HSE管理体系审核1课件

HSE管理体系审核

HSE管理体系审核

1健康、安全与环境（HSE/OSH）

管理体系审核

第一章基本概念第二章HSE管理体系审核第三章管理评审健康、安全与环境（HSE/OSH）

管理体系审核2第一章HSE审核的概念

1.1健康、安全与环境管理审核

客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：

--健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；

--该体系是否被有效地实施；

--该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。

录自SY/T62763.9第一章HSE审核的概念

1.1健康、安全与环境管理审核3

三种审核的对比：

三种审核4一、HSE审核的概念1.2审核准则审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。1.3审核证据通过观察、测量或实验获得的，并且能够被验证的健康安全与环境活动或有关HSE(OSH)管理体系要素的实施和运行的定性或定量的信息、记录或陈述。特点：—可陈述的事实；—可验证的事实；—不含有推测和猜想。一、HSE审核的概念5一、HSE审核的概念1.4审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出得评价结果。审核发现使审核的评价结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的，审核发现是编制审核报告的基础。1.5审核的目的通过审核，判定受审核方所建立体系符合性：审核体系文件是否符合选定的标准和国家法律、法规的要求，有关活动是否符合体系文件的要求；有效性：体系的运行是否得到有效的实施，方针、目标、指标、方案的实施达到预期绩效结果；适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于达到HSE（OSH）方案和目标。一、HSE审核的概念6一、HSE审核的概念1.6审核的方法目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）1、自上而下（先到事件的总控制部门了解抽样，再到分控制和实施部门核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证），以上方法要结合交叉适用；3、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程—合同、生产、销售，按管理网络，有正向或逆向）；4、按要素审核和按部门审核的方法（展开）。一、HSE审核的概念71.7审核的原则系统性：按计划、有组织地进行；客观性：审核结论要依据客观事实；独立性：审核应由与被审核单位无直接责任地审核员进行，确保审核的公正性；文件性：审核的全过程要予以文件化，保持客观公正，使审核工作具有可追溯性。

1.7审核的原则81.8内部审核的用途

A.HSE管理体系标准的要求；

B.管理层对体系运行所采取的管理机制；

C.持续改进的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.8内部审核的用途

A.HSE管理体系标准的要求；

91.9不符合

不符合：不满足规定的要求。

__不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项；

__不符合“规定.要求”的；

__“不符合”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论

1.9不符合

不符合：不满足规定的要求。

101.10可追溯性

可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历史、应用情况或所处场所的能力

__是一种能力

__这种能力通过“记载的标识”来实现

__实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果

1.10可追溯性

可追溯性：根据记载的标识追踪某实体111.11预防措施

为消除潜在不符合和其它不期望情况的原因所采取的措施。

注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。

1.12纠正措施

为消除已发生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取纠正措施是为了防止不符合的再发生。

1.11预防措施

为消除潜在不符合和其它不期望情况的12第二章HSE管理体系审核

第一节内部审核的特点

第二节内部审核的时机和频度第三节内部审核的步骤第四节审核的策划和准备

第五节现场审核

第六节纠正措施的跟踪验证第七节检查表的编写第八节不符合报告的编写

第九节审核员

第十节审核技巧

第二章HSE管理体系审核第一节内部审核的特点

第13第一节内部审核的特点

_体系必须是正规的

_体系审核是规范化的活动

_审核是一项抽样过程第一节内部审核的特点

_体系必须是正规的

_141.1被审核的健康、安全与环境体系必须是正规的

＿体系文件完整

＿体系文件处于受控状态

＿运作情况有记录可追溯

1.1被审核的健康、安全与环境体系必须是正规的

＿体系文151.2体系审核是一项规范化的活动

_必须按正式、特定的要求进行

_按正式的书面程序和检查表进行

_健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录

_体系审核评定的依据是客观证据

_审核由有资格，独立的人员进行

1.2体系审核是一项规范化的活动

_必须按正式、特161.2.1必须按正式、特定的要求进行

_SY/T6276-1997《石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系》；GB/T28001。

_合同要求

_管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件

_国家有关法律、法规、标准

_根据第一、二、三方审核确定1.2.1必须按正式、特定的要求进行

_SY/T62171.2.2按正式的书面程序和检查表进行

即：审核依据

_明确审核目的、范围（要素、场所、活动）

_制定正式审核计划

_制定实施审核计划的检查表

_依据计划和检查表实施审核

1.2.2按正式的书面程序和检查表进行

即：审核181.2.3审核结果要有正式的报告和记录

_提交审核报告（包括不符合报告）

_审核报告和记录作为正式文件留存归档1.2.3审核结果要有正式的报告和记录

_提交审191.2.4体系审核评定的依据是客观证据

_客观存在的证据（不受情绪或偏见影响）

_可陈述、可验证的事实

_可定性或可定量的事实

_可形成文件的陈述

1.2.4体系审核评定的依据是客观证据

_客观存201.2.5审核由有资格，独立的人员进行

_内审时，有资格的内审员，与被审核的工作无直接责任关系

_外审时，必须是国家、行业注册审核员或评审员

1.2.5审核由有资格，独立的人员进行

_内审时，211.3审核是一项抽样过程

_体系审核的局限性

_体系审核的风险性

1.3审核是一项抽样过程

_体系审核的局限性

_体系审221.3.1体系审核的局限性

_只在某一特定时刻进行，不能跟踪全过程

_只涉及体系的主要部分，不可能遍及整个体系

_只能调查具有代表性的人和事，不可能人人事事都审查

1.3.1体系审核的局限性

_只在某一特定时刻进23

1.3.2体系审核的风险性

_抽样进行，具有随机性，有风险；应力求公正、客观

_样本应有代表性

_应着重去发现有关系统失效的真凭实据

_寻找客观证据，不是“非查找到不符合项不可”

_任何审核都不能证明体系的完美无缺1.3.2体系审核的风险性

_抽样进行，具有随24第二节内部审核的时机和频度1.体系文件发布后，运行一段时间组织第一次内审；2.第一次内审后，问题整改一段时间，组织第二次内审；3.两次内审后，组织管理评审；4.体系正常运行后，根据运行状况适时组织内审（有年度计划）；例行的常规审核；5.内审的频度根据体系运行状况，由公司确定，在年度审核计划中明确；6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规的变更、风险的变更及相关方的抱怨、建设项目的风险变更和机构的变化，在第二、三方之前）。第二节内部审核的时机和频度1.体系文件发布后，运行一段时间25第三节内部审核的步骤

