2015年江西省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次考试试卷

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业2015年江西省证券从业资格《金融市场》：公司债券层次考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价2、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易3、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月4、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上B．50人以下C．1人以上，50人以下D．至少有5人，没有上限5、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区6、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．后买先卖B．先买先卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖7、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲8、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。表1A．收视率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.49、对柜台自营买卖说法，正确的是__。A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大10、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

11、双重交易机制是__的重要特征。A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证12、反映企业变现能力的财务指标有__。A．或有负债和担保负债B．流动资产和获利能力C．固定资产和流动比率D．流动比率和速动比率13、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿14、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益15、作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息16、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。表决投票时同意票数达到__票为通过。A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，317、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债18、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992B．1993C．1994D．199519、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制20、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》21、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆22、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。A．3年B．2年C．4年D．1年23、基金持有的金融资产通常归类为__。A．持有至到期投资B．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产24、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33%B．49%C．50%D．25%25、辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6以上董事、监事、高级管理人员变更C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换D．辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．0.5B．1C．2D．52、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股B．3万股C．1万股D．5万股3、关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有__。A．证券公司设立子公司顺应了集团化的需要B．证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要C．证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司D．证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》4、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估5、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等B．保证交易价格形成的公平性C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中6、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单7、契约型基金的当事人有__。A．管理人B．托管人C．投资者D．证券公司8、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为9、基金的托管费用通常__计算并累计。A．逐日B．逐周C．逐月D．逐年10、国内第一只上市型开放式证券投资基金(LOF)是__基金。A．海富通收益增长B．中银国际精选C．南方积极配置D．宝盈泛沿海

11、以下属于保本基金的分析指标的有__。A．保本期B．赎回费C．安全垫D．投资比例12、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款13、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有__。A．个别证券选择B．证券投资分析C．投资时机选择D．多元化14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指__。A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险15、三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者16、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响17、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。A．证券交易所B．中国证监会C．发行审核委员会D．国家工商局18、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取__等形式提醒基金管理人。A．定期报告B．行政处罚C．书面警示D．电话提示19、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行__交易的资金交收。A．T+1日和T日B．T+1日C．T-1日D．T日20、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告21、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的__。A．职能部门B．分公司C．控股子公司D．参股子公司22、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有__。A．概念直观B．无须进行分布假设C．可以有效处理非对称的厚尾问题D．计算简单E．计算量较小23、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集