新版14001标准培训课件-OK

ISO14001标准培训1ISO14001标准培训12

一、什么是ISO14000？

1.什么是ISO（IEC）？

ISO是国际标准化组织的简称。他成立于1947年2月，负责制定电工产品以外的国际标准，目前制定了一万多项国际技术和管理标准。

IEC是国际电工委员会，负责制定电工产品国际标准。2

一、什么是ISO14000？

1.什么是I319-20世纪，5.1美国工人大罢工,各国及国际组织劳动安全法律及公约

1987年，ISO9000标准

1993年ISO/TC207起草14000标准1995年ISO,ILO,WHO,及主要国家代表组成工作组，准备起草 OHS体系标准

1996年9月，ISO14001

1999年，OHSAS18001，中国国家试行标准2001年ILO180012.ISO14000是ISO推出的第二个管理性系列标准319-20世纪，5.1美国工人大罢工,各国及国际组织劳动安4

3.ISO14000系列标准产生的背景

世界性八大环境问题·臭氧层空洞·温室效应与全球变暖·二氧化硫排放与酸沉降、腐蚀·生物多样性减少与生态危机·水污染与淡水资源短缺·土地荒漠化·海洋污染以及热带雨林的减少·危险废物越境转移4

3.ISO14000系列标准产生的背景

世界性八大环境556

4.ISO14000系列标准的基本组成

ISO14001--ISO14009环境管理体系EMSISO14010--ISO14019环境审核EAISO14020--ISO14029环境标志ELISO14030--ISO14039环境行为评估EPEISO14040--ISO14049生命周期评估LCAISO14050--ISO14059术语和定义T&DISO14060产品标准中的环境因素EAPSISO14061--ISO14100预留号

6

4.ISO14000系列标准的基本组成

ISO14007ISO14001环境管理体系—规范及使用指南ISO14004环境管理体系—原理、体系和支撑技术通用指南ISO14010环境审核指南—通用原则ISO14011环境管理审核—审核程序—环境管理体系审核ISO14012环境管理审核指南—环境管理审核员的资格要求ISO14040生命周期评估—原则和框架1996年9月、10月和97年6月由国际标准化组织正式颁布的6个标准：7ISO14001环境管理体系—规范及使用指南ISO14008

二、ISO14000环境管理体系特点

1.市场驱动为前提，是自愿性标准2.强调对有关法律、法规的持续符合性，没有绝对的环境行为要求3.强调污染预防和持续改进4.标准强调的是管理体系，特别注重体系的完整性5.广泛适用性6.强调生命周期思想的应用8

二、ISO14000环境管理体系特点

1.市场驱动为前提9注解★等同转化：完全照搬，执行。★等效转化：根据自身情况，可适当减裁、修正，执行。9注解★等同转化：完全照搬，执行。

一、ISO14001的修订背景和进展

1、2000年6月启动对ISO14001的修订●ISO14001的第一版在1996年9月1日发布；●

1998年ISO/TC207第6次年会期间，负责ISO14001的工作组SC1/WG1就开始考虑对ISO14001进行修订的问题；●

2000年ISO/TC207第8届年会期间，TC207/SC1召开全体会议，并通过了修订ISO14001和ISO14004的动议。10

一、ISO14001的修订背景和进展

1、2000年62、修订目的和原则教材首页

2.1目的●澄清现行标准的内容●加强与ISO9001的兼容要求：●有利于理解和实施●不产生新的要求，可能形成新要求的修改要提交TC207全会评审112、修订目的和原则教材首页2.1目的11

2.2原则P1-2

●

简洁●清晰●有效性和效率●对资源配置的影响

●能达到标准目的●

灵活性●便于使用●对现行用户的影响●可验证性●不助长官僚倾向●与其它标准要素的兼容性

●在认识到两个标准差异的前提下加强与ISO9001的兼容性●特别考虑中小企业的需求●对发展中国家的影响●可翻译性12

2.2原则P1-2

●简洁●清ISO14001的修订结果●基本属于编辑性修改●总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和简洁●在不影响原标准基本框架的情况下加强了和ISO9001的兼容13ISO14001的修订结果●基本属于编辑性修改133、TC176对DIS稿的建议ISO/TC176认为ISO14001的修订未做到与ISO9001的兼容，这表现在两者在下列方面的巨大差别：1、管理体系要素方面：如管理评审、内部审核、不符合、预防和纠正措施等。2、术语方面：同一术语的定义不同，如持续改进、（环境）管理体系、（环境）管理体系审核、相关方、组织、记录（后记录采用ISO9001定义）等。3、实施途径方面：ISO14001的体系要素强调制定程序以执行要求，而ISO9001强调执行要求以实现结果。143、TC176对DIS稿的建议ISO/TC176认为ISO3、TC176对DIS稿的建议P3-4前言引言1范围2引用标准3术语和定义4环境管理体系要求4.1总要求4.2文件要求4.2.1文件4.2.2文件控制4.2.3记录4.3环境方针4.4策划4.4.1环境因素4.4.2法律和其他要求4.4.3目标、指标和方案4.5实施与运行4.5.1资源、作用、职责和权限4.5.1.1资源4.5.1.2作用、职责和权限4.5.2能力、意识和培训4.5.3交流4.5.4运行控制4.5.5应急准备和响应4.6检查4.6.1监测和测量4.6.2合法性评价4.6.3内部审核4.6.4不符合4.7改进4.7.1持续改进4.7.2纠正措施4.7.3预防措施4.8管理评审4.8.1总则4.8.2评审输入4.8.3评审输出