—审核策划与准备阶段

-现场审核阶段

-纠正措施的跟踪验证阶段第三节内部审核的步骤

—审核策划与准备阶段

-现场审核阶26第四节审核的策划和准备

4.1确定审核范围

4.2组建审核组

4.3制定审核计划

4.4编制审核工作文件

4.5不符合项分布表（附件-1）

4.6不符类型分布表（附件-2）

47不符合报告（附件-3）第四节审核的策划和准备

4.1确定审核范围

4.2组建审27

4.1确定审核范围

审核范围：在规定时间内，对哪些要素、场所和活动进行审核。

确定审核范围应考虑的因素：

要素

场所（部门、单位）

活动（项目现场）4.1确定审核范围

审核范围：在规定时间内284.2组建审核组

_确定审核组规模

_选派审核组长

_选择审核员

4.2组建审核组

_确定审核组规模

_选派审核组294.3编制审核计划

审核计划的内容:

_审核目的

_审核范围

_审核准则

_审核组成员

_审核日期

_审核日程安排

_被审核单位和职能部门名称

_重点审核的部门和单位

_重点审核的要素

_管理者代表（或经理）批准4.3编制审核计划

审核计划的内容:

_审核目的

_审核范304.4编制审核文件

审核文件的类型:

_审核计划

_检查表

_日程安排表(分工表)

_首末次会议签到表

_审核记录

_不符合报告

_不符合项分布表

_审核报告4.4编制审核文件

审核文件的类型:

_审核计划

_检314.5不符合项分布表（附件）4.6不符合类型分布表（附件）4.5不符合项分布表（附件）32第五节现场审核

现场审核包括的活动：

_召开首次会议

_实施现场审核

_确定不符合项并编写不合格报告

_审核结果的汇总分析

_编写审核报告

_召开末次会议，宣布审核结果第五节现场审核

现场审核包括的活动：

_召开首次会议33

5.1首次会议的目的（内容）

—介绍审核组成员

_宣读审核计划（确认审核的目的、范围、审核日程安排等）

—介绍审核的方法和程序

-确认末次会日期和时间

—澄清审核计划中不明确的内容

—确认审核组所需的资源、条件

—确认陪同人员

-提出对迎审的要求

-必要时向审核组介绍现场安全和应急程序

-首次会由审核组长主持；时间一般不超过半小时；公司领导应参加首次会议

5.1首次会议的目的（内容）

—介绍审核组成员

_宣读审345.2实施现场审核

首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。需注意：

_审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）。

_选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。

—要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。

_要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

—当发现不符合时，要调查到必要的深度。

-向被审核方负责人确认不符合事实。

-保持客观、公正、有礼貌。

5.2实施现场审核

首次会之后立即转入现场审核，现场审355.2.1收集客观证据的方式：

-与受审核方人员面谈

-查阅资料和记录

-对现场的观察（旁站观察）

-对实际活动及结果的验证5.2.1收集客观证据的方式：

-与受审核方人员面谈

-查365.2.2客观证据的形式：

-存在的客观事实

-被访问人员（当事人或责任人员）的口述

-现存的文件和记录5.2.2客观证据的形式：

-存在的客观事实

-被访问人员375.3审核结果的汇总分析

_从发现不符合项汇总分析

_从发展的历史和趋势分析

_从对健康、安全与环境问题的影响分析

5.3审核结果的汇总分析

_从发现不符合项汇总分析

_从385.3.1从发现不符合项汇总分析:

_在不符合总数中，体系性、实施性、效果性不符合的数量和比率

_统计各部门不符合项的数量和比率

_统计各要素发生不符合的数量和比率

以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节5.3.1从发现不符合项汇总分析:

_在不符合总395.3.2从发展的历史和趋势来分析:

_从上次审核发现的不符合项及其构成与本次进行比较

_对上次审核后纠正措施完成情况和有效性进行比较

以此说明进步或不足5.3.2从发展的历史和趋势来分析:

_从上次审核405.3.3从对健康、安全与环境问题的影响来分析:

_两次审核期间健康、安全与环境情况的变化和改进

_部门.领导对这些问题的态度，改进措施及其效果5.3.3从对健康、安全与环境问题的影响来分析:

415.3.4如何评价体系运行的有效性

1.HSE体系运行持续满足SY/T6276.GB/T28001标准、法律法规和体系文件的要求。

2.风险控制有效，各类事故逐年减少，HSE目标得到实现。

3.各种监测结果证实各项HSE管理指标事宜。

4.规定的表现准则和判别准则事宜，绩效得到提高。5.HSE意识提高，有良好的企业文化氛围。6.保持和完善HSE管理体系运行的机制已经形成。7.员工和相关方满意率提高。企业效益提高。5.3.4如何评价体系运行的有效性

1.HSE体系运行持续425.4编写审核报告

审核报告是说明审核结果的正式文件，是体系评定的依据。

审核报告一般由组长编写，或在审核组长指导下由审核员编写。审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。5.4编写审核报告

审核报告是说明审核结果的正式文43审核报告应包含如下内容：

审核目的和范围

审核组成员

审核日期

审核依据的文件

不符合项及主要问题（全部不合格报告作为附件）

体系运行适用性、有效性的结论性意见

体系与准则的符合性

体系是否得到正确的实施和保持

审核组对今后体系运行的建议

审核报告应包含如下内容：

审核目的和范围

审44

5.5召开末次会议

末次会议由审核组长主持，会议签到表及记录应保存归档。时间一般不超过1小时。

末次会议目的（内容）：

—介绍审核的基本过程

—宣读不符合报告

—说明不符合项数量和分类

—说明审核的抽样局限性5.5召开末次会议

末次会议由审核组长主持，会45—组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论

—提出纠正措施要求

—公司领导对不符合整改和体系运行提出要求

—审核组长致谢

—受审核方负责人认可不符合事实（也可在末次会前进行）—组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论

