论亚行贷款项目的计划管理

1、中小型水电工程亚行贷款项目的计划管理前言国际金融组组织如亚亚洲开发发银行贷贷款具有有还款周周期长、贷款利率相对低、资金保障程度高等优惠条件并可在前期为项目提供技术援助，帮助项目优化方案、提高投资效益。利用好亚行贷款，不仅为项目建设提供了可靠有效的资金来源，而且在引进资金的同时，也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则，即被称为国际惯例的市场运作法则以及项目管理的理论和方法。对项目管理单位扩大视野、学习国际管理经验、提升管理水平大有好处。但是，亚行贷款资金使用时要遵循的规则程序多，过程相对长，如果计划管理不好，还会造成资金实际使用率低并要付出承诺费等问题，甚至可能由此而影响工程进

2、展。因此，如何做好亚行贷款项目的计划管理工作，保证项目按计划执行并足额使用贷款资金，是我国亚行贷款项目管理者需要积极关注及探讨的课题。张掖小孤山山水电站站是甘肃肃省第一一个使用用亚行资资金建设设的水电电站项目目，主体工工程于220033年100月开工工，20006年年5月首首台机组组并网发发电，同同年7月月三台机机组全部部投产，比设计计工期提提前4个个月，比比亚行确确定的工工期提前前一年半半时间。 项目建建设进度度快、质量好好；亚行行资金使使用率达达到977.25%；各项建建设计划划得到了了较好的的执行。项目曾被推为亚行贷贷款项目目先进管理理单位进进行经验验介绍，亚行专家组提议要把小孤山清洁能

3、源项目建成亚行贷款在甘肃的样板工程。项目的成功实施表明，地方中小型企业一样能干好“大项目”，一样能利用好国际金融组织的贷款。为我国中小型水电工程乃至亚行资金项目优化建设管理方法进行了有益的探索、研究与实践。一、项目概概况及工工程特点点黑河是我国国第二大大内陆河河,小孤孤山水电电站是黑黑河水能能规划自自上而下下的第六六座梯级级电站。设设计装机机容量110.22万KWW，年平平均发电电量3.91亿亿KWhh，建设设总工期期三年，概算总投资7.01亿元人民币，工程决算实际投资6.5亿元，是甘肃省第一个利用亚行贷款的清洁能源项目，也是甘肃省首个由地方企业投资建设的中型水电项目。工程主要建筑物有高26米

4、的拦河闸坝、长9.02km的引水隧洞、地下式调压井及高压水道、全地下式厂房及开关站等。工程具有闸坝基础处理难度大、引水洞洞线长、地下建筑物多等特点，其拦河闸为西北第一座软基闸坝、引水发电隧洞长度创省内之最、厂房为省内最大全地下式厂房。二、按照国国际惯例例和现代代企业管管理制度度运作的的工程建建设管理理组织模模式1、小孤山山水电站站项目启启动之初初，即按照公公司法和和现代企企业制度度的要求求，组建建了“甘肃张张掖小孤孤山水电电有限责责任公司司”，实行行公司董董事会领领导下的的总经理理负责制制。2、工程建建设过程程中，建建立了公公司化管管理与工工程项目目部管理理相结合合的管理理机制，利用引进外资这

5、一良好机遇，积极与国际惯例接轨，按照“项目法人制、招标投标制、建设监理制、合同管理制”原则对工程进行管理。提出了“工期服从质量、速度服从安全、管理突出廉洁、投资追求效益、环保与建设并重”的建设管理指导方针。3、按照亚亚行贷款款项目的的管理程程序，对对工程建建设实行行全方位位监控。严格执执行水电电工程质质量管理理体系和和安全生生产规定定，制定定详细和和具体的的质量控控制、进进度控制制、投资资控制的的计划目目标；通过 HYPERLINK 制度度来规范范工作秩秩序，建建立科学学合理的的决策机机制、高高效廉洁洁的管理理机制、严严密准确确的核算算机制、规规范公正正的执行行机制、合合格有力力的监理理机制，

6、从而建立起“从严管理、协调运转、廉洁高效、科学优质”的管理体系，对项目实施有计划的和有效的监管4、建设项项目的实实施是一一项系统统工程，参参与方众众多，各各方有不不同的利利益追求求，在管管理过程程中兼顾顾各方利利益，最最大限度度的调动动参建各各方的积积极性，是实现项目建设管理目标的关键。小孤山水电站工程建立了一套以业主负责制为中心的运行机制，充分发挥投资主体业主在项目建设中的主导、协调和灵魂作用。受工程特点决定，该项目仅主体工程就有十二个合同标段，施工、监理单位达十余家，加之地处狭窄的山谷，施工干扰可想而之。正是由于业主的主导和协调作用，参建各方围绕一个中心和谐运转，实现了相互之间的配合与共存