153、TC176对DIS稿的建议P3-4前言15二、ISO14001-2004与ISO14001-1996的差别1、标准名称的变化

ISO14001:1996环境管理体系规范及使用指南ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南这一修改是为了和ISO9001：2000取得一致

16二、ISO14001-2004与ISO14001-1996的

2、体系要素的变化

●4.3.3目标和指标与4.3.4环境管理方案合并；●合规性（守法性）评价从4.5.1监测和测量中分解出来；●在提法上的变化；17

2、体系要素的变化

●4.3.3目标和指标与4.3.4环

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO14001-20044.3规划（策划）4.3策划4.3.1环境因素4.3.1环境因素4.3.2法律和其他要求4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标和指标4.3.3目标、指标和方案4.3.4环境管理方案18

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO140

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO14001-20044.4实施与运行4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2培训、意识和能力4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应19

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO140

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO14001-20044.5检查和纠正措施4.5检查4.5.1监测和测量4.5.1监测和测量4.5.2合规性（守法性）评价4.5.2不符合，纠正和预防措施4.5.3不符合，纠正措施和预防措施4.5.3记录4.5.4记录控制4.5.4环境管理体系审核4.5.5内部审核4.6管理评审

4.6管理评审20

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO140

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO14001-2004附录附录

附录A（提示的附录）规范使用指南

附录A（资料性附录）

本标准使用指南

附录B（提示的附录）GB/T24001与GB/T19001之间的联系

附录B（资料性附录）

GB/T24001与GB/T19001之间的联系

附录C（提示的附录）文献目录

文献目录

21

2、体系要素的变化

ISO14001-1996ISO140ISO14001标准的作用是唯一的认证标准是企业建立、保持EMS的基础是EMS审核的重要准则是认证机构实施认证的依据22ISO14001标准的作用是唯一的认证标准22ISO14001指导思想核心：污染预防目的：持续改进准绳：法律、法规及其它要求关键：最高管理者的承诺和重视重点：过程控制保证：程序化文件体系23ISO14001指导思想核心：污染预防23

引言教程附录P6●增加了第5自然段，说明本标准实施途径和ISO9001兼容●运行模式图的变化（FDIS）●增加了对PDCA的解释●增加了关于两标准兼容性的解释●其他修改24引言教程附录P6●增加了第5自然段，说明

引言教程附录P6

引言—重点阐述了ISO14001标准产生的背景、目的、作用、方式和条件，是准确认识本标准的基础。★第四段：本标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标。25引言教程附录P6引言—重点阐述

环境管理体系的运行模式

P6

环境管理体系按照戴明管理模式PDCA运行，体系由环境方针、策划、实施，检查、管理评审等5个部分的17个要素构成，通过这些要素有机结合和有效运行，使组织的环境得到持续改进（见图）。

26

环境管理体系的运行模式

27管理评审A环境方针

规划（策划）P4.3.1环境因素

4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案

实施和运行D4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应

检查C4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正措施和预防措施

4.5.4记录控制

4.5.5内部审核

持续改进GB/T24001-200427管理评审A环境方针

规划（策划）P实施和运行

环境管理体系的运行模式

P6―策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果；―实施：对过程予以实施；―检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；―改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。28

环境管理体系的运行模式

管理体系要素分布特点和规律

分布规律标准号环境方针策划实施与运行检查与纠正管理评审要素数量GB/T24001-199614741GB/T24001-20041375129

管理体系要素分布特点和规律

分布规律环境方针实施1范围P9

本标准适用于任何有下列愿望的组织：

a)建立、实施、保持并改进环境管理体系；

b)使自己确信能符合所声明的环境方针；

c)通过下列方式展示对本标准的符合：

1)进行自我评价和自我声明；

2)寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认；

3)寻求外部对它自我声明予以确认；

4)寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册.301范围P9本标准适用于任何有下列愿望的组织：3

2引用标准

无引用标准。保留本章是为使本版中的章节号和上一版（GB/T24001-1996）保持一致。

31

2引用标准

无引用标准。保留本章是为使本版中的3术语和定义3.5环境—3.6环境因素—3.7环境影响

3.16组织—3.13相关方

3.10环境绩效—3.2持续改进—3.18污染预防

3.8环境管理体系

3.11环境方针—3.9环境目标—3.12环境指标

增加7个术语

3.1审核员3.3纠正措施3.4文件3.14内部审核3.15不符合3.17预防措施3.19程序3.20记录323术语和定义3.5环境—3.6环境因素—3.1审核员（新增）

有能力实施审核的人。333.1审核员（新增）有能力实施审核的人。333.2持续改进（变化）

不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。

34行为改进时间保证DPACacpdacpdacpdacpd3.2持续改进（变化）

不断对环境管理体系进行强化353.3纠正措施（新增）

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

353.3纠正措施（新增）为消除已发现的不符合363.4文件（新增）

信息及其承载媒体。

注1：

媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。注2：根据GB/T19000－2000中3.7.2条改写。363.4文件（新增）注1：3.5环境（无变化）

