识识或技术术。注2：在审审核组中中，技术术专家不不作为审审核员。审核方案案 audit programme：针针对特特定时间间段所策策划，并并具有特特定目的的的一组组（一次次或多次次）审核核(3.1)。 注:审核方方案包括括策划、组织和和实施审审核的所所有必要要的活动动。审核计划划 audit plan：对一次次审核(3.1)活动动和安排排的描述述审核范围围 audit scope：审核核(3.1)的的内容和和界限注：审核核范围通通常包括括对实际际位置、组织单单元、活活动和过过程以及及所

15、覆盖盖的时期期的描述述。审核原则则：以下原则则与审核核员有关关：a)道道德行为为：职业业的基础础。对审核而而言，诚诚信、正正直、保保守秘密密和谨慎慎是最基基本的。b)公公正表达达：真实实、准确确地报告告的义务务。审核发现现、审核核结论和和审核报报告真实实和准确确地反映映审核活活动。报报告在审审核过程程中遇到到的重大大障碍以以及在审审核组和和受审核核方之间间没有解解决的分分歧意见见。c)职职业素养养：在审审核中勤勤奋并具具有判断断力。审核员珍珍视他们们所执行行的任务务的重要要性以及及审核委委托方和和其它相相关方对对自己的的信任。具有必必要的能能力是一一个重要要的因素素。以下原则则与审核核有关，并

16、通过过独立性性和系统统性来明明确：d)独独立性：审核的的公正性性和审核核结论的的客观性性的基础础。审核员独独立于受受审核的的活动，并且不不带偏见见，没有有利益上上的冲突突。审核核员在审审核过程程中保持持客观的的心态，以保证证审核发发现和结结论仅建建立在审审核证据据的基础础上。e)基基于证据据的方法法：在一一个系统统的审核核过程中中，得出出可信的的和可重重现的审审核结论论的合理理方法。审核证据据是可证证实的。由于审审核是在在有限的的时间内内并在有有限的资资源条件件下进行行的，因因此审核核证据是是建立在在可获得得的信息息样本的的基础上上。抽样样的合理理性与审审核结论论的可信信性密切切相关。关于IS

17、O/TS16949:2009审审核内部审核核是ISO/TS16949:2009标标准的哪哪个条款款要求的的？其中中要求组组织的内内部审核核包括哪哪些审核核类型？内部审核核的目的的是什么么？审核准则则是什么么？审核员需需要具备备怎样的的能力？如何进行行内部审审核？如何获得得审核证证据？如何进行行审核报报告？什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：ISO/TS16949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么

18、是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审核包包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料内部审核核是ISO/TS16949:2009标准的哪哪个条款款要求的的？其中中要求组组织的内内部审核核包括哪哪些审核核类型？条款8.2.2要求内部部审核包包括：质量体系系审核制造过程程审核产品审核核参照部分分记录内部审核核的目的的是什么么？保证组织织质量体体系符合合性（符符合审核核准则）保证组织织遵循组组织的质质量体系系文件确定其质质量体系系是否有有效达成成质量目目标监督纠正正与预防防措施的的实施与与有效性性指出质量量体系待待改进之之处确定质量量体系是是否是一一系列过过

19、程，而而不仅仅仅是独独立的要要素的集集合审核准则则是什么么？ISO/TS16949标准准，包包括核心心工具， 如： APQP, PPAP, MSA,SPC,FMEA,以以及其他他工具， 如： QFD,DOE,6SIGMA, LEAN， 等。顾客特殊殊要求， 如： 通用用汽车要要求，福福特汽汽车要求求，克克莱斯勒勒公司要要求，大大众汽汽车要求求，FIAT公司要要求，德德尔福公公司要求求，等等相关的法法律法规规要求组织自己己质量体体系文件件要求， 如： 质量量手册， 程序序文件， 控制制计划， 作业业/检验验指导书书，等等。合同要求求（只适适用于外外部审核核）如何进行行内部审审核？确定职责责使负有

20、职职责的人人员具有有相关的的能力审核方案案的管理理：审核核方案的的目标和和内容，审审核方案案的职责责、资源源和程序序，审审核方案案的实施施，审审核方方案的记记录，审核方方案的监监视和评评审审核活动动：审核核的启动动，文文件评审审，现现场审核核的准备备，现现场审核核的实施施，审审核报告告的编制制、批准准和分发发，审审核的完完成，审审核后后续活动动的实施施审核员的的能力与与评价审核员能能力的保保持什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：I