—46第六节纠正措施的跟踪

6.1纠正措施的制定

责任部门单位收集信息，分析现状，调查原因，制订相对应的措施

6.2措施的认可与审批

审核组认可措施的可行性及有效性，管代审批

6.3措施计划的实施

短期计划，针对直接原因，立即采取措施；长期，对潜在原因采取预防措施，防止发生可能出现的不符合。

第六节纠正措施的跟踪

6.1纠正措施的制定

责476.4纠正措施的跟踪原则

_审核组提出采取纠正措施的时间要求

_审核组根据不符合项的性质和程度,确定跟踪验证的方式

_责任部门制定实施纠正措施,并自行验证有效

_审核员对纠正措施有效性验证并记录6.4纠正措施的跟踪原则

_审核组提出采取纠正措施的时间要486.5验证时的注意事项1、针对不符合项的原因2、防止类似问题再次发生3、引起文件修改，要符合文件要求4、在规定时间内完成6.5验证时的注意事项496.6纠正措施跟踪的目的

_纠正措施是保证体系审核效果的重要手段，是维持、改进体系的有效手段；

_审核中发现的不符合是改进的重要方面，力求彻底纠正发现的不符合,达到持续完善；

_所有的纠正措施的完成必须得到验证；

_重在落实以预防为主的原则；

_对潜在的不符合应采取预防措施。6.6纠正措施跟踪的目的

_纠正措施是保证体系审50第七节检查表的编写

7.1检查表的作用

7.2检查表的编制

7.3检查表的性质第七节检查表的编写

7.1检查表的作用

7.251

7.1检查表的作用

_使审核员保持明确的审核目标；

-确保审核工作的系统和完整；

-保持审核的节奏和连续性；

-确保审核的正规化；

-作为重要的审核记录。

7.1检查表的作用

_使审核员保持明确的审核目标52不符合符合评价现场检查客观证据检查方法与内容SY/T6276对应章节内审检查表编码:受审核部门：安全部审核组长：XXX审核员：XXX审核日期：2001.02.10样表21、查培训科2000年特殊工种的培训计划。提供2000年培训计划，其中包含特殊工种培训内容。V2、抽查2000年12月参加培训的三名焊工的培训记录。未能提供有关的证据。V5.3.4.2不符合符合评价现场检查客观证据检查方法与内容SY/T6537.2检查表的编制

明确：查什么-去哪查—找谁查-怎么查

_对照标准和体系的要求

_选择典型的健康、安全和环境问题

_结合受审核部门的特点

_抽样应有代表性

_时间要留有余地

_检查表应有可操作性

●按部门编制的检查表要考虑涉及的要素

按要素编制的检查表要考虑涉及的部门7.2检查表的编制

明确：查什么-去哪查—找谁查-怎么查

547.3检查表的性质

是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核方同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核方准备，指使其改变现状。

7.3检查表的性质55检查表示例1：5.5.5应急反应计划1.需要应急的突发事件是否确定,是否经过评审分析；2.是否针对突发事件制定应急反应计划（内容、审批）；3.查应急计划发放记录(组长、应急办主任、项目经理)；4.查应急计划的培训记录；5.查应急演习记录；6.查应急设备物资的储备；7.查针对某起应急事件的应急记录；8.查应急计划的评审修订。检查表示例1：5.5.5应急反应计划1.需要应急的突发事件56第八节不符合报告的编写

8.1不符合项的确定

通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件法规及要求的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告单的形式下达有关责任部门和单位进行纠正。第八节不符合报告的编写

8.1不符合项的确定

通过578.2不符合的确定原则

＿严格依据客观证据

＿有争议的问题可通过协商、重新确认或重新审核来决定

8.2不符合的确定原则

＿严格依据客观证据

＿有争议的588.3不符合的类型和性质

1.体系性/实施性/效果性不符合

体系性不符合＿HSE体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符

实施性不符合＿未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定

效果性不符合＿按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求

2.不符合性质--严重/轻微(一般)不符合/观察项8.3不符合的类型和性质

1.体系性/实施性/效果性不符合59严重不符合:

与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：

_缺少要素或未执行必要的程序

_体系与约定的标准的要求不符

_造成系统性或区域性严重失效的不合格,需由多个一般不符合来说明

_可造成严重后果的不符合

严重不符合:

与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失60轻微(一般)不符合:

_个别的、偶然的、孤立的事件

_文件偶而未被遵守，造成后果不太严重

_对系统不会产生重要影响的不符合

轻微(一般)不符合:

_个别的、偶然的、孤立的事件

_文61观察项:

_证据稍不足，估计存在问题，需提醒

_发现问题，但未构成不符合，发展下去可能构成不符合

_其他需提醒的事项观察项:

_证据稍不足，估计存在问题，需提醒

_62

8.4不符合报告的内容

_受审核部门及负责人（陪同人）姓名

_审核员姓名

_审核依据

_不符合事实的陈述

_不符合结论

_不符合类型

_拟采取的纠正措施计划

_纠正措施计划完成情况及验证

8.4不符合报告的内容

_63

8.5不符合报告的编写

不符合报告的要求：

完整正确

清楚简洁

—不符合事实的陈述：

—什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名

—结论：违反了标准的哪个条款

—类型：体系、实施、效果

—性质：严重、一般8.5不符合报告的编写

不64示例1：审核记录：

在生产协调部，索查石油工程合格分承包方清单，有主管领导批准签字。抽第二钻井公司合格分承包方评定资料，未见该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。市场科许科长说，该公司是质量体系确认的合格分承包方，在贯彻健康、安全与环境管理体系时，已发函通知并出示留存复印件，时间为1998年8月12日。该公司没有回函，不能提供认可的书面文件。示例1：审核记录：

在生产协调部，索查石油工程合格65

不符合事实的陈述：

在生产协调部，从有效的石油工程合格分承包方清单中，抽样索查第二钻井公司合格分承包方评定资料，要求提供该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。生产协调部不能提供该文件。不符合事实的陈述：

在生产协调部，从有效的石66

不合格条款及性质判定:

不符合SY/T6276-19975.3.5“公司应保证其承包方按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致”的规定，也不符合大港公司01/HSE3.74.2.6“不认可大港公司健康、安全与环境管理体系的分承包方不能确定为合格分承包方”的规定。

属实施性不符合（一般不符合）不合格条款及性质判定:

不符合SY/T627667示例2：审核记录：在劳动工资部，审核二000年对焊工的能力评价工作时，刘主任出示了一九九九年对20名焊工的能力评价记录表，均合格。审核员问，公司多长时间对焊工进行一次能力评价，刘主任说没有文件规定，程序文件中也没有说明。查能力评价的依据，刘主任也未能提供书面文件。示例2：审核记录：在劳动工资部，审核二0068