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：在这一意义上，外部存在从组织内部延伸到全球系统。●介质及其组合：空气、水、土地等；●自然资源：矿藏、森林、海洋、煤、石油、水、天然气等；●受体：动物、植物、人等受介质改变影响的群体。环境法中定义:373.5环境（无变化）

组织运行活动的外部存在，383.6环境因素（无变化）

一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

（环境因素是环境影响的原因，环境影响是环境因素作用于环境的结果，环境因素与环境影响互为因果）383.6环境因素（无变化）

一个组织活动、产品3.7环境影响（变化）

全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

环境影响是一种“变化”，环境的上述要素或要素间的相互关系发生了改变，也就形成了环境影响。393.7环境影响（变化）

全部或部分地由组织的环境因素环境因素与环境影响的因果关系举例环境因素环境影响（原因）（结果）焊接烟尘排放污染大气含油废水排放污染地下水化学品泄露污染土壤材料利用率提高节约资源40环境因素与环境影响的因果关系举例环境因素41

3.8环境管理体系（变化）

组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。

注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源。

EMS是通过相关的管理要素组成的自我约束，自我调节和自我完善的一种运行机制，用来实现组织的环境方针、目标指标。EMS是组织全部管理体系的一部分，应和QMS、OHAMS有机地结合。41

3.8环境管理体系（变化）

组织管理体系的一部分，423.9环境目标（变化）

组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。

（如可行应予以量化×）

环境目标是对环境方针的具体化和量化。423.9环境目标（变化）环境目标是对环境方针的具体43注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。3.10环境绩效

组织对其（基于其环境方针、目标、指标，控制其）环境因素进行管理所取得的可测量（的环境管理体系）结果。43注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标443.11环境方针（编辑性修改，含义未变）

由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)和环境指标(3.12)提供了一个框架。环境方针是组织建立的EMS的宗旨和纲领，是实施和改进环境管理的推动力，也为制定环境目标提供依据。443.11环境方针（编辑性修改，含义未变）

由最高453.12环境指标（变化）

由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。（如可行应予以量化×）453.12环境指标（变化）

由环境目标产生，为实现3.13相关方

关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。

相关方可以是个人或团体，他们共同的特点是关注组织的环境绩效或受组织环境绩效的影响

463.13相关方

关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的473.14内部审核（新增）客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。环境管理体系审核是依据审核准则①ISO14001标准②法律法规③组织的EMS体系文件判断组织所建立的EMS的符合性、充分性和有效性；473.14内部审核（新增）注：在许多情况下，尤其是对于483.15不符合（新增）

未满足要求。注：此术语在GB/T19000－2000中为“不合格(不符合)”483.15不符合（新增）

未满足要求。注：此493.16组织

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为组织。493.16组织

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司50为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.17预防措施（新增）

50为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.17预防措施（3.18污染预防

为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的消减或消除,过程、产品或服务的更改,资源的有效利用,材料或能源替代,再利用、回收、再循环、再生和处理。513.18污染预防

为了降低有害的环境影响而采用（或综合采★把环境绩效、持续改进、污染预防

三个概念联系起来●持续改进是建立与保持环境管理体系的目的；●环境绩效用于衡量持续改进的实际效果；●污染预防则是提高环境绩效的手段与方法，是实现持续改进的重要途径。52★把环境绩效、持续改进、污染预防

三个概念联系起来●持续改3.19程序（新增）

为进行某项活动或过程所规定的途径。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘编自GB/T19000－2000中3.4.5。533.19程序（新增）

为进行某项活动或过程所规定3.20记录（新增）

阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。

注：摘编自GB/T19000－2000中3.7.6。543.20记录（新增）

阐明所取得的结果或提供所从4、环境管理体系要求554、环境管理体系要求554.1总要求

组织应建立并保持环境管理体系

组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件，组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。564.1总要求

组织应建立并保持环境管理体系组织应根据4.2环境方针★1/5

最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其：

a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b)包括对持续改进和污染预防的承诺；

c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；

d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；

e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到所有为组织或代组织工作的人员；g)可为公众所获取。574.2环境方针★1/5最高管理者应确定本组织的4.3规划4.3.1环境因素4.3.2法律法规及其它要求4.3.3目标、指标和方案584.3规划4.3.1环境因素584.3.1环境因素★

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。

594.3.1环境因素★组织应建立、实施并保持一个4.3.2法律法规及其他要求1/3

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。604.3.2法律法规及其他要求1/3组织应建立、4.3.2法律及其他要求条款释义

2/3

●

法律法规包括国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规条例、规章、制度等。●

其他要求包括①产业实施规范；②与官方机构的协定；③非法规性指南等，如国家有关部委发布的规定、通知、标准、行业设计规范及相关方的要求等。●获取法律及其他要求后，要从中识别出适合于组织自身环境因素的法规和要求，评估法规符合情况，努力改善不合法之处。●获取渠道可向环保局、行业协会、咨询机构等获取；要对变动的信息进行跟踪，获取最新版本。