21、SO/TS16949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审核包包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料审核员需需要具备备怎样的的能力？见“审核员能能力准则则”ISO19011:质量和（或）环环境管理理体系审审核指南南ISO/IEC17021:合格评定定管理体系系审核认认证机构构的要求求及管理体体系第三三方认证证审核的的要求什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则

22、则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：ISO/TS16949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审核包包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料审核方案案的管理理：审核核方案的的目标和和内容，审核方案案的职责责、资源源和程序序，审审核方案案的实施施，审核方案案的记录录 ，审审核方案案的监视视和评审审审核方案案流程图图审核方案案取决于于：a）每次审核核的范围围、目的的和期限限;b） 审核核的频次次;c） 受审审核活动动的数量量，重要要性，复复杂性，相似性性和地点点;d） 标准准、法律

23、律法规和和合同的的要求及及其他审审核准则则;e） 认可可或认证证/注册的需需要;f） 以往往的审核核结论或或以往的的审核方方案的评评审结果果;g） 语言言、文化化和社会会因数;h） 相关关方的关关注点;i） 组织织或其运运作的重重大变化化。什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：ISO/TS16949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审核包

24、包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料审核计划划应当包包括：审核计划划范例a） 审核核目的；b） 审核核准则和和引用文文件；c） 审核核范围，包括确确定受审审核的组组织单元元和职能能的单元元及过程程；d） 进行行现场审审核活动动的日期期和地点点；e） 现场场审核活活动预期期的时间间和期限限，包括括与受审审核方管管理层的的会议及及审核组组会议；f） 审核核组成员员和向导导的作用用和职责责；g） 向审审核的关关键区域域配置适适当的资资源。h） 确定定受审核核方的代代表；j)审核报告告的主题题；k） 后勤勤安排（交通、现场设设施等）；l） 保密密事宜；m)审核后续续活动。怎样才

25、是是好的审审核计划划？基本要求求：以以QMS过程为为导向， 覆盖盖全部要要求/过过程，覆覆盖全全部班次次审核踪迹迹影响审审核计划划，如如：顾顾客反馈馈/抱怨怨/退货货/顾客客评分或或审核结结果,内内部废废品率/返工率率，供供应商不不合格率率/让步步接收关注点影影响审核核计划， 如：上次审审核的不不符合跟跟踪，公公司管管理层期期望，管管理评评审和上上次内审审结果过程的顺顺序和关关系影响响审核计计划，如如：业业务流流程，避避免重重复访问问审核计划划要方便便审核员员抓住审审核踪迹迹和审核核员之间间的沟通通以顾客风风险，关关键指标标，绩效效趋势和和过程的的关键程程度等为为优先排排序的基基础，以以确定关

26、关键区域域PDCA 从上上到下，再返到到上的审审核路径径首次会议议目的：确认审核核计划；简要介介绍审核核活动如如何实施施；确认认沟通渠渠道；向向受审方方提供询询问的机机会。首次会议议应当包包括以下下内容：a）介绍绍与会者者，包括括概述其其职责；b）确认认审核目目的，范范围和准准则；c）与受受审核方方确认审审核日程程以及相相关的其其他安排排，例如如：末次次会议的的日期和和时间，审核组组和受审审核方管管理层之之间的中中间会议议以及任任何新的的变动。d）实施施审核所所用的方方法和程程序，包包括告知知受审核核方审核核证据只只是基于于可获得得的信息息样本，因此，在审核核中存在在不确定定因素。e）确认认审

27、核组组和受审审核方之之间的正正式沟通通渠道；f）确认认审核所所使用的的语言；g）确认认在审核核中将及及时向受受审核方方通报审审核进展展情况；h）确认认已具备备审核组组所需的的资源和和设施；i）确认认有关保保密事宜宜；j）确认认审核组组工作时时的安全全事项、应急和和安全程程序；k）确认认向导的的安排、作用和和身份；l）报告告的方法法，包括括不符合合的分级级；m）有关关审核可可能被终终止的条条件的信信息；n）对于于审核的的实施或或结论的的申诉系系统的信信息。举行末次次会议末次会议议应当由由审核组组长主持持，并以以受审核核方能够够理解和和认同的的方式提提出审核核发现和和结论，适当时时，双方方就受审审