7、、共赢，最终使亚行贷款项目得以高效运作。三、遵循国国际国内内两个程程序，结结合工程程建设实实际和工工程项目目特点实实施合同同打包方方案以及及公开、公公正、既既严肃又又务实的的招标投投标机制制。1、小孤山山电站项项目通过过技援评评审及亚亚行批准准，最终终确定的的合同包包达666个，其其中利用用亚行贷贷款资金金支付的的合同包包就有555个之之多，涉涉及土建建、设备备采购、设设计、监监理、咨咨询服务务等。依依亚行规规则，招招标方式式又分为为国际竟竟争性招招标（IICB）、国内公开竟争性招标（NCB）、询价采购（IS）等。亚行贷款与使用国内商业银行资金最大的区别在于凡是亚行资金支付的合同包，不论支付额

8、度大小，其招标行为及合同签订必须遵循亚行制定的程序、规定并报亚行批准方可获得资金支付，因此，通过公开招标择优选择熟悉亚行项目业务的招标代理机构来实施招标，并及时与亚行项目执行经理进行充分勾通，便于亚行采购导则程序的执行。避免因理解有误造成程序执行上出现差错而延迟合同包的批准和资金的支付，进而延误项目计划的执行。2、以亚行行采购导导则为指指导原则则，结合工工程进展展实际实实施招标标及采购购，合理掌握招标标时间，在保证发发电工期期的前提提下，及时捕捕捉市场场价格走走势，争争取在市市场物价价低水平平时的最最佳时期期完成合合同，有有利于实实现控制制投资计计划目标标，创造造最大投资效效益；同同时，适适时

9、的合合同实施施也为及及时提款款和调整整分配资资金创造造了条件件。小孤孤山电站站项目使使用亚行行资金支付付的设备备采购合合同包229个，尽尽管遇到到了国内内主机制制造市场场紧俏、价格走走高，钢钢材等金金属材料料涨价等等因素，但由于适时的招标和满足技术要求前提下的低价中标亚行采购机制，仍然在概算范围内完成了设备采购。3、建立严严肃务实实的招标标投标机制制，选择择合格的的施工承承包商和和设备制制造商是是实现项项目计划划目标的的前提。一一是要认真审审查招标标文件，保保证招标标文件的的合法性性和严密密性；项项目成立立了由各各方专家家及相关关人员组组成的招招标文件件审查小小组，对对每一个个合同包包招标文文

10、件结合合实际进进行过筛筛，将需需要说明明的问题题提前告告知，讲讲透说透透，不打打埋伏，不不放过任任何细节节，有效效地避免免了合同同执行阶阶段纠纷纷的发生生；二是全面面运用亚亚行反腐腐败条款款和国内内大中型型水电项项目建设设的相关关法规规规范工程程招投标标及建设设行为，杜杜绝违纪纪违法现现象的发发生，对对整个招招标都引引入监察察、反贪贪部门实实施全过过程监督督，保证证招标制制度、程程序能有有效落实实； 三三是从企企业资质质、信誉誉等方面面认真考考查、筛筛选投标标单位，把把好施工工企业投投标入围围这一重重要关口口；四是是审核把把控好工工程预算算（或标标底），实施闭闭口总价价和固定定单价合合同，有效

11、地地减少由由于“活口”而致的的人为因素,保保证投资资控制目目标的实实现。4、面对亚亚行严格格的程序序化管理理和遵循国国际国内内两个招招标程序序的要求求，不教条条主义行行事，结合实施施实际及时时与亚行行项目执执行机构构进行勾勾通，不回避避问题，对处理解决具体事宜大有好处。亚行的一些规则不是一成不变的，随着时代的变化它也在根据具体执行的情况进行适宜的调整。只要是对提高项目的技术质量标准、降低造价、加快施工速度有利的建议,亚行执行机构也会乐于接受并对其规则进行调整。四、在符合合亚行支支付原则则的前提提下，多多种支付付方式并并用，用用足用好好亚行各各项资金金调整政政策，及及时进行行资金分分配计划划调整

12、，可最大程度提高资金利用率。通常情况下下，亚行行贷款项项目是严严格按合合同打包方案执行行的，每每个合同同包的资资金数量量是事先先明确规规定好的的。在具具体合同同包实际际执行时时，由于于设计变变更、市市场变化化、招标标竟价等等因素，常常会形成一定数额协议贷款资金的沉淀，由此除造成贷款资金不能足额使用、影响项目计划的执行外，项目业主还要支付不少的承诺费，国内不少亚行贷款项目都存在贷款资金实际使用率低这一问题。小孤山水电站项目在建设管理过程中重视这一问题的解决，最终亚行贷款资金额度用到了97.25%，有效减少了贷款资金的沉淀，各项计划得到了较好执行。据我们了解掌握的情况，达到这样高使用率的亚行贷款项