614.3.2法律及其他要求条款释义2/3●

法律法规包62使用法律法规和其他要求清单3/3

序号法律法规和其他要求适用内容或条款重要环境因素1地表水环境质量标准GH2B1—1999地表水功能分类

工业污水排放2污水综合排放标准GB8978—1996污水中COD、SS、石油类排放限值3环境空气质量标准GB3095—1996空气质量功能区分类有机废气、漆雾和铬酸雾的排放4大气污染综合排放标准GB16297—1996苯、甲苯、二甲苯、铬酸雾排放限值5危险化学品安全管理条例压缩气体、易燃液体钢瓶、油漆、稀料的潜在活灾、爆炸62使用法律法规和其他要求清单3/3序号法律法规和其他4.3.3目标、指标和方案1/2

组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。

组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：

a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；

b)实现目标和指标的方法和时间表。

634.3.3目标、指标和方案1/2组织4.3.3目标、指标和方案条款释义

2/2

●

第①段要求组织制定环境目标和指标，并分解到各部门、车间，既上有总的目标和指标，下有相应细分的目标和指标，制订后应整理成文件。●

第②段是要求目标指标要与环境方针相呼应，充分体现方针中对遵守法律法规和预防污染的承诺。●

第③段说明建立和评审环境目标时要考虑的7种情况。其实，主要针对重要环境因素制订目标，而目标指标的具体内容则要考虑另外6种情况，其中较重要的是法律与其他要求和可选方案。法律与其他要求表明组织如有违反环保法规的情况，务必制订目标加以纠正；可选方案表示要采取最佳的技术方案，不同的方案实施会产生不同效果，甚至有很大差异；

644.3.3目标、指标和方案条款释义2/2●

第①

●

第④段组织根据环境目标制订一个或多个环境管理方案；●

保持就是要付诸实施；●

主要指各层次的职责、方法和时间表。（还可多规定一些内容，如制定部门、审核部门、专家意见、预期投资及收益等）654.3.3目标、指标和方案条款释义

2/2

●

第④段组织根据环境目标制订一个或多个环境管理方案；65环境方针、环境目标和指标的层次结构

3/566方针目标1目标m指标1指标n措施1措施r长期中期近期环境方针、环境目标和指标的层次结构3/566方针目××企业2002年度环境目标指标管理方案一览表（1）★4/567序号重要环境因素目标指标方法措施投资万元主管部门启动时间完成时间备注1水的使用合理利用水资源2002年底前将××企业的年用水量由去年的8万吨降至7万吨1.绿地喷灌面积由40%提高到60%2.××企业内全部使用节水龙头3.消除管线的滴漏5××2002.4200212

2电的使用合理利用电资源2002年底将××企业的年用电量保持在去年的××万度水平1.空压机变频改造2.照明改用节能灯具3.控制使用电器如热水器、电暖气、电炉等3.新增设备尽可能采用节能型105

3固体废物处置固废处置达到北京市要求2002年底××企业做到固废定点存放；分类处理1.固废集中封闭堆放2.进行分类处置3.全部固废外运到指定垃圾消纳场5

4锻工车间烟尘排放降低锻工车间烟尘排放锻工车间锻坯加热作业烟尘排放浓度降低50%1.改造锻工车间加热炉2.重油改烧轻油

5××车间电焊烟尘排放降低××车间电焊烟尘排放××车间电焊烟尘排放降低20%1.配置排尘设备

××企业2002年度环境目标指标管理方案一览表（1）★4/686有机溶剂的使用减少有机溶剂对大气的排放量喷漆车间的氯苯排放浓度降低至60mg/M31.安装溶剂回收装置·项目论证·工程设计·工程施工7生活污水排放生活污水排放达到市政要求2002年底前生活污水做到合理排放1.控制生活用水量2.使用环保的清洁剂（如无磷洗衣粉）3.生活污水排放进入市政管网8清洁剂的使用清洁剂的使用污染最小化2002年底前达到90%的清洁剂无磷化或环保型1.采购清洁剂时加以控制，选购无磷或环保型9

提高全体员工的环保意识2002年全体员工的环保意识培训率100%1.通过厂报、广播、电视宣传有关环境方针、法律法规2.加强环境知识培训，提高员工的自我保护意识3.加强现场环保检查及考核力度686有机溶剂的使用减少有机溶剂对大气的排放量喷漆车间的氯苯69目标：降低污染物排放总量指标：提高乳化液回用率方案内容：选择采用先进适用的过滤材料及装备责任部门工艺研究所序号工作步骤实施部门责任人预算（万元）启动日期完成日期1调研工艺研究所×××

2001.32001.52方案制定工艺研究所×××

2001.52001.63试验验证工艺研究所×××

2001.62001.84安装调试、试运行工艺研究所×××

2001.92001.125验收环保科×××

2001.12

69目标：降低污染物排放总量指标：提高乳化液回用率方案内容：

4.4实施与运行

4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流

4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备及响应70

4.4实施与运行

4.4.1资源、作用、职责和权限704.4.1资源、作用、职责和权限

管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a)确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；

b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。714.4.1资源、作用、职责和权限管理者应确保为环境管理体4.4.1条款释义2/3●第①段强调了管理者的一项重要任务，就是为实施ISO14001提供一系列资源，包括人力、物力和财力。人力资源利用的好坏直接影响实施的效果；而专门的技术（如引进治污设备、改进生产工艺等）和财力资源都必不可少，因这两方面涉及成本问题，组织应在制订环境目标和管理方案是认真考虑。