28、核方提提出的纠纠正和预预防措施施计划的的时间表表达成共共识。参参加末次次会议的的人员应应当包括括受审核核方。在许多情情况下，如在小小型组织织的内部部审核中中，末次次会议可可以只包包括沟通通审核发发现和结结论。对于其他他审核，会议应应当是正正式的并并保持记记录，包包括出席席人员的的记录。审核组和和受审核核方应当当就有关关审核发发现和结结论的不不同意见见进行讨讨论，并并尽可能能予以解解决。如如果未能能解决，应当记记录所有有的意见见。如果审核核目的有有规定，应当提提出改进进的建议议，并强强调该建建议没有有约束审核组长长应当对对审核报报告的编编制和内内容负责责。审核报告告应当提提供完整整、准确确和清晰

29、晰的审核核记录，并包括括或引用用以下内内容：a）审审核目的的；b）审审核范围围，尤其其是应当当明确受受审核的的组织单单元和职职能的单单元或过过程以及及审核所所覆盖的的时期；c）明明确审核核委托方方；d）明明确审核核组长和和成员；e）现现场审核核活动实实施的日日期和地地点；f）审审核准则则；g）审审核发现现；h）审审核结论论。适当时，审核报报告可包包括或引引用以下下内容：i）审审核计划划；j）受审审核方代代表名单单；k）审审核过程程综述，包括所所遇到的的降低审审核结论论可靠性性的不确确定因素素和（或或）障碍碍；l）确确认在审审核范围围内，已已按审核核计划达达到审核核目的；m）尽尽管在审审核范围围

30、内，但但没有覆覆盖到的的区域；n）审审核组和和受审核核方之间间没有解解决的分分歧意见见；o）如果果审核目目的有规规定，对对改进的的建议；p）商定定的审核核后续活活动计划划（如果果有）；q）关关于内容容保密的的声明；r）审审核报告告的分发发清单。什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：ISO/TS16949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审

31、核包包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料典型的审审核活动动信息收集集和验证证信息源通过适当当抽样收收集和验验证审核证据据对照审核核准则进进行评价价审核发现现评审审核结论论如何获得得审核证证据？Interviews面谈：口口语沟通通和非口口语沟通通文件评审审：Documentswithin thequality managementsystem质量管理体系文件，Records记录，Reports fromvarioussources includingcustomers各种来源(包括括客户)的报告对活动的的观察必要时请请求示范范Allauditevidencemustbe

32、verifiedbytheauditor审核员必须对所有审核证据据进行验验证避免冲突突以达成成审核目目的Interviews面谈：口口语沟通通和非口口语沟通通口语沟通通开放式问问题：What（什么）? Why（为什么）? Where（何 地）?When（何时）?How（如 何）?Who（谁）？Show me (please）请给我看看封闭式问问题引导式问问题澄清式问问题非口语沟沟通身体姿势势手势/手手臂动作作审核员与与被审核核者之间间的距离离目光接触触和面部部表情服装或装装扮信息源所选择的的信息源源可以根根据审核核的范围围和复杂杂程度而而不同，可包括括：a）与员员工及其其他人员员的面谈谈；b）

33、对活活动、周周围工作作环境和和条件的的观察；c）文件件，例如如：方针针、目标标、计划划、程序序、标准准、指导导书、执执照和许许可证、规范、图样、合同和和订单；d）记录录，例如如：检验验记录、会议纪纪要、审审核报告告、方案案监视的的记录和和测量结结果；e）数据据的汇总总、分析析和绩效效指标；f）受审审核方抽抽样方案案的信息息，抽样样和测量量过程控控制程序序的信息息；g)其其他方面面的报告告，例如如：顾客客反馈、来自外外部和供供方等级级的相关关信息；h）计算算机数据据库和网网站。面谈时应应考虑a）面谈谈人员应应当来自自审核范范围内实实施活动动或任务务的适当当的层次次和职能能；b）面谈谈应当在在被面

