煤矿安全风险预控管理与作用

煤矿安全风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系《规范》宣贯课件煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控中煤协联合认证（北京）中心煤矿安全风险预控管理体系《规范》（AQ/T1093—2011）宣讲李德勇机电高级工程师注册安全工程师安全评价师安全培训师主要内容

《煤矿安全风险预控管理体系规范》

（AQ/T1093—2011）二

煤矿安全风险预控管理体系审核与评审三煤矿安全风险预控管理体系的核心内容和作用一

煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准四一、煤矿安全风险预控管理体系内容和作用安全风险预控管理体系内容安全风险预控管理体系作用为什么煤矿天天喊“安全第一，预防为主”，矿难却频频出现？为什么不少煤矿对职业健康安全管理体系不感兴趣？为什么煤矿推行安全质量标准化几十年，还要搞安全风险预控管理体系？安全风险预控体系微内核及运行模式是什么？为什么采掘工中极少有干部子弟？请您思考请您思考安全风险预控管理体系内容安全风险预控管理体系作用（一）安全风险预控管理体系内容

1.理论基础

2.体系定义

3.体系基本结构

4.风险预控管理

5.不安全行为管控

6.保障体系

7.体系微内核构成

8.体系微内核运作模式

9.危险源管理模式体系内容

要想消除大事故，就要从未遂抓起。要想实现事故防范，必须“重心下移、关口前移”，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。

例如，防止煤矿瓦斯爆炸，就要从电气失爆，瓦斯超限等未遂事件抓起。

海因里希法则重伤、死亡或重大损失轻伤或设备损坏违章或未遂293001安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容1.理论基础1安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容1.理论基础

事故损失冰山理论

事故导致的损失，分为直接损失和间接损失通常，事故直接损失较小，而间接损失较大，是直接损失的1~50倍。如同冰山一样，隐含在水面以下。人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。因此，安全投入不是增加成本，而是增加效益。2安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容1.理论基础能量管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故

煤矿事故致因机理分析示意图内因外因

煤矿生产系统中可能意外释放的能量是造成事故的内因；人-机-环-管中的不安全因素是导致能量意外释放并造成事故的外因，其中人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件是直接原因，管理上的缺陷和技术上的不足是深层次的原因；内外因的综合作用，可能导致能量的意外释放，从而诱发事故．因此，实现煤矿安全生产应从管理和技术两方面入手，实现风险预控。

能量意外释放—事故致因理论3安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容2.体系定义

风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过对煤矿全生命周期过程中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现“人机环管”的最佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许水平，实现安全生产的程序化、系统化的管理体系和方法。安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容风险预控管理

在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险降低到人们可接受程度的一系列活动。

煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制是关键和目的。安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容3.体系基本结构

组织保障管理风险预控管理不安全行为控制生产系统要素控制辅助管理本体系以风险管理为核心，以人员不安全行为管理为重点，以生产系统要素为基础，以组织保障管理为支撑，以信息化系统为运行平台。风险预控风险预控管理信息系统危险源机环管不安全行为控制人辅助管理体系结构分为五个部分安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容4.风险预控管理开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制安全风险预控管理程序安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容4.风险预控管理（1）准备（2）危害、危险因素辨识（3）风险评估（4）管理标准和管理措施控制制定（5）危害、危险因素监测（6）风险预警和消警风险预控管理一般步骤安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

一般步骤

小组组建及任命操作或程序流程图和总平面图小组人员培训获得工作程序和图表

准备工作：1安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

一般步骤

辨识范围煤矿危害、危险因素辨识的范围是煤矿所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。

危害、危险因素辨识21安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

一般步骤

危害、危险因素辨识①辨识范围

子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专业等。21安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

一般步骤危害、危险因素辨识

●

国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求；

●

相关的事故案例、技术标准；

●

本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息；

●

其它相关资料。

辨识的依据22安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

直接经验分析法

包括：工作任务分析法

、直接询问法、现场观察法查阅记录法。

系统安全分析法包括：事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等方法。

辨识的方法32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法

▲

询问、交谈▲现场观察▲查阅有关记录▲获取外部信息▲工作任务分析法▲安全检查表法▲危险与可操作性研究法▲事件树分析法▲故障树分析法32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法实施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危害、危险因素。适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危害、危险因素。要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。----工作任务分析法32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法实施步骤：组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。---直接询问法32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法------现场观察法实施步骤：通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危害、危险因素。