●第②段指出组织应规定每一职能（或层次、部门）的具体作用、职责和权限，作到事事有人管、人人有事做、人人都明确该做什么，组织最好制订一份《环境管理职责一览表》，并予以传达。见表●第③段说明了组织内应有专门负责此事的代表—环境管理者代表，他由最高管理者任命，可以是专职或兼职的。●条款中的a、b概括了管代的重要职责。在实际中，还应进一步说明其职责，如审查并批准EMS文件、协调各部门开展培训、内审、组织管理评审等。724.4.1条款释义2/3●第①段强调了管理者的一项重73序

号要素总经理★管理者代表质量管理部技术开发部企业规划部制造部供应部总经理办公室市场支持合作部1环境方针▲

2环境因素

▲

3法律与其他要求

▲

4目标和指标

▲

5环境管理方案

▲

6组织机构和职责▲

7培训、意识和能力

▲

▲

8信息交流

▲

▲

9环境管理体系文件

▲

10文件控制

▲

11运行控制

▲▲

12应急准备和响应

▲

13监测和测量

▲

14不符合，纠正与预防措施

▲

15记录

▲

16环境管理体系审核

▲

17管理评审▲

二、体系要素职能分配表（示例）3/373序要素总经理★管理者代表质量管理部技术开

4.4.2能力、培训和意识1/3

组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。

74

4.4.2能力、培训和意识1/3

组织应确保所4.4.2能力、培训和意识2/3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：

a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；

c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；

d)偏离规定的运行程序的潜在后果。754.4.2能力、培训和意识2/3组织应建立、实施并保持一个4.4.2条款释义3/3●第①段强调重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力●第②段培训需求。要针对组织的不同层次确定培训内容，上至最高管理者，下至一般员工，都应接受相应的培训。对工作中可能产生重大环境影响的人员要经过专业培训，经考核通过后方可上岗。●第③段阐述了组织要建立并维持一套培训、意识与能力方面的程序使全体员工意识到a、b、c、d4方面内容。a.指符合EMS要求的重要性；b.指身边的环境因素以及个人工作改进产生的环境效益；c.指自身在EMS方面肩负的职责的作用；d.指违反程序的后果。这4点是经过培训后，全员达到的一个认识境界，培训内容应包括这4方面。

●培训是实施ISO14001过程中最为关键的环节之一，培训的效果直接影响到实施ISO14001的效果。764.4.2条款释义3/3●第①段强调重大环境影响的工作

4.4.3信息交流1/3

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：

a)组织内部各层次和职能间的信息交流；

b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。

组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。77

4.4.3信息交流1/3

组织应建立、实施并保持4.4.3信息交流条款释义(1)2/3●来自组织内部需要交流的信息有：①环境方针；②环境因素及重要环境因素；③适用的环保法规及其他要求；④环境目标、指标和管理方案；⑤体系实施运行的各种信息以及取得的环境绩效；⑥对EMS监察、审核和管理评审的结果传达给组织内部对环境绩效负责的人员；⑦对组织内员工的质询进行回复。

综上所述，内部信息覆盖了ISO14001标准的17个要素相关的信息内容。内部信息交流可杜绝各种违法行为，达到规范管理的目的。784.4.3信息交流条款释义(1)2/3●来自组织内4.4.3信息交流条款释义(2)3/3●外部信息有：①企业周围居民的投诉；②客户提出的环保要求；③当地环保部门的规定以及新的适用的环保法规；④在紧急情况下（如火灾、爆炸、泄露、污染事故等）与相应的政府部门的沟通;⑤主动地对涉及重要环境因素的外部信息进行处理；⑥其他需要向外界通报的信息。★上面①、②、③表示组织被动地接受外来信息；★④、⑤、⑥是主动地接受或交流信息；·④、⑥是必不可少的，因我国环保法规规定对某些情况要向环保部门报告，否则会构成违法；·⑤涉及的范围较广，如了解即将有新的更严格的排放标准或政府规划等，可避免许多不必要的损失，还会为制订新的环境目标和管理方案提供依据。★条款b中“接受”“成文”“答复”表示组织对外部信息处理应遵守办事的程序。794.4.3信息交流条款释义(2)3/3●外部信息有4.4.4文件1/2环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系覆盖范围的描述；c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。804.4.4文件1/2环境管理体系文件应包括：804.4.4文件条款释义2/2●文件分为管理手册、程序文件、作业指导书3个主层次。●相关文件：表格记录、其他文件（环境因素清单、法律法规清单、环境影响评价报告书、“三同时”报告、排污许可证、地下管网图、现场平面图及初始环境评审报告等）。●文件要对17个要素极其相互关系进行阐述，要一环扣一环，某些要素间是因果关系，有些要素间是平行关系。●应给出查询相关文件的途径（就像写文章提及引用文献以供查询）。●EMS文件可以是书面或电子形式（现在提倡节约用纸，可提议企业用内部网形式建立并维护该文件体系）。●我们需要一套完整的系统的管理文件，但不要过于烦琐，关键是讲清要点，让员工明白如何操作就行了。814.4.4文件条款释义2/2●文件分为管理手册、程序文件