34、谈谈人正常常工作时时间和（可行时时）正常常工作地地点进行行；c）在面面谈前和和面谈过过程中应应当努力力使被面面谈人放放松；d）应当当解释面面谈和作作记录的的原因；e）面谈谈可通过过请对方方描述其其工作开开始；f）应当当避免提提出有倾倾向性答答案的问问题（如如引导性性提问）；g）应当当与对方方总结和和评审面面谈的结结果；h）应当当感谢对对方的参参与和合合作。审核中的的沟通-避避免冲突突审核中可可能的冲冲突有哪哪些？被审核方方没人应应答或负负责人不不在或中中途有事事离开被审核方方认为内内部审核核没有作作用，从从而应应付你的的审核被审核方方对你的的问题不不回答或或完全错错误的回回答（可可能是不不理解

35、， 不配配合，紧紧张， 。）被审核方方不理解解你为什什么开出出不符合合项而争争论被审核方方知道是是不符合合但不希希望你记记录在纸纸面上被审核方方认为你你的审核核水平有有限，不不能提提供更好好服务由于职位位的原因因，被被审核方方不希望望职位低低的人审审核他们们审核时同同意你的的意见但但末次会会议上“翻案”对于不符符合项的的纠正措措施：不不按时时，原原因分析析肤浅， 对策策不落实实如何避免免冲突记住审核核原则/领导作用用审核员素素质和能能力：Open mindedness心胸开阔，diplomacy交际能力力，observant善于观察察，Perceptiveness洞察力，Tenacity不屈不

36、挠，decisiveness果断，self-reliance自信心，Ethical道德感，审核能力力主动避免免：Priornotification事先通知知，Ensureimportanceofauditisknown确保被审核方知道审核的重要要性，Beempathic体谅他人，Keep peopleinformed及时向被审核方通报审审核情况良好的做做法：Askthe right person向有 关的 人提提问，Ensurequestions areclearandunderstood确保 提问清 楚明明白白，Give timetoanswer给对方时 间回 答，Stay impartia

37、l保持公正，Alwaysbepolite保 持礼 貌无益的做做法：Askingtoo manyquestions at once一 次问太 多问 题，Sayingyou understandwhenyoudont不 懂装懂，Arguing与 对方方争争论，Criticisingindividuals针 对个人提 出批批评评面谈技巧巧，审审核计划划合理安安排（审审核路径径，审审核员）什么是审审核？为为获得审审核证据据并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程审核员能能力准则则如何获得得审核证证据？审核准则则包括：ISO/TS1

38、6949标准，顾顾客特殊殊要求，相关法法律法规规要求，质量体体系文件件要求什么是系系统的，独立的的过程？ISO/TS16949要要求内部部审核包包括：质质量体系系审核，制造过程程审核，产品审核核引用资料料审核前准准备-弥补审核核能力不不足的一一种方法法准备审核核检查表表：见见范例。 检查查表的好好处：Maintainsclearauditobjectives保持明确的审核目标，Evidenceofplanning策划的证据，Maintainsauditpaceandcontinuity保持审核节奏和连，Reduces riskofauditorbias减少审核员产生偏见的可能能性，Manage

39、s auditorworkload控制审核员的工作量量，Records sampleofactivities in theaudit记录审核活动的样样本专业知识识的积累累或临时时补充事先信息息获得：Quality manual/ procedures质 量手册，Managementspriorities管 理重 点，Nonconforming product不 合格格产品，Previousauditfindings以往 的审审核核发 现，Product /serviceinformation产品 /服服务 信息息，Specialist knowledgeneededbyauditors，审核员

40、需 具备备的 专业业知知 识，Preliminaryvisit初 次访 问， 顾客客信息怎样抽样样？（抽抽样需要要考虑的的问题）抽样原则则-尽量量避免风风险关键区域域：顾顾客关注注的，可可以来来自顾客客反馈/抱怨/退货/审核/计分绩效结果果：纠正正措施/预防措措施/持持续改进进审核踪迹迹：来自自自己的的其他过过程审核核或其他他审核员员审核范围围：交付付产品/采购材材料时间期限限：覆盖盖审核周周期管理评审审结果/以往审审核结果果V型循环环和审核核审核不仅仅是：检查一项项要求的的符合性性检查是否否达到某某项要求求审核应该该是：遵循识别别的过程程，包括括循序和和相互作作用基于风险险，特别别是顾客客已