示例2:不符合报告

查劳动工资部二000年对焊工的能力评价，仅出示了一九九九年的评价记录。对焊工进行能力评价的周期和能力评价的依据，均未提供书面文件。不符合公司“能力评价管理程序”4.1关于“劳动工资部制定各工种能力评价标准，并确定评价周期”的规定。也不符合SY/T6276-1997标准5.3.6关于“要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价”的规定。属于实施性，一般不符合。示例2:不符合报告查劳动工资部二0069

示例3：审核记录：

查安全环保部2000年的HSE监测管理工作，提供了“2000年HSE监测计划”，抽其对北京项目部的“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录时，安全环保部主任说，人太少，忙不过来，没有进行监督检查。示例3：审核记录：查安全环保部70示例3：不符合报告

查安全环保部2000年对北京项目部“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录，未能提供。不符合公司HSE20.1“监测管理程序”4.1关于“安全环保部负责检查、监督机关和基层单位对公司年度HSE监测计划的执行情况”的规定。不符合SY/T6272-19975.6.2公司应监测HSE的有关情况，建立和保存相应结果的记录的要求。属于实施性，一般不符合。示例3：不符合报告查安全环保部20071示例4：审核记录：

在大清河管道施工现场，审核员发现正在进行管道试压，审核员请操作出示该项目的“管道试压方案”，操作者提供了编号为06号的“大清河管道试压方案”，盖有“受控”标识，也进行了审批签字。但审核员发现该方案中没有安全措施、抢险设备等规定。操作者说：“这发生不了什么事故，我保证”。示例4：审核记录：在大清河管道施工现72

示例4：不符合报告

查大清河管道施工现场，正在进行管道试压，操作者执行的管道试压方案中，没有安全措施、抢险设施的配置等规定。不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A“管道和设备试压安全程序”5.2.2试压方案包括:d)“安全措施、人员配制、机械设备、车辆、抢险设施的配制、材料配制”的规定。属于体系性，一般不符合。示例4：不符合报告查大清河管道施工73第九节审核员

9.1审核员应具备的工作能力

_制订计划和审核准备工作

_实施现场审核

_编写审核报告

_跟踪和监督第九节审核员

9.1审核员应具备的工作能力

_制订计划和749.2审核员应具备的知识

_国家的政策、方针、法律、法规

_常用审核规则

_标准

_审核评定技术

_审核组织管理知识

-必要的专业知识9.2审核员应具备的知识

_国家的政策、方针、法律、法规759.3审核员应具备的素质

_交流的能力

_合作的能力

_分析判断的能力

_独立工作的能力

_善于学习的能力

_应变的能力9.3审核员应具备的素质

_交流的能力

_合作的能力

_分769.4审核员的道德和修养

_正直、诚实、守信

-客观、公正

_尊重对方、尊重别人

_冷静、稳重、自信

_坚韧、顽强的精神

-组织管理能力，良好的领导作风9.4审核员的道德和修养

_正直、诚实、守信

-客观、公779.5审核员的行为准则

_忠于职守,准确公正

_努力提高审核技能和声誉

_主动帮助其他审核员

_不介入冲突和利益竞争

_未经授权,不得披露有关审核的信息

_不接受任何组织和个人的好处

_不有意传达任何错误的、易产生误解的信息

—不得对受审核方既咨询又认证

-接受监督9.5审核员的行为准则

_忠于职守,准确公正

_努力提高审789.6审核员职业戒律

谨慎勤勉娴熟明断9.6审核员职业戒律

谨慎勤勉娴熟明799.7审核组长的职责:

_与公司领导确定审核范围

_获得实现审核目的所需的背景资料

_文件审查

_协调组建审核组

_组织编制审核文件

_主持首末次会议

_对体系有效性、符合性作出评价

_与领导进行沟通

_组织不符合跟踪9.7审核组长的职责:

_与公司领导确定审核范围

_809.8审核员职责:

_服从组长领导,支持组长工作

_参加审核会议

_编制审核文件

_完成审核任务

_将个人审核发现形成文件

9.8审核员职责:

_服从组长领导,支持组长工作

_参加81第十节审核技巧

技巧来自于积累，个人形成了各自的风格,现场审核的主要手段是看、问、听和分析。

_少讲、多看、多问、多听

_选择正确的对象提问

_针对要了解的问题提问

_封闭式提问和开放式提问相结合

_注意观察易被遗忘的角落

_创造一个良好的审核气氛第十节审核技巧

技巧来自于积累，个人形成了各自的风8210.1开放式提问开放式提问：需要通过说明、解释来展示答案的提问，通常可采用5W1H之类的提问方式。共7种类型：-带主题的问题。监测仪器如何校准？—扩展式问题你为什么觉得有必要？-讨论性问题污水处理的方法是什么？-调查性问题此项工作你觉得应作到什么程度？-重复式提问你不认为应有一个工作计划书吗？—假设式提问如果停电了怎么办？—验证性提问请拿出证据？10.1开放式提问开放式提问：需要通过说明、解8310.2封闭式提问封闭式提问：用简单的“是”或“否”就可以回答问题。用于获取专门信息，节约时间，但信息量小。10.2封闭式提问封闭式提问：用简单的“是”或84

第三章管理评审

第一节管理评审的概念

第二节管理评审的目的、特点

第三节管理评审的策划准备和实施

第三章管理评审

第一节管理评审的概念85第一节管理评审的概念

1.1健康、安全与环境管理评审

高层管理者对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行的正式评审。该评审包括有关健康、安全与环境的问题、方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。