4.4.5文件控制1/2

应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：

a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；

b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。82

4.4.5文件控制1/2

应对本标

4.4.6运行控制1/3

组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：

a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；

b)在程序中规定运行准则；

c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。83

4.4.6运行控制1/3

组织应根据其方4.4.6运行控制条款释义2/3●第1句表明运行控制主要针对重要环境因素，但并不否定针对一般环境因素，要抓主要矛盾。●针对重要环境因素相关的运行和活动（包括维护工作），按条款a、b、c要求进行规划，通常是制订若干程序和作业指导书，指导员工操作。●a是指无程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况（重要环境因素都要有程序控制，即使个别时候不偏离，时间一长就会偏离，故实践中任何组织都应对重要环境因素制订相应的运行控制程序（或紧急预防的程序）。●b指在程序中规定“运行标准”可理解为“操作步骤”，既作业指导书。●c要求组织把与供方和承包方有关的运行控制程序或作业指导书通报给对方。如原材料生产污染控制程序、工程施工管理规定，危险废物处理程序等。

运行控制是实施ISO14001中极其重要的一环，它是EMS的具体实施和组织的实际行动。844.4.6运行控制条款释义2/3●第1句表明运

环境管理体系“4.4.6运行控制”要素实施要点3/3

实施要点——正常情况，对重大环境因素控制1.确定与重要环境因素有关的运行与活动2.确保它们在程序规定的条件下进行3.程序的建立、内容与类别a.程序将偏离方针的都要建（程序数量最多）b.规定运行标准

·满足法规、标准要求

·符合操作惯例c.控制程序（可控、自身）和管理程序（施加影响、相关方)

85

环境管理体系“4.4.6运行控制”要素实施要点

4.4.7应急准备及响应1/4

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。

组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。86

4.4.7应急准备及响应1/4

组织应建立、实4.4.7应急准备及响应条款释义(1)2/4●本条款要求组织确定潜在的事故或紧急情况，通常有火灾、爆炸、危险品泄露、治污设施故障、污染事故等。当发生上述情况时，组织应作出响应，减少其伴随的环境影响。为此，组织应制订一套程序，预防及应付紧急情况。●条款第3段：如有事故或紧急情况发生，组织应评审本程序，看是否有漏洞或不足之处，并作修改。●条款第4段：组织应尽可能定期验证该程序是否有效，如每年举行消防演习、防泄露演习等，做到有备无患。874.4.7应急准备及响应条款释义(1)2/4●本条款要求

4.4.7应急准备及响应条款释义(2)3/4

1.首先确定潜在的事故和紧急情况2.制定应急准备和响应程序；应急程序中应包括：①应急工作的职责分工②应急关键人员名单及具体的责任、业务③应急服务部门（如消防、抢修、急救、医疗等）联络方式及报警步骤④发生事故后的响应：疏散途径、消防器材的使用、人员组织等。⑤内外部信息交流方式；⑥相关人员的应急培训。3.当事故发生后，要对应急程序进行评审和修订，使其更好地适应事故和应急情况。4.可行时，进行消防灭火、化学品泄露后应急处理等实战演习，以检验程序的效果。88

4.4.7应急准备及响应条款释义(2)3/4

1.首

对重要环境因素的突发进行控制4/4

1）确定可能发生的潜在事故和紧急情况2）发生时——快速响应，预防、减少影响3）发生后——评审、修订4）发生前——预防、定期检查89

对重要环境因素的突发进行控制4/4

1）确定可能发生的

实施与运行（4.4）7个要素之间的关系

目的：实现方针、目标、方案持续改进核心：控制重要环境因素

目标指标、方案——超标、产品、资源

途径：运行控制（4.4.6）——常规活动\服务、相关方应急响应（4.4.7）——异常、紧急、潜在

（1）职责分明，条件齐备（4.4.1）保证：（2）全员参与，意识能力（4.4.2）（3）信息畅通，快速响应（4.4.3）（4）文件齐全，运行有序（4.4.4、4.4.5）90

实施与运行（4.4）7个要素之间的关系

目的：实4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核914.5检查4.5.1监测和测量91

4.5.1监测和测量1/3

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。

92

4.5.1监测和测量1/3

组织应建立、实施并

4.5.1监测和测量条款释义2/3

●第1段“关键特性”是指针对重要环境因素的相关的运行和活动的显著特点（如环境绩效、运行控制、环境目标指标的符合情况）进行监测。为此，组织应制订一份监测记录表（类似ISO9000的点检表）定期对各种关键特性进行监测记录。