适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。

要求:现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。

32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法------查阅记录法查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素适用范围：复审、补充煤矿危害、危险因素辨识结果。32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法------事故树分析

事故树分析(FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法------安全检查表方法

为了找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。

安全检查表序号检查项目检查情况检查人1是否执行了“敲帮问顶”制度2有无超过规定的伞檐3有无片帮冒顶4支架有无超高现象5工作面有无压死支架现象6工作面有无咬架、挤架现象7采煤机内外喷雾装置喷雾效果如何8采煤机各部件、紧固螺栓是否紧固9采煤机滚筒是否缺少截齿10采煤机电缆履带有无卡阻现象11工作面照明是否正常12工作面刮板输送机是否平直13工作面安全出口是否畅通无阻32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识

辨识的方法安全检查表------预先危险性分析

也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别，出现条件，事故后果等进行概略的分析，尽可能评价出潜在的危险性。32安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识安全检查表

辨识的内容

人的不安全行为机的不安全状态环境的不安全条件管理的漏洞和缺陷

42安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害危险因素辨识安全检查表

矿井危害、危险因素煤与瓦斯突出瓦斯爆炸水害冒顶片帮煤尘火灾放炮火药爆炸机械伤害起重伤害触电灼烫高处坠落坍塌车辆伤害容器爆炸其他爆炸中毒窒息其他伤害52安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险评估安全检查表

风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。

风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=p×C

式中，p

表示危险事件发生可能性；C表示危险事件可能造成的损失。3安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险评估安全检查表3安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险评估安全检查表危险源辨识及风险评估表工作任务工序危险源风险类型(人、机、环、管)风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级3安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险管理标准与管理措施安全检查表

作用：管什么——危害、危险因素怎么管——管理标准是尺度管理措施是手段

内容：

制定全面具体的管理标准；明确具体的责任人、监管人；制定相应的管理措施。124安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险管理标准与管理措施安全检查表4安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险管理标准与管理措施安全检查表4安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害、危险因素监测安全检查表

危害、危险因素监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。实时监测煤矿中的某些危险源对煤矿事故发生与否影响重大，这些危险源一旦出现，必须立即处理，因此，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测15安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

危害、危险因素监测安全检查表

定期、不定期检查除上述需要实时监测的危险源外，其它危险源可由相关业务部门负责对煤矿进行现场全面性监督检查，及时将存在的问题反馈到责任单位。25安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危害、危险因素进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示使管理层可以及时采取相应的措施的活动。6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分预警等级控制措施检查人人员不安全行为检查、风险预警表6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表

机方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注126安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表

环境方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注126安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表

风险预警信息传递是在预警系统发出预警警报的同时，要以相应的方式通知相关管理人员或责任人。风险预警信息的传递方式常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式。

由具体的责任单位根据上级部门的指示来进行危害、危险因素的控制与消除。

6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容

风险预警和消警安全检查表6安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容5.不安全行为管控安全检查表

不安全行为是风险预控的重点对象

海因里希统计表明，工业企业事故中88%是由于人的不安全行为造成的。杜邦统计表明，工业企业事故中96%由于人的不安全行为造成，4%由于不安全状况造成，但不安全状况的致因，还是人的行为。神华集团统计，86%左右事故致因中有人的不安全行为方面原因。

风险预控管理体系中不安全行为管理作为五大部分之一；规划了7个元素，34个控制指标。安全风险预控管理体系内容安全风险预控管理体系作用

6.保障体系体系组织制度投入技术文化组织机构人力资源以责任制为核心的安全管理制度、激励机制快全费用的提取和使用管理安全技术引进、开发和应用安全文化建设风险预控危险源辨识危险源控制与消除业务部门监管考核管理标准管理措施制定执行风险评估安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容7.微内核运作模式安全风险预控管理体系作用安全风险预控管理体系内容8.危险源管控模式

危险源的定义（风险存在的前提）风险的定义及其分类危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系危险源的归类危险源辨识方法风险评估方法管理标准管理措施12345678危险源的定义

可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态

风险的风险的分类：（1）按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险。（3）按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。

