研究设计与评价课件

第二章

研究设计与评价授课教师：朱海涛第二章

研究设计与评价授课教师：朱海涛内容一.研究设计概述二.研究设计的基本要素

三.

研究取样四.

研究的效度和信度公共管理研究与定量分析方法2内容一.研究设计概述二.研究设计的基本要素三.一.研究设计概述研究设计的内涵美国社会学家艾尔巴比认为研究设计的两个主要方面：1.尽量明确要发现的东西，2.必须采用最好的研究办法。公共管理研究设计的基本要求：1.研究方式方法是合理的2.研究方式方法是可靠的3.研究方式方法是经济的4.保证研究是有效的5.保证研究是客观的6.保证研究是明确的公共管理研究与定量分析方法3一.研究设计概述研究设计的内涵公共管理研研究设计需要回答的问题公共管理研究与定量分析方法发现研究问题得出研究结论提出理论假设检验理论假设文献回顾图2-1科学研究的基本步骤研究的问题是什么？为什么要研究这个问题？研究的假设是什么？如何检验研究假设？4研究设计需要回答的问题公共管理研究与定量分析方二.研究设计的基本要素公共管理研究与定量分析方法5二.研究设计的基本要素公共管理研究与定量分析方

研究目的

探索性研究：是一种对所研究对象或问题进行初步的了解，以获得初步印象和感性认识，并为日后更为周密、深入的研究提供基础和方向的研究。例：参与观察、无结构式访问、查阅文献、个案研究。

描述性研究：是指为正确描述某些总体或某种现象的特征或全貌的研究。例：问卷调查、比较研究、相关研究和发展研究。解释性研究：主要探索某种假设与条件因素之间的因果关系，即在认识到现象是什么以及其状况怎样的基础上，进一步弄清楚或弄明白事物和现象为什么是这样的。公共管理研究与定量分析方法6研究目的公共管理研究与定量分析方法6公共管理研究与定量分析方法7公共管理研究与定量分析方法7

研究问题：是指有争议或者大家缺乏了解的领域或知识，通过研究过程将这些问题弄清楚，或者为未来的研究打下一定的基础。研究问题的表述要遵循以下原则：1.陈述简单、清楚、客观；2.逻辑关系清晰；3.说明是实证研究（指出实证检验或样本）还是理论研究公共管理研究与定量分析方法8研究问题：是指有争议或者大家缺乏了解的领域或知识，通过研究研究变量研究变量设计：是指研究问题的概念化、具体化和可操作化，是所研究问题在研究中可以测量，并制定可操作的研究方案的过程。研究变量：是指研究者所要研究与测量的，随条件和情境变化而变化的因素。公共管理研究与定量分析方法9研究变量公共管理研究与定量分析方法9公共管理研究与定量分析方法自变量、因变量、中介变量、无关变量（现场案例）自变量（independentvariable）影响或决定因变量的变量，是因变量发生变化的原因与前提因变量（dependentvariable）由其他变量引起变化或决定的变量，它对自变量的变化作出反映中介变量（mediatingvariable/mediator）遏制或调解自变量对因变量影响程度的变量，也称为控制变量在变量分析中，中介变量经常作为一种条件或状态存在，可能不容易直接观察到，但是确实存在，其属性不发生变化自变量与中介变量常常同时存在并对因变量产生影响，中介变量的存在改变了自变量与因变量之间的原有关系,自变量通过中介变量对因变量产生作用10公共管理研究与定量分析方法自变量、因变量、中介变