41、经识识别的问问题，以以排定审审核踪迹迹的优先先顺序关注绩效效结果，顾客满满意，持持续改进进的措施施确认体系系满足TS2要要求和顾顾客特殊殊要求PDCA 从上上到下，再返到到上。V型循环环：遵循循经营战战略审核核中可能能的冲突突有哪些些？至上而下下最高管理理者：战战略，方方针，目目标，资资源过程拥有有者：风风险分析析，活动动策划参与工作作人员：作业和和记录至下而上上参与工作作人员：作业和和记录过程拥有有者：收收集并分分析作业业上的信信息，改改进措施施，报告告最高管理理者：信信息利用用，决定定，战略略思考在完成审审核计划划后又发发生变化化怎么办办？会见高层层管理与受审核核方面谈谈，观察察活动措措施

42、，获获得客观观证据，记录审审核员笔笔记，审审核小组组总结会会议，对对组织传传达结果果（记住住信息源源）审核的开开始，以以了解解：质量管理理体系的的特征质量目标标关键的测测量准则则对有效实实施的承承诺内部沟通通的过程程绩效评审审的过程程对顾客要要求的理理解与受审核核方面谈谈，观察察活动措措施，获获得客观观证据，记录审审核员笔笔记，审审核小组组总结会会议，对对组织传传达结果果每次审核核覆盖所所有班次次在发生地地点进行行审核实际进入入所有生生产班次次，其中中从事的的制造活活动成为为接受审审核的一一部分过程的拥拥有者过程的顾顾客输入必要输出出信息工作如何何进行如何知道道这些工工作是有有效运作作考虑乌龟

43、龟图PDCA和持续续改进CAPDo逻逻辑每次次审核覆覆盖所有有班次C：绩效效提问开开始，预预计是什什么，指指标和目目标是什什么，实实际绩效效是什么么A：绩效效如何进进行改进进P：过程程如何策策划？过过程设计计是否使使绩效目目标可达达到，是是否符合合TS2，是否否符合顾顾客特殊殊要求，是否考考量了稳稳健行，是否将将过去绩绩效作为为策划考考量Do：过过程是否否按计划划实施，方法是是否应用用，车间间方法是是否应用用，工作作场所的的方法是是否应用用对审核过过程的认认识：乌乌龟图案例研究究：就过过程制作作一个乌乌龟图，并讨论论：你要要与过程程负责人人讨论的的重要议议题/审审核追踪踪，并解解释为什什么审核

44、应验验证所有有过程的的有效性性和效率率，包括括持续改改进的证证据，寻寻找：顾客信息息：计分分卡，报报告，诉诉求关键绩效效指标和和目标：关联性性，结果果，趋势势和持续续改进与其他过过程的接接口，以以及相互互作用的的控制（输入和和输出）可适用的的顾客特特殊要求求风险控制制特定的TS2要要求以上最重重要的是是：绩效效审核记录录收集所有有的细节（记记住信息息源）：Exactobservation准确的观观察，What (istherequirement, is happening)，什么（要要求是什什么，实实际做法法是什么么），Where(isithappening)何地 （在在何处发发生），When

45、 (didithappen)何时 （何何时发生生），Who(wasdoingit)谁 （在在做此事事），Why(is it anonconformity)为什么(判为不符符合项的的原因)客观证据据：支持事物存在或其真实性的数数据，可可以用用来：Forinvestigationnow供现在调查，Forinvestigationlater供 以后调查，Foruse by colleague供同事使用（Must be legible必须字 迹清清楚楚，Must be retrievable必须便 於查查阅）5M1E:人人的名字字或工号号，设设备名称称及编号号，产产品/材材料名称称和编号号/加工工工序， 文件件名称和和编号， 现场场名称， 测量量工具名名称和编编号不符合项项管理（定义）严重不符符合项：指一个个或多个个下列情情况: *系系统缺失失或整体体瘫痪， 从而而无法满满足ISO/TS16949:2009的的要求。针对某某项要求求的多个个一般不不符合项项可能显显示系统统的整体体瘫痪， 进而而被认定定为一个个严重不不符合项项。*任何可可能导致致不合格格产品被被发运的的不符合合。可可能失效效或本质质上降低低产品或或服务预预期的可可用性情情况。*凭借借判断或或经验表表明可能能导致质质量管理理体系失失效，或或者本本质上降降低其确确保受控控制的过过程和