广东开放大学证券投资学（本22秋）-形考二（第4章、第5章、第6章）

1.下面(????)不是封闭式基金与开放式基金的区别。A.期限B.基金份额??C.交易费用2.(????)机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。B.上市型开放式基金?D.伞形基金??4.我国第一只ETF基金成立于(????)年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。A.2004年B.2002年5.按投资基金的(???)划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等A.时间长短?C.组织形式??6.下面哪个不是投资基金的作用(???????)。A.为投资者拓宽投资渠道B.利于证券市场发展?C.防范化解金融风险??7.1981年，国家开始发行国库券；(??)年，银行也开始发行金融债券，之后，8.投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸(??)。C.卖出期货合约、建立期货空头9.利率期货的基础资产主要是各类(??)金融工具，目的是规避利率风险。A.非固定收益C.确定收益D.浮动收益10.下列属于备兑权证的是(???)A.上市公司发行的权证??11.远期又称远期交易，是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照(???)进行C.未来确定的价格D.现在确定的价格12.关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是(??)B.买方和卖方拥有平等的权利和义务??13.目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的(??)(遇法定假A.第四个周五14.期货涨跌停板以(???)为基准。A.上一交易日的收盘价B.上一交易日的开盘价15.一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模(?)A.同等16.公司可以通过发行新股(?)。A.?降低自有资本的比率，降低负债率17.我国公司法规定，公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的(??),才可A.60%?18.指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于(?)19.一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模(?)B.较小20.经营状况良好的股份公司(?)将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，B.必须C.禁止短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。(?)23.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。(?)29.美式期权只能在到期日才能行使权利。(??)某种外币的远期协议。(?)31.欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。(??)32.期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务(??)33.权证具有与期权很相近的本质特正。(??)34.一般情况下现货市场和期货市场的价格变动趋势相同。(??)35.?自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要转换公司债。(??)的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。(??)值支付现款方能获取股票的发行方式。(??)39.股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。(???)部或部分地转为资本金。(??)41.按照投资理念划分，投资基金可以分为(?????)。A.主动型基金??B.被动型基金?C.私募基金B.基金分红手续费C.基金托管费?A.买卖投资基金的价差收益??B.买卖股票债券等有价证券的价差?44.按投资交易标的不同，投资基金可以分为(?????)C.股票基金??45.期货交易所实行(?????)等，交易安全可靠。B.限仓制度E.大户报告制度46.期权价格变动主要受(???????)等因素影响A.?合约标的价格B.到期日E.隐含波动率B.监管当局C.期限E.金额??48.现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有(???)等几个方面。49.自有资本在资金来源中所占