录自SY/T6276-19973.11

第一节管理评审的概念

1.1健康、安全与环境管理评审861.1.1评审内容的要求

适应性--管理体系是否适应企业内外部条件，包括方针目标的修订。

有效性--管理体系的运行和HSE工作计划书的执行是否持续有效

充分性：充分满足标准、法规要求。

1.1.1评审内容的要求

适应性--管理体系是否871.1.2评审方式的要求

系统性--按程序，有计划，有步骤。

独立性--由高层管理者评审。层次高，是战略决策。

1、由最高管理者组织进行，包括对内审结果的评定；

2、一项正式活动，有计划、有实施，应提交有关结果、结论和建议的书面报告；

3、评审结果应实现管理体系的改进；

4、评审过程的文件、记录应予保存。1.1.2评审方式的要求

系统性--按程序，88第二节管理评审的目的、特点

2.1管理评审的目的

—评价体系的适应性、充分性和有效性。

—了解体系的现状，检查体系的薄弱环节，识别

改进的需求；

—检查HSE方针目标的实现情况，确保企业持续不断地满足顾客、员工和社会的期望和要求；

—评估HSE体系因外部条件变化而需改进的需求；

—在体系发生重大变更后，评价体系的有效性和适应性。

第二节管理评审的目的、特点

2.1管理评审的目的

—评892.2管理评审的特点

—坚持管理评审制度是最高管理者HSE意识的表现之一；

—管理评审由最高管理者主持，高层管理者和部门负责人参加评审；

—由最高管理者批准，定期进行，按程序，有计划，有充分准备；

—高层管理者应对体系的适宜性、充分性、有效性作出结论。对存在的问题提出改进意见；

—问题的整改情况要跟踪验证。2.2管理评审的特点

—坚持管理评审制度是最高管理者H90第三节管理评审策划准备和实施

3.1管理评审的策划

_评审时机

_评审形式

_评审组织

_评审内容第三节管理评审策划准备和实施

3.1管理评审的策划

_913.2管理评审的准备

—拟订管理评审计划

—确定本次管理评审的日期、地点

—需评审的事项

—确定评审的形式和组织

—要求参加管理评审的人员作好充分准备（汇报材料）3.2管理评审的准备

—拟订管理评审计划

—确定本次管923.3管理评审的内容

选择以下内容中的部分作为管理评审的内容：

—内.外部HSE体系审核的结果

—HSE承诺、方针、目标的实现情况及适宜性

—资源分配是否充分

—现行文件化体系的适宜性

—评价和风险管理、预防措施、应急管理效果

3.3管理评审的内容

选择以下内容中的部分作为管理评审的内93

—健康、安全与环境监测数据及达标情况

—顾客、以及上次管理评审决定的改进措施的执行情况

—趋势分析和风险削减措施能力分析

--员工及社会的投诉和意见

—现行组织机构的适宜性

—是否充分实施文件及标准要求

可分别形成几个文件由管理者代表和专业管理部门向管理评审会议报告—健康、安全与环境监测数据及达标情况

—顾客、以及上次943.4管理评审实施

_与会者签到

_最高管理者主持管理评审会议

_管理者代表汇报体系运行情况

_部门专题汇报

_高层管理者讨论评审

_最高管理者总结，形成结论

_作好会议记录

_会后整理，形成管理评审报告，由最高管理者批准、发放3.4管理评审实施

_与会者签到

_最高管理者主持管理评953.5管理评审报告

管理评审报告至少应包括以下内容：

_评审的日期

_评审过程，包括由谁主持，参加管理评审的人员，评审内容等。

—对每一个评审项目给予简要描述及形成结论

—对HSE管理体系的有效性和适应性给予总体评价

—若有改进事项，应确定责任部门并规定实施和验证的日期3.5管理评审报告

管理评审报告至少应包括以下内容：

_963.6评审提出问题的跟踪验证

_将有关管理评审的资料收集、整理、保存

_对管理评审提出的问题分析原因

_责任部门制定实施纠正、预防措施

_对纠正、预防措施的实施有效性跟踪验证

3.6评审提出问题的跟踪验证

_将有关管理评审的资料收集97HSE管理体系审核

HSE管理体系审核

98健康、安全与环境（HSE/OSH）

管理体系审核

第一章基本概念第二章HSE管理体系审核第三章管理评审健康、安全与环境（HSE/OSH）

管理体系审核99第一章HSE审核的概念

1.1健康、安全与环境管理审核

客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：

--健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；

--该体系是否被有效地实施；

--该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。

录自SY/T62763.9第一章HSE审核的概念

1.1健康、安全与环境管理审核100

三种审核的对比：

三种审核101一、HSE审核的概念1.2审核准则审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。1.3审核证据通过观察、测量或实验获得的，并且能够被验证的健康安全与环境活动或有关HSE(OSH)管理体系要素的实施和运行的定性或定量的信息、记录或陈述。特点：—可陈述的事实；—可验证的事实；—不含有推测和猜想。一、HSE审核的概念102一、HSE审核的概念1.4审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出得评价结果。审核发现使审核的评价结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的，审核发现是编制审核报告的基础。1.5审核的目的通过审核，判定受审核方所建立体系符合性：审核体系文件是否符合选定的标准和国家法律、法规的要求，有关活动是否符合体系文件的要求；有效性：体系的运行是否得到有效的实施，方针、目标、指标、方案的实施达到预期绩效结果；适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于达到HSE（OSH）方案和目标。一、HSE审核的概念103一、HSE审核的概念1.6审核的方法目前常用的审核路线和方法（编检查表时就考虑到）1、自上而下（先到事件的总控制部门了解抽样，再到分控制和实施部门核查，典型的文件的控制）；2、自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证），以上方法要结合交叉适用；3、正向和逆向的审核方法（按工序，按产品的形成过程—合同、生产、销售，按管理网络，有正向或逆向）；4、按要素审核和按部门审核的方法（展开）。一、HSE审核的概念1041.7审核的原则系统性：按计划、有组织地进行；客观性：审核结论要依据客观事实；独立性：审核应由与被审核单位无直接责任地审核员进行，确保审核的公正性；文件性：审核的全过程要予以文件化，保持客观公正，使审核工作具有可追溯性。