13、目在国内并不多。主要做法是：1、高度重重视合同同执行过过程中亚亚行管理理部门进进行的贷贷款计划划中期调调整，小小孤山项项目计有有土建、设设备、咨咨询服务务等555个合同同包使用用亚行资资金支付付，且支支付比例例不等。为为了将资资金依执执行实际际合理分分配到每每个合同同包上，除依据招标结果适时报请相关执行机构进行合同包之间资金分配调整外，还结合施工进展随时对设计变更、突发事件及施工方案的调整进行认真分析比对，并经常进行投资预测分析，及时上报合同变更相关资料，在各级财政部门的协调配合下，项目共进行了三次合同包资金调整，最终保证了资金的足额使用，有效地减少了资金的沉淀。2、用足用用好各项项支付政政策

14、。尽尽管亚行行贷款资资金使用用程序严严格、手手续较多多，但其其目的是是保证资资金的有有效使用用并对项项目建设设起到促促进作用用。根据据项目建建设各阶阶段资金金需求额额度的不不同特点点，亚行行资金的的支付又又分为追追淀支付付、转付付、直接接支付等等不同方方式。在在实际的的操作上上，以实实现工程程建设各各项计划划目标为为指导，结结合具体体情况对对各合同同包适时采采取单一一或多种种支付并并用的灵灵活支付付方式，能最大程度的保证资金按计划支付到位。五、提高对对项目建建设各项项计划严严肃性的的认识，不不断更新新计划和和目标，运运用各种种资源和和手段实实现计划划。1、不打无无目的之之战，不不同的管管理部门

15、门依据其其管理职职责制定定大纲性性目标计计划或实实施性目目标计划划，形成成分层次次、分阶阶段、分分专业的的，包括括各类资源投投入量平平衡计划划在内的的一整套套计划组组合，并并由项目目管理的的决策层层批准实实施的纲纲领性文文件，将各类类资源有有机地融融入计划划管理的的全过程程中，充充分运用用计划管管理手段段达到项项目建设设的控制制目标，2、具体计计划管理理中，要要结合实实施实际际不断地地更新计计划和目目标，要要全面考考虑各种种 HYPERLINK / 影响因素素，定性性和定量量地，主主要是定定量地进进行单项项和综合合 HYPERLINK / 分析，使使目标与与资源投投入协调调一致，使使计划的的执

16、行建建立在正正确谋划划的基础础上，将各项项计划落落到实处处，脚踏踏实地，一一步一个个脚印向向前推进进，各项项计划目目标一定定可以实实现。3、在计划划的执行行上，调调动一切切积极因因素，实实施分阶阶段、分分层次的的计划目目标及资资源管理理，逐一一实现各各项分级级计划目标标。应使工程程建设参参建各方方在既定定方针、目目标下，统统一思想想认识，明明确各自自责任，认识识到计划划目标的的实现并并不单是建设管管理部门门的事，它它直接关关系到项项目参建建各方乃到每位位参建者者的切身身利益，通通过齐抓抓共管，共同努力，最终实现互利共赢。六、充分运运用好亚亚行执行行机构对对项目实实施监督督管理这这个交流流平台，

17、引引进先进进的管理理理念、管管理思维维，提升升项目管管理水平平。1、亚行行对其贷贷款的建建设项目目均进行行严格的的监督与与管理,并有一一套严密密的制度度和实施施方法,借款人人必须接接受这一一监督,否则便便不能得得到该项项目的贷贷款。在在项目实实施过程程的各阶阶段,亚亚行均要要参与和和进行相相应的监监督管理理工作以以保证自自己的贷贷款政策策得到体体现。这这既有利利于借款款人提高高其自身身管理水水平,更更有效的的发挥贷贷款效益益。同时时也为项项目管理理机构搭搭建了一一个难得得的交流流和勾通通平台。小孤山项目在实施过程中充分利用好这一平台，引入符合国际惯例的现代管理思维和理念，学习国外在市场经济条件

18、下实行的项目管理的机制、规则和程序，结合自身实际进行消化、吸收并创新，走出了一条地方小企业通过国际融资运作大项目的成功之路。加快了张掖水电开发与国际接轨的步伐，实现了走出甘肃、走向世界的历史性跨越，2、重视发发挥咨询询服务机机构的作作用，走出去去，请进进来。将将咨询服服务纳入入项目管管理的重重要日程程中，不不断学习习管理技技术。项项目多次次组织技技术人员员走出去去学习，邀邀请知名名专家对对重大技技术方案案进行优优化改进进，解决决了导流流方案、闸闸基处理理、隧洞洞衬砌、调调压井高高压水道道钢衬优优化等难难题，节节省投资资40000多万万元。通通过邀请请技援专专家对员员工进行行亚行贷贷款知识识培训

