私募基金28项重要制度

1、 私募投资基金募集行为管理办法（试行)（征求见稿)主要制度一、建立私募基金销售制度，但严格限定销售主体基 /销的两 、的管 2 、，“监基务为业的托构销二、建立并加强从业人员资格管理募业当从应续 .私金和办 )下的定 私业 :、金的从试、年理 ;、协他 .三、加强管理人责任，委托募集不免除管理人责任责 :、守、理 ,承审适责 、金基构基当规行 披 私理委除当。四、设定管理人等募集机构对合格投资者的合理注意义务构者注包于确以诺购金)金定件五、加强基金销售机构的责任售遵及协 ,守止 说 合义 定金 者关 .售从从金户用开 法六、加强合格投资者的监管要求，明令禁止以拆分等形式变相突破合格投资者标准构

2、得投募基其投 ,募其行，合标 .构得转购金七、建立投资者资料保管制度，保管时间不少于 10 构保当及募业资期 金之于 年。八、建立募集专用账户制度金当联募结用集 结金资募人 ,投账基或之来 .算投账到 账账 ,投财构券限和销格行国会金在业登机募 资户 .金资行大行基 ,可名 募金但基报控九、建立银行及券商等监督机构对资金安全保障的连带责任金当签 ,构结用督议洗职分资全条 十加强对管理人宣传与产品宣传的管理 , 界定管理人可公开宣传的内容，禁止对基金产品的 公开推介 构过开基的展资 金示募本构述准，含的 .十一、建立募集机构对合格投资者风险识别和承担能力调查制度构投募采查行调风力能 ,签合者定程

3、任私 .十二、明确调查问卷的内容及在线调查的程序卷应于：资息 务 识 资 ( )好者的资前构网投私，在象 , 承合准十三、加强推介材料规范性监管，明确必备内容构料性、 .金内合容得假导 漏料不()私名类 ; )基名基记本况)基名 (,体）(金围略概 ;()私益匹)基风 私集用；投的费 ;)基主费 ;(金的式）该载方 ;(基规内构合资险介相晰 .十四、禁止“收益预测”“业绩预测”“误导性表述”等 9 类推介行为构人基 ,下 (介公 ;推假性重 ; (方资受以承最 , 益益业 ;(者基使证保、高 等资风；()登然或织、荐；(低 允构进 ;(本的 ;()法法证关国自止为十五、禁止“讲座”“微信朋友圈

4、“户外广告”等 9 类推介载体构下推金公料 ;()面众、册传 ;)邀众报会()海广(电及等 ;(站、 未对的官微等 ;未象电和等 ;()法法证关国自止 .十六、建立合格投资者证明制度 ,要求合格投资者提供金融资产证私险资募供证募 是格 .十七、建立投资冷静期制度，不少于 1 天,冷静后方可署合同合确募给不的期 满署同十八、建立投资者回访确认制度金当署 ,机推员邮式 不导客格身 定访基不金同 ,认同。投理指意十九、要求建立环境内控制度 金当法的险的业风营的环管从实尽 尽 二十、要求建立不正当关联交易、利益输送防控制度金当 正易和制 利合二十一、要求公司治理结构健全金织现的 建防与 度有的，独二十二、要求建立人力资源管理制度，健全激励约束机制金当人理全机工 要的专力二十三、要求建立风险评估体系金当风系外行 , 解二十四、要求建立授权控制制度制于理集究作露 。管立标，制执 二十五、要求健全投资业务控制金当资 ,决法定 规目围略合制二十六、要求建立托管制度合定金金管金建 管制 ,障 同基管 , 管保金的 纠制二十七