-无关变量：是指与特定研究目标无关的非研究变量，即除了研究者操纵的自变量、中介变量和需要测定的应变量之外的一切变量。

>>它会影响研究进程的；>>在研究过程中要加以控制的。公共管理研究与定量分析方法11-无关变量：是指与特定研究目标无关的非研究变量公共管理研究与定量分析方法自变量因变量无关变量原因结果时间操纵控制中介变量图2-3各个变量相互关系12公共管理研究与定量分析方法自变量因变量无关变量原公共管理研究与定量分析方法分类变量、等级变量、等距变量与等比变量（测量程度）分类变量（nominalvariable）也称为名称变量，指一事物与其他事物在属性、类别上不同，如性别、籍贯变量值之间没有顺序关系等级变量（ordinalvariable）也称为顺序变量，即变量值之间存在着顺序关系但不能反映出大小的程度严格地讲，对等级变量不能计算算术平均数例：单位人员工作状况分析中，员工的工作满意度是一个变量，对其的度量可分为五级：很不满意、不满意、一般、满意和很满意；对单位工作环境分析中，对其的度量也可分为五级：很差、差、一般、好和很好。此时，工作满意度和工作环境评价就属于等级变量13公共管理研究与定量分析方法分类变量、等级变量、等公共管理研究与定量分析方法等距变量（intervalvariable）可以使用任意原点的变量，实际是可以“连续”取值的等级变量例：对工作满意度赋值表示员工对工作的满意程度分别由1、2、3、4、5来表示，1表示“很不满意”，以此类推，数值越大表明工作满意度越高这类变量的值只具有相等的单位，没有绝对的零点等比变量（ratiovariable）也称为比率变量，它是可以“连续”取值的有原点的变量它是一种既有相等的单位，又有绝对零点的变量例：员工月工资额就是常见的等比变量，不仅工资额有原点，即零工资，而且若员工甲月工资额为1000元和员工乙月工资额为2000元，说明甲与乙月工资比为1:2，如果甲乙双方的工资额同时乘以或除以相同的数，这个比例不会发生变化14公共管理研究与定量分析方法等距变量（interv公共管理研究与定量分析方法连续变量与离散变量（数据特征）连续变量（continuousvariable）取值可以是某区间内任一数值的随机变量，测量单位之间可以划分成无限多个细小单位，它的数字形式多取小数如长度单位可划分为光年、千米、分米、厘米、毫米、丝米、忽米、微米等，重量单位可划分为吨、千克、克、毫克等连续变量以量尺的直观性来看，在量尺上任何两点之间都有取值的可能性应当注意的是，单位是否可以分成无限多个细小单位，是由单位所标志的客观事物本身固有特性所决定，而不是由使用上的需要和习惯而决定的离散变量（discretevariable）指测量单位之间不能再细分的数字资料，其数字形式常取整数15公共管理研究与定量分析方法连续变量与离散变量（公共管理研究与定量分析方法变量之间的相关关系、因果关系与虚无关系相关关系（correlationalrelationship）一种相互作用、相互影响的关系如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，而且并没有根据认定这种变化是由另一变量所引起的，那么就可以说这两个变量具有相关关系（牛三定律）因果关系（causalrelationship）如果变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，反之则不然，那么就可以说X与Y有因果关系，即一变量的变化明显的是由另一变量所引起。其中X是Y的原因，Y是X的结果，X是自变量，Y是因变量16公共管理研究与定量分析方法变量之间的相关关系、公共管理研究选择和设计变量是注意事项：1.分析、确定研究变量的性质和特点2.辨明无关变量3.确定研究变量的数目4.考虑变量的测量水平公共管理研究与定量分析方法17公共管理研究选择和设计变量是注意事项：公共管理公共管理研究与定量分析方法Lazarsfeld（1959）提出了变量之间呈因果关系的3个必要条件：在时间顺序上现有因后有果变量之间有真实的相关性变量之间的真实相关性不因为第三个变量存在而存在管理科学的命题的一般格式是：“在X条件下，Y结论成立”，这本质上就是一种因果关系虚无关系（nullrelationship）两个变量之间如果没有必然的联系，则称它们无关联18公共管理研究与定量分析方法Lazarsfeld（研究假设：是研究者根据现有的科学理论和经验事实对所研究问题的规律或原因做出的一种推断性论断和假定性解释，是在进行研究之前预先设想的、暂定的理论。假设的作用：-公共管理研究的核心-能更明确地说明和规定公共管理研究课题-构建公共管理理论的基础假设的特点：-科学性-预测性-可检验性-逻辑性公共管理研究与定量分析方法19研究假设：是研究者根据现有的科学理论和经验事实对所研究问题公共管理研究与定量分析方法假设提出的思维方式归纳假设在观测基础上对事实的概括。观测中发现某些变量之间可能存在某种关联，需要给予初步解释演绎假设从原理、公理或学说出发，运用逻辑推理提出假设假设表述的方式陈述假设一般是用来表述两变量之间的关联，表达研究者对研究结果的预期这是管理研究者最常用的假设形式，陈述式假设经常用“如果……那么……”的条件句来表达，例如：“如果员工的身体较健康，那么请病假的频率就越低”20公共管理研究与定量分析方法假设提出的思维方式20公共管理研究与定量分析方法语句表述方向性假设如果假设语句中包含正面的、负面的、多于、少于之类的用语，那么就属于方向性假设例：“薪酬越低，员工的工作满意度越低”，“女性比男性更容易被激励”非方向性假设指变量之间的关系或差异，但并未指明方向关系。换言之，两种变量之间只有显著的关系，但无法说明是正相关还是负相关例：“男性的工作绩效与女性的工作绩效存在差异”21公共管理研究与定量分析方法语句表述21分析单元：是公共管理研究者试图观察、描述和解释的对象，即在公共管理研究中被分析、描述和解释的人或事物。