19、、工工程实践践中对管管理技术术人员进进行培养养等多种种方式，培培养了一一批老中中青相结结合、能能够胜任任项目建建设、掌掌控复杂杂工程施施工的管管理者队队伍和各各类工程程技术人人才队伍伍，大大提提升了项项目管理理水平。七、严格合合同管理理与具体体事务处处理的人人性化相相结合，坚坚持实事事求是的的变更处处理原则则，实现现共赢的的建设目目标。1、水电工工程技术术相对复复杂，合合同执行行周期长长，在实实施过程程中工程程变更几几乎是不不可避免免的。就就工程承承包合同同的双方方而言，建设一方总力图让变更规模在保证设计标准和工程质量的前提下尽可能缩小，以利于控制投资规模;而作为施工承包方，由于变更总会或多或

20、少地打乱其原来的进度计划，给工程的管理和实施带来程度不同的困难，所以总是希望以此为由向建设方索要比变更工程实际费用要大一些的金额，以获取较高的额外利润。工程变更为承包方摆脱合同价款偏低困境，扩大自身利润提供了机会，但也为建设方进行管理和控制带来了很大的难度。因此，合同双方在处理工程变更时必须坚持公平、公正、及严格合同管理的原则。2、工程建建设实施施阶段工工程变更更的管理理是合同同管理的的重要内内容，对对提高合合同管理理的质量量与水平平具有重重要的意意义，工工程变更更常常伴伴随着合合同价款款的调整整，是涉涉及合同同双方利利益的焦焦点。小小孤山项项目在处处理变更更这一棘棘手问题题时，以以合同为为原

21、则，以以客观实实际为依依据，同同时主动动考虑承承包方的的合理关关切，运运用灵活活的方法法进行工工程变更更的处理理。通过过合理公正正地处理理工程变变更价款款，有效效地促进进了工程程进度，保证了了工程质质量，也也减少不不必要的的纠纷。3、在具体体事务的的处理上上，实施施人性化化管理，设设身处地地为工程程着想，帮帮助施工工单位解解决困难难和问题题，在工工程进展展的关键键时刻在在可控范范围内从从资金支支付上予予以大力力支持，各方的力量合在一根绳上，项目才得以高效运作。八、注重环环保、水水保、社社会发展展等的计计划和建建设，促促进项目目建设健健康有序序进行。1、小孤山山项目在在建设之之初，就就提出了了环

22、保与与建设并并重的建建设管指指导方针针，树立立人与自自然和谐谐的生态态工程理理念，坚坚持科学学的发展展观，建建设人与与自然和和谐相处处的建设设环境，把生态态环境保保护融入入到工程程项目的规规划、设设计、施施工、运运行及管管理的全全过程，让项目发挥社会、经济和环境等综合效益。一是制定建设期环境保护实施规划和管理办法；二是编制招标文件纳入环保条款，在施工承包合同中订立专门条款并加强工程环保款项支付管理，充分利用工程支付的调节作用，强化施工期间的环保工作；三是制定环境保护工作年度计划；四是组织实施并监督检查环保工程措施的落实；五是协调好环保和其他部门的关系，配合环保部门做好环境监测检查工作，发现问题

23、及时整改。2、水电工工程建设设是一项项复杂的的系统工工程。其其建设管管理工作作也是一一项复杂杂的系统统管理。在在管理过过程中除除了要做做好工程程投资、工工程质量量、工程程进度和和安全等等日常的的管理工工作外，还还要协调调处理好好工程与与当地社区等各系系统间的的关系。 小孤山山项目在在建设过过程中注注重项目目社区关关系的协协调，从从道路、通通讯、用用电等方方面积极极为当地地村民创创造方便便条件，并并资助学学校、医医院等公公益事业业，开展展扶贫帮帮困等活活动，工工程建设设得到了了当地村村民的大大力支持持。有效效地促进进了项目目的建设设3、正因为为小孤山山公司注注重项目目区社会会建设并并与自然然和谐相相处，在在诸多苛苛刻条件件面前，小小孤山水水电项目目最终获获得了世世界银行行“碳汇汇基金”的的补助，使使小孤山山水电站站每千瓦瓦时的供供电价增增加了00.033元的收收益，获获得了良良好的投投资效益。九、启示1、一个建建设项目目从概念念的形成成、立项项申请、进进行可行行性研究究分析、项项目评估估决策、市市场定位位、设计计、项目目的前期期工作、开开工准备备、