（4）按照根源状态可以分为：根源危险源、状态危险源2风险的定义及分类风险的定义其一是把风险理解成损失，认为风险可以折算为货币数量,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的；其二是把风险理解为发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性，用方差进行刻划称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性其五是认为风险是一种事态（事件或状态），或称局面，用风险分布来描述风险。3危险源与隐患、不安全行为、风险、事故之间的关系当潜在的危险源变成隐患或不安全行为时，风险就出现了，随时可能导致事故的发生！4危险源的归类按照作业系统划分：采、掘、机、运、通、地测防治水按照风险类型划分：

人、机、环、管按照风险等级划分：

低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特别重大风险按照根源状态划分：

根源危险源、状态危险源、实体危险源

系统安全分析法根源状态方法

为了系统地找出系统中的危险源，把系统加以剖析，列出各层次的根源危险源，然后采用多种方法确定其有哪些不安全状态。5危险源辨识方法系统安全分析法事故树分析：(FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。5危险源辨识方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。直接经验分析法直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。

6风险评估的方法6风险评估

风险评估是评估风险大小的过程,在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。常用的方法有：

风险矩阵、直接经验法、LEC方法（L事故发生的可能性大小、E人体暴露在该危险环境中的频繁程度、C一旦事故发生造成的损失后果）7管理标准管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。 安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发生。8管理措施管理措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可以控制风险的出现，从而避免事故的发生，而管理措施就是为了达到该标准所采取的具体办法。安全风险预控管理体系内容安全风险预控管理体系作用煤矿推行安全风险预控管理体系是不是舍弃了安全质量标准化？为什么推行安全风险预控体系能够促进安全责任制的建设和落实？为什么风险预控任务要融入各岗位日常工作？为什么说推行按风险预控体系可以理顺各级之间关系？请您思考请您思考安全风险预控管理体系内容安全风险预控管理体系作用（二）安全风险预控管理体系作用

1.发展和升华了煤矿安全质量标准化工作；

2.成为贯彻落实国家法律法规的高效平台；

3.将风险预控任务融入每个岗位日常工作；

4.促进了安全责任制建设和落实；

5.理顺了各级之间的关系；

6.实现了持续改进；

7.加强了安全隐患查治的管理；

8.显示体系的适用性和有效性。体系内容安全风险预控管理体系作用风险预控管理体系内容1.发展和升华了煤矿安全质量标准化工作安全检查表煤矿安全质量标准化

采煤质量标准化

掘进质量标准化

机电质量标准化

运输和提升质量标准化

通风质量标准化

……风险预控管理体系体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求将定期标准化验收变为日常体系运行体系为动态达标提供了保障安全风险预控管理体系作用风险预控管理体系内容2.成为贯彻落实国家法律法规的高效平台安全检查表适用的国家法律法规安全生产法矿山安全法职业病防治法煤矿安全规程国发23号等风险预控管理体系成为法律法规收集、普及、贯彻落实、自我合规性评价的有效平台；体系运行有效促进法规要求的贯彻落实；提升了煤矿合规生产的能力。安全风险预控管理体系作用风险预控管理体系内容2.成为贯彻落实国家法律法规的高效平台安全检查表

促进了法律法规的贯彻落实将国家煤矿安全法律法规，转变为本安体系要求。解决了法律法规要求多，难掌握，贯彻难等问题，能有效防范煤矿违规生产。

将体系要求转变为岗位工作标准。本安体系的要求都通过分解到各个岗位去执行，每个岗位考核要求少则几条，多则十几条，有效促进了全员参与。

采用有效手段促进岗位工作标准落实。对每个岗位员工配发“岗位风险卡”和“操作卡”，将写在文件和标准中，放在办公室的管理要求，转变成为员工手边的制度，随时可以提醒，时时指导工作，岗位安全管理针对性强，操作性强。安全风险预控管理体系作用风险预控管理体系内容3.将风险预控任务融入每个岗位日常工作安全检查表

采用工作任务分析法，让员工能自主辨识自己岗位风险，增强个体防范意识。采用事故机理分析法，技术和管理部门能排查出系统性重大危险源及其风险。制定和严格执行风险管理标准和控制措施，能预防和消除风险，实现安全。实现了领导者在抓生产的同时抓安全，工人在操作的同时注意安全。安全风险预控管理体系作用风险预控管理体系内容4.促进了安全责任制建设和落实安全检查表促进了安全责任制建设和落实：体系160个元素明确了安全管理整体的责任范围，有效防止了责任制建设不健全；

每个元素将管理责任分配到煤矿相关岗位和部门，主责和次责界定