1.7审核的原则1051.8内部审核的用途

A.HSE管理体系标准的要求；

B.管理层对体系运行所采取的管理机制；

C.持续改进的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.8内部审核的用途

A.HSE管理体系标准的要求；

1061.9不符合

不符合：不满足规定的要求。

__不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项；

__不符合“规定.要求”的；

__“不符合”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论

1.9不符合

不符合：不满足规定的要求。

1071.10可追溯性

可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历史、应用情况或所处场所的能力

__是一种能力

__这种能力通过“记载的标识”来实现

__实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果

1.10可追溯性

可追溯性：根据记载的标识追踪某实体1081.11预防措施

为消除潜在不符合和其它不期望情况的原因所采取的措施。

注：采取预防措施是为了防止不符合的发生。

1.12纠正措施

为消除已发生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取纠正措施是为了防止不符合的再发生。

1.11预防措施

为消除潜在不符合和其它不期望情况的109第二章HSE管理体系审核

第一节内部审核的特点

第二节内部审核的时机和频度第三节内部审核的步骤第四节审核的策划和准备

第五节现场审核

第六节纠正措施的跟踪验证第七节检查表的编写第八节不符合报告的编写

第九节审核员

第十节审核技巧

第二章HSE管理体系审核第一节内部审核的特点

第110第一节内部审核的特点

_体系必须是正规的

_体系审核是规范化的活动

_审核是一项抽样过程第一节内部审核的特点

_体系必须是正规的

_1111.1被审核的健康、安全与环境体系必须是正规的

＿体系文件完整

＿体系文件处于受控状态

＿运作情况有记录可追溯

1.1被审核的健康、安全与环境体系必须是正规的

＿体系文1121.2体系审核是一项规范化的活动

_必须按正式、特定的要求进行

_按正式的书面程序和检查表进行

_健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录

_体系审核评定的依据是客观证据

_审核由有资格，独立的人员进行

1.2体系审核是一项规范化的活动

_必须按正式、特1131.2.1必须按正式、特定的要求进行

_SY/T6276-1997《石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系》；GB/T28001。

_合同要求

_管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件

_国家有关法律、法规、标准

_根据第一、二、三方审核确定1.2.1必须按正式、特定的要求进行

_SY/T621141.2.2按正式的书面程序和检查表进行

即：审核依据

_明确审核目的、范围（要素、场所、活动）

_制定正式审核计划

_制定实施审核计划的检查表

_依据计划和检查表实施审核

1.2.2按正式的书面程序和检查表进行

即：审核1151.2.3审核结果要有正式的报告和记录

_提交审核报告（包括不符合报告）

_审核报告和记录作为正式文件留存归档1.2.3审核结果要有正式的报告和记录

_提交审1161.2.4体系审核评定的依据是客观证据

_客观存在的证据（不受情绪或偏见影响）

_可陈述、可验证的事实

_可定性或可定量的事实

_可形成文件的陈述

1.2.4体系审核评定的依据是客观证据

_客观存1171.2.5审核由有资格，独立的人员进行

_内审时，有资格的内审员，与被审核的工作无直接责任关系

_外审时，必须是国家、行业注册审核员或评审员

1.2.5审核由有资格，独立的人员进行

_内审时，1181.3审核是一项抽样过程

_体系审核的局限性

_体系审核的风险性

1.3审核是一项抽样过程

_体系审核的局限性

_体系审1191.3.1体系审核的局限性

_只在某一特定时刻进行，不能跟踪全过程

_只涉及体系的主要部分，不可能遍及整个体系

_只能调查具有代表性的人和事，不可能人人事事都审查

1.3.1体系审核的局限性

_只在某一特定时刻进120

1.3.2体系审核的风险性

_抽样进行，具有随机性，有风险；应力求公正、客观

_样本应有代表性

_应着重去发现有关系统失效的真凭实据

_寻找客观证据，不是“非查找到不符合项不可”

_任何审核都不能证明体系的完美无缺1.3.2体系审核的风险性

_抽样进行，具有随121第二节内部审核的时机和频度1.体系文件发布后，运行一段时间组织第一次内审；2.第一次内审后，问题整改一段时间，组织第二次内审；3.两次内审后，组织管理评审；4.体系正常运行后，根据运行状况适时组织内审（有年度计划）；例行的常规审核；5.内审的频度根据体系运行状况，由公司确定，在年度审核计划中明确；6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核（法律、法规的变更、风险的变更及相关方的抱怨、建设项目的风险变更和机构的变化，在第二、三方之前）。第二节内部审核的时机和频度1.体系文件发布后，运行一段时间122第三节内部审核的步骤

—审核策划与准备阶段

-现场审核阶段

-纠正措施的跟踪验证阶段第三节内部审核的步骤

—审核策划与准备阶段

-现场审核阶123第四节审核的策划和准备

4.1确定审核范围

4.2组建审核组

4.3制定审核计划

4.4编制审核工作文件

4.5不符合项分布表（附件-1）

4.6不符类型分布表（附件-2）

47不符合报告（附件-3）第四节审核的策划和准备

4.1确定审核范围

4.2组建审124

4.1确定审核范围

审核范围：在规定时间内，对哪些要素、场所和活动进行审核。

确定审核范围应考虑的因素：

要素

场所（部门、单位）

活动（项目现场）4.1确定审核范围

审核范围：在规定时间内1254.2组建审核组

_确定审核组规模

_选派审核组长

_选择审核员

4.2组建审核组

_确定审核组规模

_选派审核组1264.3编制审核计划

审核计划的内容:

_审核目的

_审核范围

_审核准则

_审核组成员

_审核日期

_审核日程安排

_被审核单位和职能部门名称

_重点审核的部门和单位

_重点审核的要素

_管理者代表（或经理）批准4.3编制审核计划

审核计划的内容:

_审核目的

_审核范1274.4编制审核文件

审核文件的类型:

_审核计划

_检查表

_日程安排表(分工表)

_首末次会议签到表

_审核记录

_不符合报告

_不符合项分布表

_审核报告4.4编制审核文件

审核文件的类型:

_审核计划

_检1284.5不符合项分布表（附件）4.6不符合类型分布表（附件）4.5不符合项分布表（附件）129第五节现场审核

现场审核包括的活动：

_召开首次会议

_实施现场审核

_确定不符合项并编写不合格报告

_审核结果的汇总分析

_编写审核报告

_召开末次会议，宣布审核结果第五节现场审核

现场审核包括的活动：

_召开首次会议130

5.1首次会议的目的（内容）

—介绍审核组成员

_宣读审核计划（确认审核的目的、范围、审核日程安排等）

—介绍审核的方法和程序

-确认末次会日期和时间

—澄清审核计划中不明确的内容

—确认审核组所需的资源、条件

—确认陪同人员

-提出对迎审的要求

-必要时向审核组介绍现场安全和应急程序

-首次会由审核组长主持；时间一般不超过半小时；公司领导应参加首次会议

5.1首次会议的目的（内容）

—介绍审核组成员

_宣读审1315.2实施现场审核

首次会之后立即转入现场审核，现场审核是审核员寻找客观证据的过程。需注意：

_审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）。

_选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。

—要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。

_要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

—当发现不符合时，要调查到必要的深度。

-向被审核方负责人确认不符合事实。

-保持客观、公正、有礼貌。

5.2实施现场审核

首次会之后立即转入现场审核，现场审1325.2.1收集客观证据的方式：

-与受审核方人员面谈

-查阅资料和记录

-对现场的观察（旁站观察）

-对实际活动及结果的验证5.2.1收集客观证据的方式：

-与受审核方人员面谈

-查1335.2.2客观证据的形式：

-存在的客观事实

-被访问人员（当事人或责任人员）的口述

-现存的文件和记录5.2.2客观证据的形式：

-存在的客观事实

-被访问人员1345.3审核结果的汇总分析

_从发现不符合项汇总分析

_从发展的历史和趋势分析

_从对健康、安全与环境问题的影响分析

5.3审核结果的汇总分析

_从发现不符合项汇总分析

_从1355.3.1从发现不符合项汇总分析:

_在不符合总数中，体系性、实施性、效果性不符合的数量和比率

_统计各部门不符合项的数量和比率

_统计各要素发生不符合的数量和比率

以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节5.3.1从发现不符合项汇总分析:

_在不符合总1365.3.2从发展的历史和趋势来分析:

_从上次审核发现的不符合项及其构成与本次进行比较

_对上次审核后纠正措施完成情况和有效性进行比较

以此说明进步或不足5.3.2从发展的历史和趋势来分析:

_从上次审核1375.3.3从对健康、安全与环境问题的影响来分析:

_两次审核期间健康、安全与环境情况的变化和改进

_部门.领导对这些问题的态度，改进措施及其效果5.3.3从对健康、安全与环境问题的影响来分析:

1385.3.4如何评价体系运行的有效性

1.HSE体系运行持续满足SY/T6276.GB/T28001标准、法律法规和体系文件的要求。

2.风险控制有效，各类事故逐年减少，HSE目标得到实现。

3.各种监测结果证实各项HSE管理指标事宜。

4.规定的表现准则和判别准则事宜，绩效得到提高。5.HSE意识提高，有良好的企业文化氛围。6.保持和完善HSE管理体系运行的机制已经形成。7.员工和相关方满意率提高。企业效益提高。5.3.4如何评价体系运行的有效性

1.HSE体系运行持续1395.4编写审核报告

审核报告是说明审核结果的正式文件，是体系评定的依据。

审核报告一般由组长编写，或在审核组长指导下由审核员编写。审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。5.4编写审核报告

审核报告是说明审核结果的正式文140审核报告应包含如下内容：

审核目的和范围

审核组成员

审核日期

审核依据的文件

不符合项及主要问题（全部不合格报告作为附件）

体系运行适用性、有效性的结论性意见

体系与准则的符合性

体系是否得到正确的实施和保持

审核组对今后体系运行的建议

审核报告应包含如下内容：

审核目的和范围

审141

5.5召开末次会议

末次会议由审核组长主持，会议签到表及记录应保存归档。时间一般不超过1小时。

末次会议目的（内容）：

—介绍审核的基本过程

—宣读不符合报告

—说明不符合项数量和分类

—说明审核的抽样局限性5.5召开末次会议

末次会议由审核组长主持，会142—组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论

—提出纠正措施要求

—公司领导对不符合整改和体系运行提出要求

—审核组长致谢

—受审核方负责人认可不符合事实（也可在末次会前进行）—组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论

—143第六节纠正措施的跟踪

6.1纠正措施的制定

责任部门单位收集信息，分析现状，调查原因，制订相对应的措施

6.2措施的认可与审批

审核组认可措施的可行性及有效性，管代审批

6.3措施计划的实施

短期计划，针对直接原因，立即采取措施；长期，对潜在原因采取预防措施，防止发生可能出现的不符合。

第六节纠正措施的跟踪

6.1纠正措施的制定

责1446.4纠正措施的跟踪原则

_审核组提出采取纠正措施的时间要求

_审核组根据不符合项的性质和程度,确定跟踪验证的方式

_责任部门制定实施纠正措施,并自行验证有效

_审核员对纠正措施有效性验证并记录6.4纠正措施的跟踪原则

_审核组提出采取纠正措施的时间要1456.5验证时的注意事项1、针对不符合项的原因2、防止类似问题再次发生3、引起文件修改，要符合文件要求4、在规定时间内完成6.5验证时的注意事项1466.6纠正措施跟踪的目的

_纠正措施是保证体系审核效果的重要手段，是维持、改进体系的有效手段；

_审核中发现的不符合是改进的重要方面，力求彻底纠正发现的不符合,达到持续完善；

_所有的纠正措施的完成必须得到验证；

_重在落实以预防为主的原则；

_对潜在的不符合应采取预防措施。6.6纠正措施跟踪的目的

_纠正措施是保证体系审147第七节检查表的编写

7.1检查表的作用

7.2检查表的编制

7.3检查表的性质第七节检查表的编写

7.1检查表的作用

7.2148

7.1检查表的作用

_使审核员保持明确的审核目标；

-确保审核工作的系统和完整；

-保持审核的节奏和连续性；

-确保审核的正规化；

-作为重要的审核记录。

7.1检查表的作用

_使审核员保持明确的审核目标149不符合符合评价现场检查客观证据检查方法与内容SY/T6276对应章节内审检查表编码:受审核部门：安全部审核组长：XXX审核员：XXX审核日期：2001.02.10样表21、查培训科2000年特殊工种的培训计划。提供2000年培训计划，其中包含特殊工种培训内容。V2、抽查2000年12月参加培训的三名焊工的培训记录。未能提供有关的证据。V5.3.4.2不符合符合评价现场检查客观证据检查方法与内容SY/T61507.2检查表的编制

明确：查什么-去哪查—找谁查-怎么查

_对照标准和体系的要求

_选择典型的健康、安全和环境问题

_结合受审核部门的特点

_抽样应有代表性

_时间要留有余地

_检查表应有可操作性

●按部门编制的检查表要考虑涉及的要素

按要素编制的检查表要考虑涉及的部门7.2检查表的编制

明确：查什么-去哪查—找谁查-怎么查

1517.3检查表的性质

是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核方同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核方准备，指使其改变现状。

7.3检查表的性质152检查表示例1：5.5.5应急反应计划1.需要应急的突发事件是否确定,是否经过评审分析；2.是否针对突发事件制定应急反应计划（内容、审批）；3.查应急计划发放记录(组长、应急办主任、项目经理)；4.查应急计划的培训记录；5.查应急演习记录；6.查应急设备物资的储备；7.查针对某起应急事件的应急记录；8.查应急计划的评审修订。检查表示例1：5.5.5应急反应计划1.需要应急的突发事件153第八节不符合报告的编写