●第2段是指对化验的仪器设备应定期校准、维护保养并做记录（可聘请外面专业机构校准）。

93

4.5.1监测和测量条款释义2/3

●第1段“关键特

监测和测量实施要点

3/3

实施要点—发现体系运行中存在的问题检测对象—与重要环境因素有关的运行、活动的关键特性（1）环境绩效：污染因子排放、能源材料节约（2）运行控制：符合性（3）目标指标：完成情况（4）监测设备：校准、维护94

监测和测量实施要点3/3

实施要点—发现体系运行

4.5.2合规性评价

4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。95

4.5.2合规性评价

4.5.2.195

4.5.3不符合，纠正与预防措施1/4

组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；c)评价采取措施的需求；实施所制定的适当的措施，以避免不符合的发生；d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。96

4.5.3不符合，纠正与预防措施1/4

组织应建

4.5.3不符合，纠正与预防措施条款释义(1)2/4

对于不符合，组织应规定有关职能部门（或个人）的职责和权限，他（们）有权进行调查处理，并采取纠正措施减少“不符合”产生的影响（和环境污染），还应制订预防措施防止重犯。（预防措施是指“不符合”后预防再发生，而不是未发生而事先预防发生）。

第e段是指纠正和预防措施要与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。即“大问题，大动作；小问题，小动作。”对于大问题，从有关职责、权限、调查、处理到最终完成纠正措施和验证都要做详细规定，要在“不符合报告与纠正预防措施表”中详细说明。对于小问题，有时可口头告戒，当即改正就行了。组织最好把（可能）发生的“不符合”进行分类，明确什么是“严重的不符合”，什么是“轻微的不符合”；过多的出现“轻微的不符合”也可认定是“严重的不符合”。

最后1段强调如因纠正和预防措施的实施而对成文程序进行更改，组织应按新修改的内容实施，并记录所作的修改。

97

4.5.3不符合，纠正与预防措施条款释义(1)2/4

“不符合”大致包括如下几方面(2)3/4①违反程序要求；②违反日常操作规定；③监测结果与目标指标不符；④排放超标或其他违反环保法规的行为⑤内审发现的问题等。98“不符合”大致包括如下几方面(2)3/4①违反程序要求；9

本要素的实施要点：发现问题，解决问题(3)4/4

●实施步骤：（1）调查处理（2）采取措施——消除、减少影响（损失），治标（3）纠正与预防措施——分析原因、治本●与问题严重性相适应●完成（落实到职责和权限）●更改程序文件并记录

99

本要素的实施要点：发现问题，解决问题(3)4/4

●实

4.5.4记录控制1/3

组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。100

4.5.4记录控制1/3

组织应根据需要，

4.5.3记录2/3

●第1段规定组织应建立并保持记录程序以处理各种环境管理信息。程序应列出需要记录的内容大致如下：（1）环境因素识别、评价信息；（2）收集环保法规及其他要求的信息；（3）培训记录（4）投诉记录及处理决定；（5）组织内、外沟通的信息；（6）产品信息；（7）运行控制过程的信息（如危险废物产生量的登记，能源、资源消耗统计，与供方、承包方有关的信息等）；（8）事故或紧急情况的记录，预防演习的信息；（9）监测信息；（10）仪器校准、维护信息；（11）不符合报告；（12）内审记录；（13）管理评审记录等。101

4.5.3记录2/3

●第1段规定组织应建立并保4.5.4记录3/3●第2段阐述记录的注意事项，针对不同性质的记录应确保相应的保存期限。所有记录都会在特定情况（如内审、外审、管理评审等）被用来证明符合ISO14001标准之要求。

1024.5.4记录3/3●第2段阐述记录的注意事

4.5.5内部审核1/3

组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：

a)判定环境管理体系

1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；

2)是否得到了恰当的实施和保持。

b)向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；――审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。103

4.5.5内部审核1/3

组织应确保按照计划的时间间隔

4.5.5内部审核条款释义(1)

2/3

●本条款是指组织的内部审核，组织应制定内审程序和定期内审的方案，目的是对EMS的有效性进行判段，审核情况要向管理者汇报。

●内审应覆盖组织内所有部门和ISO14001标准的所有要素；可采取集中式或分散式（一次审核某些部门某些要素，若干时间段内完成全部部门和要素的审核）。

●最后1段指出审核方案制订主要基于活动的重要性和以前审核的结果，换言之，要抓重点、抓薄弱环节来审，特别是针对重要环境因素相关的活动及以往内审出现的不符合之处，这些都是重点审核对象。

104

4.5.5内部审核条款释义(1)2/3

●本条款是指组织

4.5.5内部审核条款释义(2)

3/3

●审核程序应包括如下内容：①待审核的活动与区域；②审核频次；③管理与实施审核的职责；④审核结果的通报；⑤审核员能力要求；⑥实施审核的方法和步骤；⑦审核问题的处理。105

4.5.5内部审核条款释义(2)3/3

●审核程序应包括4.6管理评审

最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。1064.6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环4.6管理评审管理评审的输入应包括：

a)

内部审核和合规性评价的结果；

b)

来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；

c)

组织的环境绩效；

d)

目标和指标的实现程度；

e)

纠正和预防措施的状况；

f)

以前管理评审的后续措施；

g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求有关的发展变化；

h)