个体

群体（有正式和非正式之分）-两个或两个以上成员组成-具有共同关注的目标-成员对群体有认同感和归属感-群体内有结构，有共同的价值观

组织：是指为了执行一定的社会职能，完成特定的社会目标、具有明确规章制度的一个独立单位，是正式化的社会群体。公共管理研究与定量分析方法组织和正式群体区别？22分析单元：是公共管理研究者试图观察、描述和解释的对象，即在

公共产品：是指具有消费或使用上的非竞争性和收益上的非排他性的产品（不完全具有这两种特征的称为准公共产品）。-例：公园、电影院等公共管理研究与定量分析方法23公共产品：是指具有消费或使用上的非竞争性和收益上的非排他性时间维度：是指考虑研究对象的时间特性，是大尺度的，还是小尺度的；是属于某一时间区间的还是数以某一时点的等。

横向研究：是指在某一时点上，对某一事物或社会现象所进行的研究。（人口普查）

-优点：迅速、全面地了解事物或社会现象各个部分的真是情况，了解所研究事物或社会现象的要素、成分、结构特征和各种比例关系。

-缺点：时间较短，不易看到事物的发展过程，难以探究事物发展变化的原因和趋势公共管理研究与定量分析方法24时间维度：是指考虑研究对象的时间特性，是大尺度的，还是小尺

纵向研究：是指在比较长的时间内，对一个体或组织的行为发展进行系统的定期研究，也叫最总研究。（研究政府能力的形成、发展和变化）

-优点：比较系统、详尽地了解研究对象行为发展的连续过程和量变质变的规律。-缺点：时间长，不易同时进行大量的研究，被试变化原因不易查明

混合研究：扬长避短公共管理研究与定量分析方法25纵向研究：是指在比较长的时间内，对一个体或组织的行为发展进分析方法：定性分析就是对事物质的方面的分析与研究。主要方法：依靠观察分析能力；凭借知识、技术、经验和判断力；运用归纳、演绎、分析、综合以及抽象与概括方法；特点：分析事物的特征、发展规律以及与其他事物的联系。过程与结论用文字描述与表达。代表人物：亚里士多德公共管理研究与定量分析方法26分析方法：公共管理研究与定量分析方法26公共管理研究与定量分析方法定性分析的局限性（1）缺乏定量化的严格的观察、测量、统计、计算和表述。（2）不具有严格的操作规则或实践规则的约束；（3）以经验描述为基础、以归纳逻辑为核心的方法论体系，其推理缺乏严格的公理化系统的逻辑约束。27公共管理研究与定量分析方法定性分析的局限性27公共管理研究与定量分析方法