8.1不符合项的确定

通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件法规及要求的某条款，然后确定不符合性质和类型，并以不符合报告单的形式下达有关责任部门和单位进行纠正。第八节不符合报告的编写

8.1不符合项的确定

通过1548.2不符合的确定原则

＿严格依据客观证据

＿有争议的问题可通过协商、重新确认或重新审核来决定

8.2不符合的确定原则

＿严格依据客观证据

＿有争议的1558.3不符合的类型和性质

1.体系性/实施性/效果性不符合

体系性不符合＿HSE体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符

实施性不符合＿未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定

效果性不符合＿按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求

2.不符合性质--严重/轻微(一般)不符合/观察项8.3不符合的类型和性质

1.体系性/实施性/效果性不符合156严重不符合:

与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失效，出现以下情况之一可判定严重不符合：

_缺少要素或未执行必要的程序

_体系与约定的标准的要求不符

_造成系统性或区域性严重失效的不合格,需由多个一般不符合来说明

_可造成严重后果的不符合

严重不符合:

与HSE管理体系的要求严重不符合，导致体系失157轻微(一般)不符合:

_个别的、偶然的、孤立的事件

_文件偶而未被遵守，造成后果不太严重

_对系统不会产生重要影响的不符合

轻微(一般)不符合:

_个别的、偶然的、孤立的事件

_文158观察项:

_证据稍不足，估计存在问题，需提醒

_发现问题，但未构成不符合，发展下去可能构成不符合

_其他需提醒的事项观察项:

_证据稍不足，估计存在问题，需提醒

_159

8.4不符合报告的内容

_受审核部门及负责人（陪同人）姓名

_审核员姓名

_审核依据

_不符合事实的陈述

_不符合结论

_不符合类型

_拟采取的纠正措施计划

_纠正措施计划完成情况及验证

8.4不符合报告的内容

_160

8.5不符合报告的编写

不符合报告的要求：

完整正确

清楚简洁

—不符合事实的陈述：

—什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名

—结论：违反了标准的哪个条款

—类型：体系、实施、效果

—性质：严重、一般8.5不符合报告的编写

不161示例1：审核记录：

在生产协调部，索查石油工程合格分承包方清单，有主管领导批准签字。抽第二钻井公司合格分承包方评定资料，未见该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。市场科许科长说，该公司是质量体系确认的合格分承包方，在贯彻健康、安全与环境管理体系时，已发函通知并出示留存复印件，时间为1998年8月12日。该公司没有回函，不能提供认可的书面文件。示例1：审核记录：

在生产协调部，索查石油工程合格162

不符合事实的陈述：

在生产协调部，从有效的石油工程合格分承包方清单中，抽样索查第二钻井公司合格分承包方评定资料，要求提供该公司认可大港公司健康、安全与环境管理体系的书面文件。生产协调部不能提供该文件。不符合事实的陈述：

在生产协调部，从有效的石163

不合格条款及性质判定:

不符合SY/T6276-19975.3.5“公司应保证其承包方按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致”的规定，也不符合大港公司01/HSE3.74.2.6“不认可大港公司健康、安全与环境管理体系的分承包方不能确定为合格分承包方”的规定。

属实施性不符合（一般不符合）不合格条款及性质判定:

不符合SY/T6276164示例2：审核记录：在劳动工资部，审核二000年对焊工的能力评价工作时，刘主任出示了一九九九年对20名焊工的能力评价记录表，均合格。审核员问，公司多长时间对焊工进行一次能力评价，刘主任说没有文件规定，程序文件中也没有说明。查能力评价的依据，刘主任也未能提供书面文件。示例2：审核记录：在劳动工资部，审核二00165

示例2:不符合报告

查劳动工资部二000年对焊工的能力评价，仅出示了一九九九年的评价记录。对焊工进行能力评价的周期和能力评价的依据，均未提供书面文件。不符合公司“能力评价管理程序”4.1关于“劳动工资部制定各工种能力评价标准，并确定评价周期”的规定。也不符合SY/T6276-1997标准5.3.6关于“要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价”的规定。属于实施性，一般不符合。示例2:不符合报告查劳动工资部二00166

示例3：审核记录：

查安全环保部2000年的HSE监测管理工作，提供了“2000年HSE监测计划”，抽其对北京项目部的“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录时，安全环保部主任说，人太少，忙不过来，没有进行监督检查。示例3：审核记录：查安全环保部167示例3：不符合报告

查安全环保部2000年对北京项目部“引起风险的设备进行定期监测”的监督检查记录，未能提供。不符合公司HSE20.1“监测管理程序”4.1关于“安全环保部负责检查、监督机关和基层单位对公司年度HSE监测计划的执行情况”的规定。不符合SY/T6272-19975.6.2公司应监测HSE的有关情况，建立和保存相应结果的记录的要求。属于实施性，一般不符合。示例3：不符合报告查安全环保部200168示例4：审核记录：

在大清河管道施工现场，审核员发现正在进行管道试压，审核员请操作出示该项目的“管道试压方案”，操作者提供了编号为06号的“大清河管道试压方案”，盖有“受控”标识，也进行了审批签字。但审核员发现该方案中没有安全措施、抢险设备等规定。操作者说：“这发生不了什么事故，我保证”。示例4：审核记录：在大清河管道施工现169

示例4：不符合报告

查大清河管道施工现场，正在进行管道试压，操作者执行的管道试压方案中，没有安全措施、抢险设施的配置等规定。不符合公司YGG/HSECX-16.3-0-A“管道和设备试压安全程序”5.2.2试压方案包括:d)“安全措施、人员配制、机械设备、车辆、抢险设施的配制、材料配制”的规定。属于体系性，一般不符合。示例4：不符合报告查大清河管道施工170第九节审核员

9.1审核员应具备的工作能力

_制订计划和审核准备工作

_实施现场审核

_编写审核报告

_跟踪和监督第九节审核员

9.1审核员应具备的工作能力

_制订计划和1719.2审核员应具备的知识

_国家的政策、方针、法律、法规

_常用审核规则

_标准

_审核评定技术

_审核组织管理知识

-必要的专业知识9.2审核员应具备的知识

_国家的政策、方针、法律、法规1729.3审核员应具备的素质

_交流的能力

_合作的能力

_分析