改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。1074.6管理评审管理评审的输入应包括：107

4.6管理评审条款释义

1/2

●为确保EMS的持续适用性、充分性和有效性，条款要求组织定期对EMS进行评审（跟我们年度总结相似）。●管理评审输入必要的信息●条款最后1段，表示组织在管理评审时的输出应指出需要修改体系方面的要素，如有必要可对EMS进行大修改，以达到持续改进的目的。●管理评审的结果（论）或建议，都应在评审后予以实施，评审过程应形成记录。108

4.6管理评审条款释义1/2

●为确保EMS的

评价EMS持续有效性、适用性、充分性的考虑因素

2/2

109评价对象适用性、充分性有效性

考虑因素·

法规变化·

活动、产品、服务变化·

技术发展·

相关方要求·

市场需要·

运行经验教训

·方针目标实现程度

·内审和日常监测结果

·自我约束、调节、完善机制

·重要环境因素控制情况

·法律法规符合性

评价EMS持续有效性、适用性、充分性的考虑因素110检查（4.5）、管理评审（4.6）的实施要点要素检测内容人员频次方式深度4.5.14项一般工作人员例行随时发现随时解决对比符合性4.5.2守法主管部门定期例行集中发现集中解决随时发现随时解决体系符合性4.5.4EMS管代和内审员定期集中发现集中解决体系符合性4.6EMS最高管理者定期集中解决管理层无法解决的问题持续适用性、有效性、充分性四个要素构成监控系统4.5.4（记录）是监控的证据4.5.3（纠正与预防措施）是监控系统的桥梁110检查（4.5）、管理评审（4.6）的实施要点要素检测内要素相互作用表要素作用相关要素1.如何实现守法承诺4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.6/7、4.5.1、4.5.22.如何实现污染预防4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.6/7、4.5.1、4.5.23.如何实现持续改进4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.5/6、4.5、4.64.监控机制4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.65.需要程序的要素（12个）4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.56.文件化及记录的要素.4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6（a）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.67.与相关方有关的要素4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.3、4.4.6（c）、4.6111要素相互作用表要素作用相关要素1.如何实现守法承诺4.2、4

环境管理体系各要素间的关系

1124.6管理评审4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规及其他要求4.5.5内部审核4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训与意识4.4.3信息交流4.6运行控制4.7应急准备和响应4.3.3目标、指标4.3.3方案4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录4.5.1监测

4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正与预防措施

环境管理体系各要素间的关系

1124.6管理评审4.2

体系文件编写的原则和要求

１、体系文件编写的原则113写你要做的，做你所写的，记你所做的；

(一定注意:是在策划的基础上)结合组织活动、产品或服务的特点；努力做到管理体系文件一体化。

体系文件编写的原则和要求

１、体系文件编写的原则113写你

体系文件编写的原则和要求

２、体系文件编写的要求114完整性和系统性；权威性；协调性；见证性；适用性。

体系文件编写的原则和要求

２、体系文件编写的要求114完整115

(1)文件的系统性

●应从组织的整体出发，所有文件应在统一的指导思想、统一规划、统一步骤下进行；●应反映组织环境管理体系的特征，满足GB/T2400l标准17个要素的所有要求；●体系文件的各层次间，文件与文件之间应做到层次清楚、接口明确，结构合理、协调有序，体现逻辑性。115

(1)文件的系统性

●应从组织的整体出发，所有文件116（2）文件的权威性●文件应遵守GB/T24001标准的要求，以及国家法律法规及其他要求。●体系文件一旦经最高管理者颁布实施，就成为组织所必须执行的内部法规性文件；●体系文件是指导组织一切活动的行为规范和实施审核的依据之一。116（2）文件的权威性●文件应遵守GB/T24001标准117（3）文件的见证性

体系文件可作为客观证据向管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织环境管理体系的运行情况。117（3）文件的见证性体系文件可作为客观证据向管118

（4）文件的适宜性

文件应充分适合●组织的活动特点、规模；●环境因素及危险源的类别；●技术水平以及人员素质等因素。118

（4）文件的适宜性

文件应充分适合119(5)文件的符合性

文件内容应符合标准的要求，充分体现“标准要求的要写到、写到的要做到、做到要有效”。为此，文件应经过充分的讨论和评审，具有可操作性，并反映组织环境管理活动的客观需求。119(5)文件的符合性文件内容应符合标准的要求，120

三、文件编写步骤及职责划分

1.清理和分析组织原有规章制度；2.确定第1、2层次文件结构，编写程序文件明细表；3.规定各文件编写职责，确定编制完成日期；4.编写及修订文件;5.落实各部门发布的作业指导书;6.三层文件目录;120

三、文件编写步骤及职责划分

1.清理和分析组织1211.清理和分析组织原有规章制度

取其有用部分，删除无关部分，按程序文件内容及格式要求进行改写。1211.清理和分析组织原有规章制度取其有用部分，122

2.确定第1、2层次文件结构，编写程序文件明细表

根据环境管理体系的总体策划，按所确定的重要环境因素，首先制定出程序文件的明细表，明确程序文件主管部门及相关部门的职责，确定那些文件重写，那些文件改写及那些文件需完善。122

2.确定第1、2层次文件结构，编写程序文件明细