定量分析就是对事物量的方面的分析与研究。其实质是数学方法，在社会科学领域中，称其为定量方法。这一概念出自分析化学。方法：用可以量化的标准去测量事物。特点：使得对研究对象的认识更为精确化；更加科学的解释规律、把握本质、预测发展趋势。代表人物：伽利略定量分析的局限性（1）复杂问题简单化、模糊化；

（2）量化的过程中有误。28公共管理研究与定量分析方法定量分析就是对事物量公共管理研究与定量分析方法29公共管理研究与定量分析方法29公共管理研究与定量分析方法例：分析全国2009年的交通状况定性分析对全国2009年的交通状况可以做“较好”的评价，还可以做“比2008年更好”的比较性评价。显然，这两种评价都是对全国2009年交通状况的定性描述，而这种描述本身是建立在定性分析基础上定量分析通过实证发现，“2009年全国的交通事故率比2008年下降了5%”，这反映“2009年的交通状况比2008年更好”。5%不是任意的猜测，而是对2008年和2009年全国的交通事故做统计分析和比较的结果30公共管理研究与定量分析方法例：分析全国2009年三.

研究取样◎抽样的必要性：要将课题规定的所有对象都拿来进行研究往往是难以做到的，也没有必要，因此需要选择部分的研究对象，这就涉及取样问题。

研究取样的基本原理公共管理研究与定量分析方法样本50000人样本100人随机取样推断研究结果图2-4取样基本原理关系图31三.研究取样◎抽样的必要性：要将课题规定的所有对象都取样涉及的概念理论总体抽样框架（可获得总体）样本取样比置信度取样误差偏差均方差公共管理研究与定量分析方法32取样涉及的概念公共管理研究与定量分析方法32研究取样的基本原则方向性原则可测性原则可行性原则经济性原则代表性原则公共管理研究与定量分析方法33研究取样的基本原则公共管理研究与定量分析方法3研究取样的基本方法（概率取样和非概率取样）概率取样：按照概率论和数理统计的原理，从研究总体中根据随即原则来抽选样本的一种取样方法。简单随机取样：从总体中不加任何分组、化类、排队等，完全随机的抽取研究单位。

-使用条件：总体之间差异程度较小和数目较少时。

-例：（见书p.34）公共管理研究与定量分析方法34研究取样的基本方法（概率取样和非概率取样）公共管

分层随即抽样：是指将总体单位按其属性特征分为若干类或层次，然后在各个类型或层次中随机抽取样本单位。

-适用条件：总体情况复杂、各单位之间差异较大、单位较多的情况。

-例：研究浙江大学本科生的诚信品质时，按性别分层（也可以按照其他标准）采用分层随机取样，基本程序如下：确定浙江大学本科生的总体，设为25000，其中男生13000人，女生为12000人；确定样本规模，选择为总体的10%，即2500人；从13000男生中随机抽取1300人，从1200女生中随机抽取1200个，合计2500个本科生组成研究样本。

公共管理研究与定量分析方法35分层随即抽样：是指将总体单位按其属性特征分为若干类或层次，聚类随机取样：是指把组成总体的所有部分分为若干群体，从随机选择的某一群体或几个群体中随机地抽取个体组成研究样本的取样方法。

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优点：实施方便、节省经费-缺点：往往不同群之间的差异较大，由此而引起的取样误差往往大于简单随机取样。

-适用情况：1.很难获得总体所有的信息或接触到每个成员；2.节约研究时间和经费而限定研究对象。

-例:（见书p.35）公共管理研究与定量分析方法36聚类随机取样：是指把组成总体的所有部分分为若干群体，从随机

系统随机取样：是指按照某一特征，把总体中的个体进行排序，然后按随机原则确定起点，每隔一定的间隔抽取一个单位的一种抽样方法。

-优点：简单，时间少，花费少

-缺点：有可能有不合格样本而被抽选为样本

-例：（见书p.36）公共管理研究与定量分析方法37系统随机取样：是指按照某一特征，把总体中的个体进行排序，然非概率取样：是指每个研究对象被抽取的概率是未知的，抽样方式不是随机的，样本通常是按研究目的而选